公司盡調(diào)清單(模板)

1、XXX初步盡職調(diào)查清單填報(bào)說(shuō)明：下文中的“公司“包括擬改制企業(yè)母體及其下屬的全部獨(dú)資、控股企業(yè)。序號(hào)資料名稱(chēng)已提供待提供不適用卷宗提交日期一公司主體資格的文件1公司設(shè)立情況1.1公司歷史沿革介紹（自成立開(kāi)始的歷次變更情況）卷2公司現(xiàn)狀2.1公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照卷2.2公司現(xiàn)行有效的公司章程卷2.3公司組織機(jī)構(gòu)代碼證卷2.4國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證卷2.5公司外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)（如有）卷3公司股東情況3.1公司股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如為企業(yè)）或身份證復(fù)印件（如為個(gè)人）卷3.2股東公司章程卷3.3公司股東股權(quán)質(zhì)押合同以及質(zhì)押登記通知單（如有）卷4公司所有對(duì)外投資（含子公司、分公司、承包經(jīng)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)）

2、的詳情4.1公司所有對(duì)外投資匯總清單（企業(yè)名稱(chēng)、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)比例、賬面價(jià)值、）卷4.2對(duì)外投資單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、批準(zhǔn)證書(shū)卷4.3其他經(jīng)營(yíng)方式及相關(guān)合同(如：承包經(jīng)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)、托管合同)卷5公司重大事項(xiàng)5.1公司重大歷史發(fā)展情況（包括但不限于：重大財(cái)務(wù)重組和資產(chǎn)重組、股東股權(quán)變動(dòng)、所有者變更、購(gòu)并與分立，公司/部門(mén)成立等等） 卷6公司概況6.1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（標(biāo)明持股比例）卷6.2公司簡(jiǎn)介（包括但不限于：歷史沿革、公司性質(zhì)、公司規(guī)模、業(yè)務(wù)介紹及產(chǎn)業(yè)鏈描述、科研實(shí)力、獲得的榮譽(yù)等）卷6.3公司的組織管理結(jié)構(gòu)圖（含部門(mén)設(shè)置、分公司）卷二公司治理相關(guān)文件1公司管理架構(gòu)1.1公司當(dāng)前的治理結(jié)構(gòu)，

3、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成卷1.2公司的主要管理層人員介紹、管理團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部決策機(jī)制及管理層激勵(lì)機(jī)制卷1.4公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能部門(mén)和各部門(mén)的職責(zé)功能范圍、以及各部門(mén)員工人數(shù)分布卷1.5職代會(huì)制度、章程、會(huì)議議程（如有）卷二公司員工情況統(tǒng)計(jì)1公司員工情況1.1公司員工統(tǒng)計(jì)表（工作部門(mén)、國(guó)有職工、合同工、工作年限，正常退休年限）1.2公司離退休職工、內(nèi)退人員及其他不在崗人員情況卷1.3員工激勵(lì)機(jī)制情況，包括股票增值權(quán)計(jì)劃、職工持股計(jì)劃、職工紅利或獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃等卷1.4省、市政府對(duì)國(guó)有企業(yè)員工改制補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)政策文件2薪酬福利2.1員工社會(huì)保險(xiǎn)繳納情況（是否存在欠員工社保、住房公積金的情況，如存在提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）

4、卷三公司主要資產(chǎn)狀況的文件1已獲得的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告2企業(yè)擁有的土地使用權(quán)和房產(chǎn)2.1企業(yè)及其下屬企業(yè)現(xiàn)有土地、房產(chǎn)統(tǒng)計(jì)卷2.3土地出讓金繳納情況，欠繳卷2.4國(guó)有土地使用證卷2.5房屋所有權(quán)證卷2.6有關(guān)土地使用權(quán)或房屋的抵押及登記詳情卷2.7如未領(lǐng)取房產(chǎn)所有權(quán)證，說(shuō)明原因和進(jìn)展卷3公司擁有的在建工程4.1在建工程統(tǒng)計(jì)（項(xiàng)目名稱(chēng)、預(yù)計(jì)投資、已投資、工程進(jìn)度、抵押登記情況）卷4公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.1商標(biāo)注冊(cè)證及商標(biāo)申請(qǐng)卷4.2專(zhuān)利權(quán)證書(shū)及專(zhuān)利申請(qǐng)卷4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使的限制情況說(shuō)明，若設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，提供主債務(wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權(quán)利證明及與該擔(dān)保事項(xiàng)相關(guān)的文件卷5

5、公司擁有的其他重要財(cái)產(chǎn)5.1企業(yè)是否存在非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)（醫(yī)院、幼兒園等）5.2公司所持有的其他公司的股份、股票、債券、債權(quán)憑證或其他投資工具的詳情及有關(guān)文件卷5.3公司擬剝離出本次改制范圍之內(nèi)的資產(chǎn)清單四公司財(cái)務(wù)概況的文件1財(cái)務(wù)報(bào)表1.1近三年公司已審財(cái)務(wù)報(bào)表電子版、審計(jì)報(bào)告掃描件、科目余額表電子版。卷2資產(chǎn)負(fù)債情況2.1應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款明細(xì)表，分列關(guān)聯(lián)企業(yè)及第三方。卷2.2應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款的賬齡分析和標(biāo)準(zhǔn)支付條款，以及對(duì)其可回收性的評(píng)估。卷2.3壞賬準(zhǔn)備的分析，包括年度變動(dòng)（計(jì)提壞賬準(zhǔn)備及沖銷(xiāo)）。卷2.4存貨貨齡明細(xì)清單，詳列數(shù)量、單位成本和計(jì)提之準(zhǔn)備金。卷2.5存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的分析。卷

6、2.6固定資產(chǎn)臺(tái)賬，詳細(xì)列明采購(gòu)日期、成本、經(jīng)濟(jì)使用年限、累計(jì)折舊和減值損失，如有。列出其中不擁有實(shí)際產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)。卷2.7其他長(zhǎng)期資產(chǎn)明細(xì)。卷2.8應(yīng)付賬款清單(包括賬齡，如有)及與總賬間的余額調(diào)節(jié)表。卷2.9其它應(yīng)付款和預(yù)提費(fèi)用明細(xì)表(包括傭金、獎(jiǎng)金計(jì)劃、水電氣費(fèi)用、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃和遞延收益)及其計(jì)算方法的具體描述 ，如有。卷2.10短期和長(zhǎng)期負(fù)債的清單，詳列包括擔(dān)保條款、本金、利率、付款計(jì)劃、提前付款優(yōu)惠或懲罰、延期支付懲罰、續(xù)期和保留之優(yōu)先權(quán)和其它條款。卷2.11公司截至基準(zhǔn)日的貸款卡信息卷2.12公司的銀行貸款明細(xì)及有關(guān)文件（如授信合同、銀行承兌合同、借款合同、保證合同、抵押合同、反擔(dān)保

7、合同以及相關(guān)的抵押、質(zhì)押證明），所有貸款合同及銀行授信協(xié)議的復(fù)印件，包括已使用和未使用的額度卷2.13或有負(fù)債匯總。卷2.14呆壞賬情況統(tǒng)計(jì)及回收可能性說(shuō)明3擔(dān)保文件3.1公司對(duì)外提供的擔(dān)保統(tǒng)計(jì)卷3.2第三方（包括股東）為公司提供擔(dān)保的情況卷3.3公司對(duì)外提供信用保證、履約保函或其它擔(dān)保的詳情及文件卷五公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的文件1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)1.1經(jīng)營(yíng)范圍及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及產(chǎn)品簡(jiǎn)介卷1.2所屬行業(yè)概況、企業(yè)市場(chǎng)地位卷1.3公司所屬行業(yè)的準(zhǔn)入情況卷1.4企業(yè)主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的工藝流程介紹以及公司按服務(wù)功能（如生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售等）分的雇員人數(shù)。卷1.5公司近三年主要業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明，包括主營(yíng)業(yè)務(wù)、生產(chǎn)流程、市場(chǎng)占有

8、率情況的說(shuō)明卷1.6按品種/主要客戶(hù)/地理位置劃分的產(chǎn)品銷(xiāo)售（包括銷(xiāo)售數(shù)量、銷(xiāo)售金額）及毛利分析。卷1.7總銷(xiāo)售額與凈銷(xiāo)售額調(diào)節(jié)表，詳述折扣及退貨等調(diào)整。卷1.8銷(xiāo)售成本明細(xì)表（如材料、人工和制造費(fèi)用）。卷1.9銷(xiāo)售費(fèi)用、管理費(fèi)用及其它經(jīng)營(yíng)費(fèi)用之明細(xì)表。如有重大波動(dòng)，請(qǐng)說(shuō)明。卷1.10其它業(yè)務(wù)收支的明細(xì)卷1.11營(yíng)業(yè)外收支的明細(xì)。卷1.12質(zhì)量保證金和研發(fā)費(fèi)用明細(xì)，如有。卷1.13詳述任何管理層認(rèn)為不尋?；蚍墙?jīng)常性的事項(xiàng)。卷2經(jīng)營(yíng)許可文件2.1有關(guān)部門(mén)頒發(fā)給公司及其下述子公司的有關(guān)生產(chǎn)、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)以及消防、治安、安全等方面的合格證書(shū)、批文、執(zhí)照或登記備案文件，包括強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)、全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品

9、生產(chǎn)許可證等。（包括正在批核過(guò)程中的許可證書(shū)）卷2.2有關(guān)部門(mén)對(duì)公司過(guò)去三年所作的所有處罰情況卷2.3公司近一年及未解決的與行政機(jī)關(guān)的重大糾紛或爭(zhēng)議卷3關(guān)聯(lián)交易情況2.1公司的關(guān)聯(lián)方名單，列示與公司的所有者/控制方關(guān)系（如為同一所有者）及業(yè)務(wù)聯(lián)系（例如為公司之客戶(hù)或供應(yīng)商）卷2.2主要關(guān)聯(lián)交易類(lèi)型、轉(zhuǎn)讓定價(jià)政策。年度關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來(lái)報(bào)告表。本調(diào)查涉及期間與關(guān)聯(lián)方之間的所有交易情況，列明關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)、性質(zhì)、金額、交易條款等。卷2.3與關(guān)聯(lián)方往來(lái)余額的性質(zhì)、金額明細(xì)。卷2.4與關(guān)聯(lián)方作出的內(nèi)部財(cái)務(wù)支持方面的安排卷4重大合同或協(xié)議4.1目前尚在履行中的金額超過(guò)300萬(wàn)元的重大資產(chǎn)/股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議、重大資產(chǎn)處

10、置協(xié)議卷4.2載有任何非正常條款（包括規(guī)定有不對(duì)等權(quán)利義務(wù)條款或非正常市場(chǎng)價(jià)格條款）的合同或其他文件卷4.3與其他可能對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作產(chǎn)生影響的政府機(jī)關(guān)的往來(lái)文件，如教育局、工商局等六公司稅務(wù)情況的文件1公司稅務(wù)情況概況1.1公司的國(guó)稅登記證和地稅登記證卷1.2公司目前適用的稅種、稅率（包括但不限于企業(yè)所得稅、增值稅、消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅、城建維護(hù)稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅）卷1.3公司享有的稅收優(yōu)惠及有關(guān)批準(zhǔn)文件或依據(jù)（包括高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書(shū)等）卷1.4近三年中介機(jī)構(gòu)做的納稅鑒證報(bào)告（各稅種），中介機(jī)構(gòu)所做的稅務(wù)咨詢(xún)報(bào)告或咨詢(xún)意見(jiàn)。1.5過(guò)去3年欠繳稅款情況及詳細(xì)說(shuō)明卷1.6過(guò)去4年與稅務(wù)機(jī)關(guān)爭(zhēng)議情況及詳

11、細(xì)說(shuō)明卷1.7改制后可能會(huì)喪失的稅收優(yōu)惠及影響規(guī)模1.8其他與稅務(wù)機(jī)關(guān)就有關(guān)稅務(wù)爭(zhēng)議之往來(lái)文件卷七公司涉及訴訟及仲裁情況的文件1公司是或可能是一方、標(biāo)的金額超過(guò)30萬(wàn)元的所有訴訟或仲裁的清單，以及與之有關(guān)的所有文件卷第二部分需填寫(xiě)的部分電子文檔目錄附表一：自有土地使用權(quán)清單10附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單11附表三：租賃土地使用權(quán)清單12附表四：自有房產(chǎn)清單13附表五：租賃房產(chǎn)清單14附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單15附表七：專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)清單16附表八：注冊(cè)商標(biāo)清單17附表九：未決訴訟和其他程序清單18第6頁(yè) 共20頁(yè)附表一：自有土地使用權(quán)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)土地使用權(quán)證號(hào)證載土地使用權(quán)人土

12、地座落位置使用權(quán)類(lèi)型(出讓/劃撥)面積(平方米)用途發(fā)證機(jī)關(guān)發(fā)證日期使用權(quán)終止期限抵押情況備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單填表單位（蓋章）：序號(hào)土地坐落位置該土地目前的用途（如生產(chǎn)、辦公、倉(cāng)儲(chǔ)等）土地面積(平方米)未取得使用權(quán)的原因是否可以辦理使用權(quán)證是否存在權(quán)屬的爭(zhēng)議、或受到政府部門(mén)處罰的情況是否有可在必要時(shí)取代該土地的其他土地12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表三：租賃土地使用權(quán)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)出租方土地坐落位置土地證號(hào)土地性質(zhì)(出讓/劃撥)土地用途租賃面積(平方米)租賃期限年租金(萬(wàn)元)

13、租賃期屆滿(mǎn)后是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表四：自有房產(chǎn)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)物業(yè)位置房產(chǎn)證號(hào)證載房屋所有權(quán)人設(shè)計(jì)用途建筑面積（平凡米）土地證號(hào)抵押情況是否出租？如出租，請(qǐng)注明租賃情況備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表五：租賃房產(chǎn)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)房產(chǎn)所有權(quán)人物業(yè)位置房產(chǎn)證號(hào)設(shè)計(jì)用途租賃面積（平方米）土地證號(hào)租賃期限年租金（萬(wàn)元）租賃期屆滿(mǎn)后是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)企業(yè)名稱(chēng)證書(shū)名稱(chēng)資質(zhì)內(nèi)容證書(shū)編號(hào)有效期年檢情況發(fā)證部門(mén)發(fā)證時(shí)間備注12345填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表七：專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利類(lèi)別名稱(chēng)專(zhuān)利號(hào)專(zhuān)利申請(qǐng)日授權(quán)日保護(hù)截止日是否存在許可他人使用有無(wú)質(zhì)押等他項(xiàng)權(quán)利備注123456填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日附表八：注冊(cè)商標(biāo)清單填表單位（蓋章）：序號(hào)商標(biāo)