2018年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷【含答案】

1、 2018年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷【含答案】1、運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于（）。A.經(jīng)濟(jì)手段B.行政手段C.法律手段D.自律手段參考答案：A2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%參考答案：C3、股票的特征包括（）。永久性收益性參與性流動(dòng)性A.、B.、C.、D.、參考答案：A4、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)

2、受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限制包括（）。公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境公司對(duì)現(xiàn)金的需要股東所處的地位公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力A.、B.、C.、D.、參考答案：A5、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有（）、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的A.、B.、C.、D.、參考答案：B6、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有（）。、2004年相繼推出LOF和ETF、2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場(chǎng)主

3、流、基金開元和基金金泰是最早按照證券投資基金管理暫行辦法設(shè)立的兩只封閉式證券投資基金、2001年9月發(fā)行的華安創(chuàng)新是我國(guó)第一只開放式證券投資基金A、B、C、D、參考答案：D7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)特征的說法中，正確的有（）、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所、證券市場(chǎng)是直接融資于間接融資的場(chǎng)所A、B、C、D、參考答案：C8、港股通股票包括（）、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、A+H股上市公司的H股、在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票A、B、C、D、參考答案：C9、下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.安全性是

4、指?jìng)钟腥说臋?quán)益相對(duì)固定，且一定可按期收回投資B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝梢园醋约旱男枰褪袌?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券參考答案：A10、某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.50B.30C.20D.40參考答案：D11、下列境外機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的債券的有()。A揚(yáng)基債券B龍債券C武士債券D熊貓債券參考答案：D12、世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。A.商業(yè)貸款B.金融定價(jià)C.貨幣發(fā)行D.發(fā)展援助參考答案：D13、我國(guó)證券交易所

5、歸屬（）直接管理.A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、省級(jí)人民政府參考答案：C14、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)匯率風(fēng)險(xiǎn)A.、B.、C.、D.、參考答案：B15、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（）年代初期。A.70B.80C.60D.90參考答案：B16、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)（）A.隨即消失B.依然存在C.自動(dòng)終止D.轉(zhuǎn)為股票參考答案：B17、證券投資者保護(hù)基金是指按照證券投資者保護(hù)基金管理辦法籌集形成的，在防范和處置（）用于保護(hù)證券投資者利益的資金。A.證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.上市公司風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)參考答案：C18、上證成

6、分股指數(shù)采用（）公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。A.幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù)B.基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數(shù)D.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)參考答案：D19、2004年1月31日由（）發(fā)布的關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)參考答案：A20、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點(diǎn)目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)C.大型工商企業(yè)D.清算公司參考答案：B21、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交

7、易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是（）A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交參考答案：A22、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.證券公司B.工商企業(yè)C.投資咨詢公司D.私募基金參考答案：A23、根據(jù)（）劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等A.品種結(jié)構(gòu)B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)C.效率結(jié)構(gòu)D.層

8、次結(jié)構(gòu)參考答案：A24、各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是（）A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模B.保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境C.保證證券市場(chǎng)的效率D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)參考答案：B25、商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是（）A.代銷B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期C.招標(biāo)承銷D.包銷參考答案：B26、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是（）A.可贖回優(yōu)先股票股東B.累積優(yōu)先股票股東C.參與優(yōu)先股票股東D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東參考答案：C27、為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的（）A.財(cái)務(wù)顧問業(yè)

9、務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.承銷保薦業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)參考答案：A28、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離C.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益參考答案：A29、我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在（）進(jìn)行交易的A.上海期貨交易所B.中國(guó)金融期貨交易所C.深

10、圳證券交易所D.上海證券交易所參考答案：B30、根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金歸（）所有A.守約方B.上海證券交易所C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金D.投資者保護(hù)基金參考答案：A31、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)參考答案：B32、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行（）A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章參考答案：A33、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）

11、A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式參考答案：D34、地方政府債券招標(biāo)發(fā)行時(shí)，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）A.0.01%B.0.02%C.0.04%D.0.03%參考答案：A35、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的債券是（)A.可轉(zhuǎn)換債券B.附權(quán)證債券C.附債務(wù)權(quán)證債券D.雙貨幣債券參考答案：C36、成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括（）A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上B.資本充足率，償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣5億元D.近三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違規(guī)記錄，信譽(yù)良好參考答案：C37、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托，下列說法錯(cuò)誤的是()A.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)B.若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交C.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)D.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格參考答案：D38、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決