合作銀行員工強制休假制度（試行）

1、合作銀行員工強制休假制度（試行）第一章 總 則第一條 為了進一步規(guī)范和完善余杭農(nóng)村合作銀行（以下簡稱本行）休假制度，加強崗位監(jiān)督制約，有效防范各類案件的發(fā)生，確保本行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國勞動法、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實際，制定本制度。第二條 強制休假制度是內(nèi)控體系的一個重要組成部分，是強化內(nèi)部監(jiān)控、防范操作風(fēng)險、消除金融風(fēng)險隱患的有效手段之一。實行強制休假的目的是使員工在緊張的工作中得到必要的休整，促進員工的身心健康，提高工作效率，及時發(fā)現(xiàn)和有效預(yù)防各類違規(guī)違紀(jì)案件。第三條 強制休假的對象是指在本行工作滿一年以上的在崗員工(包括短期合同工)。第二章 強制休假的程

2、序第四條 支行（含營業(yè)部，下同）根據(jù)年度工作安排，每年度在4月底前上報50%員工強制休假方案。強制休假方案經(jīng)總行審核同意后由支行統(tǒng)一組織實施。支行領(lǐng)導(dǎo)班子和總行部室工作人員的強制休假由總行安排。第五條 強制休假方案包括休假人數(shù)、休假的組織方式、休假費用、工作的交接、組織離崗檢查等內(nèi)容。第六條 強制休假實行臨時決定制。各單位領(lǐng)導(dǎo)班子研究確定具體休假人員后，應(yīng)當(dāng)天通知，當(dāng)天辦理有關(guān)移交手續(xù)，及時實行離崗休假。第七條 對強制休假人員組織離崗檢查，采取現(xiàn)場方式進行，重點檢查休假人員的崗位職責(zé)履行情況以及經(jīng)管的錢、賬、物的完整、準(zhǔn)確等情況，并分級負(fù)責(zé)實施：(一)支行領(lǐng)導(dǎo)班子一級由總行按相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一安排實

3、施。(二)其它各崗位由支行負(fù)責(zé)實施。第八條 各單位對強制休假人員組織離崗檢查后，形成的檢查報告上報總行備案。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見或結(jié)果應(yīng)及時向總行報告。 第三章 強制休假的檢查內(nèi)容第九條 支行領(lǐng)導(dǎo)班子及各部室正副總經(jīng)理（主任）檢查重點：1、金融法規(guī)和行業(yè)管理制度的貫徹執(zhí)行情況；2、履行崗位職責(zé)是否存在擅自決策和越權(quán)審批情況；3、個人行為方面情況。具體檢查的內(nèi)容、方式、組織形式由總行稽核部門擬定方案報總行領(lǐng)導(dǎo)班子研究同意后實施。第十條 其它各崗位的檢查內(nèi)容：1、出納崗位人員：(1) 盤點庫存現(xiàn)金；(2) 盤點抵押憑證、單證；(3) 盤點有價單證和重要空白憑證；(4)現(xiàn)金清訖章、業(yè)務(wù)印章交

4、接、使用等情況；(5)庫房鑰匙、零箱庫鑰匙及密碼的檢驗及移交；(6)盤庫登記簿、會計、出納短期代理交接登記簿，有價單證及代保管有價物品登記簿，大額現(xiàn)金支取登記簿的情況。(7)假幣和已沒收假幣憑證的情況；(8)其它應(yīng)檢查的內(nèi)容。2、綜合柜員制柜員(1)盤點庫存現(xiàn)金；(2)盤點有價單證和重要空白憑證；(3)有關(guān)印章的交接、使用等情況；(4)單證(密押、印鑒)掛失登記簿、重要空白憑證臨柜使用銷號登記簿、通存通兌業(yè)務(wù)賬務(wù)差錯及處理登記簿、大額現(xiàn)金支取登記簿、會計、出納短期代理交接登記簿、聯(lián)行往來信件收發(fā)登記簿、結(jié)算業(yè)務(wù)往來查詢查復(fù)登記簿等情況。(5)其它應(yīng)檢查的內(nèi)容。3、會計崗位人員(1)全部科目總分

5、核對；(2)內(nèi)外賬務(wù)核對、存貸款余額、重要空白憑證、特別是結(jié)算憑證的使用、登記及管理情況，重要印章的使用、登記、管理情況；(3)經(jīng)營的賬簿、印章的檢查、使用、登記及管理；(4)費用開支情況；(5)會計(計算機)工作日志、固定資產(chǎn)登記(卡)簿、低值易耗登記(卡)簿、會計檔案保管登記簿、會計檔案調(diào)閱登記簿等情況；(6)其它應(yīng)檢查的內(nèi)容。4、聯(lián)行結(jié)算崗位人員(1)對經(jīng)營的賬簿進行總分核對，涉及到內(nèi)外賬及存放款、同業(yè)往來科目、社內(nèi)往來科目，要同有關(guān)單位核對往來賬；(2)經(jīng)管的各類登記簿使用、登記情況，核對重要空白憑證庫存及使用情況；(3)印章、壓數(shù)機(密押)使用保管情況；(4)票據(jù)錄入與交換號、聯(lián)行錄

6、入員、復(fù)核員、電腦管理員是否嚴(yán)格分離；(5)是否存在未交或未足額交存保證金而簽發(fā)票據(jù)情況；(6)其它應(yīng)檢查的內(nèi)容。5、重要空白憑證管理崗位人員(1)盤點庫存所有重要空白憑證并進行總分核對；(2)重要空白憑證領(lǐng)出(入)核對；(3)重要空白憑證登記簿登記情況；(4)其它應(yīng)檢查的內(nèi)容；6、信貸崗位人員(1)借款人及擔(dān)保人的基本情況及貸款風(fēng)險情況；(2)抵押貸款及其管理狀況；(3)貸款檔案管理情況；(4)抵貸資產(chǎn)的管理情況；(5)其它應(yīng)檢查的內(nèi)容。除上述人員外的其它崗位人員，由實施支行確定檢查內(nèi)容。第四章 強制休假的管理第十一條 強制休假的時間原則掌握在37天，具體由組織研究確定。員工不得利用其它休假時間來延長休假期，擅自延長休假期的作曠工處理。強制休假每年安排50%員工，每二年對符合強制休假對象的員工實施一次強制休假。第十二條 強制休假人員的休假期使用年休假沖抵，年休假不夠沖抵的，由其它公休假時間沖抵。第十三條 強制休假一般由組織安排。支行領(lǐng)導(dǎo)班子和總行部室工作人員的強制休假由總行負(fù)責(zé)并承擔(dān)組織責(zé)任；其他人員