特許經(jīng)營(yíng)立法論文

1、特許經(jīng)營(yíng)立法論文 關(guān)鍵詞:特許經(jīng)營(yíng)/行業(yè)準(zhǔn)則/特許人/受許人 內(nèi)容提要:特許經(jīng)營(yíng)在澳大利亞取得了很大的成功,這與澳大利亞有比較完善的特許經(jīng)營(yíng)立法有很大的關(guān)系。特許經(jīng)營(yíng)立法在澳大利亞有一個(gè)從自愿性準(zhǔn)則發(fā)展為強(qiáng)制性準(zhǔn)則的演變過(guò)程。1993年,澳大利亞制定出一個(gè)自律性的行業(yè)指引特許經(jīng)營(yíng)作法準(zhǔn)則,1998年代之以貿(mào)易行為（行業(yè)準(zhǔn)則特許經(jīng)營(yíng)）條例。該條例為特許經(jīng)營(yíng)的基本法律,其主要內(nèi)容包括信息披露制度、等待期制度、規(guī)制特許關(guān)系的制度、爭(zhēng)端解決機(jī)制。這些制度對(duì)完善我國(guó)的特許經(jīng)營(yíng)現(xiàn)行立法有一定的借鑒價(jià)值。 特許經(jīng)營(yíng)是特許人通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)合同將其特許權(quán)（該權(quán)利是由商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、商號(hào)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、專有技術(shù)等多

2、項(xiàng)權(quán)利構(gòu)成的權(quán)利束）授予受許人在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用,受許人依約支付相關(guān)費(fèi)用的一種新型分銷模式。特許經(jīng)營(yíng)在分銷產(chǎn)品或服務(wù)上的優(yōu)勢(shì)已為澳大利亞人接受。據(jù)估計(jì),澳大利亞在1999年有特許人700家,受許人49,400家,就業(yè)人數(shù)超過(guò)500,000人。整個(gè)行業(yè)的年?duì)I業(yè)額估計(jì)有810億澳元。除汽車、汽油特許外,合計(jì)的年?duì)I業(yè)額為370億澳元,占零售總額的34%,年增長(zhǎng)率保持5%7。上述成績(jī)的取得,與澳大利亞有比較完善的特許經(jīng)營(yíng)立法有很大的關(guān)系。本文意在探尋澳大利亞特許經(jīng)營(yíng)立法過(guò)程、主要內(nèi)容和制度特征,從而揭示其對(duì)我國(guó)相關(guān)立法完善的借鑒價(jià)值。 一、立法過(guò)程從自愿性準(zhǔn)則到強(qiáng)制性準(zhǔn)則 特許經(jīng)營(yíng)在澳大利亞有多年歷史,

3、最早的是汽車、汽油特許經(jīng)營(yíng),后來(lái)又出現(xiàn)了快餐特許。伴隨著特許發(fā)展的,出現(xiàn)了不公平交易行為。1990年12月,小企業(yè)和建設(shè)部部長(zhǎng)授權(quán)特許經(jīng)營(yíng)特別工作組就有關(guān)影響特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)增長(zhǎng)和效率的障礙和困難進(jìn)行審查并提出解決方案。1991年,特許經(jīng)營(yíng)特別工作小組經(jīng)過(guò)審查后,提交了一份關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)的報(bào)告。它推薦設(shè)置一項(xiàng)行業(yè)自律機(jī)制,以克服特許行業(yè)的混亂,提高特許行業(yè)的效率和刺激特許經(jīng)營(yíng)增長(zhǎng)。該報(bào)告推動(dòng)了1993年制定出一個(gè)自愿和自律性的指引特許經(jīng)營(yíng)作法準(zhǔn)則(即franchisingcodeofpractice,筆者翻譯為特許經(jīng)營(yíng)作法準(zhǔn)則,以便與后面的特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則區(qū)別。),其目的是提供一個(gè)自律性的最低限度信

4、息披露標(biāo)準(zhǔn)。 特許經(jīng)營(yíng)作法準(zhǔn)則作用有限,1997年自然失效。1997年5月,聯(lián)邦眾議院工業(yè)、科學(xué)和技術(shù)委員會(huì)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的狀況進(jìn)行審議。該委員會(huì)在報(bào)告中認(rèn)為,特許行業(yè)的自律機(jī)制沒(méi)有發(fā)揮預(yù)想的作用,故以立法手段強(qiáng)制實(shí)施特許行業(yè)行為準(zhǔn)則是必要的。i114自愿性質(zhì)的特許經(jīng)營(yíng)作法準(zhǔn)則顯然失敗了,這種失敗清楚地表明自愿規(guī)則體系面臨的困境:一只沒(méi)有利齒的狗,不能咬人。不能咬人的狗,無(wú)論叫聲多大,人們也不會(huì)怕它。ii7 行業(yè)自律機(jī)制的失敗促使澳大利亞于1998年制定強(qiáng)制性的特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱準(zhǔn)則）,并對(duì)1974年貿(mào)易行為法進(jìn)行相應(yīng)的修改,準(zhǔn)則成為貿(mào)易行為法第51AE節(jié)的組成部分,結(jié)果,準(zhǔn)則由行業(yè)自律性

5、規(guī)范上升為法律。當(dāng)然,準(zhǔn)則內(nèi)容還是以自愿性的行為準(zhǔn)則為基礎(chǔ),最重要的部分仍是關(guān)于信息披露的要求。它的實(shí)施結(jié)束了由于先前的自愿性準(zhǔn)則的失效而帶來(lái)的規(guī)制的不確定性。iii含有新的特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則的法規(guī)全稱為貿(mào)易行為（行業(yè)準(zhǔn)則特許經(jīng)營(yíng)）條例（以下簡(jiǎn)稱“條例”）,在1998年7月1日生效,但其大部分規(guī)定只在10月1日以后才對(duì)所有的特許合同生效。準(zhǔn)則是所有行業(yè)準(zhǔn)則中第一部,也是唯一的一部強(qiáng)制性準(zhǔn)則,其他的仍是自律性行業(yè)準(zhǔn)則。 二、貿(mào)易行為（行業(yè)準(zhǔn)則特許經(jīng)營(yíng)）條例的主要內(nèi)容 貿(mào)易行為（行業(yè)準(zhǔn)則特許經(jīng)營(yíng)）條例分4個(gè)部分,共31條,另外還有2個(gè)附件,附件1是向準(zhǔn)受許人(對(duì)于prospectivefranchi

6、see,有的譯為潛在的受許人、被特許人（者）,本文一律稱作準(zhǔn)受許人。)或受許人的披露文件,附件2是對(duì)準(zhǔn)受讓人的披露文件。(不過(guò),2001年修改為“向準(zhǔn)受許人或受許人的簡(jiǎn)式披露文件”。)主要內(nèi)容包括以下幾方面: （一）信息披露制度 特許經(jīng)營(yíng)的很多問(wèn)題可以歸結(jié)為特許人和準(zhǔn)受許人、受許人之間的信息不對(duì)稱,尤其是信息披露不充分。阻止一個(gè)人作出一個(gè)蹩腳的商業(yè)決策比較困難,但是,通過(guò)保證受許人締約前得到充分的信息,以便其評(píng)估加盟的風(fēng)險(xiǎn)程度,從而減少這種蹩腳的商業(yè)決策的發(fā)生是可能的。所以,過(guò)去發(fā)生的很多的特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)的不公平交易行為,可以通過(guò)要求特許人締約前后的信息披露予以避免。iv5 1.關(guān)于披露主體披露

7、主體分義務(wù)人和權(quán)利人。披露的權(quán)利義務(wù)主體正好與特許經(jīng)營(yíng)的權(quán)利義務(wù)主體相反,依條例第6B（1）條規(guī)定,信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)是特許人、區(qū)域受許人。披露權(quán)利人是指有權(quán)獲得義務(wù)人提供的披露文件的人,條例第6B（2）（a）條規(guī)定,權(quán)利人是準(zhǔn)受許人和受許人；在區(qū)域特許情況下,區(qū)域受許人轉(zhuǎn)授予特許權(quán)的,該區(qū)域受許人的受許人也當(dāng)然為權(quán)利人。特許人及區(qū)域受許人應(yīng)當(dāng)向其提供各自的披露文件,或共同的披露文件。 2.關(guān)于披露時(shí)間關(guān)于締約前披露,條例第10條規(guī)定,特許人至少應(yīng)當(dāng)在下列行為發(fā)生的14日前,向準(zhǔn)受許人或受許人提供披露文件,即準(zhǔn)受許人訂立特許經(jīng)營(yíng)合同或者達(dá)成有關(guān)雙方締結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同的協(xié)議；向特許人或其關(guān)聯(lián)方就

8、擬議中的特許經(jīng)營(yíng)合同進(jìn)行不得退還的支付（不管是金錢還是其他形式的對(duì)價(jià)）；在特許經(jīng)營(yíng)合同予以續(xù)約或延期時(shí)。締約后是持續(xù)的信息披露。對(duì)于締約后發(fā)生的重要事實(shí),在披露文件中沒(méi)有披露的,也應(yīng)當(dāng)向受許人披露。條例第17（1）、18（2）、19條規(guī)定,在下列情況下應(yīng)進(jìn)行締約后信息披露:有關(guān)特許體系的重要事實(shí)；受許人書面向特許人要求最新披露文件時(shí)；特許人要求受許人分?jǐn)偸袌?chǎng)或其他合作費(fèi)用時(shí)。 3.關(guān)于披露形式一般而言,披露文件要以書面形式,為適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要,條例也允許特許人采用電子方式披露信息。披露文件應(yīng)當(dāng)按照法定的格式,包括簡(jiǎn)式披露文件和普通披露文件。條例第7條規(guī)定,披露文件應(yīng)當(dāng)采用法定的編排格式,即披

9、露文件的格式、次序、號(hào)碼和內(nèi)容應(yīng)根據(jù)采用附件1格式或附件2格式的具體情況確定；披露文件的標(biāo)題必須是向受許人/準(zhǔn)受許人的披露文件或向受許人/準(zhǔn)受許人的簡(jiǎn)式披露文件。披露文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)附件的規(guī)定編制目錄,標(biāo)明所在頁(yè)碼。 4.關(guān)于披露內(nèi)容條例第6A（b）條規(guī)定,特許人應(yīng)當(dāng)向受許人提供最新的、對(duì)于特許門店的經(jīng)營(yíng)將是至關(guān)重要的信息。這些信息的載體包括:一份含有附件1或附件2規(guī)定的內(nèi)容的披露文件；一份特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則的復(fù)印件；如果涉及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所租賃的,一份租賃合同或租約的復(fù)印件,未經(jīng)租賃使用的,使用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所條件的書面文件或授權(quán)使用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有文件。持續(xù)披露的文件,包括有關(guān)市場(chǎng)和其他合作費(fèi)用的收入和支出的

10、年度財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)印件、最新的披露文件、有關(guān)特許體系的重要事實(shí)的披露文件等。 （二）等待期制度 等待期允許受許人締約前后有充分的時(shí)間更好地理解特許體系,同時(shí),又有助于特許人招募到更合適的候選人作為受許人,所以有助于增進(jìn)特許體系的約束性。它具體包括: 1.猶豫期從澳大利亞特許經(jīng)營(yíng)的立法過(guò)程來(lái)看,顯然受美國(guó)立法的影響和啟發(fā)。美國(guó)立法上很多制度,如締約前信息披露等,澳大利亞差不多是全盤照抄,但關(guān)于猶豫期制度,雖然名稱未變,內(nèi)容完全不同。根據(jù)條例規(guī)定,特許人向受許人或準(zhǔn)受許人提供披露文件的時(shí)間至少在14日前,即特許經(jīng)營(yíng)合同訂立或雙方就訂立特許經(jīng)營(yíng)合同達(dá)成協(xié)議的14日前,或向特許人進(jìn)行支付的14日前,或特

11、許經(jīng)營(yíng)合同續(xù)約的14日前。 2.專家咨詢條例規(guī)定有相當(dāng)長(zhǎng)猶豫期,表面上看準(zhǔn)受許人可以從容、仔細(xì)地閱讀披露文件及特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則,但準(zhǔn)受許人畢竟只是普通人,商業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足,缺乏特許經(jīng)營(yíng)方面的知識(shí)以及相關(guān)法律知識(shí),面對(duì)一大堆的披露文件和很多自己從未見過(guò)的專業(yè)名詞、法律條文,準(zhǔn)受許人即使能讀完也難以充分理解,因此,條例規(guī)定了一個(gè)締約前專家咨詢制度,以保證準(zhǔn)受許人能真正理解披露文件及特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則。對(duì)于披露文件、特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則,準(zhǔn)受許人自己不能讀懂或不能理解的,可以向有關(guān)專家進(jìn)行咨詢,聽取他們的意見。條例第11（1）條規(guī)定,除非法律另有規(guī)定,準(zhǔn)受許人沒(méi)有進(jìn)行咨詢的,特許人不得:（a）訂立特許經(jīng)營(yíng)合同

12、,或者對(duì)特許經(jīng)營(yíng)合同予以續(xù)約、延期；（b）達(dá)成有關(guān)雙方締結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同或者對(duì)特許經(jīng)營(yíng)合同予以續(xù)約、延期的協(xié)議；（c）根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)合同或達(dá)成的締結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同的協(xié)議接受受許人的不予退還的支付（不管是金錢還是其他形式的對(duì)價(jià)）。 3.反悔權(quán)受許人訂立特許經(jīng)營(yíng)合同后的法定期限內(nèi),受許人有解除合同的權(quán)利,無(wú)需承擔(dān)任何法律責(zé)任。條例第13（1）、（2）、（4）條規(guī)定,受許人在締約后,或按照合同進(jìn)行任何支付（不管是金錢,還是其他形式的對(duì)價(jià)）后的7日內(nèi),可以解除特許經(jīng)營(yíng)合同（或達(dá)成雙方締結(jié)特許經(jīng)營(yíng)合同的協(xié)議）,受許人解除合同后,特許人必須在14日內(nèi)退還按照合同向特許人進(jìn)行的任何支付。但對(duì)于特許人按照合同規(guī)定產(chǎn)

13、生的合理費(fèi)用,可以從受許人的支付中扣除。 （三）規(guī)制特許關(guān)系的制度 特許經(jīng)營(yíng)中特許人與受許人的關(guān)系,或者說(shuō)雙方的權(quán)利義務(wù),是特許經(jīng)營(yíng)所涉及的最核心的法律問(wèn)題。起初,澳大利亞立法者并未對(duì)此予以重視,認(rèn)為將雙方的權(quán)利義務(wù)交由當(dāng)事人用特許經(jīng)營(yíng)合同來(lái)協(xié)商確定就可以。然而,實(shí)踐證明這種認(rèn)識(shí)有一定的偏差,立法者意識(shí)到之后決定要立法干預(yù)特許關(guān)系。特許人與受許人之間的關(guān)系可以從兩方面來(lái)理解。 一方面,特許人與受許人之間的關(guān)系具有不同于普通商業(yè)關(guān)系的特殊性,這種關(guān)系的建立以“雙贏”作為基礎(chǔ),即受許人的成功會(huì)給特許人帶來(lái)利益,特許人的成功也同樣會(huì)給受許人帶來(lái)利益。特許經(jīng)營(yíng)可以通過(guò)分享特許人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他資源來(lái)提

14、升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,特許人、受許人的付出具有互補(bǔ)性、固定性、長(zhǎng)期性,雙贏的目的實(shí)現(xiàn)有賴于建立一種長(zhǎng)期的建設(shè)性伙伴關(guān)系,相互依存,彼此尊重。 另一方面,特許經(jīng)營(yíng)又是一種天生的不平等關(guān)系。特許人處于支配地位,從市場(chǎng)營(yíng)銷到產(chǎn)品質(zhì)量、甚至產(chǎn)品定價(jià)等方面,特許人有決策權(quán)。相反,受許人卻要尊重和遵守這種決策。交易能力的差異本身并不是一件壞事,但卻極易導(dǎo)致權(quán)力的濫用。在一個(gè)特許體系中,受許人雖擁有特許門店及其財(cái)產(chǎn),但特許人對(duì)經(jīng)營(yíng)和投資的決策享有決定權(quán),這可能會(huì)產(chǎn)生如下問(wèn)題:作為個(gè)體的受許人希望回應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)狀況,投資和發(fā)展他們的經(jīng)營(yíng),以便得到收益,這種意愿可能與特許人著眼于整個(gè)特許體系的決定或計(jì)劃（并不與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)狀

15、況同步）發(fā)生沖突。此時(shí),受許人發(fā)現(xiàn)自己簽了一個(gè)長(zhǎng)期的含有巨大沉淀成本的協(xié)議,而他對(duì)成本構(gòu)成和經(jīng)營(yíng)策略卻沒(méi)有真正的決策權(quán)。由此可以看出,若特許權(quán)的濫用,受許人就被特許人置于一個(gè)經(jīng)濟(jì)上不利地位。 澳大利亞立法機(jī)關(guān)為了保證特許關(guān)系建立在公平基礎(chǔ)上,在條例中強(qiáng)化締約后合同內(nèi)容的規(guī)制。條例第16（1）條規(guī)定,1998年10月1日及之后訂立的特許經(jīng)營(yíng)合同不得包括或者要求受許人同意簽署一個(gè)免除特許人對(duì)受許人責(zé)任的一般條款。這是一條總的原則。而對(duì)于涉及特許經(jīng)營(yíng)合同的重大問(wèn)題,如特許合同的轉(zhuǎn)讓、解除,甚至爭(zhēng)端解決機(jī)制等,條例也有具體的規(guī)定。 1.特許門店的轉(zhuǎn)讓條例第20條規(guī)定了受許人轉(zhuǎn)讓的情形:（1）受許轉(zhuǎn)讓特

16、許門店的,必須取得特許人的同意；未經(jīng)其同意的,受許人不得轉(zhuǎn)讓；（2）但特許人沒(méi)有正當(dāng)理由,不得拒絕同意。關(guān)于正當(dāng)理由條例的規(guī)定是:（a）準(zhǔn)受讓人不能承擔(dān)特許經(jīng)營(yíng)合同規(guī)定的經(jīng)濟(jì)義務(wù)；（b）準(zhǔn)受讓人不能滿足特許經(jīng)營(yíng)合同對(duì)轉(zhuǎn)讓特許門店的合同要求；（c）準(zhǔn)受讓人不能滿足特許人的選擇受許人的標(biāo)準(zhǔn)；（d）特許門店轉(zhuǎn)讓合同將對(duì)特許體系造成重大影響；（f）準(zhǔn)受讓人不愿書面承諾履行特許經(jīng)營(yíng)合同規(guī)定的受許人的義務(wù)；（g）受許人該付給特許人的金額沒(méi)有支付或者沒(méi)有為支付作好必要的準(zhǔn)備；（h）受許人已構(gòu)成違約,但未對(duì)違約承擔(dān)責(zé)任。（3）特許人在請(qǐng)求后的42日內(nèi)未能給予受許人書面答復(fù)的,答復(fù)的內(nèi)容也可以拒絕同意,并說(shuō)明拒

17、絕同意的理由,視為特許人同意轉(zhuǎn)讓特許門店。 2.解除特許合同條例規(guī)定了特許人解除合同的規(guī)則。根據(jù)解除合同的原因,分為受許人違約而導(dǎo)致的解除,非因受許人違約而導(dǎo)致的解除。 （1）受許人違約而導(dǎo)致的解除受許人違約,構(gòu)成特許人解除合同的原因。但這不是絕對(duì)的,根據(jù)條例第21條規(guī)定,這不是當(dāng)然解除,而是通知受許人解除合同的意圖,并給予一個(gè)寬限期（至多為20日）,在該期限內(nèi),受許人不能采取積極的補(bǔ)救措施的,特許人始可以真正解除合同。違約在合理時(shí)間內(nèi)已得到特許人所希望的補(bǔ)救的,特許人不得因?yàn)檫`約解除合同。 （2）非因受許人違約而導(dǎo)致的解除條例第22條規(guī)定,即使在受許人未構(gòu)成違約的情況下,特許人無(wú)需受許人同意

18、,也可以在特許經(jīng)營(yíng)合同屆滿前,按照合同中關(guān)于解除合同的約定,解除合同。但在解除合同前,特許人必須向受許人提供含有打算解除合同及其合理理由的書面通知。 （四）爭(zhēng)端解決機(jī)制 特許經(jīng)營(yíng)是一種長(zhǎng)期的持續(xù)性的合同關(guān)系。在特許體系內(nèi),特許人和受許人其實(shí)是一個(gè)利益共同體,一損俱損,一榮俱榮,因此,雙方都有維護(hù)特許體系同一性和商譽(yù)的責(zé)任。共同的命運(yùn)促使特許人與受許必須保持良好的信任關(guān)系。有的學(xué)者把特許關(guān)系比作“婚姻關(guān)系”,互相相任和自我約束是這種關(guān)系得以維系發(fā)展的良方。雙方互不信任,或雙方發(fā)生矛盾,必須有一種機(jī)制來(lái)解決爭(zhēng)端,重塑信任關(guān)系,以度過(guò)危機(jī)。訴訟固然是一種解決爭(zhēng)端的選擇,但要耗費(fèi)大量時(shí)間和金錢,更重要

19、的是將對(duì)于特許關(guān)系將造成不可彌合的損害,顯然不是最佳的選擇,因此,條例確立了有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制。特許人和受許人發(fā)生爭(zhēng)端時(shí),可以通過(guò)合同約定的內(nèi)部處理程序,或者特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則規(guī)定的調(diào)解程序來(lái)處理爭(zhēng)端,以消除彼此的誤解,促使雙方理解爭(zhēng)端背后的潛在原因,積極尋找補(bǔ)救辦法,鞏固并提升互信度。 1.內(nèi)部處理程序條例第26條規(guī)定,1998年10月1日及之后訂立的特許經(jīng)營(yíng)合同必須規(guī)定一個(gè)投訴處理程序。第29（1）、（2）條又規(guī)定,對(duì)于程序的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)有這樣的條款:在雙方發(fā)生爭(zhēng)端時(shí),投訴人向被投訴人發(fā)一份書面通知,通知的內(nèi)容包括爭(zhēng)端的性質(zhì),投訴人希望達(dá)到的結(jié)果,投訴人希望對(duì)方采取的解決爭(zhēng)端的行動(dòng)。雙方應(yīng)當(dāng)盡

20、力就爭(zhēng)端的解決方式達(dá)成協(xié)議。 2.調(diào)解程序如果雙方?jīng)]有約定爭(zhēng)端內(nèi)部處理程序,或者按內(nèi)部處理程序不能解決爭(zhēng)端的,當(dāng)事人可以采用調(diào)解程序。 三、澳大利亞特許經(jīng)營(yíng)立法的特點(diǎn) 綜上所述,澳大利亞的特許經(jīng)營(yíng)立法與其他國(guó)立法相比,具有極為鮮明的特點(diǎn),具體表現(xiàn)在立法內(nèi)容和立法技術(shù)兩個(gè)方面。 首先,從立法內(nèi)容上看,澳大利亞特許經(jīng)營(yíng)法的特點(diǎn)可歸納為幾點(diǎn): 1.前瞻性據(jù)筆者掌握的資料,到目前為止,沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家的立法對(duì)特許關(guān)系的規(guī)制具有如此超前的意識(shí)。它不但規(guī)范締約前信息披露制度,還規(guī)范締約后合同關(guān)系；不但要求傳統(tǒng)的披露文件,還承認(rèn)電子披露文件的合法性。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)立法向來(lái)有一種占支配地位的觀點(diǎn)認(rèn)為,特許關(guān)系,即

21、締約后的特許人和受許人的權(quán)利義務(wù),是特許人和受許人的自己的事情,應(yīng)當(dāng)由雙方通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)合同來(lái)約定,不應(yīng)由法律規(guī)制,而且也屬于法律無(wú)力規(guī)制的領(lǐng)域。美國(guó)特許經(jīng)營(yíng)條例(該法簡(jiǎn)稱“FTCFranchiseRule”,全稱是“DisclosureRequirementandProhibitionsConcerningFranchisingandBusinessOpportunityVentures”。)中只規(guī)制締約前信息披露,法國(guó)、巴西以及加拿大均如此,歐盟相關(guān)立法中既不要求信息披露,也不規(guī)制特許關(guān)系。隨著特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)展,上述主流觀點(diǎn)已經(jīng)受到挑戰(zhàn)。特許關(guān)系,對(duì)于作為弱者的受許人來(lái)說(shuō),已不是所謂的“合同自

22、由”的凈土,特許者往往利用其優(yōu)勢(shì)地位,凌駕受許人之上,比如任意解除合同、無(wú)正當(dāng)理由拒絕續(xù)約、隨意提高相關(guān)費(fèi)用等,損害受許人的合法權(quán)益,因此,規(guī)制締約后特許關(guān)系對(duì)于保護(hù)受許人合法權(quán)益意義重大。美國(guó)正準(zhǔn)備對(duì)特許經(jīng)營(yíng)條例進(jìn)行修改,并考慮對(duì)特許關(guān)系予以規(guī)制。顯然,規(guī)制特許關(guān)系將是特許經(jīng)營(yíng)立法的發(fā)展趨勢(shì)；而電子披露的使用,可以減輕特許人的披露成本,降低特許行業(yè)的交易成本,適應(yīng)信息時(shí)代的需要。 2.適用范圍的廣泛性特許經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷了產(chǎn)品特許和商業(yè)模式特許兩個(gè)階段。產(chǎn)品特許現(xiàn)在主要的是汽油、汽車及罐裝飲料（如可口可樂(lè)）等。一些國(guó)家,產(chǎn)品特許經(jīng)營(yíng)和商業(yè)模式特許經(jīng)營(yíng)分別適用不同的特許經(jīng)營(yíng)法律,不適用普通的特許經(jīng)營(yíng)條

23、例；如美國(guó),對(duì)于產(chǎn)品特許經(jīng)營(yíng),適用特別的特許經(jīng)營(yíng)法來(lái)規(guī)制；汽車、汽油產(chǎn)品的特許經(jīng)營(yíng),分別適用1956年汽車交易特許經(jīng)營(yíng)法（TheAutomobileDealersDayinCourtAct）、1978年汽油銷售特許經(jīng)營(yíng)法（ThePetroleumMarketingPracticesAct）。商業(yè)模式特許經(jīng)營(yíng)則適用特許經(jīng)營(yíng)條例。歐盟除關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)的一般性集體豁免條例外,對(duì)于機(jī)動(dòng)車輛分銷和服務(wù)的特許經(jīng)營(yíng),則獨(dú)立適用歐盟委員會(huì)關(guān)于機(jī)動(dòng)車輛分銷和服務(wù)類型的協(xié)議適用條約第85條第（3）款的第1475/1995號(hào)條例,予以豁免。（該條例的名稱為CommissionRegulation（EEC）No123/

24、85of12December1984ontheapplicationofArticle85（3）oftheTreatytocertaincategoriesofmotorvehicledistributionandservicingagreements。它只是對(duì)1985年CommissionRegulation（EC）No1475/95of28June1995ontheapplicationofArticle85（3）oftheTreatytocertaincategoriesofmotorvehicledistributionandservicingagreements的修正。）澳大利亞盡管

25、也有相關(guān)的特許經(jīng)營(yíng)特別法律,如1980年汽油零售特許經(jīng)營(yíng)法,但條例第2（2）條明確規(guī)定,必須同時(shí)適用條例。此外,正如前述,條例既適用于特許經(jīng)營(yíng)的締約前,也適用于締約后,甚至還規(guī)定了強(qiáng)制性爭(zhēng)端解決機(jī)制,這樣,特許經(jīng)營(yíng)的開始、發(fā)展、終止無(wú)不置于條例規(guī)制之下,適用范圍之廣,他國(guó)立法無(wú)法相比。 其次,在立法的技術(shù)上,為了保證立法的適時(shí)性,澳大利亞的做法很值得我們注意: 1.立法的價(jià)值取向特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系中,無(wú)論是締約前還是締約后,準(zhǔn)受許人、受許人都是弱勢(shì)方。特許人作為強(qiáng)勢(shì)方,有著受許人無(wú)法企及的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)等,往往自覺(jué)或不自覺(jué)地利用這種優(yōu)勢(shì)損害受許人的利益。實(shí)踐中特許人的侵害行為主要有:在締約前,不

26、進(jìn)行信息披露,或信息披露虛假、不充分,或者不給予必要的時(shí)間以致準(zhǔn)受許人在沒(méi)有獲取足夠的資訊或足夠的時(shí)間的基礎(chǔ)上作出加盟決策,增了投資風(fēng)險(xiǎn)。另外特許經(jīng)營(yíng)合同是特許人事先設(shè)計(jì)的格式合同,自然對(duì)特許人有利,受許人對(duì)格式合同條只得被動(dòng)接受,沒(méi)有選擇的余地。締約后,特許人在合同的解除、費(fèi)用的收取等方面的隨意性和誠(chéng)信的缺失,受許人缺乏有力的制約措施。澳大利亞立法在保護(hù)受許人利益、遏制特許人的強(qiáng)勢(shì),促進(jìn)雙方力量的均衡方面,設(shè)計(jì)了一些具體制度,比如信息披露制度、等待期制度、合同解除的通知制度、爭(zhēng)端解決機(jī)制等,又比如締約前專家咨詢制度,披露的要求（除披露文件外,還應(yīng)向準(zhǔn)受許人同時(shí)遞交準(zhǔn)則）,無(wú)不貫穿保護(hù)弱者,實(shí)

27、現(xiàn)公平交易這一價(jià)值取向。 2.法規(guī)審查機(jī)制（由于資料的關(guān)系,筆者無(wú)法斷言其他法律是否都有審查機(jī)制。據(jù)筆者所知,起碼與特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則有關(guān)的1974年貿(mào)易行為法也有審查機(jī)制,1989年對(duì)該法的修改就是審查的結(jié)果。）無(wú)論是先前的自愿性準(zhǔn)則,還是現(xiàn)在的強(qiáng)制性準(zhǔn)則,在生效后的一段時(shí)間內(nèi),政府都任命特定機(jī)構(gòu)對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行審查,發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題,并根據(jù)審查結(jié)果采取對(duì)策,包括修改、廢止等。這種審查機(jī)制能夠使立法者及時(shí)了解準(zhǔn)則對(duì)特許行業(yè)的影響程度,及時(shí)修改或廢止。審查的方式包括向整個(gè)社會(huì)征求關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則的意見,就行業(yè)準(zhǔn)則的法律、政策問(wèn)題邀請(qǐng)利益相關(guān)者,如特許人、受許人、相關(guān)官員和行業(yè)協(xié)會(huì)等舉行聽證會(huì),

28、就法律實(shí)施情況進(jìn)行專門的社會(huì)調(diào)查等,經(jīng)過(guò)審查以后,審查機(jī)關(guān)把審查的經(jīng)過(guò)與結(jié)論,在嚴(yán)密論證的基礎(chǔ)上寫出總結(jié)報(bào)告,提交有權(quán)機(jī)關(guān),作為有權(quán)機(jī)關(guān)將來(lái)立法或修改法律的依據(jù)。事實(shí)上關(guān)于電子披露文件和爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)定,都和審查報(bào)告的建議有關(guān)。這種立法過(guò)程的透明性、民主性、謹(jǐn)慎性,很值得我們學(xué)習(xí)。 3.立法的具體技巧澳大利亞特許立法在立法技術(shù)上的特點(diǎn)有三:一是移植。將澳大利亞立法內(nèi)容與美國(guó)進(jìn)行比較,不難發(fā)現(xiàn),其特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則的制定受到了美國(guó)的很大影響,很多制度是直接移植。二是突破。它沒(méi)有照搬照抄美國(guó)立法,而是兼顧澳大利亞國(guó)情,有所取舍,有所發(fā)展,有所創(chuàng)新。從特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)準(zhǔn)則規(guī)定的內(nèi)容來(lái)看,美國(guó)立法對(duì)特許經(jīng)

29、營(yíng)的定義是廣義的,商業(yè)機(jī)會(huì)也是特許經(jīng)營(yíng)法律的調(diào)整對(duì)象,而澳大利亞的特許經(jīng)營(yíng)是狹義的,僅限于特許經(jīng)營(yíng)本身；澳大利亞關(guān)于冷卻期制度的規(guī)定,完全超出美國(guó)法的本來(lái)意義；澳大利亞關(guān)于簡(jiǎn)式披露、特許關(guān)系的規(guī)制和強(qiáng)制性的爭(zhēng)端解決機(jī)制等規(guī)定,也是美國(guó)法所沒(méi)有。三是細(xì)致。為了保證披露規(guī)則的實(shí)施,在保護(hù)受許人或準(zhǔn)受許人利益和鼓勵(lì)特許人開展特許經(jīng)營(yíng)方面,作了細(xì)致的平衡。比如,關(guān)于合作和其他費(fèi)用的財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)要求,達(dá)到一定數(shù)量的受許人的同意,可以不經(jīng)審計(jì)。最新的披露文件,受許人一年只能書面索取一次；考慮到小型特許人利益的簡(jiǎn)式披露文件等。同時(shí),從經(jīng)濟(jì)性的角度,對(duì)披露規(guī)則的修改產(chǎn)生的費(fèi)用、爭(zhēng)端解決機(jī)制的費(fèi)用等,作了詳細(xì)

30、的比較分析,以保證披露規(guī)則的變更、爭(zhēng)端解決機(jī)制的啟用等,不致引起特許人負(fù)擔(dān)不合理的增加。 四、澳大利亞特許經(jīng)營(yíng)立法的借鑒價(jià)值 中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)郭戈平在2004年8月召開的“第6屆中國(guó)特許加盟大會(huì)”上透露,自2000年以來(lái),我國(guó)每年都有相當(dāng)數(shù)量的特許品牌誕生,特許體系的數(shù)量連續(xù)幾年保持增長(zhǎng)。據(jù)該協(xié)會(huì)不完全統(tǒng)計(jì),截止到2003年底,我國(guó)特許體系總數(shù)已達(dá)到1900個(gè),成為世界上特許經(jīng)營(yíng)體系最多的國(guó)家。2003年,雖然受SARS等非常因素的影響,體系數(shù)量依然比上年增長(zhǎng)了5813%,是2000年的316倍,v但快速增長(zhǎng)的同時(shí)也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。2004年12月10日,我國(guó)取消了特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制,

31、過(guò)渡期已經(jīng)結(jié)束。隨著特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)的進(jìn)一步對(duì)外開放,競(jìng)爭(zhēng)已不再限于國(guó)內(nèi),(據(jù)新浪網(wǎng)報(bào)道,馬蘭拉面,已在巴黎、紐約開了幾家分店。但是自營(yíng)門店還是特許門店沒(méi)有交代。天津“狗不理”包子,以特許連鎖店的形式,在韓國(guó)漢城開設(shè)了新店。)即便是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也同樣面臨著國(guó)外行業(yè)巨頭的挑戰(zhàn)。為保障特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)的健康發(fā)展,制定并完善相關(guān)的特許經(jīng)營(yíng)立法已成為當(dāng)務(wù)之急。2005年2月1日,商務(wù)部頒布并實(shí)施了商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（簡(jiǎn)稱“新辦法”）,取代了原國(guó)內(nèi)貿(mào)易部1997年發(fā)布的中國(guó)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（試行）（簡(jiǎn)稱“試行辦法”）,并就外商投資企業(yè)從事特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）公開征求社會(huì)公眾意見。新辦法盡管有

32、一些新內(nèi)容,但其最重要的進(jìn)步,就是特許經(jīng)營(yíng)信息披露制度的相對(duì)完善。試行辦法雖然也對(duì)信息披露作了規(guī)定,但僅有一個(gè)列舉性的、原則性的條款。而新辦法第四章專章對(duì)信息披露制度作出規(guī)定,從全面的信息披露、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)以及虛假信息披露的法律責(zé)任三個(gè)方面建立了特許經(jīng)營(yíng)信息披露的基本制度,從而更好地保證了特許人在信息披露的質(zhì)量。但新辦法亦存在不少問(wèn)題,參照前述澳大利亞立法,我們可從以下方面予以改進(jìn): 1.進(jìn)一步完善信息披露制度 首先是披露內(nèi)容的規(guī)范化?？偟脑瓌t是,特許人應(yīng)當(dāng)向受許人提供最新的、對(duì)于特許門店的經(jīng)營(yíng)將是至關(guān)重要的信息。從信息的載體上看,應(yīng)包括一份含有法定披露內(nèi)容的披露文件、一份特許經(jīng)營(yíng)條例的復(fù)印件；從披露的時(shí)間上看,既有締約前披露文件,還包括持續(xù)的披露文件等。從信息的內(nèi)容上看,新辦法規(guī)定的不夠,還應(yīng)增加不得披露的事項(xiàng),如禁止特許人對(duì)準(zhǔn)受許人作出收入預(yù)測(cè)或收入保