深圳中藥飲片項目可行性研究報告（范文參考）

1、泓域咨詢 /深圳中藥飲片項目可行性研究報告深圳中藥飲片項目可行性研究報告xx集團有限公司目錄第一章 市場分析6一、 影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素6二、 影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素8三、 行業(yè)基本風險特征10第二章 項目基本情況13一、 項目名稱及投資人13二、 編制原則13三、 編制依據(jù)13四、 編制范圍及內(nèi)容14五、 項目建設(shè)背景14六、 結(jié)論分析15主要經(jīng)濟指標一覽表17第三章 項目背景、必要性19一、 行業(yè)發(fā)展趨勢19二、 行業(yè)競爭格局19三、 行業(yè)發(fā)展概況20第四章 發(fā)展規(guī)劃分析22一、 公司發(fā)展規(guī)劃22二、 保障措施26第五章 SWOT分析29一、 優(yōu)勢分析（S）29二、

2、劣勢分析（W）31三、 機會分析（O）31四、 威脅分析（T）32第六章 法人治理結(jié)構(gòu)36一、 股東權(quán)利及義務(wù)36二、 董事40三、 高級管理人員45四、 監(jiān)事47第七章 勞動安全49一、 編制依據(jù)49二、 防范措施50三、 預(yù)期效果評價54第八章 組織機構(gòu)管理56一、 人力資源配置56勞動定員一覽表56二、 員工技能培訓(xùn)56第九章 投資估算59一、 投資估算的編制說明59二、 建設(shè)投資估算59建設(shè)投資估算表61三、 建設(shè)期利息61建設(shè)期利息估算表61四、 流動資金62流動資金估算表63五、 項目總投資64總投資及構(gòu)成一覽表64六、 資金籌措與投資計劃65項目投資計劃與資金籌措一覽表65第十章

3、 經(jīng)濟收益分析67一、 基本假設(shè)及基礎(chǔ)參數(shù)選取67二、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算67營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表67綜合總成本費用估算表69利潤及利潤分配表71三、 項目盈利能力分析71項目投資現(xiàn)金流量表73四、 財務(wù)生存能力分析74五、 償債能力分析74借款還本付息計劃表76六、 經(jīng)濟評價結(jié)論76第十一章 項目風險評估77一、 項目風險分析77二、 項目風險對策79第十二章 補充表格82主要經(jīng)濟指標一覽表82建設(shè)投資估算表83建設(shè)期利息估算表84固定資產(chǎn)投資估算表85流動資金估算表85總投資及構(gòu)成一覽表86項目投資計劃與資金籌措一覽表87營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表88綜合總成本費用估算

4、表89固定資產(chǎn)折舊費估算表90無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表90利潤及利潤分配表91項目投資現(xiàn)金流量表92借款還本付息計劃表93建筑工程投資一覽表94項目實施進度計劃一覽表95主要設(shè)備購置一覽表96能耗分析一覽表96第一章 市場分析一、 影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素1、有利因素（1）產(chǎn)業(yè)政策扶持近年來，國家相繼出臺了多項支持中藥飲片行業(yè)發(fā)展的政策，有利于行業(yè)發(fā)展。圍繞促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及健康服務(wù)業(yè)發(fā)展，國家制定和出臺若干政策措施。其中關(guān)于促進健康服務(wù)業(yè)發(fā)展若干意見提出：到2020年健康服務(wù)業(yè)規(guī)模要達到8萬億元以上。健康費用占GDP比重差不多要翻一番，這對衛(wèi)生和中醫(yī)藥行業(yè)是一個極大的利好政策、

5、巨大的市場。2015年4月13日，國家衛(wèi)生計生委牽頭出臺了國家基本藥物目錄管理辦法，文件中提到：“國家基本藥物目錄中的藥品包括化學藥品、生物制品、中成藥和中藥飲片。”首次明確地將中藥飲片納入基藥目錄。2015年4月27日，國家工信部、國家中醫(yī)藥管理局等十部委組織編制的中藥材保護與發(fā)展規(guī)劃經(jīng)過反復(fù)修改定稿并列入國務(wù)院專項規(guī)劃，這將為中藥材在今后較長時期內(nèi)的保護與發(fā)展指明方向并加大扶持力度。（2）人口老齡化推動行業(yè)快速發(fā)展人口增長和老齡化步伐加快，根據(jù)國家統(tǒng)計局最新發(fā)布的數(shù)據(jù)，2017年末，我國60周歲及以上人口24,090萬人，占總?cè)丝诘?7.3%，其中65周歲及以上人口15831萬人，占總?cè)丝?/p>

6、的11.4%。老年人口生理功能衰退，罹患各類疾病的概率更高，對于醫(yī)藥的消費需求也更大。目前，老年人口的藥品消費已占藥品總消費的50%以上，隨著社會高齡化速度逐漸加快，對老年人疾病用藥及醫(yī)療保健需求將進一步提高。2、不利因素（1）中藥飲片炮制標準難以統(tǒng)一目前，中國藥典、全國中藥材炮制規(guī)范和省、市、自治區(qū)地方炮制規(guī)范共同構(gòu)成了中藥飲片質(zhì)量的三級標準。按照藥品管理法第十條規(guī)定，飲片必須按照國家標準炮制，國家沒有標準的，按地方炮制規(guī)范炮制。我國各地都制訂有地方性炮制規(guī)范，甚至各地對同一種藥材的炮制方法都不盡相同，由于存在著全國性和地方性兩套“炮制規(guī)范”，因此“一藥數(shù)法”和“各地各法”的現(xiàn)象比較普遍。中

7、藥飲片炮制標準難以統(tǒng)一，不僅影響了中藥飲片質(zhì)量的穩(wěn)定性，也嚴重的影響了中藥飲片在市場上的流通性。（2）行業(yè)市場集中度有待提高目前，我國大多數(shù)中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模偏小，行業(yè)市場集中度較低。行業(yè)龍頭企業(yè)雖然發(fā)展迅速，但由于市場規(guī)模巨大、參與者眾多，單一企業(yè)市場份額仍然較低，整體而言仍處于小、散、亂的狀態(tài)，市場競爭力不夠強?？傮w來看，我國中藥飲片企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模偏小，綜合競爭能力有待進一步提高。二、 影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素1、有利因素（1）產(chǎn)業(yè)政策扶持近年來，國家相繼出臺了多項支持中藥飲片行業(yè)發(fā)展的政策，有利于行業(yè)發(fā)展。圍繞促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及健康服務(wù)業(yè)發(fā)展，國家制定和出臺若干政策措施。其

8、中關(guān)于促進健康服務(wù)業(yè)發(fā)展若干意見提出：到2020年健康服務(wù)業(yè)規(guī)模要達到8萬億元以上。健康費用占GDP比重差不多要翻一番，這對衛(wèi)生和中醫(yī)藥行業(yè)是一個極大的利好政策、巨大的市場。2015年4月13日，國家衛(wèi)生計生委牽頭出臺了國家基本藥物目錄管理辦法，文件中提到：“國家基本藥物目錄中的藥品包括化學藥品、生物制品、中成藥和中藥飲片。”首次明確地將中藥飲片納入基藥目錄。2015年4月27日，國家工信部、國家中醫(yī)藥管理局等十部委組織編制的中藥材保護與發(fā)展規(guī)劃經(jīng)過反復(fù)修改定稿并列入國務(wù)院專項規(guī)劃，這將為中藥材在今后較長時期內(nèi)的保護與發(fā)展指明方向并加大扶持力度。（2）人口老齡化推動行業(yè)快速發(fā)展人口增長和老齡化

9、步伐加快，根據(jù)國家統(tǒng)計局最新發(fā)布的數(shù)據(jù)，2017年末，我國60周歲及以上人口24,090萬人，占總?cè)丝诘?7.3%，其中65周歲及以上人口15831萬人，占總?cè)丝诘?1.4%。老年人口生理功能衰退，罹患各類疾病的概率更高，對于醫(yī)藥的消費需求也更大。目前，老年人口的藥品消費已占藥品總消費的50%以上，隨著社會高齡化速度逐漸加快，對老年人疾病用藥及醫(yī)療保健需求將進一步提高。2、不利因素（1）中藥飲片炮制標準難以統(tǒng)一目前，中國藥典、全國中藥材炮制規(guī)范和省、市、自治區(qū)地方炮制規(guī)范共同構(gòu)成了中藥飲片質(zhì)量的三級標準。按照藥品管理法第十條規(guī)定，飲片必須按照國家標準炮制，國家沒有標準的，按地方炮制規(guī)范炮制。我

10、國各地都制訂有地方性炮制規(guī)范，甚至各地對同一種藥材的炮制方法都不盡相同，由于存在著全國性和地方性兩套“炮制規(guī)范”，因此“一藥數(shù)法”和“各地各法”的現(xiàn)象比較普遍。中藥飲片炮制標準難以統(tǒng)一，不僅影響了中藥飲片質(zhì)量的穩(wěn)定性，也嚴重的影響了中藥飲片在市場上的流通性。（2）行業(yè)市場集中度有待提高目前，我國大多數(shù)中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模偏小，行業(yè)市場集中度較低。行業(yè)龍頭企業(yè)雖然發(fā)展迅速，但由于市場規(guī)模巨大、參與者眾多，單一企業(yè)市場份額仍然較低，整體而言仍處于小、散、亂的狀態(tài)，市場競爭力不夠強。總體來看，我國中藥飲片企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模偏小，綜合競爭能力有待進一步提高。三、 行業(yè)基本風險特征1、市場競爭風險隨著國家

11、對中醫(yī)藥行業(yè)的大力支持，越來越多的企業(yè)和資本開始進入中藥飲片行業(yè)，雖然在嚴格的GMP認證制度下，每年都有一批企業(yè)被淘汰，但根據(jù)國家統(tǒng)計局相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近年以來中藥飲片加工企業(yè)數(shù)量仍在不斷增長，從2011年的593家增至2018年的1262家，加劇了行業(yè)的競爭。2、原材料價格波動風險受國內(nèi)國際經(jīng)濟狀況、自然條件、產(chǎn)業(yè)政策、替代藥物發(fā)展等因素的影響，中藥材價格近幾年呈波動態(tài)勢。原材料價格波動加大企業(yè)成本控制壓力，將加大企業(yè)毛利率及收入波動的風險。若未來中藥材價格大幅波動,且相關(guān)企業(yè)不能通過調(diào)整產(chǎn)品銷售價格、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、采購計劃、降低綜合生產(chǎn)成本等措施充分消化成本控制壓力以及相關(guān)風險，將對企業(yè)經(jīng)營造成

12、不利影響。3、藥品安全風險由于產(chǎn)品性質(zhì)特殊，中藥飲片行業(yè)對產(chǎn)品安全性要求非常高，對藥品質(zhì)量有嚴格的標準。所有藥品都要根據(jù)中華人民共和國藥品管理法、中華人民共和國藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、中華人民共和國藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范等規(guī)章制度嚴格把關(guān)，如果質(zhì)量控制的某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏忽，影響藥品安全，出現(xiàn)藥品安全事故，可能將對社會大眾造成嚴重的影響，從而也會給企業(yè)經(jīng)營帶來重大影響。4、飲片質(zhì)量不穩(wěn)定的風險目前，我國中藥檢測標準尚未與國際接軌，國家通過制定實施中國藥典、藥品管理法以及GAP、GMP、GSP等標準加強對中藥產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督管理，中藥檢測標準與國際同行業(yè)接軌將成為發(fā)展趨勢。但因國內(nèi)各地自然氣候、生態(tài)環(huán)境等

13、因素不同，各地藥材種植各具特色，加上各地長期形成的不同用藥習慣、不同炮制規(guī)范及中藥檢測標準，至今在全國范圍內(nèi)仍難以統(tǒng)一相關(guān)標準，從而直接導(dǎo)致了飲片質(zhì)量的穩(wěn)定性較差。5、醫(yī)藥制造業(yè)合規(guī)風險醫(yī)藥制造業(yè)涉及廣大人民群眾身體健康和生命安全，因此政府主管部門對于該行業(yè)的合規(guī)性要求較高，需取得藥品生產(chǎn)許可證和藥品GMP證書等強制性許可或認證，并且行業(yè)門檻仍在不斷提高過程中。醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)存在著不能達到強制性合規(guī)要求而無法繼續(xù)經(jīng)營的固有風險。第二章 項目基本情況一、 項目名稱及投資人（一）項目名稱深圳中藥飲片項目（二）項目投資人xx集團有限公司（三）建設(shè)地點本期項目選址位于xx園區(qū)。二、 編制原則為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)

14、高質(zhì)量發(fā)展的目標，報告確定按如下原則編制：1、認真貫徹國家和地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體思路：資源綜合利用、節(jié)約能源、提高社會效益和經(jīng)濟效益。2、嚴格執(zhí)行國家、地方及主管部門制定的環(huán)保、職業(yè)安全衛(wèi)生、消防和節(jié)能設(shè)計規(guī)定、規(guī)范及標準。3、積極采用新工藝、新技術(shù)，在保證產(chǎn)品質(zhì)量的同時，力求節(jié)能降耗。4、堅持可持續(xù)發(fā)展原則。三、 編制依據(jù)1、承辦單位關(guān)于編制本項目報告的委托；2、國家和地方有關(guān)政策、法規(guī)、規(guī)劃；3、現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)規(guī)范、標準和規(guī)定；4、相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策；5、項目承辦單位提供的基礎(chǔ)資料。四、 編制范圍及內(nèi)容報告是以該項目建設(shè)單位提供的基礎(chǔ)資料和國家有關(guān)法令、政策、規(guī)程等以及該項目相關(guān)內(nèi)外部條件

15、、城市總體規(guī)劃為基礎(chǔ),針對項目的特點、任務(wù)與要求，對該項目建設(shè)工程的建設(shè)背景及必要性、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、市場需求、建設(shè)內(nèi)外部條件、項目工程方案及環(huán)境保護、項目實施進度計劃、投資估算及資金籌措、經(jīng)濟效益及社會效益、項目風險等方面進行全面分析、測算和論證，以確定該項目建設(shè)的可行性、效益的合理性。五、 項目建設(shè)背景中藥飲片品類繁多，其主要技術(shù)為炮制技術(shù)，對于高端產(chǎn)品炮制要求相對復(fù)雜，對人才和技術(shù)具有較高要求，且中藥飲片加工企業(yè)須通過GMP認證，且每隔一段時間就須重新認證。這對于中藥飲片行業(yè)中基礎(chǔ)較好、技術(shù)水平過硬的現(xiàn)有企業(yè)而言，有利于憑借其優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品提升市場占有率，而對于市場初進企業(yè)，由于技術(shù)壁壘和嚴

16、格的GMP認證制度，將面臨直接淘汰的風險。在新的歷史時期，深圳必須始終堅持發(fā)展第一要務(wù)，牢牢把握戰(zhàn)略機遇期，堅定不移地走質(zhì)量引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展之路，釋放開放互動、綠色低碳的巨大潛能，匯聚協(xié)調(diào)均衡、共建共享的強大力量，在新一輪改革開放中率先突破，在應(yīng)對國際競爭中占得先機，在服務(wù)發(fā)展大局中主動擔當，繼續(xù)種好國家改革開放的試驗田、打造創(chuàng)新發(fā)展的高地、成為包容發(fā)展的示范城市。六、 結(jié)論分析（一）項目選址本期項目選址位于xx園區(qū)，占地面積約91.00畝。（二）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案項目正常運營后，可形成年產(chǎn)xx公斤中藥飲片的生產(chǎn)能力。（三）項目實施進度本期項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。（四）投資估算本期項目總

17、投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資43433.83萬元，其中：建設(shè)投資34718.97萬元，占項目總投資的79.94%；建設(shè)期利息384.29萬元，占項目總投資的0.88%；流動資金8330.57萬元，占項目總投資的19.18%。（五）資金籌措項目總投資43433.83萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx集團有限公司計劃自籌資金（資本金）27748.61萬元。根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額15685.22萬元。（六）經(jīng)濟評價1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：84800.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：72419.61萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤

18、（NP）：9009.89萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：13.23%。5、全部投資回收期（Pt）：6.67年（含建設(shè)期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：41466.33萬元（產(chǎn)值）。（七）社會效益本期項目技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理，投資方向正確，資本結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)方案設(shè)計優(yōu)良。本期項目的投資建設(shè)和實施無論是經(jīng)濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。本項目實施后，可滿足國內(nèi)市場需求，增加國家及地方財政收入，帶動產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展，為社會提供更多的就業(yè)機會。另外，由于本項目環(huán)保治理手段完善，不會對周邊環(huán)境產(chǎn)生不利影響。因此，本項目建設(shè)具有良好的社會效益。（八）主要經(jīng)濟技術(shù)指標主要經(jīng)濟指標一覽表

19、序號項目單位指標備注1占地面積60667.00約91.00畝1.1總建筑面積109222.651.2基底面積37613.541.3投資強度萬元/畝374.992總投資萬元43433.832.1建設(shè)投資萬元34718.972.1.1工程費用萬元30875.982.1.2其他費用萬元3029.602.1.3預(yù)備費萬元813.392.2建設(shè)期利息萬元384.292.3流動資金萬元8330.573資金籌措萬元43433.833.1自籌資金萬元27748.613.2銀行貸款萬元15685.224營業(yè)收入萬元84800.00正常運營年份5總成本費用萬元72419.616利潤總額萬元12013.197凈利潤

20、萬元9009.898所得稅萬元3003.309增值稅萬元3060.0310稅金及附加萬元367.2011納稅總額萬元6430.5312工業(yè)增加值萬元22558.7113盈虧平衡點萬元41466.33產(chǎn)值14回收期年6.6715內(nèi)部收益率13.23%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元4287.15所得稅后第三章 項目背景、必要性一、 行業(yè)發(fā)展趨勢隨著國家促進中醫(yī)藥發(fā)展的戰(zhàn)略及扶持三農(nóng)政策的相繼出臺，中藥飲片被納入國家基本藥物目錄，目前中藥飲片產(chǎn)業(yè)的市場容量不斷增大，中藥飲片加工行業(yè)已進入一個全面快速發(fā)展的新時期。雖然近兩年因受質(zhì)量標準逐漸提高以及行業(yè)監(jiān)管如加強GMP認證和飛行檢查等影響，行業(yè)增速趨緩，但

21、行業(yè)景氣度依然維持較高，行業(yè)增速保持在10%以上。中藥飲片行業(yè)的高速發(fā)展主要得益于醫(yī)改政策的驅(qū)動：1）2017年9月公立醫(yī)院全面實行藥品零加成，但中藥飲片不受零加成限制，醫(yī)院有動力逐漸加大飲片使用量；2）公立醫(yī)院藥占比將降到30%以下，中藥飲片同樣不在受限范圍內(nèi)，使用占比將提升；3）國家對輔助用藥和中藥注射劑限制趨嚴，中藥飲片有替代效應(yīng)。此外，國家對于中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的支持力度加大、飲片行業(yè)禁止外資進入壁壘高等因素也將加速行業(yè)發(fā)展。二、 行業(yè)競爭格局當前國內(nèi)中藥飲片行業(yè)極為分散，2015年從事中藥飲片加工的生產(chǎn)企業(yè)就達到1006家，但行業(yè)規(guī)模第一的康美藥業(yè)市占率僅為2%，集中度很低，行業(yè)內(nèi)企業(yè)呈金字

22、塔分布。截止2017年底，我國中藥飲片生產(chǎn)加工企業(yè)已達1262家，但銷售額不足億元的企業(yè)占據(jù)了70%的比重，市場整體集中度較低。此外，市面上很多小型中藥飲片企業(yè)由傳統(tǒng)手工作坊轉(zhuǎn)變而來，沿用落后的生產(chǎn)及管理方法，生產(chǎn)的藥品在藥材原料質(zhì)量、炮制工藝、包裝、倉儲運輸?shù)确矫娲嬖诟鞣N問題，直接影響到中藥飲片的臨床療效與安全。三、 行業(yè)發(fā)展概況中藥飲片是我國傳統(tǒng)的中藥產(chǎn)業(yè)，隨著中藥產(chǎn)業(yè)化和市場化的不斷擴大和升級，我國中藥生產(chǎn)逐步形成了以中藥材種植養(yǎng)殖、產(chǎn)地初加工和專業(yè)市場為主要環(huán)節(jié)的中藥材產(chǎn)業(yè)，也形成了一大批通過GMP認證并初具規(guī)模的中藥飲片企業(yè)，中藥飲片加工產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出持續(xù)發(fā)展的良好態(tài)勢。中藥飲片由上游中

23、藥材加工而來，可直接向下游醫(yī)療機構(gòu)出售，于臨床使用；也可進一步加工為中成藥，再向醫(yī)療機構(gòu)出售。中藥飲片的消費市場包括醫(yī)院、診所、藥店、網(wǎng)店等。其中，綜合醫(yī)院和中醫(yī)醫(yī)院是中藥飲片加工行業(yè)產(chǎn)品最大的消費市場，許多消費者傾向于從醫(yī)院購買藥品。隨著醫(yī)保覆蓋人群的增長，該消費市場的份額將持續(xù)提高。診所是中藥飲片產(chǎn)品的第二大消費市場，在一些沒有大型醫(yī)院的偏遠地區(qū)，診所非常受歡迎，占據(jù)的比重為22.5%。藥品零售店是第三大消費市場，藥品零售店相對于其他渠道來說比較方便，隨著藥品零售店連鎖商業(yè)化的形成，該細分市場的份額預(yù)計將會不斷提高。第四章 發(fā)展規(guī)劃分析一、 公司發(fā)展規(guī)劃（一）公司未來發(fā)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷

24、超越、追求完美、誠信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營理念，貫徹“安全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。未來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進一步鞏固公司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術(shù)發(fā)展方向進一步拓展公司產(chǎn)品類別，加大研發(fā)推廣力度，進一步提升公司綜合實力以及市場地位。（二）擴產(chǎn)計劃經(jīng)過多年的發(fā)展，公司在相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗和技術(shù)優(yōu)勢，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此，產(chǎn)能提升計劃是實現(xiàn)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行業(yè)持續(xù)發(fā)展及逐

25、漸向中國轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴大公司在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，提高市場占有率和公司影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司計劃在擴寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時，不斷豐富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭地位。（三）技術(shù)研發(fā)計劃公司未來將繼續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)資源的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)流程，引進先進的設(shè)計、測試等軟硬件設(shè)備，提高公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)品開發(fā)效率，提升公司新產(chǎn)品開發(fā)能力和技術(shù)競爭實力，為公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)動力。公司將本著中長期規(guī)劃和近期目標相結(jié)合、前瞻性技術(shù)

26、研究和產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)相結(jié)合的原則，以研發(fā)中心為平臺，以市場為導(dǎo)向，進行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新機制，從人、財、物和管理機制等方面確保公司的持續(xù)創(chuàng)新能力，努力實現(xiàn)公司新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的持續(xù)開發(fā)。（四）技術(shù)研發(fā)計劃公司將以新建研發(fā)中心為契機，在對現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)和工藝進行持續(xù)改進、提高公司的研發(fā)設(shè)計能力、滿足客戶對產(chǎn)品差異化需求的同時，順應(yīng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展，不斷研發(fā)新工藝、新技術(shù)，不斷提升產(chǎn)品自動化程度，在充分滿足下游領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量要求不斷提高的同時，強化公司自主創(chuàng)新能力，鞏固公司技術(shù)的行業(yè)先進地位，強化公司的綜合競爭實力。積極實施知識產(chǎn)權(quán)保護自主創(chuàng)新、自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌是公司今后

27、持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。自主知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的保障，公司未來三年將重點關(guān)注專利的保護，依靠自主創(chuàng)新技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，提高盈利水平。公司計劃在未來三年內(nèi)大量引進或培養(yǎng)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)管理等專業(yè)人才，以培養(yǎng)技術(shù)骨干為重點建設(shè)內(nèi)容，建立一支高、中、初級專業(yè)技術(shù)人才合理搭配的人才隊伍，滿足公司快速發(fā)展對人才的需要。公司將采用各種形式吸引優(yōu)秀的科技人員。包括：提高技術(shù)人才的待遇；通過與高校、科研機構(gòu)聯(lián)合，實行對口培訓(xùn)等形式，強化技術(shù)人員知識更新；積極拓寬人才引進渠道，實行就地取才、內(nèi)部挖掘和面向社會廣攬人才相結(jié)合。確保公司產(chǎn)品的高技術(shù)含量，充分滿足客戶的需求，使公司在激烈的市場競爭中立于不敗之地。公司將加強與

28、高等院校、研發(fā)機構(gòu)的合作與交流，整合產(chǎn)、學、研資源優(yōu)勢，通過自主研發(fā)與合作開發(fā)并舉的方式，持續(xù)提升公司技術(shù)研發(fā)水平，提升公司對重大項目的攻克能力，提高自身研發(fā)技術(shù)水平，進一步強化公司在行業(yè)內(nèi)的影響力。（五）市場開發(fā)規(guī)劃公司根據(jù)自身技術(shù)特點與銷售經(jīng)驗，制定了如下市場開發(fā)規(guī)劃：首先，公司將以現(xiàn)有客戶為基礎(chǔ)，在努力提升產(chǎn)品質(zhì)量的同時，以客戶需求為導(dǎo)向，在各個方面深入了解客戶需求，以求充分滿足客戶的差異化需求，從而不斷增加現(xiàn)有客戶訂單；其次，公司將在穩(wěn)定與現(xiàn)有客戶合作關(guān)系的同時，憑借公司成熟的業(yè)務(wù)能力及優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量逐步向新的客戶群體拓展，挖掘新的銷售市場；最后，公司將不斷完善營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提升公司售

29、后服務(wù)能力，從而提升公司整體服務(wù)水平，實現(xiàn)整體業(yè)務(wù)的協(xié)同及平衡發(fā)展。（六）人才發(fā)展規(guī)劃人才是公司發(fā)展的核心資源，為了實現(xiàn)公司總體戰(zhàn)略目標，公司將健全人力資源管理體系，制定科學的人力資源開發(fā)計劃，進一步建立完善的培訓(xùn)、薪酬、績效和激勵機制，最大限度的發(fā)揮人才潛力，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供人才保障。公司將立足于未來發(fā)展需要，進一步加快人才引進。通過專業(yè)化的人力資源服務(wù)和評估機制，滿足公司的發(fā)展需要。一方面，公司將根據(jù)不同部門職能，有針對性的招聘專業(yè)化人才：管理方面，公司將建立規(guī)范化的內(nèi)部控制體系，根據(jù)需要招聘行業(yè)內(nèi)專業(yè)的管理人才，提升公司整體管理水平；技術(shù)方面，公司將引進行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀人才，提升公司的技

30、術(shù)創(chuàng)新能力，增加公司核心技術(shù)儲備，并加速成果轉(zhuǎn)化，確保公司技術(shù)水平的領(lǐng)先地位。另一方面，公司將建立人才梯隊，以培養(yǎng)管理和技術(shù)骨干為重點，有計劃地吸納各類專業(yè)人才進入公司，形成高、中、初級人才的塔式人才結(jié)構(gòu)，為公司的長遠發(fā)展儲備力量。培訓(xùn)是企業(yè)人力資源整合的重要途徑，未來公司將強化現(xiàn)有培訓(xùn)體系的建設(shè)，建立和完善培訓(xùn)制度，針對不同崗位的員工制定科學的培訓(xùn)計劃，并根據(jù)公司的發(fā)展要求及員工的發(fā)展意愿，制定員工的職業(yè)生涯規(guī)劃。公司將采用內(nèi)部交流課程、外聘專家授課及先進企業(yè)考察等多種培訓(xùn)方式提高員工技能。人才培訓(xùn)的強化將大幅提升員工的整體素質(zhì)，使員工隊伍進一步適應(yīng)公司的快速發(fā)展步伐。公司將制定具有市場競爭

31、力的薪酬結(jié)構(gòu)，制定和實施有利于人才成長和潛力挖掘的激勵政策。根據(jù)員工的服務(wù)年限及貢獻，逐步提高員工待遇，激發(fā)員工的創(chuàng)造性和主動性，為員工提供廣闊的發(fā)展空間，全力打造團結(jié)協(xié)作、拼搏進取、敬業(yè)愛崗、開拓創(chuàng)新的員工隊伍，從而有效提高公司凝聚力和市場競爭力。二、 保障措施(一)強化組織保障各地要加強分析研判,細化政策措施,加大協(xié)調(diào)推進力度,集中力量開展攻堅行動。引導(dǎo)各地結(jié)合實際,制定實施方案,完善支持政策,確保有效落實。(二)強化人才智力支撐加大對產(chǎn)業(yè)建設(shè)相關(guān)人才的扶持力度，加快引進和培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)人才和領(lǐng)軍人才，構(gòu)建高層次產(chǎn)業(yè)人才隊伍。鼓勵高等院校、職業(yè)院校和企業(yè)合作，建立信息化人才實訓(xùn)基地，

32、培育多層次、復(fù)合型、實用性人才。(三)開展宣傳推廣通過多種形式深入宣傳發(fā)展產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化的經(jīng)濟社會環(huán)境效益，廣泛宣傳產(chǎn)業(yè)相關(guān)知識，提高社會認知度認可度，營造各方共同關(guān)注、支持產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的良好氛圍，促進產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。(四)強化規(guī)劃實施監(jiān)督全面落實本規(guī)劃確定的各項目標、任務(wù)，完善規(guī)劃監(jiān)督考核機制，做好規(guī)劃中期評估，促進規(guī)劃目標和任務(wù)順利完成。加強各行業(yè)主管部門與各區(qū)、各產(chǎn)業(yè)功能區(qū)的溝通對接，進一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會、商會等的作用，健全規(guī)劃政策制定、重大項目協(xié)調(diào)、監(jiān)測分析預(yù)警工作體系。(五)深化國際交流合作在產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等方面廣泛開展國際交流，不斷拓展合作領(lǐng)域。

33、加強與國外產(chǎn)業(yè)研究機構(gòu)開展交流合作，及時準確把握世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢。鼓勵企業(yè)與國外產(chǎn)業(yè)先進企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)合作，鼓勵企業(yè)創(chuàng)造條件到境外設(shè)立產(chǎn)業(yè)研發(fā)機構(gòu)，努力掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)。鼓勵跨國公司、國外機構(gòu)等在本地設(shè)立產(chǎn)業(yè)研發(fā)機構(gòu)、人才培訓(xùn)中心，爭取更多高端產(chǎn)業(yè)項目落戶本地。(六)加強政策集成創(chuàng)新執(zhí)行扶持小微企業(yè)各項稅收優(yōu)惠政策，落實好高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。進一步完善科技創(chuàng)新政策體系，推動科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)改革。創(chuàng)新消費促進政策，鼓勵綠色消費、品質(zhì)提升型消費等。第五章 SWOT分析一、 優(yōu)勢分析（S）（一）工藝技術(shù)優(yōu)勢公司一直注重技術(shù)進步和工藝創(chuàng)新，通過引入國際先進的設(shè)備，不斷加大自主技

34、術(shù)研發(fā)和工藝改進力度，形成較強的工藝技術(shù)優(yōu)勢。公司根據(jù)客戶受托產(chǎn)品的品種和特點，制定相應(yīng)的工藝技術(shù)參數(shù)，以滿足客戶需求，已經(jīng)積累了豐富的工藝技術(shù)。經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進的設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化綜合服務(wù)。（二）節(jié)能環(huán)保和清潔生產(chǎn)優(yōu)勢公司圍繞清潔生產(chǎn)、綠色環(huán)保的生產(chǎn)理念，依托科技創(chuàng)新，注重從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和工藝技術(shù)的優(yōu)化來減少三廢排放，實現(xiàn)污染的源頭和過程控制，通過引進智能化設(shè)備和采用自動化管理系統(tǒng)保障清潔生產(chǎn)，提高三廢末端治理水平，保障環(huán)境績效。經(jīng)過持續(xù)加大環(huán)保投入，公司已在節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)方面形成了較為明顯

35、的競爭優(yōu)勢。（三）智能生產(chǎn)優(yōu)勢近年來，公司著重打造 “智慧工廠”，通過建立生產(chǎn)信息化管理系統(tǒng)和自動輸送系統(tǒng)，將企業(yè)的決策管理層、生產(chǎn)執(zhí)行層和設(shè)備運作層進行有機整合，搭建完整的現(xiàn)代化生產(chǎn)平臺，智能系統(tǒng)的建設(shè)有利于公司的訂單管理和工藝流程的優(yōu)化，在確保滿足客戶的各類功能性需求的同時縮短了產(chǎn)品交付期，提高了公司的競爭力，增強了對客戶的服務(wù)能力。（四）區(qū)位優(yōu)勢公司地處產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，在集中供氣、供電、供熱、供水以及廢水集中處理方面積累了豐富的經(jīng)驗，能源配套優(yōu)勢明顯。產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)和配套資源優(yōu)勢使公司在市場拓展、技術(shù)創(chuàng)新以及環(huán)保治理等方面具有獨特的競爭優(yōu)勢。（五）經(jīng)營管理優(yōu)勢公司擁有一支敬業(yè)務(wù)實的經(jīng)營管理團隊

36、，主要高級管理人員長期專注于印染行業(yè)，對行業(yè)具有深刻的洞察和理解，對行業(yè)的發(fā)展動態(tài)有著較為準確的把握，對產(chǎn)品趨勢具有良好的市場前瞻能力。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進等方式，建立了一支團結(jié)進取的核心管理團隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團隊對公司的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)

37、增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。（二）規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項目投資，擴大產(chǎn)能規(guī)模，促進公司向規(guī)模經(jīng)濟化方向進一步發(fā)展。三、 機會分析（O）（一）不斷提升技術(shù)研發(fā)實力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展

38、，投資項目的建設(shè)，將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發(fā)實力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建設(shè)國際一流的研發(fā)平臺提供充實保障。（二）公司行業(yè)地位突出，項目具備實施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，并且擁有國際先進的生產(chǎn)、檢測設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司系國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關(guān)系，已形成了完

39、善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機制，具備進一步升級改造的條件；在營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已建立了良好的營銷服務(wù)體系，營銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。四、 威脅分析（T）（一）市場競爭風險本行業(yè)下游客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對于行業(yè)新進入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術(shù)的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化，從而導(dǎo)致市場價格下降、行業(yè)利潤縮減。國外競爭對手具有較強的資金及技術(shù)實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢，但在整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏

40、固發(fā)展自己的市場地位，將面臨越來越激烈的市場競爭風險。（二）新產(chǎn)品開發(fā)風險多年來，公司始終堅持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導(dǎo)向，注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)升級的基礎(chǔ)上對市場需求進行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時準確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場的發(fā)展趨勢，導(dǎo)致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場認可，公司已有的競爭優(yōu)勢將可能被削弱，從而對公司產(chǎn)品的市場份額、經(jīng)濟效益及發(fā)展前景造成不利影響。（三）核心人員及核心技術(shù)流失的風險公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團隊。公司的核心技術(shù)來源于研發(fā)團隊的整體努力，不依賴于個別核心技術(shù)人員，但核心技術(shù)人員對公司的

41、產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進起到了關(guān)鍵作用。如果公司出現(xiàn)核心技術(shù)人員流失或核心技術(shù)失密，將會對公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。（四）原材料價格波動風險原材料占主營業(yè)務(wù)成本的比重較高，因此原材料價格變化對公司經(jīng)營業(yè)績影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模式，主要根據(jù)前期銷售記錄、銷售預(yù)測及庫存情況安排采購和生產(chǎn)，并在采購時充分考慮當時原材料價格因素。但若原材料價格發(fā)生劇烈波動，將引起公司產(chǎn)品成本的大幅變化，則可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。（五）產(chǎn)品價格波動風險公司所面臨的是來自國際和國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的競爭。除了原材料的價格波動影響以外，行業(yè)整體的供需情況和競爭對手的銷售策略都有可能對公司產(chǎn)品

42、的銷售價格造成影響。假如市場競爭加劇，或者行業(yè)主要競爭對手調(diào)整經(jīng)營策略，公司產(chǎn)品銷售價格可能面臨短期波動的風險。（六）毛利率下滑風險公司各類產(chǎn)品的銷售單價、單位成本及銷售結(jié)構(gòu)存在波動。未來如果行業(yè)激烈競爭程度加劇，或是下游廠商行業(yè)利潤率下降而降低其的采購成本，則公司存在主要產(chǎn)品價格下降進而導(dǎo)致公司綜合毛利率下滑的風險。（七）稅收優(yōu)惠政策變動風險如未來公司無法通過高新技術(shù)企業(yè)重新認定及復(fù)審或國家對高新技術(shù)企業(yè)所得稅政策進行調(diào)整，將面臨所得稅優(yōu)惠變化風險，可能對公司盈利水平產(chǎn)生不利影響。（八）產(chǎn)能擴大后的銷售風險如果項目建成投產(chǎn)后市場環(huán)境發(fā)生了較大不利變化或市場開拓不能如期推進，公司屆時將面臨產(chǎn)能

43、擴大導(dǎo)致的產(chǎn)品銷售風險。（九）公司成長性風險行業(yè)雖然具有較好的發(fā)展前景，但發(fā)行人的成長受到多方面因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展前景、競爭狀態(tài)、行業(yè)地位、業(yè)務(wù)模式、技術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出現(xiàn)不利于發(fā)行人的變化，將會影響到發(fā)行人的盈利能力，從而無法順利實現(xiàn)預(yù)期的成長性。因此，發(fā)行人在未來發(fā)展過程中面臨成長性風險。第六章 法人治理結(jié)構(gòu)一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔同種義務(wù)。2、公司在召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認

44、股東身份的行為時，由董事會決定某一日為股權(quán)登記日。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政

45、法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。股東從公司獲得的相關(guān)信息或者索取的資料，公司尚未對外披露時，股東應(yīng)負有保密的義務(wù)，股東違反保密義務(wù)給公司造成損失時，股東應(yīng)當承擔賠償責任。5、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。6、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違

46、反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，前述股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。7、董事、高

47、級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。8、公司股東承擔下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當承擔的其他義務(wù)。9、持有公司5%以上有表

48、決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。10、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和其他股東的利益。公司應(yīng)防止控股股東及關(guān)聯(lián)方通過各種方式直接或間接占用公司的資金和資源，不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及關(guān)聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及關(guān)

49、聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向控股股東及關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東及關(guān)聯(lián)方進行投資活動；（4）為控股股東及關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東及關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（6）以其他方式占用公司的資金和資源。公司財務(wù)部門應(yīng)分別定期檢查公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。在審議年度報告的董事會會議上，財務(wù)總監(jiān)應(yīng)向董事會報告控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用和公司對外擔保情況。股東大會授權(quán)董事會制定防止大股東、實際控制人及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的具體管理制度。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有義務(wù)維護公司資金不被控

50、股股東占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應(yīng)視情節(jié)輕重對直接責任人給予處分和對負有嚴重責任的董事予以罷免。發(fā)生公司股東及其關(guān)聯(lián)方以包括但不限于占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的方式侵犯公司利益的情況，公司董事會應(yīng)立即以公司的名義向人民法院申請對股東所侵占的公司資產(chǎn)及所持有的公司股份進行司法凍結(jié)。凡股東不能對所侵占公司資產(chǎn)恢復(fù)原狀或現(xiàn)金清償或現(xiàn)金賠償?shù)模居袡?quán)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定及程序，通過變現(xiàn)控股股東所持公司股份償還所侵占公司資產(chǎn)。二、 董事1、公司設(shè)董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。公司不設(shè)獨立董事，設(shè)董事長1名，由董

51、事會選舉產(chǎn)生。2、董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（7）根據(jù)董事長的提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的修改方案；（10）管理公司信息披露事項；3、董事會應(yīng)當就注冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時

52、對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權(quán)利，以及公司治理結(jié)構(gòu)是否合理、有效等情況進行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。董事會議事規(guī)則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。6、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律

53、法規(guī)規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權(quán)。7、董事會可以授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權(quán)，該授權(quán)需經(jīng)由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確、具體。除非董事會對董事長的授權(quán)有明確期限或董事會再次授權(quán)，該授權(quán)至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責時應(yīng)自動終止。董事長應(yīng)及時將執(zhí)行授權(quán)的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。9、董事會每年至少召

54、開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。10、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議，董事會應(yīng)當于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規(guī)定的其他方式通知全體董事和監(jiān)事。12、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。13、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行1人1票。14、董事與董

55、事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關(guān)聯(lián)交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式，而不得采用其他方式。16、董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。17、董事會應(yīng)當對會議所議事項的決定做成會議記錄，董事會會議記錄應(yīng)當真實、準確、完整。出席會議的董事、信息披露事務(wù)負責人和記錄人應(yīng)當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點；（5）每一決議事項的表決方式