海南關(guān)于成立環(huán)衛(wèi)裝備公司可行性研究報(bào)告（范文）

1、泓域咨詢 /海南關(guān)于成立環(huán)衛(wèi)裝備公司可行性研究報(bào)告海南關(guān)于成立環(huán)衛(wèi)裝備公司可行性研究報(bào)告xxx有限公司目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)10公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項(xiàng)目概況12第二章 背景及必要性16一、 未來發(fā)展路徑16二、 發(fā)展歷史18三、 項(xiàng)目實(shí)施的必要性19第三章 市場預(yù)測21一、 行業(yè)壁壘21二、 行業(yè)壁壘21第四章 公司成立方案23一、 公司經(jīng)營宗旨23二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)23三、 公司組建方式24四、 公司

2、管理體制24五、 部門職責(zé)及權(quán)限25六、 核心人員介紹29七、 財(cái)務(wù)會計(jì)制度30第五章 法人治理結(jié)構(gòu)37一、 股東權(quán)利及義務(wù)37二、 董事44三、 高級管理人員48四、 監(jiān)事51第六章 發(fā)展規(guī)劃53一、 公司發(fā)展規(guī)劃53二、 保障措施54第七章 風(fēng)險(xiǎn)防范57一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析57二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策59第八章 項(xiàng)目選址分析62一、 項(xiàng)目選址原則62二、 建設(shè)區(qū)基本情況62三、 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展65四、 社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)66五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向68六、 項(xiàng)目選址綜合評價73第九章 環(huán)保方案分析74一、 編制依據(jù)74二、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析74三、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析75四、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影

3、響分析76五、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析77六、 營運(yùn)期環(huán)境影響77七、 環(huán)境管理分析78八、 結(jié)論79九、 建議79第十章 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益81一、 基本假設(shè)及基礎(chǔ)參數(shù)選取81二、 經(jīng)濟(jì)評價財(cái)務(wù)測算81營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表81綜合總成本費(fèi)用估算表83利潤及利潤分配表85三、 項(xiàng)目盈利能力分析85項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表87四、 財(cái)務(wù)生存能力分析88五、 償債能力分析88借款還本付息計(jì)劃表90六、 經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論90第十一章 投資估算91一、 投資估算的依據(jù)和說明91二、 建設(shè)投資估算92建設(shè)投資估算表96三、 建設(shè)期利息96建設(shè)期利息估算表96固定資產(chǎn)投資估算表97四、 流動資金98流動資金估

4、算表99五、 項(xiàng)目總投資100總投資及構(gòu)成一覽表100六、 資金籌措與投資計(jì)劃101項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表101第十二章 項(xiàng)目規(guī)劃進(jìn)度103一、 項(xiàng)目進(jìn)度安排103項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表103二、 項(xiàng)目實(shí)施保障措施104第十三章 總結(jié)105第十四章 附表附錄107主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表107建設(shè)投資估算表108建設(shè)期利息估算表109固定資產(chǎn)投資估算表110流動資金估算表110總投資及構(gòu)成一覽表111項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表112營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表113綜合總成本費(fèi)用估算表114固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表115無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表115利潤及利潤分配表116項(xiàng)目投資現(xiàn)金流

5、量表117借款還本付息計(jì)劃表118建筑工程投資一覽表119項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表120主要設(shè)備購置一覽表121能耗分析一覽表121報(bào)告說明我國城鄉(xiāng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極其不平衡，環(huán)衛(wèi)裝備發(fā)展水平也參差不齊。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市環(huán)衛(wèi)裝備水平較高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的城市環(huán)衛(wèi)裝備水平也較低。因此，按照上述環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)發(fā)展路徑的三大階段判斷，我國城市平均環(huán)衛(wèi)裝備水平才完成初級階段，剛剛晉升到基本階段，距離完成基本階段差距還很大；而縣城的平均環(huán)衛(wèi)裝備水平更低，離完成初級階段還有一定距離；只有上海、北京等極少數(shù)一線城市和沿海發(fā)達(dá)地區(qū)接近或完成基本階段。綜上所述，在未來相當(dāng)長的時間內(nèi)，我國絕大部分地區(qū)的環(huán)衛(wèi)裝

6、備發(fā)展仍將以脫離初級階段、達(dá)到基本環(huán)衛(wèi)裝備階段為目標(biāo)，距離實(shí)現(xiàn)全面環(huán)衛(wèi)裝備階段還有相當(dāng)大的差距，未來的道路非常長遠(yuǎn)。由此也說明，我國環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)的產(chǎn)業(yè)周期才剛剛經(jīng)歷從初創(chuàng)期進(jìn)入成長期，其未來發(fā)展空間將十分廣闊。xxx有限公司主要由xxx（集團(tuán)）有限公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xxx（集團(tuán)）有限公司出資632.50萬元，占xxx有限公司55%股份；xxx投資管理公司出資518萬元，占xxx有限公司45%股份。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資5964.04萬元，其中：建設(shè)投資4900.28萬元，占項(xiàng)目總投資的82.16%；建設(shè)期利息59.09萬元，占項(xiàng)目總投資的0.99%；流動資金10

7、04.67萬元，占項(xiàng)目總投資的16.85%。項(xiàng)目正常運(yùn)營每年?duì)I業(yè)收入11300.00萬元，綜合總成本費(fèi)用9318.70萬元，凈利潤1446.98萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率17.86%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值1537.99萬元，全部投資回收期5.93年。本期項(xiàng)目具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)盈利能力，其財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。綜上所述，本項(xiàng)目能夠充分利用現(xiàn)有設(shè)施，屬于投資合理、見效快、回報(bào)高項(xiàng)目；擬建項(xiàng)目交通條件好；供電供水條件好，因而其建設(shè)條件有明顯優(yōu)勢。項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略思想，有利于行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xxx有限公司（以工商登記信息為準(zhǔn)）二、 注冊資本1150萬元三、 注冊地址

8、海南xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事環(huán)衛(wèi)裝備相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xxx有限公司主要由xxx（集團(tuán)）有限公司和xxx投資管理公司發(fā)起成立。（一）xxx（集團(tuán)）有限公司基本情況1、公司簡介面對宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整的新常態(tài)，公司在企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、質(zhì)量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實(shí)力，配合產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。同時，公司注重履行社會責(zé)任所帶來的發(fā)展機(jī)遇，積極踐行“責(zé)任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅(jiān)

9、持堅(jiān)持以誠信經(jīng)營來贏得信任。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團(tuán)成立至今，始終堅(jiān)持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn)，以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額2744.192195.352058.14負(fù)債總額1612.301289.841209.22股東權(quán)益合計(jì)1131.89905.51848.92公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入65

10、33.205226.564899.90營業(yè)利潤1036.47829.18777.35利潤總額957.75766.20718.31凈利潤718.31560.28517.18歸屬于母公司所有者的凈利潤718.31560.28517.18（二）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動智慧集群建設(shè)，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。公司在“政府引導(dǎo)、市場

11、主導(dǎo)、社會參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額2744.192195.352058.14負(fù)債總額1612.301289.841209.22股東權(quán)益合計(jì)1131.89905.51848.92公司合并

12、利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入6533.205226.564899.90營業(yè)利潤1036.47829.18777.35利潤總額957.75766.20718.31凈利潤718.31560.28517.18歸屬于母公司所有者的凈利潤718.31560.28517.18六、 項(xiàng)目概況（一）投資路徑xxx有限公司主要從事關(guān)于成立環(huán)衛(wèi)裝備公司的投資建設(shè)與運(yùn)營管理。（二）項(xiàng)目提出的理由目前清潔設(shè)備行業(yè)處于成長期，行業(yè)本身呈現(xiàn)三個特點(diǎn)：市場容量較大，社會對于清潔需求量與日俱增；清潔行業(yè)自身分工細(xì)化，許多中小企業(yè)都專門生產(chǎn)幾類產(chǎn)品，同時也有明確的目標(biāo)市場；清潔行業(yè)自身專業(yè)化程

13、度不斷提高。“十三五”時期是全面建成小康社會、實(shí)現(xiàn)第一個百年奮斗目標(biāo)的決勝階段，必須準(zhǔn)確研判國際國內(nèi)形勢，立足我省優(yōu)勢，瞄準(zhǔn)全面建成小康社會的短板和問題，加快推進(jìn)改革創(chuàng)新，推動轉(zhuǎn)型升級，培育形成發(fā)展新動力和競爭新優(yōu)勢，爭創(chuàng)中國特色社會主義實(shí)踐范例，譜寫美麗中國海南篇章。（三）項(xiàng)目選址項(xiàng)目選址位于xxx，占地面積約16.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項(xiàng)目建成后，形成年產(chǎn)xx套環(huán)衛(wèi)裝備的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目建筑面積20801.05，其中：生產(chǎn)工程12977.49，倉儲工程4450.27，行政辦公

14、及生活服務(wù)設(shè)施1817.79，公共工程1555.50。（六）項(xiàng)目投資根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資5964.04萬元，其中：建設(shè)投資4900.28萬元，占項(xiàng)目總投資的82.16%；建設(shè)期利息59.09萬元，占項(xiàng)目總投資的0.99%；流動資金1004.67萬元，占項(xiàng)目總投資的16.85%。（七）經(jīng)濟(jì)效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：11300.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：9318.70萬元。3、凈利潤（NP）：1446.98萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.93年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：17.86%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：1537.99萬元。（八）項(xiàng)目進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個月

15、。（九）項(xiàng)目綜合評價本期項(xiàng)目技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理，投資方向正確，資本結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)方案設(shè)計(jì)優(yōu)良。本期項(xiàng)目的投資建設(shè)和實(shí)施無論是經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 背景及必要性一、 未來發(fā)展路徑任何先進(jìn)裝備和技術(shù)的應(yīng)用都不可能一步到位，環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)根據(jù)不同城市的不同條件，其發(fā)展起點(diǎn)和每一過程中的發(fā)展重點(diǎn)都不盡相同，但是，從低級到高級、從落后到先進(jìn)、從局部到全面、從單臺到機(jī)群的發(fā)展路徑則是相同的，并將與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市社會發(fā)展水平協(xié)調(diào)一致。根據(jù)對國外發(fā)達(dá)國家環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)的分析，典型的環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)發(fā)展路徑可分為如下三個階段：1）初級環(huán)衛(wèi)裝備階段：在城市的環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)中，最初級的階

16、段是從無到有開始使用環(huán)衛(wèi)裝備。這個階段以發(fā)展單臺環(huán)衛(wèi)裝備為特征，以改善作業(yè)條件、提高勞動效率為核心，機(jī)械化水平達(dá)到環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)總用工量的30%左右。例如，最初采用環(huán)衛(wèi)專用垃圾車（運(yùn)垃圾的專用平板汽車）代替了人力或畜力垃圾車；部分重要道路實(shí)現(xiàn)機(jī)械化清掃；生活垃圾處置作業(yè)開始或小部分配備環(huán)衛(wèi)裝備等。2）基本環(huán)衛(wèi)裝備階段：在該階段，城市的環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)的主要項(xiàng)目都使用環(huán)衛(wèi)裝備來完成，并以發(fā)展單一功能的環(huán)衛(wèi)裝備為特征，以提高效率、改善環(huán)境為核心，逐步達(dá)到環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)總用工量的60%左右。此時環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)實(shí)現(xiàn)了環(huán)衛(wèi)專用垃圾車收集運(yùn)輸；主要道路實(shí)現(xiàn)機(jī)械化清掃；生活垃圾處置作業(yè)大部分配備環(huán)衛(wèi)裝備。3）全面環(huán)衛(wèi)

17、裝備階段：城市環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)的主要項(xiàng)目絕大部分都使用環(huán)衛(wèi)裝備來完成，并開始在系統(tǒng)論的理論指導(dǎo)下進(jìn)行環(huán)衛(wèi)裝備相關(guān)技術(shù)集成，向全面發(fā)展。此時環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)設(shè)備是經(jīng)過系統(tǒng)技術(shù)集成的收集、中轉(zhuǎn)、運(yùn)輸?shù)沫h(huán)衛(wèi)裝備。主要道路全面實(shí)現(xiàn)機(jī)械化清掃，生活垃圾處置作業(yè)配備與環(huán)衛(wèi)收集、中轉(zhuǎn)、運(yùn)輸系統(tǒng)相配套的環(huán)衛(wèi)裝備，將達(dá)到環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)總用工量的80%以上。這個階段以發(fā)展全面、多系統(tǒng)工藝線的環(huán)衛(wèi)裝備為特征，以改善環(huán)境、提高全系統(tǒng)技術(shù)集成為核心，進(jìn)入城市環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)的全面裝備階段。我國城鄉(xiāng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極其不平衡，環(huán)衛(wèi)裝備發(fā)展水平也參差不齊。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市環(huán)衛(wèi)裝備水平較高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的城市環(huán)衛(wèi)裝備水平也較低。

18、因此，按照上述環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)發(fā)展路徑的三大階段判斷，我國城市平均環(huán)衛(wèi)裝備水平才完成初級階段，剛剛晉升到基本階段，距離完成基本階段差距還很大；而縣城的平均環(huán)衛(wèi)裝備水平更低，離完成初級階段還有一定距離；只有上海、北京等極少數(shù)一線城市和沿海發(fā)達(dá)地區(qū)接近或完成基本階段。綜上所述，在未來相當(dāng)長的時間內(nèi)，我國絕大部分地區(qū)的環(huán)衛(wèi)裝備發(fā)展仍將以脫離初級階段、達(dá)到基本環(huán)衛(wèi)裝備階段為目標(biāo)，距離實(shí)現(xiàn)全面環(huán)衛(wèi)裝備階段還有相當(dāng)大的差距，未來的道路非常長遠(yuǎn)。由此也說明，我國環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)的產(chǎn)業(yè)周期才剛剛經(jīng)歷從初創(chuàng)期進(jìn)入成長期，其未來發(fā)展空間將十分廣闊。二、 發(fā)展歷史我國環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)是隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷發(fā)展的，其過去的發(fā)

19、展歷史大體如下：1）從建國以后到二十世紀(jì)七十年代末：我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，城市環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)大多處于人掃、馬拉、肩挑、背扛、垃圾無容器、每天搖鈴散裝收運(yùn)的落后狀態(tài)。建國初期，環(huán)衛(wèi)設(shè)備（工具）主要是掃帚、糞勺、糞筐，以后發(fā)展到手推車、腳踏車、畜力車，再后才出現(xiàn)少數(shù)的環(huán)衛(wèi)機(jī)械設(shè)備。環(huán)衛(wèi)設(shè)備的制造最早主要依靠各地環(huán)衛(wèi)部門的工具修理車間，在部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的大城市，開始出現(xiàn)少量改裝的自用環(huán)衛(wèi)車輛，如自卸車、小型掃路機(jī)、吸糞車、灑水車等，少數(shù)工廠能進(jìn)行批量不大的環(huán)衛(wèi)設(shè)備的生產(chǎn)。但這些產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化、系列化水平差，質(zhì)量不穩(wěn)定，科技含量低。2）二十世紀(jì)八十年代：環(huán)衛(wèi)工作成為城市建設(shè)和管理的重要組成部分，國家逐步

20、增加對環(huán)衛(wèi)事業(yè)的投入，促進(jìn)了環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)衛(wèi)裝備的發(fā)展。一批技術(shù)力量雄厚的科研院所，機(jī)械、電子、汽車行業(yè)的大中型企業(yè)，看到了優(yōu)質(zhì)環(huán)衛(wèi)產(chǎn)品短缺與環(huán)衛(wèi)行業(yè)實(shí)現(xiàn)裝備現(xiàn)代化客觀需要之間的矛盾，紛紛看好環(huán)衛(wèi)市場，進(jìn)入環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)，提升了行業(yè)技術(shù)水平，也促成了行業(yè)競爭機(jī)制的初步形成。3）二十世紀(jì)九十年代至今：隨著改革開放的不斷深入，2012-2016年，我國環(huán)衛(wèi)公共財(cái)政支出年均增長率接近20%，2016年環(huán)衛(wèi)公共財(cái)政支出1,915.03億元，體量巨大。近年來我國城市清掃保潔面積年均復(fù)合增長率近18%，2018年市容環(huán)境衛(wèi)生投資398億，且一直呈上升趨勢，城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)催生對環(huán)衛(wèi)的巨大需求，業(yè)內(nèi)預(yù)計(jì)

21、，到2020年，會有2000億元的環(huán)衛(wèi)市場化空間。高額的投資使環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)進(jìn)入了嶄新的發(fā)展時期,2002年-2016年，我國城市市容環(huán)衛(wèi)專用車輛設(shè)備數(shù)量由52,752臺增加至192,942臺，年化復(fù)合增長速度為9.07%；同期，縣城市容環(huán)衛(wèi)專用車輛設(shè)備數(shù)量由13,817臺增加至46,278臺，年化復(fù)合增長率為7.96%；建制鎮(zhèn)環(huán)衛(wèi)專用車輛設(shè)備數(shù)量由3.3萬臺增加至12萬臺，年化復(fù)合增長率為8.88%。另外，在環(huán)衛(wèi)清潔領(lǐng)域，掃路車、清洗車、灑水車等機(jī)械化、半機(jī)械化作業(yè)方式開始替代傳統(tǒng)的人工作業(yè)模式；在垃圾收運(yùn)領(lǐng)域，面對我國城市垃圾重量逐漸變輕、體積日益增大的趨勢，不少經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市逐步增加壓縮式垃

22、圾車數(shù)量，并建立垃圾中轉(zhuǎn)站，大大提高了垃圾清運(yùn)的效率。三、 項(xiàng)目實(shí)施的必要性（一）現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計(jì)未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。（二）公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升

23、級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。第三章 市場預(yù)測一、 行業(yè)壁壘1、技術(shù)壁壘近10年來，我國環(huán)衛(wèi)裝備領(lǐng)域取得了長足發(fā)展，產(chǎn)品類型、功能已基本滿足一般的作業(yè)需求，行業(yè)領(lǐng)先者的部分產(chǎn)品甚至接近國外同類產(chǎn)品水平。但由于國內(nèi)大部分企業(yè)的生產(chǎn)加工設(shè)備較為簡2、品牌壁壘良好的品牌形象成為開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，對于沒有客戶市場的初入者，打開業(yè)務(wù)局面、吸引客戶、創(chuàng)立品牌均存在較大困難，這就要求企業(yè)通過長期經(jīng)營實(shí)

24、踐，逐步建立起廣泛的客戶基礎(chǔ)和完善的服務(wù)體系，樹立起良好的市場品牌形象。二、 行業(yè)壁壘1、技術(shù)壁壘近10年來，我國環(huán)衛(wèi)裝備領(lǐng)域取得了長足發(fā)展，產(chǎn)品類型、功能已基本滿足一般的作業(yè)需求，行業(yè)領(lǐng)先者的部分產(chǎn)品甚至接近國外同類產(chǎn)品水平。但由于國內(nèi)大部分企業(yè)的生產(chǎn)加工設(shè)備較為簡2、品牌壁壘良好的品牌形象成為開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，對于沒有客戶市場的初入者，打開業(yè)務(wù)局面、吸引客戶、創(chuàng)立品牌均存在較大困難，這就要求企業(yè)通過長期經(jīng)營實(shí)踐，逐步建立起廣泛的客戶基礎(chǔ)和完善的服務(wù)體系，樹立起良好的市場品牌形象。第四章 公司成立方案一、 公司經(jīng)營宗旨運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)管理方法，保證公司在市場競爭中獲得成功，使全體股東獲得滿

25、意的投資回報(bào)并為國家和本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮作出貢獻(xiàn)。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅(jiān)持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場競爭實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市

26、場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)衛(wèi)裝備行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計(jì)劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xxx有限公司主要由xxx（集團(tuán)）有限公司和xxx投資管理公司共同出資成立。其中：xxx（集團(tuán)）有

27、限公司出資632.50萬元，占xxx有限公司55%股份；xxx投資管理公司出資518萬元，占xxx有限公司45%股份。四、 公司管理體制xxx有限公司實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標(biāo)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運(yùn)行，有力促進(jìn)企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)；向本公司職工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準(zhǔn)頒布本公司的質(zhì)量方

28、針和質(zhì)量目標(biāo)，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行；3、負(fù)責(zé)策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準(zhǔn)發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負(fù)責(zé)本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負(fù)責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實(shí)施

29、員工培訓(xùn)計(jì)劃。5、參與識別并確定為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財(cái)務(wù)部1、參與制定本公司財(cái)務(wù)制度及相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。2、參與本公司的工程項(xiàng)目可信性研究和項(xiàng)目評估中的財(cái)務(wù)分析工作。3、負(fù)責(zé)董事會及總經(jīng)理所需的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報(bào)。4、負(fù)責(zé)對財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會計(jì)事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負(fù)責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財(cái)務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告公司經(jīng)營情況。6、負(fù)責(zé)銷售統(tǒng)計(jì)、復(fù)核工作，每月負(fù)責(zé)編制銷售應(yīng)收款報(bào)表，并督促銷售部及時催交樓款。負(fù)責(zé)銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負(fù)責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證

30、的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負(fù)責(zé)公司總長及所有明細(xì)分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會計(jì)報(bào)表的編制，并及時清理應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負(fù)責(zé)公司全年的會計(jì)報(bào)表、帳薄裝訂及會計(jì)資料保管工作。11、負(fù)責(zé)銀行財(cái)務(wù)管理，負(fù)責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負(fù)責(zé)先進(jìn)管理，審核收付原始憑證。13、負(fù)責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負(fù)責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并

31、提出投資建議。2、擬定公司年度投資計(jì)劃及中長期投資計(jì)劃。3、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的儲備、篩選、投資項(xiàng)目的可行性研究工作。4、負(fù)責(zé)經(jīng)董事會批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制定營銷計(jì)劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實(shí)施銷售工作，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況

32、報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報(bào)送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評估，根據(jù)公司需求計(jì)劃，編制與之相配套的采購計(jì)劃，并進(jìn)行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運(yùn)流程，設(shè)計(jì)最佳運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具，選擇合格的運(yùn)輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運(yùn)成本預(yù)算進(jìn)行有效管理，定期分析費(fèi)用開支，查找超支、節(jié)支原因并

33、實(shí)施控制。10、負(fù)責(zé)對部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊(duì)伍。六、 核心人員介紹1、趙xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。2、余xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。3、孟xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2

34、016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。4、姜xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。5、程xx，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今

35、任公司董事長、總經(jīng)理。6、付xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。7、李xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。8、陶xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。七、

36、財(cái)務(wù)會計(jì)制度（一）財(cái)務(wù)會計(jì)制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財(cái)務(wù)會計(jì)制度。上述財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、公司除法定的會計(jì)賬簿外，將不另立會計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所

37、余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現(xiàn)金方式分配利潤，即公司當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)盈利，

38、在依法提取法定公積金、盈余公積金后進(jìn)行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現(xiàn)金方式分配股利，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金方式分配利潤，現(xiàn)金分配的比例不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的10%。公司當(dāng)年如實(shí)現(xiàn)盈利并有可供分配利潤時，應(yīng)每年度進(jìn)行利潤分配。董事會可以根據(jù)公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。除非經(jīng)董事會論證同意，且經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見、監(jiān)事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月?，F(xiàn)金分紅的具體條件：公司在當(dāng)年

39、盈利且累計(jì)未分配利潤為正，現(xiàn)金流滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展的前提下，最近三個會計(jì)年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金形式分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，提出具體現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配

40、中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買資產(chǎn)累計(jì)支出達(dá)到或超過公司最近一次經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%。出現(xiàn)以下情形之一的，公司可不進(jìn)行現(xiàn)金分紅：合并報(bào)表或母公司報(bào)表當(dāng)年度未實(shí)現(xiàn)盈利；合并報(bào)表或母公司報(bào)表當(dāng)年度經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額或者現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)；合并報(bào)表或母公司報(bào)表期末資產(chǎn)負(fù)債率超過70%（包括70%）；合并報(bào)表或母公司報(bào)表期末可供分配的利潤余額為負(fù)數(shù)；公司財(cái)務(wù)報(bào)告被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；公司在可預(yù)見的未來一定時期內(nèi)存在重大資金支出安排，進(jìn)行現(xiàn)金分紅可能導(dǎo)致公司現(xiàn)金流無法滿足公司經(jīng)營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機(jī)

41、制公司利潤分配方案由董事會根據(jù)公司經(jīng)營狀況和有關(guān)規(guī)定擬定，并在征詢監(jiān)事會意見后提交股東大會審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議時，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。公司在年度報(bào)告中詳細(xì)披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況。公司董事會應(yīng)在年度報(bào)告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計(jì)劃安排或原則，公司當(dāng)年利潤分配完成后留存的未分配利潤應(yīng)用于發(fā)展公司經(jīng)營業(yè)務(wù)。

42、公司當(dāng)年盈利但董事會未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，應(yīng)在年度報(bào)告中披露未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見。公司如遇借殼上市、重大資產(chǎn)重組、合并分立或者因收購導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、權(quán)益變動報(bào)告書或者收購報(bào)告書中詳細(xì)披露重組或者控制權(quán)發(fā)生變更后上市公司的現(xiàn)金分紅政策及相應(yīng)的規(guī)劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調(diào)整的條件、決策程序和機(jī)制（5）利潤分配方案的實(shí)施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內(nèi)完成現(xiàn)金分紅或股利的派發(fā)事項(xiàng)。如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金

43、紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計(jì)1、公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。（三）會計(jì)師事務(wù)所的聘任1、公司聘用會計(jì)師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計(jì)師事務(wù)所。2、公司保證向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及其他會計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。3、會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所時，提前30天事先通知會計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行

44、表決時，允許會計(jì)師事務(wù)所陳述意見。會計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司有無不當(dāng)情形。第五章 法人治理結(jié)構(gòu)一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東

45、可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。關(guān)于本條第一款第二項(xiàng)

46、中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別注意保護(hù)中小投資者享有的股東大會召集請求權(quán)。對于投資者提議要求召開股東大會的書面提案，公司董事會應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反

47、本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)

48、益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；（5）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)

49、押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。8、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對公司和公司其他股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定?？毓晒蓶|對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名

50、的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東不得對股東大會有關(guān)人事選舉決議和董事會有關(guān)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員?？毓晒蓶|與公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司的總裁人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|的高級管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時間和精力承擔(dān)公司的工作?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會計(jì)活動?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機(jī)構(gòu)不得向公司

51、及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)公司經(jīng)營的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款

52、；（3）委托控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動；（4）為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（6）在沒有商品和勞務(wù)對價情況下以其他方式向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時償還公司承擔(dān)對其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務(wù)維護(hù)公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴(yán)重的依法移交司法機(jī)關(guān)追究

53、刑事責(zé)任；對負(fù)有直接責(zé)任的董事給予警告處分，對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金。公司董事長作為“占用即凍結(jié)”機(jī)制的第一責(zé)任人，董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)立即

54、以書面形式報(bào)告董事長。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人還應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報(bào)告后，應(yīng)敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)對上述事項(xiàng)回避表決。對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或

55、高級管理人員，董事會在審議相關(guān)處分決定后應(yīng)提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關(guān)信息披露工作；對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應(yīng)在公司股東大會審議通過相關(guān)事項(xiàng)后及時告知當(dāng)事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應(yīng)手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應(yīng)在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請將該股東已被凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的

56、董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事