第5章 國際工程施工招標與投標

1、第5章 國際工程施工招標與投標北京交通大學出版社北京交通大學出版社第一節(jié) 概述一、國際工程及其特點國際工程是指一個工程項目從咨詢、投資，到招標承包(包括分包)、設備采購及其監(jiān)理，各個階段的參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程項目管理模式進行管理的工程第一節(jié) 概述國際工程市場具有如下特點 1.合同主體的多樣性2.貨幣和支付方式的多樣性3.政治、經(jīng)濟形勢的影響權重加大4.規(guī)范標準的國際性第一節(jié) 概述二、國際工程招標投標程序工程業(yè)主確定項目委托設計組織招標機構招標廣告或招標邀請投標人的資格預審選定和通知合格的投標人出售標書購買標書承包商跟蹤項目投標決策物色當?shù)卮砣宋锷献鲗ο蠡蚍职?

2、準備投標資格預審資料獲得合格投標人資格標前會議考察、介紹現(xiàn)場標前會議紀要和標書修改補充算標并準備投標保函投標與開標初步審標澄清投標書中的問題評標和初步?jīng)Q標發(fā)出意向書議標最后商簽合同第二節(jié) 國際工程施工招標一、招標公告或招標邀請書1.招標公告凡是公開向國際招標的項目，均應在官方報紙上刊登招標公告國際招標公告的內容與國內招標公告基本相同第二節(jié) 國際工程施工招標2.投標資格預審公告和投標邀請書n某些大型工程在公布招標公告之前，可能先發(fā)表一份投標資格預審公告n國際資格預審公告和邀請書的內容與國內工程基本相同第二節(jié) 國際工程施工招標二、資格預審n招標機構的資格預審文件內容u投標申請書u工程簡介u投標人的

3、限制條件u資格預審表格u證明資料第二節(jié) 國際工程施工招標三、編寫招標文件n招標文件至少應包括以下內容u投標人須知u合同的通用條件和專用條件u工程圖紙u技術說明書u工程量及價格表、額外工程價格費率表等u合同協(xié)議書格式u投標書格式u附件第二節(jié) 國際工程施工招標四、評標國際工程評標按照工作內容一般分為行政性評審、技術評審和商務評審3個層次1.行政性評審（1）目的n從眾多的投標書中篩選出符合最低要求標準的合格投標書，以免浪費時間和精力去進行技術評審和商務評審第二節(jié) 國際工程施工招標（2）內容投標書的有效性 投標書的完整性 投標書與招標文件的一致性 報價計算的正確性n 內容包括：u 投標人是否已經(jīng)預審獲

4、得投標資格；u 投標書是否使用蓋有招標機構印章的原件；u 總標價是否與開標會議宣布的一致；u 投標保函是否符合招標文件的要求；u 投標書是否有投標人的法定代表簽字或蓋有印章等。 n 內容包括：u 投標書的組成內容是否符合招標文件的要求；u 投標書的組成內容是否隨同投標書遞交了必要的支持性文件和資料等。 n 內容包括：u 包括投標文件的格式、填寫內容是否完全符合招標文件的要求；u 是否做到對招標文件的實質性“響應” 第二節(jié) 國際工程施工招標2.技術評審（1）目的確認備選的中標人完成本工程的技術能力，以及其施工方案的可靠性。（2）內容技術資料的完備性施工方案的可行性施工進度計劃的可靠性施工質量的保

5、證工程材料和機器設備的供應及其技術性能其他第二節(jié) 國際工程施工招標3.商務評審（1）目的從成本、財務和經(jīng)濟分析等方面評審投標報價的正確性、合理性、經(jīng)濟效益和潛在風險等（2）內容報價的正確性和合理性投標書中的支付和財務問題關于價格調整問題審查投標保函對建議方案(副標)的商務評審第二節(jié) 國際工程施工招標五、決標和授標1.決標通常由招標機構和工程項目的業(yè)主共同商討裁定中標人2.授標業(yè)主或者招標機構向中標的投標人發(fā)出授標信或者中標通知書，或一份授標的意向信對未能中標的其他投標人，也應發(fā)出一份簡單的未能中標的通知書，并退還投標人的投標保函第三節(jié) 國際工程施工投標一、投標前期對項目的跟蹤和選擇項目的跟蹤和

6、選擇是對工程項目信息進行連續(xù)不斷地收集、分析、判斷，并根據(jù)項目的具體情況和公司的營銷策略，選擇直至確定投標項目的過程進行項目跟蹤和選擇的前提是擁有廣泛的信息資料第三節(jié) 國際工程施工投標1.廣泛收集工程項目信息n收集信息的渠道u國際金融機構的出版物u一些公開發(fā)行的國際性刊物u公司在工程所在國的公共關系u駐外使館、有關駐外機構、外經(jīng)貿部或公司駐外機構u國際互聯(lián)網(wǎng)第三節(jié) 國際工程施工投標2.精心選擇和緊密跟蹤（1）選擇項目的原則符合公司的目標和經(jīng)營宗旨符合企業(yè)自身的條件工程可靠，競爭是否激烈有特殊情況，要謹慎選擇，盡量回避第三節(jié) 國際工程施工投標（2）做好調查研究工程項目所在國的政治環(huán)境調查 經(jīng)濟狀

7、況的調查 法律方面調查 工程所在國基礎設施與生產要素的市場調查 工程項目雇主的調查 施工現(xiàn)場自然條件 第三節(jié) 國際工程施工投標二、投標前的經(jīng)營準備工作1.在工程所在國登記注冊國際上有些國家允許外國公司參加該國工程建設的投標活動，但必須在該國注冊登記并取得在該國進行營業(yè)活動的執(zhí)照公司注冊通常通過當?shù)芈蓭焻f(xié)助辦理 第三節(jié) 國際工程施工投標2.雇用當?shù)卮砣藝H工程承包公司初期為了得到項目，往往需要尋覓合適的代理人，協(xié)助自己盡快進入市場開拓業(yè)務代理人的作用：業(yè)務咨詢和業(yè)務代理代理人的選擇：信譽良好；社交關系廣泛等第三節(jié) 國際工程施工投標3.選擇合作伙伴（1）分包商的選擇投標前選擇分包商n中標后選擇分

8、包商n將利潤豐厚的部分工程留給自己施工，將價格較低或技術不擅長的部分分包給其他分包商，可轉嫁風險 n指定分包商n指定分包商應當向總包商承擔的義務和責任與總包商向業(yè)主所承擔的義務和責任相同n 事先確定分包商，簽訂排他性意向書或協(xié)議n 事先選擇分包商并詢定分包價格，但并不確定總包分包關系第三節(jié) 國際工程施工投標（2）聯(lián)營體合作伙伴的選擇 聯(lián)營體的優(yōu)勢：增大融資能力，分散風險，彌補技術力量的不足，報價可以互相檢查，提高發(fā)展中國家施工企業(yè)的水平等聯(lián)營體一般可分為分擔施工型和聯(lián)合施工型兩類第三節(jié) 國際工程施工投標4.成立投標小組 n投標小組由經(jīng)驗豐富、有組織協(xié)調能力、善于分析形勢和有決策能力的人員擔任領

9、導n小組成員包括：u熟悉各專業(yè)施工技術和現(xiàn)場組織管理的工程師u熟悉工程量核算和價格編制的工程估算師u精通投標文件文字的人員u專職翻譯第三節(jié) 國際工程施工投標三、參加資格預審1.填報資格預審文件n以某國際金融組織貸款項目的投標資格預審表格為例，申請人應填報下述9種表格u申請人致函表u一般資料表u財務數(shù)據(jù)表u經(jīng)驗記錄表u機具設備表u實施本工程擬用人員表u建議的現(xiàn)場組織機構表u分包商表u合作者情況表第三節(jié) 國際工程施工投標2.資格評審各招標單位可以根據(jù)自己的要求確定資格預審的評審方法在國際上比較常用的是“定項評分法”。第三節(jié) 國際工程施工投標四、投標價的確定n標報價的計算大致分為兩個階段u標價的計算

10、u報價的確定u具有代表性的單價合同的標價計算主要分為以下7步第三節(jié) 國際工程施工投標1.開展現(xiàn)場考察工作（1）自然條件包括氣象資料、水文資料、地質情況、項目的專業(yè)性對自然條件的要求等（2）有關材料問題包括地方材料的供應品種及當?shù)厣a的普通建筑材料的價格；裝修材料的品種和供應等第三節(jié) 國際工程施工投標（3）交通運輸包括空運、海運、河運和陸地運輸情況；主要運輸工具購置和租賃價格（4）編制報價的有關規(guī)定所在國國家有關部門頒發(fā)的有關費率和取費標準人工工資及其附加費用臨建工程的標準和收費第三節(jié) 國際工程施工投標（5）施工機具該國施工機具和設備的生產、購置和租賃；轉口機具和材料設備的供應及設備機具的配置維

11、修當?shù)厥┕び锰厥鈾C具當?shù)貦C具加工能力（6）業(yè)主和競爭對手情況（7）規(guī)劃設計和施工現(xiàn)場第三節(jié) 國際工程施工投標（8）工程所在國的政治情況，法規(guī)條例及其開拓前景掌握該國的一般政治、經(jīng)濟情況，與鄰國和我國的關系了解我國外交部、經(jīng)貿部對該國的評價，請我駐外使館介紹有關情況了解該國關于外國承包公司注冊設點的程序性規(guī)定，須遞交資料的詳細情況搜查或購買工程設計規(guī)范、施工技術規(guī)范、招標投標法規(guī)制度以及工程審查與驗收制度方面有關資料第三節(jié) 國際工程施工投標2.研究招標文件（1）研究投標書附件和合同條件工期誤期損害賠償費 的有關規(guī)定缺陷責任期的有關規(guī)定保函的要求保險付款條件稅收n貨幣n勞務國籍的限制n戰(zhàn)爭和自然災

12、害等人力不可抗拒因素造成損害的補償辦法和規(guī)定，中途停工的處理辦法和補救措施n有無提前竣工的獎勵n爭議、仲裁或訴諸法律等的規(guī)定第三節(jié) 國際工程施工投標（2）技術規(guī)范參考或采用英國規(guī)范、美國規(guī)范或是其他國際規(guī)范，以及對此技術規(guī)范的熟悉程度（3）報價要求應當注意合同的種類應當仔細研究需要報價的詳細范圍仔細研究招標文件中工程量表的編制體系和方法對某些部位的工程和設備的提供，是否必須由業(yè)主確定指定的分包商進行分包對于材料、設備和工資在施工期限內漲價及當?shù)刎泿刨H值有無補償?shù)谌?jié) 國際工程施工投標3.復核工程量工程量復核的依據(jù)是技術規(guī)范、圖紙和工程量表 要對照圖紙與技術規(guī)范復核工程量表中有無漏項 要從數(shù)量上

13、復核，根據(jù)工程量表仔細核算工程量若沒有工程量表，需要投標者根據(jù)設計圖紙自行計算，按國際承包工程中的管理形式分項目列出工程量表。 第三節(jié) 國際工程施工投標4.制定施工規(guī)劃施工規(guī)劃內容包括施工方案、施工進度計劃、施工機械設備、勞動力計劃安排和臨時設施規(guī)劃制定依據(jù)是工程內容、設計圖紙、技術規(guī)范、工程量大小，現(xiàn)場施工條件和開、竣工日期等制定施工規(guī)劃的原則是在保證工程質量和工期的前提下，盡可能使工程成本最低，投標價格合理 第三節(jié) 國際工程施工投標n施工方案的選定u根據(jù)分類匯總的工程數(shù)量和工程進度計劃中該類工程的施工周期以及招標文件的技術要求，選擇和確定各項工程的主要施工方法u根據(jù)各類工程的施工方法，選擇

14、經(jīng)濟實用的機具設備u研究決定哪些工程由自己組織施工，哪些分包u用概略指標估算直接生產勞務數(shù)量，考慮其來源及進場時間安排u用概略指標估算主要的大宗的建筑材料的需用量，考慮其來源和分批進場的時間安排u根據(jù)現(xiàn)場設備、高峰人數(shù)和一切生產和生活方面的需要，估算現(xiàn)場用水、用電量，確定臨時供電和供、排水設施，臨時通訊設施等u根據(jù)現(xiàn)場與周圍環(huán)境修建臨時圍墻或圍籬、警衛(wèi)設施、夜間照明設施等u考慮內外部材料供應的運輸方式及施工現(xiàn)場的運輸條件，估計運輸和交通車輛的需要和來源。提出質量目標，制定質量目標保證措施第三節(jié) 國際工程施工投標5.人工、材料、機械臺班單價的計算（1）人工工資單價的計算國外施工工人的工資單價，應

15、按國內派出工人和當?shù)毓蛡蚬と说钠骄べY單價計算。在分別計算國內派出工人和當?shù)毓蛡蚬と说墓べY后，按其百分比、工效因素等即可求出平均工資單價 W平W內%內+W外%外1/工效比 上式中： W平 平均工資 W內 國內工人平均工資 W外 當?shù)毓と似骄べY %內、%外 國內、外工人工日占總工日的百分比 工效比 取0.51第三節(jié) 國際工程施工投標n國內工人工資單價的計算 派出工人工資單價 一個工人出國期間的總費用/出國工作天數(shù)n其中出國期間的總費用包括u國內工資u服裝費、臥具及住房費u國內、國際旅費u派出工人的企業(yè)收取的 管理費u國外津貼費、伙食費u獎金及加班工資u福利費u工資預漲費u保險費第三節(jié) 國際工程

16、施工投標n國外雇傭工人工資單價u基本工資u帶薪法定假日、帶薪休假日工資u夜間施工或加班的增加工資u稅金和保險費u雇工招募和解雇應支付的費用u上下班交通費第三節(jié) 國際工程施工投標（2）材料、設備單價的計算 n當?shù)夭少彽牟牧?、設備單價的計算 u當?shù)夭牧仙坦浆F(xiàn)場的材料設備的單價：一般以材料商的報價為依據(jù)，并考慮材料預漲費的因素，綜合計算單價u自行采購的材料、設備單價。由下列公式計算 材料設備單價 市場價+運雜費+保管費+運輸保管損耗 第三節(jié) 國際工程施工投標n我國或第三國采購的材料、設備單價u直接從國外進口商品受其海關稅、港口稅和進口商品數(shù)量等因素影響。其價格計算公式如下 材料、設備單價 到岸價

17、+海關稅+港口費+運雜費+運輸保管損耗到岸價：指物資到達海(空)港口岸的價格，包括原價與運雜費等。港口費：指物資在港口期間所發(fā)生的費用海關稅：不同的物資分別按不同稅率計算的，其稅率為0%100%。第三節(jié) 國際工程施工投標（3）施工機械臺班單價的計算n施工機械臺班單價時基本折舊費的計算不能套用國內的折舊費率，一般應根據(jù)當時的工程情況而確定n施工機械臺班單價一般采用兩種方法計算u一種是單列機械費用，即把施工中各類機械的使用臺班與臺班單價相乘，累計得出機械費u另一種是根據(jù)施工機械使用的實際情況，分攤使用臺班費第三節(jié) 國際工程施工投標臺班單價計算如下單列機械費時的臺班單價按下列公式計算臺班單價=（年基

18、本折舊費+運雜費+裝拆費+維修費+保險費+機上人工費+運力燃料費+管理費+利潤）/年臺班數(shù)分別攤入分項工程時的機械臺班單價計算，按上式減去管理費和利潤即可第三節(jié) 國際工程施工投標6.主要費用和分部分項工程單價的計算（1）管理費的測算管理費包括工地現(xiàn)場管理費和公司管理費管理費的測算：分別算出各項費用的年開支額，再分別除以年直接費總額，即為該項管理費率，最后按需要匯總，即為綜合的管理費率第三節(jié) 國際工程施工投標（2）開辦費計算開辦費即準備費，一般采取單獨報價，其內容視招標文件而定，包括施工用水、用電費；臨時設施費；腳手架費用等開辦費為單獨列項，在各分部分項報價之前計算第三節(jié) 國際工程施工投標（3）

19、利潤率的測定根據(jù)當?shù)亟ㄖ袌龈偁帬顩r、業(yè)主狀況和承包商對工程的期望程度而定（4）分部分項工程單價計算國外承包工程報價中的分部分項工程單價計算，相當于國內單位估價表的編制。其計算公式為 分部分項工程單價= (人工費+材料費+機械費)(l+管理費率+利潤率) 第三節(jié) 國際工程施工投標n分部分項工程單價的計算步驟如下 u選用預算定額u工程量的復核u按技術規(guī)范確定的工作范圍及內容，計算定額中各子項的消耗量u單價計算n 國外承包工程的定額，包括勞動定額、材料消耗定額、機械臺班使用定額和費用定額。n 其他定額的形式和內容與國內定額基本相似，但不得完全套用國內定額。n 工程量無錯誤時，可按正常單價計算。n

20、有較大出入，且不能改變與申訴時，只有加大單價，以彌補損失。n 如工程量均有誤差時，則應加大管理費率。第三節(jié) 國際工程施工投標7.單價分析、匯總標價（1）單價分析某些招標項目要求在投標文件中附上單價分析表。單價分析表的格式如下第三節(jié) 國際工程施工投標工程量表分項編號頁項工程量內容名稱單 位工 程 量序號工料內容單位基價(美元)定額消耗量單位工程量計價(美元)分項計價II-1I-2I-3I-4I-5I-6I-7I-8 材料費（包括損耗，現(xiàn)場價）（水泥）（砂）（石）（零星材料） 材料費小計（I-1）（I-5） 上漲系數(shù)（I-6）系數(shù) 材料管理費（I-6）+（I-7）管理費系數(shù)噸噸噸-1-2-3勞務費生產工人工資輔助工人工資勞務管理費（-1）+（-2） 管理費系數(shù)工日工日機械設備費臺班第三節(jié) 國際工程施工投標直接費用I+分攤費用費用分攤系數(shù)計算單價+考慮降價系數(shù)后的單價/（1-降價系數(shù)）擬填入工程量計價單的最后單價本分項總價：最后單價本分項工程量第三節(jié) 國際工程施工投標n單價分析的方法與步驟如下首先計算分項工程的單位工程量直接費aa = a1 + a2 + a3a1為單位工程量勞務費a2為單位工程量的材料費a3為單位工程量施工機械使用費分項工程直接費A為 A = aq第