1. 開放式基金代收付業(yè)務功能介紹(總部1)

1、中國結算開放式基金代收付業(yè)務功能介紹基金業(yè)務部China Securities Depository and Clearing Corporation Limited2主要內容主要內容背景介紹背景介紹開放式基金代收付業(yè)務方案開放式基金代收付業(yè)務方案參與人加入代收付系統(tǒng)流程參與人加入代收付系統(tǒng)流程23 背景介紹背景介紹4開放式基金資金交收現狀開放式基金資金交收現狀（基金管理人自建（基金管理人自建TA與基金銷售機構）與基金銷售機構）45現狀弊端現狀弊端網狀格局，資金匯劃成本高網狀格局，資金匯劃成本高 操作復雜操作復雜運作風險大，不便于集中管理運作風險大，不便于集中管理不利于未來實現多邊凈額交收不利

2、于未來實現多邊凈額交收56開放式基金代收付資金交收模式開放式基金代收付資金交收模式67代收付資金交收模式優(yōu)點代收付資金交收模式優(yōu)點減少資金匯劃成本減少資金匯劃成本 減少實際劃付筆數，減少工作量減少實際劃付筆數，減少工作量便于集中監(jiān)控和風險管理便于集中監(jiān)控和風險管理78 開放式基金代收付業(yè)務方案 9代收付服務對象代收付服務對象為基金管理人自建為基金管理人自建TATA、基金銷售機構、基金銷售機構提供開放式基金銷售資金代收付服務提供開放式基金銷售資金代收付服務 登記在中國結算登記在中國結算TATA系統(tǒng)的產品，資金系統(tǒng)的產品，資金交收繼續(xù)沿用原方式交收繼續(xù)沿用原方式910業(yè)務拓展性業(yè)務拓展性代收付僅提

3、供劃款服務，不對管理人代收付僅提供劃款服務，不對管理人人上傳的清算數據進行加工，今后可人上傳的清算數據進行加工，今后可拓展到其他參與人、其它產品。拓展到其他參與人、其它產品。1011業(yè)務方案（一）業(yè)務方案（一）由基金管理人自建由基金管理人自建TATA自行清算后向基自行清算后向基金中央數據交換平臺上傳清算數據。金中央數據交換平臺上傳清算數據。平臺將清算數據發(fā)送給中國結算滬深平臺將清算數據發(fā)送給中國結算滬深分公司資金交收平臺（分公司資金交收平臺（PROP/ISTPROP/IST），提），提供供“代收代付代收代付”模式的交收服務。模式的交收服務。1112業(yè)務方案（二）業(yè)務方案（二）利用基金管理人和基

4、金銷售機構已有的利用基金管理人和基金銷售機構已有的PROPPROP和和ISTIST終端，實現基金參與人采用一套終端終端，實現基金參與人采用一套終端同時完成自建同時完成自建TATA、中國結算、中國結算TATA相關結算（界相關結算（界面合并顯示）。面合并顯示）。如果參與人結算賬戶僅用于代收付，則不用如果參與人結算賬戶僅用于代收付，則不用繳納最低結算備付金。繳納最低結算備付金。1213業(yè)務方案（三）業(yè)務方案（三）對于結算參與人的違約行為，中國結對于結算參與人的違約行為，中國結算不承擔交收責任，由債權方直接向算不承擔交收責任，由債權方直接向債務方追索。債務方追索。對參與人的應收和應付頭寸對參與人的應收

5、和應付頭寸, ,不進行資不進行資金軋差或合并處理。金軋差或合并處理。1314業(yè)務流程（一）業(yè)務流程（一）T T日，基金管理人自建日，基金管理人自建TATA自行清算并上傳清算數據自行清算并上傳清算數據（最多可（最多可1010個批次，平臺個批次，平臺2424小時服務），平臺實小時服務），平臺實時向銷售機構轉發(fā)。時向銷售機構轉發(fā)。T T日日8:30 8:30 、1313點：平臺將清算數據分兩批次發(fā)送點：平臺將清算數據分兩批次發(fā)送至中國結算滬深分公司，管理人和銷售機構依據至中國結算滬深分公司，管理人和銷售機構依據PROP/ISTPROP/IST資金交收終端的清算數據進行資金劃付資金交收終端的清算數據進

6、行資金劃付1415業(yè)務流程（二）業(yè)務流程（二）T T日日8:308:30至至17:0017:00，各結算參與人根據清算數據，各結算參與人根據清算數據，將應付款劃入其開立的資金結算賬戶（對應，將應付款劃入其開立的資金結算賬戶（對應的銀行收款賬戶或清算專戶）的銀行收款賬戶或清算專戶）, ,通過資金交收通過資金交收終端進行資金劃付。劃付處理完成后，應收方終端進行資金劃付。劃付處理完成后，應收方結算參與人可以通過資金交收終端實時查詢到結算參與人可以通過資金交收終端實時查詢到入賬資金明細。入賬資金明細。T T日日1919點：平臺向基金管理人發(fā)送當日交收結點：平臺向基金管理人發(fā)送當日交收結果。果。1516

7、注意事項（一）注意事項（一）管理人管理人1313點以后上傳的清算數據，將被認點以后上傳的清算數據，將被認為是用于下一工作日的交收。為是用于下一工作日的交收。管理人在管理人在1313點之前提前上傳下一工作日交點之前提前上傳下一工作日交收的數據，將會在收的數據，將會在1313點進行處理和反饋。點進行處理和反饋。同一日的資金劃付，參與人可以分多批劃同一日的資金劃付，參與人可以分多批劃撥，但對單條資金代收付指令，不能做部撥，但對單條資金代收付指令，不能做部分確認。分確認。1617注意事項（二）注意事項（二） 對于當日未完成交收的清算數據，平臺不對于當日未完成交收的清算數據，平臺不予保留。管理人可重發(fā)數

8、據。予保留。管理人可重發(fā)數據。對代收付業(yè)務，對代收付業(yè)務，PROP/ISTPROP/IST上的資金劃付指上的資金劃付指令為管理人與銷售機構之間，而非針對產令為管理人與銷售機構之間，而非針對產品一級。品一級。1718 參與人加入代收付系統(tǒng)流程 19業(yè)務準備業(yè)務準備-開立代收付賬戶開立代收付賬戶管理人應分別在中國結算滬、深分公司開管理人應分別在中國結算滬、深分公司開立代收付賬戶（或使用已開立的基金管理立代收付賬戶（或使用已開立的基金管理人費用賬戶、代收代付專戶）。人費用賬戶、代收代付專戶）。銷售機構（含直銷）應選擇在中國結算滬銷售機構（含直銷）應選擇在中國結算滬、深分公司其一開立代收付賬戶（或使用

9、、深分公司其一開立代收付賬戶（或使用已開立的代理人結算備付金賬戶、代收代已開立的代理人結算備付金賬戶、代收代付專戶）。付專戶）。1920業(yè)務準備業(yè)務準備-劃款流程變更劃款流程變更結算資金不再是直接匯到對手方，而是統(tǒng)結算資金不再是直接匯到對手方，而是統(tǒng)一匯到中國結算滬深分公司指定的收款銀一匯到中國結算滬深分公司指定的收款銀行賬戶，然后通過行賬戶，然后通過PROP/ISTPROP/IST向對手方結算向對手方結算賬戶劃付賬戶劃付收款是向中國結算滬深分公司提交申請，收款是向中國結算滬深分公司提交申請，然后代收付賬戶被記減金額，參與人指定然后代收付賬戶被記減金額，參與人指定的收款銀行賬戶得到款項的收款銀

10、行賬戶得到款項2021業(yè)務準備業(yè)務準備-協(xié)議協(xié)議需與中國結算簽訂需與中國結算簽訂開放式基金代收開放式基金代收代付服務協(xié)議代付服務協(xié)議 注意是否涉及與對手方原資金結算協(xié)注意是否涉及與對手方原資金結算協(xié)議的變更議的變更2122技術準備技術準備-系統(tǒng)開發(fā)系統(tǒng)開發(fā)基金管理人需按基金管理人需按基金參與人代收付基金參與人代收付業(yè)務數據接口規(guī)范業(yè)務數據接口規(guī)范進行系統(tǒng)開發(fā)進行系統(tǒng)開發(fā)基金銷售機構可根據自身需要，按基金銷售機構可根據自身需要，按基金參與人代收付業(yè)務數據接口規(guī)范基金參與人代收付業(yè)務數據接口規(guī)范開發(fā)，也可不做開發(fā)，直接在開發(fā)，也可不做開發(fā)，直接在PROP/ISTPROP/IST上進行資金交收上進行

11、資金交收2223技術準備技術準備-開通通訊（一）開通通訊（一）按照按照基金業(yè)務參與人申請接入基金基金業(yè)務參與人申請接入基金注冊登記數據中央交換平臺業(yè)務指引注冊登記數據中央交換平臺業(yè)務指引申請加入基金中央數據交換平臺（申請加入基金中央數據交換平臺（已加入可省略）已加入可省略） 開通與平臺小站號開通與平臺小站號R_BEIJING05R_BEIJING05之間之間的通的通信（按模板填寫申請表，蓋章后傳真信（按模板填寫申請表，蓋章后傳真到中國結算即可）到中國結算即可）2324技術準備技術準備-開通通訊（二）開通通訊（二）管理人和直銷可以共用一個小站號，通過在深證通管理人和直銷可以共用一個小站號，通過在深證通FDEPFDEP軟件中增加業(yè)軟件中增加業(yè)務類型（直銷業(yè)務類型務類型（直銷業(yè)務類型= =小站號小站號+_99+_99）實現，截圖如下：）實現，截圖如下：2425參與人加入流程參與人加入流程開通通訊開通通訊提交代收付申請材料