項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購(gòu)培訓(xùn)講義

1、 全國(guó)招標(biāo)師職業(yè)水平考試項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購(gòu)講解人 陸杰峰二九年七月 第一章 項(xiàng)目管理應(yīng)用知識(shí)體系1. 項(xiàng)目屬性（了解） 具有特定目標(biāo)的唯一性 具有臨時(shí)的一次性 具有漸進(jìn)的不斷完善的周期性 具有資源需求的多樣性 具有不確定性或風(fēng)險(xiǎn) 具有業(yè)主或可能成為業(yè)主的發(fā)起人2. 項(xiàng)目生命周期（熟悉） 一般劃分為四到六個(gè)階段: 開始階段 計(jì)劃階段 執(zhí)行和控制階段 結(jié)束階段項(xiàng) 目 資 源 投 入計(jì)劃（開發(fā)規(guī)劃）結(jié)束（收尾）開始（啟動(dòng)）執(zhí)行和控制完成項(xiàng)目成果交接總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況和經(jīng)驗(yàn)解散項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)時(shí)間可延續(xù)進(jìn)行項(xiàng)目細(xì)節(jié)設(shè)計(jì) 具體研究項(xiàng)目作出項(xiàng)目規(guī)劃制定項(xiàng)目目標(biāo)提出項(xiàng)目概念進(jìn)行項(xiàng)目界定成立基本組織階段性任務(wù)對(duì)項(xiàng)目

2、成果提出保證并進(jìn)行必要改正完成項(xiàng)目的生產(chǎn)可納入由項(xiàng)目業(yè)主審定與論證圖1-2項(xiàng)目生命周期3. 項(xiàng)目利益相關(guān)方（熟悉）利益相關(guān)方一般包括項(xiàng)目發(fā)起人和投資人、投資人指派的項(xiàng)目經(jīng)理和管理團(tuán)隊(duì)、承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)的執(zhí)行者即承包商或供應(yīng)商等；還有另一類利益相關(guān)方，如政府機(jī)構(gòu)、新聞媒體、社會(huì)群體、行業(yè)組織、項(xiàng)目成果的用戶等。項(xiàng)目的發(fā)起人和投資人，有權(quán)決定項(xiàng)目是否啟動(dòng)并持續(xù)進(jìn)行，所以既是項(xiàng)目的主要決策方，也是項(xiàng)目總體目標(biāo)的制定者。業(yè)主指派的項(xiàng)目經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的管理團(tuán)隊(duì)是項(xiàng)目管理的核心。4. 項(xiàng)目目標(biāo)管理注意事項(xiàng)（掌握）目標(biāo)管理應(yīng)明確和解決如下四個(gè)問題：1） 確定項(xiàng)目管理目標(biāo)的范圍與重點(diǎn)。項(xiàng)目設(shè)定什么管理目標(biāo)并突出哪些

3、重點(diǎn)要遵從如下考慮：基于發(fā)起人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素是什么？發(fā)起人決策項(xiàng)目啟動(dòng)的非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素是什么？各項(xiàng)指標(biāo)參數(shù)如何確定？2） 項(xiàng)目管理目標(biāo)的約束 “四重約束”（范圍、質(zhì)量、時(shí)間、資源）3） 項(xiàng)目管理目標(biāo)的制定與落實(shí)。制定管理目標(biāo)需具備一定的技術(shù)基礎(chǔ)和管理?xiàng)l件，管理目標(biāo)的形成也將是由淺到深的項(xiàng)目總體管理目標(biāo)的制定只能由項(xiàng)目的發(fā)起人承擔(dān)項(xiàng)目許可證、工作任務(wù)書和工作分解結(jié)構(gòu)這三項(xiàng)重要管理成果就是由 淺到深對(duì)項(xiàng)目作出的整體制約性描述，是表述目標(biāo)管理的最合適的載 體。 區(qū)分管理項(xiàng)目的制定者與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的執(zhí)行者4） 項(xiàng)目的績(jī)效管理及考核5. 項(xiàng)目績(jī)效管理、考核內(nèi)容（掌握） 績(jī)效管理計(jì)劃 績(jī)效溝通 績(jī)效考核和評(píng)價(jià)

4、 薪酬管理6. 項(xiàng)目管理任務(wù)（熟悉）項(xiàng)目綜合管理項(xiàng)目范圍管理項(xiàng)目時(shí)間管理項(xiàng)目成本管理項(xiàng)目質(zhì)量管理（產(chǎn)品項(xiàng)目質(zhì)量：八個(gè)指標(biāo)、服務(wù)項(xiàng)目質(zhì)量：四個(gè)指標(biāo)）項(xiàng)目人力資源管理項(xiàng)目溝通管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目采購(gòu)管理7. 項(xiàng)目管理組織方式、特點(diǎn)（掌握）項(xiàng)目式組織（也稱直線式組織）特點(diǎn)：每個(gè)人只有一個(gè)上級(jí)，上級(jí)對(duì)下級(jí)的管理是直接即不通過職能部門的，是一種直線的關(guān)系。優(yōu)點(diǎn)是關(guān)系單一，決策迅速。缺點(diǎn)是管理水平取決于個(gè)人，相同崗位重復(fù)設(shè)置，造成資源浪費(fèi)。職能式組織特點(diǎn)：上級(jí)對(duì)下級(jí)的管理需通過職能機(jī)構(gòu)完成，優(yōu)點(diǎn)是專業(yè)水平較高，缺點(diǎn)是較難在專業(yè)間協(xié)調(diào)。特別適合用于公司承擔(dān)專業(yè)強(qiáng)卻單一的合同業(yè)務(wù)或任務(wù)。矩陣式組織：是項(xiàng)目式組

5、織與職能式組織結(jié)合的產(chǎn)物，按項(xiàng)目部主導(dǎo)還是由職能部門主導(dǎo)，矩陣式組織又可分為強(qiáng)矩陣和弱矩陣兩種方式）1）強(qiáng)矩陣組織：項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)上級(jí)職能部門發(fā)出的是指令性計(jì)劃任務(wù)，職能部門向項(xiàng)目部提供的是咨詢性意見。2）弱矩陣組織：項(xiàng)目部參與協(xié)調(diào)但不處于主導(dǎo)，而由上級(jí)組織的職能部門進(jìn)行主導(dǎo)的組織方式。組合式組織8. 項(xiàng)目管理組織方式選擇（掌握） 項(xiàng)目式組織 適合內(nèi)部未設(shè)立專業(yè)職能部門的企事業(yè)單位實(shí)施項(xiàng)目管理的情況，同時(shí)實(shí)施的是單一項(xiàng)目。 職能式組織 適合企事業(yè)單位內(nèi)部已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系，單位同一時(shí)期內(nèi)往往執(zhí)行多個(gè)專業(yè)性類似的項(xiàng)目。 矩陣式項(xiàng)目 適合于企事業(yè)單位內(nèi)已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系，項(xiàng)目實(shí)施期較長(zhǎng)

6、，內(nèi)部協(xié)調(diào)工作量大且較為困難的項(xiàng)目。 組合式組織 適合在單位與項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)層面出現(xiàn)特殊情況、具有特別要求，且采用上述單一組織方式均不太合適的項(xiàng)目或項(xiàng)目群的管理。第二章 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理1. 采購(gòu)與招標(biāo)采購(gòu)概念（熟悉）采購(gòu)是以各種不同的方式，包括購(gòu)買、租憑、借貸、交換等，取得貨物及服務(wù)的所有權(quán)或使用權(quán)。招標(biāo)采購(gòu)是政府是政府和企業(yè)采購(gòu)的基本方式之一。招標(biāo)采購(gòu)方式的優(yōu)點(diǎn)：能有效的實(shí)現(xiàn)物有所值的目標(biāo)能促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)能促進(jìn)投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)改造，提供管理水平防止徇私舞弊問題的產(chǎn)生2. 招標(biāo)采購(gòu)與項(xiàng)目管理的相互關(guān)系（熟悉） 采購(gòu)管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分 招標(biāo)采購(gòu)工作具有項(xiàng)目的特征和屬性3. 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)（熟

7、悉） 服務(wù)質(zhì)量的特點(diǎn)：不確定性、提供和使用同步性、復(fù)雜性。 可以從三方面度量招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量：功能性、經(jīng)濟(jì)性、時(shí)間性。 進(jìn)度的特點(diǎn)： 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃必須服從于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或整體項(xiàng)目進(jìn)度要求。 成本的特點(diǎn)：招標(biāo)采購(gòu)服務(wù)工作所發(fā)生的費(fèi)用。 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目組織的特點(diǎn)： 招標(biāo)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)宜同時(shí)對(duì)若干個(gè)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目即項(xiàng)目群進(jìn)行管理。4. 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制目標(biāo)、方法、措施（掌握）表2-2 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目控制目標(biāo)、方法和措施序號(hào)工作內(nèi)容控制目標(biāo)主要方法主要措施1質(zhì)量控制 1.招標(biāo)程序合理； 2.價(jià)格合理低價(jià)； 3.合同完善無歧義； 4.中標(biāo)、合同、結(jié)算價(jià)格基本一致 1.責(zé)任分配矩陣； 2.排列

8、圖； 3.抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)； 4.流程圖 1.嚴(yán)格執(zhí)行法定程序； 2.建設(shè)市場(chǎng)信息庫并充分利用公共信息平臺(tái)； 3.采取事前預(yù)測(cè)，事中檢查、糾正，事后總結(jié)、評(píng)價(jià)； 4.招標(biāo)文件系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯合理，避免投訴2進(jìn)度控制 1.在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成全部招標(biāo)工作； 2.滿足建設(shè)項(xiàng)目（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)）整體進(jìn)度的要求 1.工作結(jié)構(gòu)分解； 2.里程牌計(jì)劃； 3.甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖； 4.項(xiàng)目管理軟件 1.準(zhǔn)確、完整的理解委托人的意圖，提供完整的備案資料，與行政監(jiān)督管理部門充分溝通，及時(shí)反饋過程問題； 2.掌握項(xiàng)目總體進(jìn)度對(duì)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)間的要求； 3.有效的做好項(xiàng)目和子目標(biāo)工作的時(shí)間順序和搭接關(guān)系； 4.對(duì)里程碑計(jì)劃和重要

9、招標(biāo)工作環(huán)節(jié)設(shè)置檢查點(diǎn)，并定期進(jìn)行考核3費(fèi)用控制 在滿足質(zhì)量、進(jìn)度要求的前提下，使采購(gòu)成本和費(fèi)用最低 1.類比估計(jì)法； 2.自上而下估計(jì)法； 3.自下而上的估計(jì)法； 4.費(fèi)用計(jì)劃曲線 1.建立費(fèi)用管理（申報(bào)、報(bào)銷等）制度、標(biāo)準(zhǔn)及審核、審批程序； 2.厲行節(jié)約，減少額外費(fèi)用支出； 3.合理安排人力資源，避免間歇式工作，采用招標(biāo)項(xiàng)目群管理方式；充分利用信息和共享資源5. 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目服務(wù)要素管理和考核指標(biāo)（掌握）表2-3 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的服務(wù)要素管理和考核指標(biāo)序號(hào)服務(wù)要素服務(wù)要素的主要內(nèi)容考核指標(biāo)1質(zhì)量管理管理方案 項(xiàng)目背景描述、組織機(jī)構(gòu)、工作分解、責(zé)任分配、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、質(zhì)量控制措施等 針對(duì)

10、性、完整性、系統(tǒng)性、時(shí)效性質(zhì)量保證 質(zhì)量保證體系、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式、工作流程、項(xiàng)目機(jī)構(gòu)人員、人員責(zé)任、管理制度 符合性（法規(guī)、制度、流程）、合理性質(zhì)量控制 手段、措施和方法，質(zhì)量控制程序，過程控制點(diǎn)設(shè)置 有效性質(zhì)量驗(yàn)收 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、中間、階段驗(yàn)收 及時(shí)性、符合性、規(guī)范性技術(shù)文件 招標(biāo)公告、招標(biāo)文件及所附合同、澄清與修改、備案 完整性、系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、及時(shí)性2進(jìn)度管理工作分解 進(jìn)度目標(biāo)細(xì)化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性工作排序 工作時(shí)間的相關(guān)性、工作順序、工作搭接合理性、邏輯性進(jìn)度安排 進(jìn)度編制、時(shí)間估計(jì)、成本估計(jì)、項(xiàng)目的開始和結(jié)束日期合理性、邏輯性3費(fèi)用管理費(fèi)用預(yù)算 資源消耗、成本分類

11、、資源分配 準(zhǔn)確性、合理性費(fèi)用控制 費(fèi)用計(jì)劃、變更控制、費(fèi)用調(diào)整 準(zhǔn)確性、及時(shí)性4人力資源組織機(jī)構(gòu) 分配任務(wù)、明確職責(zé)、建立制度 合理性團(tuán)隊(duì)建設(shè) 人員配置、專業(yè)結(jié)構(gòu)、溝通 合理性、及時(shí)性、有效性績(jī)效評(píng)價(jià) 激勵(lì)、約束、考核指標(biāo)合理性、可操作性6. 采購(gòu)信息管理目標(biāo)、方法、措施（掌握）目標(biāo)：旨在通過采購(gòu)信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制，為項(xiàng)目采購(gòu)提供增值服務(wù)。方法主要有：了解和掌握采購(gòu)信息來源并進(jìn)行分類；運(yùn)用采購(gòu)信息管理的手段；建立采購(gòu)信息管理系統(tǒng)措施：標(biāo)準(zhǔn)化措施 制度化措施7. 采購(gòu)信息技術(shù)應(yīng)用（熟悉）1）計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及其應(yīng)用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)Internet網(wǎng)絡(luò)2）多媒體計(jì)算機(jī)技術(shù)3）專用軟件的應(yīng)用

12、8. 招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)類型（了解） 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處置方式分類，可分為可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 從采購(gòu)市場(chǎng)需求和供給主體及相互影響的角度分類，分為招標(biāo)方的風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)方的風(fēng)險(xiǎn)和供需市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。9. 招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施（了解）招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)分析：招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)措施：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用等，以及這些方法的組合10. 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃編制內(nèi)容（掌握）（1）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目背景描述 （2）招標(biāo)采購(gòu)的組織方式與團(tuán)隊(duì)組建 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)有以下基本權(quán)限：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建權(quán)、財(cái)務(wù)決策權(quán)、項(xiàng) 目實(shí)施控制權(quán)。 （3）編制采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)考慮的問題 （4）

13、編制招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃 （5）制定招標(biāo)采購(gòu)的里程碑計(jì)劃（6）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的工作分解（7）招標(biāo)采購(gòu)的責(zé)任分配矩陣（8）招標(biāo)采購(gòu)的人力資源計(jì)劃 編制依據(jù)：招標(biāo)采購(gòu)工作分解、采購(gòu)工作進(jìn)度計(jì)劃、歷史信息、人力資源 安排描述。（9）招標(biāo)采購(gòu)的費(fèi)用估計(jì) 主要依據(jù)：工作分解結(jié)構(gòu)、資源需求計(jì)劃、資源價(jià)格工作持續(xù)時(shí)間、歷史 信息。（10）招標(biāo)采購(gòu)工作先后關(guān)系的確定（11）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃制定11. 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施及檢查（掌握）（1）檢查范圍（2）檢查內(nèi)容 招標(biāo)采購(gòu)工作的詳細(xì)計(jì)劃（項(xiàng)目管理方案）； 招標(biāo)文件； 招標(biāo)采購(gòu)工作進(jìn)度； 招標(biāo)采購(gòu)工作的人員組成； 招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的判別和控

14、制第三章 工程建設(shè)項(xiàng)目管理功能策劃及立項(xiàng)1. 工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期：方案設(shè)計(jì)、可研及審定決策圖例說明：工程設(shè)計(jì)及計(jì)劃可交付成果（里程牌）項(xiàng)目階段1 提出項(xiàng)目概念采購(gòu)2 批復(fù)項(xiàng)目建議書施工移交用戶及質(zhì)量保障3 批復(fù)可行性研究報(bào)告4 交付圖紙，下達(dá)開工命令5 項(xiàng)目竣工6 結(jié)束質(zhì)量保修期654321工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃工程建設(shè)項(xiàng)目階段劃分的兩種表示方法（四階段表達(dá)方式）移交使用施 工項(xiàng)目決策（三階段表達(dá)方式）后期管理建設(shè)期管理前期管理圖3-1 工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期2. 工程建設(shè)項(xiàng)目常見的管理模式（熟悉）1） 傳統(tǒng)管理模式（DBB）業(yè) 主建筑師/咨詢工程師（進(jìn)行項(xiàng)目研究、設(shè)計(jì)及監(jiān)理工作）施工承包商（總包）分

15、包商分包商供應(yīng)商圖3-5 傳統(tǒng)管理模式業(yè) 主2)建造管理模式建造管理公司（CM經(jīng)理）建筑師專業(yè)工程師供應(yīng)商專業(yè)承包商供應(yīng)商專業(yè)承包商施工承包商圖3-6 建造管理模式 業(yè)主任命的CM經(jīng)理與各個(gè)施工、設(shè)計(jì)、設(shè)備供應(yīng)、安裝等承包商之間則只是業(yè)務(wù)上的管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。CM 模式的最大優(yōu)點(diǎn)是可以縮短工程從設(shè)計(jì)到竣工的周期，一方面整個(gè)工程可以提前投產(chǎn)，另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素造成的影響。CM模式下的合同方式多為平行發(fā)包，管理協(xié)調(diào)困難。 3）管理承包模式（MC）業(yè) 主管理承包商（MC）建筑師/咨詢工程師（規(guī)劃與預(yù)算）施工承包商供貨商施工承包商圖3-7 管理承包模式MC模式下的核心參與者不是一般意義

16、上的CM經(jīng)理，而是管理承包商。項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給管理承包商（MC），承包商與供貨商均直接與MC（管理承包商）簽約，而不是與業(yè)主簽約。管理承包模式（MC）在國(guó)內(nèi)較典型的運(yùn)用就是目前廣泛施行的政府工程代建制。政府稽查、審計(jì)單位項(xiàng)目使用單位政府“代建制”主管部門政府財(cái)政部門1.固定資產(chǎn)投資計(jì)劃下為各級(jí)政府發(fā)展改革委2.專項(xiàng)基金計(jì)劃下為各級(jí)政府專業(yè)主管部門代建人專門賬戶 監(jiān)理設(shè)施供工政府其他建設(shè)與市政管理部門施工總承包計(jì)設(shè)計(jì)總承包分貨包分包圖3-8 政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目代建模式示意圖4）設(shè)計(jì)采購(gòu)建造模式（EPC）EPC合同通常應(yīng)為總價(jià)包干合同，EPC模式雖然具有頗多優(yōu)點(diǎn)，一般多限于大型

17、工業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項(xiàng)目采用。業(yè) 主咨詢顧問公司（負(fù)責(zé)項(xiàng)目策劃/工藝設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)/總承包招標(biāo)/質(zhì)量監(jiān)理等）設(shè)計(jì)采購(gòu)建造承包商（EPC/D+B工程總承包）包分貨供工施計(jì)設(shè)圖3-9 設(shè)計(jì)采購(gòu)建造模式5）設(shè)計(jì)+管理模式（D+M）業(yè) 主設(shè)計(jì)+管理公司咨詢工程師（規(guī)劃與預(yù)算）商包分商貨供土建施工承包商圖3-10 設(shè)計(jì)+管理模式6）自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包模式業(yè)主（指揮部、基建辦）監(jiān)理公司建筑師（設(shè)計(jì)單位）咨詢機(jī)構(gòu)（策劃、銷售、可研等）平 行 發(fā) 包施工承包商供貨商供貨商施工承包商圖3-11 自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包項(xiàng)目管理咨詢公司7）委托代理式管理模式工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主施工總包承擔(dān)CM管理工作部分項(xiàng)目管理/監(jiān)理

18、部其他專業(yè)顧問公司設(shè)計(jì)總承包商市政設(shè)計(jì)施工單位施工總承包商分包設(shè)計(jì)自定總包分包設(shè)計(jì)指定業(yè)主分包供貨施工指定業(yè)主包分定自包總業(yè)主/管理公司承擔(dān)CM管理工作部分a) 工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理程序（了解）目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對(duì)項(xiàng)目的行政管理程序，形成了分級(jí)、分段、分類和分項(xiàng)管理的格局。4可行性研究程序及主要作用（熟悉）約束條件投資設(shè)想與項(xiàng)目有關(guān)的進(jìn)口貿(mào)易政策；法規(guī)與行情；國(guó)家方針、政策、法令；國(guó)家、部門投資規(guī)模；資金來源、貸款條件；能源、原材料限制；技術(shù)水平、勞力、設(shè)備、自然條件與運(yùn)輸條件；環(huán)境保護(hù)要求等需求信息國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)預(yù)測(cè)社會(huì)價(jià)值預(yù)測(cè)進(jìn)出口需求預(yù)測(cè)技術(shù)進(jìn)步預(yù)測(cè)等機(jī)會(huì)研究評(píng)價(jià)要求方案?jìng)溥x

19、否值得投資產(chǎn)品方案原料可能的來源擬建規(guī)模廠址方案工藝技術(shù)方案建設(shè)進(jìn)度市場(chǎng)銷售分析預(yù)計(jì)盈利水平等資料數(shù)據(jù)市場(chǎng)研究資料項(xiàng)目總體平面簡(jiǎn)圖項(xiàng)目地理位置資料初選設(shè)備一覽表工藝流程簡(jiǎn)圖建筑物大致結(jié)構(gòu)成本價(jià)格資料其他有關(guān)資料是初步可行性研究方案初選否值得投資是評(píng)價(jià)要求市場(chǎng)分析生產(chǎn)能力和合理的規(guī)模確定廠址選擇生產(chǎn)大綱選定工藝設(shè)備選擇項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)度財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等詳細(xì)可行性研究詳細(xì)資料數(shù)據(jù)銷售預(yù)測(cè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及有效需求量的預(yù)測(cè)；廠址、工藝技術(shù)、設(shè)備；成本構(gòu)成及估算；資金籌借及還款方式；價(jià)格、利潤(rùn)、稅金；勞動(dòng)力人員培訓(xùn)；公用設(shè)施的供應(yīng)及消耗；運(yùn)輸、能源及其他有關(guān)資料方案擬定否應(yīng)當(dāng)選擇是編寫可行性研究報(bào)告評(píng)價(jià)研究

20、最終評(píng)估報(bào)告圖3-14 可行性研究及其在項(xiàng)目決策體系中的地位作用：決策的基本依據(jù) 編制投資項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)及組織實(shí)施的依據(jù) 籌集資金的依據(jù) 審批項(xiàng)目的依據(jù) 簽訂有關(guān)項(xiàng)目各類合同或協(xié)議的依據(jù)構(gòu)成項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的重要依據(jù)5投資體制改革特征、原則、目標(biāo)、管理方式（熟悉）投資體制改革的核心內(nèi)容之一就是對(duì)投資項(xiàng)目審批制度的改革。特征：實(shí)行自主決策、自我約束的企業(yè)投資制度 市場(chǎng)對(duì)投資資源配置起基礎(chǔ)性作用 實(shí)行靈活有效的投資宏觀調(diào)控原則：效益原則，投資體制改革的核心目標(biāo)就是要提高投資效益，效益原則是確定我國(guó)投資體制改革目標(biāo)模式的最高原則 市場(chǎng)取向原則 適度與國(guó)際接軌原則目標(biāo)：投資體制改革的核心目標(biāo)就是要提高投資效益

21、管理方式：審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立的投資項(xiàng)目管理制度6 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)類型、核準(zhǔn)條件、核準(zhǔn)程序、核準(zhǔn)期限（熟悉）核準(zhǔn)類型：政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)分為三類，內(nèi)資企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)投資工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)，對(duì)內(nèi)資企業(yè)在我國(guó)境外投資工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)，以及對(duì)外資企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)投資工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)。內(nèi)資企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，需經(jīng)政府核準(zhǔn)。外商投資項(xiàng)目和內(nèi)資企業(yè)境外投資項(xiàng)目，均需政府核準(zhǔn)。 核準(zhǔn)條件：符合國(guó)家法律法規(guī)；符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；未影響

22、我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效利用資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響等。 核準(zhǔn)程序：編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 申報(bào) 受理 委托評(píng)估 行業(yè)主管部門審核 征求公眾意見和專家評(píng)議 核準(zhǔn)期限 核準(zhǔn)決定 對(duì)核準(zhǔn)決定異議的處理 核準(zhǔn)期限：受理申請(qǐng)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)7 企業(yè)投資項(xiàng)目備案程序（熟悉）企業(yè)投資項(xiàng)目的備案，按照屬地原則，實(shí)行分級(jí)備案制。可行性研究項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？否終止研究，尋求新的項(xiàng)目是項(xiàng)目備案申請(qǐng)相關(guān)資料報(bào)審政府合規(guī)性審查準(zhǔn)予備案？否是項(xiàng)目備案確認(rèn)書，專人項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段8 工程建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)內(nèi)容、參數(shù)、步驟（了解）財(cái)務(wù)

23、評(píng)價(jià)的內(nèi)容：對(duì)于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，主要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目的盈利能力、償債能力和財(cái)務(wù)生存能力；對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可以只評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)生存能力。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的步驟：預(yù)測(cè)、確定項(xiàng)目的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 選取合理的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)參數(shù) 估算現(xiàn)金流量并編制各類輔助報(bào)表 編制各類財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表，計(jì)算財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行項(xiàng)目 的盈利能力、償債能力、財(cái)務(wù)生存能力分析。 對(duì)擬選方案進(jìn)行不確定性分析 給出項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論，編寫財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)告。表3-2 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表及評(píng)價(jià)指標(biāo)一覽表評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)報(bào)表評(píng)價(jià)指標(biāo)指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用盈利能力項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR） 項(xiàng)目在計(jì)算期內(nèi)凈現(xiàn)金流量累計(jì)等于零時(shí)的折現(xiàn)率 FIRR財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

24、可行財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（FNPV） 按照財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率計(jì)算得出的項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值和 FNPV0項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可行項(xiàng)目投資回收期 以項(xiàng)目的凈收益回收投資所需要的時(shí)間 回收期短，說明項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)利潤(rùn)與利潤(rùn)分配表總投資收益率 項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年份的息稅前利潤(rùn)與項(xiàng)目總投資的比率 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可行時(shí)，總投資收益率一般應(yīng)高于同行業(yè)參考值項(xiàng)目資本金凈利潤(rùn)率 項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年份的年凈利潤(rùn)與項(xiàng)目資本金的比率償債能力資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債率 各期末負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比率 適度的資產(chǎn)負(fù)債率說明企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全、穩(wěn)健借款還本付息計(jì)劃表利息備付率 借款償還期內(nèi)各年息稅前利潤(rùn)與該年應(yīng)付利息的比值應(yīng)大于1償債備付率 借款償還

25、期內(nèi)各年用于還本付息的資金與改年應(yīng)還本付息的比值應(yīng)大于1 財(cái)務(wù)生存能力財(cái)務(wù)計(jì)劃現(xiàn)金流量表計(jì)算期各年凈現(xiàn)金流量 各年現(xiàn)金流入與現(xiàn)金流出的差額 足夠的凈現(xiàn)金流量是項(xiàng)目財(cái)務(wù)可持續(xù)的基本條件累計(jì)盈余資金各年凈現(xiàn)金流量的累計(jì) 累計(jì)盈余資金大于等于零是項(xiàng)目財(cái)務(wù)生存的必要條件9 建設(shè)項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)適用范圍、步驟（了解）適用范圍：政府預(yù)算內(nèi)投資的公益性項(xiàng)目和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、生態(tài)環(huán)境項(xiàng)目、資源開發(fā)項(xiàng)目等； 政府各項(xiàng)專項(xiàng)建設(shè)基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目； 利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款，需要政府主權(quán)信用擔(dān)保的項(xiàng)目； 法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府投資項(xiàng)目； 需要政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的步驟：確定項(xiàng)目

26、目標(biāo)和評(píng)價(jià)范圍； 識(shí)別與計(jì)算項(xiàng)目涉及的經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用； 編制項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益流量表； 計(jì)算國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，分析項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)效益（見表3-3）指標(biāo)名稱指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV） 按照社會(huì)折現(xiàn)率將計(jì)算期內(nèi)各年的經(jīng)濟(jì)凈效益流量折現(xiàn)到建設(shè)期初的現(xiàn)值和ENPV0國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)可行 經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EIRR） 計(jì)算期內(nèi)經(jīng)濟(jì)凈效益流量的現(xiàn)值累計(jì)等于零時(shí)的折現(xiàn)率EIRR社會(huì)折現(xiàn)率項(xiàng)目具有滿意的經(jīng)濟(jì)效益經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比（RBC） 計(jì)算期內(nèi)效益流量現(xiàn)值與費(fèi)用流量現(xiàn)值的比值RBC1項(xiàng)目具有滿意的經(jīng)濟(jì)效益 對(duì)擬選擇的方案進(jìn)行不確定性分析 給出項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的結(jié)論10 工程建設(shè)項(xiàng)目不確定性分析（了解）

27、不確定性分析包括：盈虧平衡分析和敏感性分析11 工程建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)主要內(nèi)容及步驟（了解）社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：社會(huì)影響分析項(xiàng)目與所在地的相互適應(yīng)性分析社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析社會(huì)評(píng)價(jià)的基本步驟; 社會(huì)資料調(diào)查 識(shí)別影響和風(fēng)險(xiǎn)因素 方案的改進(jìn)與優(yōu)化12 工程建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)文件報(bào)批（了解）環(huán)境評(píng)價(jià)程序： 環(huán)境條件調(diào)查 預(yù)測(cè)、分析環(huán)境影響因素 對(duì)環(huán)境影響效果進(jìn)行定量分析 分析并制定環(huán)境保護(hù)及污染治理措施，比選環(huán)境治理方案 編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的報(bào)批： 實(shí)行審批制的項(xiàng)目，送可行性研究報(bào)告之前完成報(bào)批 實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之前完成報(bào)批 實(shí)行備案制的項(xiàng)目，項(xiàng)目開工前完成報(bào)批1

28、3 工程建設(shè)項(xiàng)目全過程管理的階段劃分（熟悉）1）初步?jīng)Q策階段2）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段3）設(shè)計(jì)階段4）施工階段5）動(dòng)用前準(zhǔn)備階段6）處于工程保修責(zé)任期的使用階段交付施工圖，下達(dá)開工令完成（現(xiàn)代）完成（傳統(tǒng)）開始（現(xiàn)代）開始（傳統(tǒng)）開始試車保修期結(jié)束竣工驗(yàn)收科研報(bào)告批復(fù)提出項(xiàng)目概念項(xiàng)目建議書批復(fù)動(dòng)用前準(zhǔn)備保修期施工設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)準(zhǔn)備項(xiàng)目決策工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃方案設(shè)計(jì)工程方案工藝設(shè)計(jì)功能論證（民用建筑）（工業(yè)建筑）決策階段使用階段實(shí) 施 階 段（作出初步?jīng)Q策）（做出審定決策）PM=DM+PP+PC+RDDMPPPCRD圖例：DM項(xiàng)目決策（Decision Making） PP工程計(jì)劃 （Project Plannin

29、g） PC項(xiàng)目操作控制（Project Controlling） RD項(xiàng)目保修期（Remedying Defects）14 項(xiàng)目管理各階段業(yè)主方承擔(dān)的主要項(xiàng)目管理工作內(nèi)容（熟悉）1）初步?jīng)Q策階段2）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備與審定決策階段3）工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段4）施工階段5）試生產(chǎn)階段6）保修階段15 工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)施方式（熟悉）1）業(yè)主方自設(shè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)施管理的方式2）業(yè)主方委托專業(yè)管理咨詢單位代理管理3）業(yè)主方與管理咨詢單位的一體化項(xiàng)目管理4）由專業(yè)項(xiàng)目管理單位進(jìn)行管理承包 這種方式下，全部的設(shè)計(jì)與施工合同均由承包項(xiàng)目管理目標(biāo)的管理咨詢單位與對(duì)方簽署。5）BOT、PPP等特殊的工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)施方式16

30、 工程建設(shè)監(jiān)理制度（熟悉）強(qiáng)制實(shí)行監(jiān)理制的工程建設(shè)項(xiàng)目范圍：國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程大中型公用事業(yè)工程成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程利用外國(guó)政府或者國(guó)家組織貸款、援助資金的工程國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程17 建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定（熟悉）（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入的法律法規(guī)（注冊(cè)資本具有法定職業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員技術(shù)裝備法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件）（2）企業(yè)資質(zhì)管理（3）建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格管理18 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃體系組成（熟悉） 1）建立項(xiàng)目業(yè)主與管理咨詢方的月/周計(jì)劃體系，從項(xiàng)目啟動(dòng)到開始施工過程中，項(xiàng)目核心的進(jìn)度管理工作就是由業(yè)主和管理咨詢方以向其他各參與方下達(dá)進(jìn)度指令方式的進(jìn)度管理。 2）建立項(xiàng)目主要參與方共

31、同編制并執(zhí)行的多級(jí)進(jìn)度計(jì)劃體系 第一級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)度總控制計(jì)劃 a.由業(yè)主 或管理咨詢單位編制項(xiàng)目進(jìn)度總控制計(jì)劃的初始版本； b.項(xiàng)目進(jìn)度總控制計(jì)劃的正式版本； c.調(diào)改版本 第二級(jí)計(jì)劃各專業(yè)工程進(jìn)度計(jì)劃 第三級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目短周期工程綜合進(jìn)度計(jì)劃，是完全的執(zhí)行性計(jì)劃19 項(xiàng)目進(jìn)度管理的核心角色（了解）業(yè)主及其聘用的管理咨詢單位所作的進(jìn)度管理工作無疑處于核心的地位；項(xiàng)目管理部經(jīng)理在項(xiàng)目進(jìn)度管理中應(yīng)發(fā)揮核心作用；項(xiàng)目進(jìn)度管理應(yīng)實(shí)行管理部的全員管理。20 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃編制步驟及進(jìn)度計(jì)劃控制技術(shù)手段（了解）編制步驟：利用工作（工程）分解結(jié)構(gòu)確定管理任務(wù)和子項(xiàng)任務(wù)利用組織分解結(jié)構(gòu)界定承擔(dān)上述任務(wù)的機(jī)構(gòu)與崗位檢

32、查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系草擬進(jìn)度計(jì)劃完善并優(yōu)化進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)度計(jì)劃控制的技術(shù)手段：橫道圖關(guān)鍵路徑法PERT圖21 建設(shè)工程合同訂立原則、依據(jù)（熟悉）建設(shè)工程合同訂立的基本原則應(yīng)包括平等原則、自愿原則、公平、公正原則、誠(chéng)實(shí)信用原則和守法原則。22 建設(shè)工程項(xiàng)目合同類型及適用范圍（熟悉）1）按簽約各方的關(guān)系分類2）按計(jì)價(jià)方式分類3）按合同范圍大小分類4）按項(xiàng)目實(shí)施專業(yè)分類23 建設(shè)工程項(xiàng)目履行合同的擔(dān)保形式（熟悉）1）定金。給付定金的一方不履行約定債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金。收受定金的一方不履行約定債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。勘察設(shè)計(jì)合同實(shí)行定金擔(dān)保制定，勘察合同的定金應(yīng)為勘察費(fèi)的30%，設(shè)計(jì)合同的定

33、金應(yīng)為設(shè)計(jì)費(fèi)的20%。2）保證3）抵押4）留置5）質(zhì)押24 投標(biāo)保證金種類及區(qū)別、履約擔(dān)保形式及區(qū)別（熟悉）投標(biāo)保證金的形式有很多種，通常有：現(xiàn)金、支票，銀行匯票，不可撤銷信用證，銀行保函，由保險(xiǎn)公司或者擔(dān)保公司出具的投標(biāo)保證書。履約擔(dān)保一般有三種形式：銀行保函、履約擔(dān)保書和保留金。25 勘察設(shè)計(jì)合同示范文本、施工合同示范文本、委托監(jiān)理合同示范文本主要內(nèi)容（掌握）勘察、設(shè)計(jì)合同示范文本：勘察合同示范文本設(shè)計(jì)合同文件示范文本施工合同示范文本：協(xié)議書通用條款專用條款附件委托監(jiān)理合同示范文本：由“工程建設(shè)委托監(jiān)理合同”、“建設(shè)工程委托監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件”、“建設(shè)工程委托監(jiān)理合同專用條件”組成26 FI

34、DIC合同條件四個(gè)新范本適用范圍、適用條件（熟悉）1）施工合同條件（新紅皮書），不僅可以用于土木工程，也可以用于房屋建筑工程；新紅皮書的適用條件為： 各類大型復(fù)雜工程； 業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或全部設(shè)計(jì)工作； 承包商的主要工作為施工，但也可承擔(dān)部分設(shè)計(jì)工作，如工程中的某些土木、機(jī)械、電力工程的設(shè)計(jì)； 由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書； 一般采用單價(jià)合同，按工程量表中的單價(jià)支付完成的工程量； 業(yè)主愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險(xiǎn)2）生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)建造合同條件（新黃皮書）。新黃皮書被推薦用于電力或機(jī)械設(shè)備的提供和施工安裝，以及房屋建筑或其他土木工程的設(shè)計(jì)和實(shí)施。新黃皮書的適用條件為： 該合同條件的支付管理程序與負(fù)責(zé)劃分

35、基于總價(jià)合同，因此一般適用于大型項(xiàng)目中的安裝工程； 業(yè)主只負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目綱要和提出對(duì)設(shè)備的性能要求，承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)工作和全部施工安裝工作； 工程師來監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書； 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)較均衡，新黃皮書與新紅皮書相比，最大區(qū)別在于新黃皮書的業(yè)主不再將合同的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包商。3）設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（銀皮書）。適用條件： 私人投資項(xiàng)目，如BOT項(xiàng)目（地下工程太多的工程除外） 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（如發(fā)電廠、公路、鐵路、水壩等）或類似項(xiàng)目，業(yè)主提供資金并希望以固定價(jià)格的交鑰匙方式來履行項(xiàng)目； 業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)施過程，采用較寬

36、松的管理方式，但嚴(yán)格進(jìn)行竣工試驗(yàn)和竣工后試驗(yàn)，以保證完工項(xiàng)目的質(zhì)量； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大部分由承包商承擔(dān)，但業(yè)主愿意為此多付出一定的費(fèi)用，因?yàn)槌邪淘谕稑?biāo)時(shí)肯定會(huì)加入較大的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。4）簡(jiǎn)明合同格式（綠皮書）。適用于投資規(guī)模相對(duì)較小的民用和土木工程。27 各種合同要點(diǎn)（掌握）28 勘察設(shè)計(jì)合同當(dāng)事人主要責(zé)任義務(wù)（熟悉）1)勘察發(fā)包人應(yīng)提供的勘察依據(jù)文件和資料提供本工程批準(zhǔn)文件,以及用地、施工勘察許可等批件提供工程勘察任務(wù)委托書、工程勘察工作范圍已有的技術(shù)資料及工程所需的坐標(biāo)和標(biāo)高資料；提供勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料及具體位置分布圖其他必要的相關(guān)資料。2)設(shè)計(jì)發(fā)包人應(yīng)提供的文件和資料設(shè)計(jì)依據(jù)文件和資

37、料A 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目建議書B 城市規(guī)劃許可文件C 工程勘察資料項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求 A工程范圍和規(guī)模 B限額設(shè)計(jì)要求 C設(shè)計(jì)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) D法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)滿足的其他條件 3）勘察發(fā)包人的主要責(zé)任 按規(guī)定提供勘察的相應(yīng)資料，查清地下埋藏物的情況；提供必要的生產(chǎn)、生活條件；保護(hù)勘察人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；按實(shí)際發(fā)生工作量支付勘察費(fèi)。 4）設(shè)計(jì)發(fā)包人的主要責(zé)任 按時(shí)提供設(shè)計(jì)依據(jù)文件和基礎(chǔ)資料，對(duì)資料的正確性負(fù)責(zé)；提供必要的設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)工作條件；負(fù)責(zé)外部的協(xié)調(diào)工作，包括設(shè)計(jì)的階段成果完成后，由發(fā)包人組織鑒定和驗(yàn)收，并完成報(bào)批手續(xù)。 5）勘察人的主要責(zé)任勘察人應(yīng)按國(guó)家技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和發(fā)包人的任務(wù)委托書及

38、技術(shù)要求進(jìn)行勘察，按合同規(guī)定時(shí)間提交質(zhì)量合格的勘察成果資料，并對(duì)質(zhì)量負(fù)責(zé)。6）設(shè)計(jì)人主要責(zé)任 保證設(shè)計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量，完成初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)文件；對(duì)外部 的設(shè)計(jì)資料進(jìn)行審查；配合施工；保護(hù)發(fā)包人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 29 建設(shè)工程施工合同（示范文本）適用范圍、組成、通過招標(biāo)訂立合同程序（熟悉）該合同條件主要應(yīng)用于按照傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)招標(biāo)建造”模式實(shí)施的項(xiàng)目，特別是那些規(guī)模大、復(fù)雜程度高、發(fā)包人提供設(shè)計(jì)的工程建設(shè)項(xiàng)目。施工合同主要由協(xié)議書、通用條款和專用條款及附件組成。招標(biāo)是工程施工承包合同訂立的最主要形式30 工程咨詢和監(jiān)理合同的專用條件內(nèi)容（熟悉） 合同適用的法律及監(jiān)理依據(jù) 咨詢、監(jiān)理范圍和監(jiān)理工作

39、內(nèi)容 外部條件包括的內(nèi)容 雙方約定的委托人應(yīng)提供的工程資料及提供時(shí)間 委托人對(duì)監(jiān)理人書面提交并要求作出決定的事宜作出書面答復(fù)的時(shí)間 委托人免費(fèi)向咨詢、監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的設(shè)施 在咨詢、監(jiān)理期間，委托人免費(fèi)向咨詢監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的工作人員數(shù) 委托人向咨詢監(jiān)理人支付報(bào)酬的計(jì)算方法、支付時(shí)間、金額和獎(jiǎng)勵(lì)辦法 支付報(bào)酬的幣種和匯率 發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，委托人與咨詢、監(jiān)理人應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，雙方 同意選擇哪一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁或向人民法院起訴31 工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理工作程序（熟悉）準(zhǔn)備投標(biāo)者資質(zhì)預(yù)審文件提綱準(zhǔn)備詳細(xì)資質(zhì)預(yù)審文件報(bào)業(yè)主（發(fā)包人）批準(zhǔn)后發(fā)送初步投標(biāo)名單接受資質(zhì)預(yù)審文件并評(píng)審合同的制定投保者調(diào)查評(píng)價(jià)

40、確定的投標(biāo)名單準(zhǔn)備詳細(xì)文件和進(jìn)度計(jì)劃準(zhǔn)備招標(biāo)文件、經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)出接受投標(biāo)文件獲得批準(zhǔn)的承包商名單評(píng)標(biāo)并選擇承包商合同談判及授標(biāo)（簽約）承包商準(zhǔn)備詳細(xì)工作計(jì)劃業(yè)主（發(fā)包人）審核批準(zhǔn)合同的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備合同交底和履行合同合同變更控制合同關(guān)閉圖3-24 工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理基本過程32 合同管理依據(jù)和原則（熟悉）主要依據(jù)：合同、工作結(jié)果、變更申請(qǐng)基本原則：全面管理原則、預(yù)防為主原則、分類管理原則、流程管理原則33 合同分析內(nèi)容a) 合同合法性分析b) 合同完備性分析c) 合同公平性分析d) 合同整體性分析和合同類型的選擇e) 合同條款的選用分析f) 合同間的協(xié)調(diào)分析g) 合同應(yīng)變性分析h) 合同文字唯一

41、性和準(zhǔn)確性分析34 合同訂立的程序工程建設(shè)項(xiàng)目合同雙方當(dāng)事人采取要約、承諾的方式達(dá)成一致意見，訂立合同。承諾以書面形式作出，招標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)通知書即為承諾。35 合同履行、違約責(zé)任合同履行：實(shí)際履行，又叫實(shí)物履行； 全面履行，又叫適當(dāng)履行；合同違約責(zé)任:支付違約金； 支付賠償金； 采取補(bǔ)救措施； 繼續(xù)履行合同； 解除合同承擔(dān)違約責(zé)任的原則和條件 要有不履行合同的行為 行為人要有過錯(cuò)在關(guān)系到賠償金的確認(rèn)時(shí)：要有損害事實(shí) 違約行為和損害事實(shí)之間要有因果關(guān)系。36 合同變更原因、依據(jù)、范圍合同變更的原因和依據(jù)：在合同變更指令中詳細(xì)說明合同變更的范圍：主要包括工程數(shù)量、技術(shù)規(guī)范、合同條件、設(shè)計(jì)文件及圖

42、紙、施工進(jìn)度及條件等37 合同爭(zhēng)議與糾紛處理方法（熟悉）友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟38 合同索賠分類、反索賠主要途徑（熟悉）索賠的分類：a) 按索賠發(fā)生的原因分類b) 按索賠的目的分類c) 按索賠的依據(jù)分類d) 按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類e) 按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類f) 按索賠的處理方式分類 反索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對(duì)抗承包人的索賠要求。39 工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量控制內(nèi)容、控制方法（熟悉）控制內(nèi)容：a) 執(zhí)行國(guó)家建設(shè)法律法規(guī)和各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；b) 保證設(shè)計(jì)方案滿足業(yè)主提出的各項(xiàng)功能要求；c) 設(shè)計(jì)文件中選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)

43、，其質(zhì)量必須符合國(guó)家及行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；d) 設(shè)計(jì)圖紙必須按規(guī)定具有國(guó)家批準(zhǔn)的出圖印章及建筑師、結(jié)構(gòu)工程師的執(zhí)業(yè)印章，并按規(guī)定經(jīng)過有效審圖程序。控制方法：1）科學(xué)策劃項(xiàng)目設(shè)計(jì)實(shí)施方案；2）組織設(shè)計(jì)招標(biāo)；3）組織供方采購(gòu)；4）協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)過程；5）控制設(shè)計(jì)深度；6）組織施工圖圖紙會(huì)審；7）控制設(shè)計(jì)變更質(zhì)量40 工程建設(shè)項(xiàng)目參與各方的施工質(zhì)量控制目標(biāo)序號(hào)參與方施工質(zhì)量控制目標(biāo)1建設(shè)單位 運(yùn)用施工全過程的質(zhì)量監(jiān)督管理和決策，保證竣工項(xiàng)目達(dá)到工程合同所確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)2勘察、設(shè)計(jì)單位 實(shí)施對(duì)施工質(zhì)量的驗(yàn)收簽證、設(shè)計(jì)變更控制及糾正施工中所發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題，采納變更設(shè)計(jì)的合理化建議等，保證各項(xiàng)施工結(jié)果與勘察、設(shè)計(jì)文

44、件所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)相一致3施工單位 應(yīng)用各種方法通過施工全過程的質(zhì)量自控，保證交付滿足施工合同及設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工程產(chǎn)品4監(jiān)理單位 通過審核施工質(zhì)量文件，報(bào)告報(bào)表及現(xiàn)場(chǎng)旁站檢查，平行檢測(cè)，施工指令和結(jié)算支付控制等手段的應(yīng)用，監(jiān)控施工單位的質(zhì)量行為，協(xié)調(diào)施工關(guān)系，履行工程質(zhì)量的監(jiān)督責(zé)任41 施工質(zhì)量控制過程及其內(nèi)容 序號(hào)控制過程控制內(nèi)容1施工準(zhǔn)備開工前全面施工準(zhǔn)備和施工過程中各分部分項(xiàng)工程施工作業(yè)前的施工準(zhǔn)備2施工過程全過程施工生產(chǎn)及其中各分部分項(xiàng)工程的施工作業(yè)過程3施工驗(yàn)收隱蔽工程、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程、建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收等全過程 42 工程保修a) 基礎(chǔ)設(shè)施工程、

45、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計(jì)文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；b) 屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏保修期為5年；c) 供熱與供冷系統(tǒng)保修期為兩個(gè)采暖期和供熱期；d) 電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程保修期2年；e) 其他項(xiàng)目的保修期限由承發(fā)包雙方在合同中規(guī)定的。43 工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收（熟悉）1) 建設(shè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收的要求a 涉及結(jié)構(gòu)安全的材料及施工內(nèi)容，應(yīng)有按照規(guī)定對(duì)材料及施工內(nèi)容進(jìn)行見證取樣檢測(cè)的資料b 對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的重要部分工程、專業(yè)工程應(yīng)進(jìn)行功能性抽樣檢測(cè)；c 工程外觀質(zhì)量應(yīng)由驗(yàn)收人員通過現(xiàn)場(chǎng)檢查后共同確認(rèn)結(jié)果 2)建設(shè)工程

46、施工質(zhì)量檢查評(píng)定驗(yàn)收的基本內(nèi)容及方法a 分部分項(xiàng)工程內(nèi)容的抽樣檢查；b 施工質(zhì)量保證資料的檢查；c 工程外觀質(zhì)量的檢查和確認(rèn)。 3)工程質(zhì)量不符合要求的處理44 工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理體系的建立、運(yùn)行和改進(jìn)（熟悉） 1)工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理體系的建立； 2)工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理體系的運(yùn)行要求； 3)工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量改進(jìn)45 安全管理目標(biāo)、程序、職業(yè)病 目標(biāo)：1）減少或消除人的不安全行為的目標(biāo) 2）減少或消除設(shè)備、材料的不安全狀態(tài)的目標(biāo)； 3）作用現(xiàn)場(chǎng)安全控制的目標(biāo) 程序：1）識(shí)別危險(xiǎn)源，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 2）確定項(xiàng)目的安全管理目標(biāo)； 3）編制項(xiàng)目安全技術(shù)措施計(jì)劃； 4）施工安全技術(shù)措施計(jì)劃的落實(shí)

47、和實(shí)施； 5）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 6）施工安全檢查 職業(yè)?。悍ǘ殬I(yè)病為10大類共115種。46 一體化管理體系的建立和運(yùn)行（了解）構(gòu)建要求：1）建立一體化的管理方針目標(biāo) 2）制定管理措施計(jì)劃或管理方案 3）調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，明確職責(zé)和權(quán)限 4 ) 編寫體系文件47 管理體系認(rèn)證程序（了解）目前質(zhì)量管理體系、環(huán)境與職業(yè)健康、安全管理體系認(rèn)證已經(jīng)成為建筑企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的準(zhǔn)入要求和投標(biāo)入圍的基本資格。監(jiān)督審核一般每年一次，認(rèn)證證書有效期為3年，3年后需重新進(jìn)行認(rèn)證和注冊(cè)。48 現(xiàn)行工程建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成（了解）工程建設(shè)項(xiàng)目投資的構(gòu)成主要?jiǎng)澐譃榻ㄔO(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金49 建安工程造價(jià)內(nèi)容構(gòu)成（了解）主要包括四部分：直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)和稅金50 工程計(jì)價(jià)依據(jù)（了解）定額計(jì)價(jià)依據(jù)和工程量清單計(jì)價(jià)依據(jù)51 工程量清單計(jì)價(jià)依據(jù)和方法（了解）工程量清單進(jìn)行計(jì)價(jià)，其本質(zhì)上是由建設(shè)產(chǎn)品的買方和賣方在建設(shè)市場(chǎng)上根據(jù)供求狀況、信息狀況進(jìn)行自由競(jìng)價(jià)，從而最終能夠簽訂工程合同價(jià)格的方法。是編制招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、計(jì)算工程量、支付工程款、調(diào)整合同價(jià)款、辦理竣工結(jié)算以及工程索賠等的依據(jù)之一。52 建設(shè)項(xiàng)目各階段造價(jià)表現(xiàn)形式（了解）1)投資估算2)設(shè)計(jì)概算（單位工程概算、單項(xiàng)工程綜合概算和工程建設(shè)項(xiàng)目總概算三級(jí)） 建筑工程概算的編制