河北中藥飲片項目資金申請報告（參考范文）

1、泓域咨詢 /河北中藥飲片項目資金申請報告河北中藥飲片項目資金申請報告xxx投資管理公司目錄第一章 行業(yè)、市場分析9一、 未來發(fā)展趨勢9二、 行業(yè)發(fā)展面臨的機遇與挑戰(zhàn)11三、 中藥飲片炮制技術(shù)概述13第二章 項目建設(shè)背景、必要性14一、 中藥飲片簡介14二、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀15第三章 項目概況18一、 項目概述18二、 項目提出的理由20三、 項目總投資及資金構(gòu)成20四、 資金籌措方案21五、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)21六、 原輔材料及設(shè)備22七、 項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃22八、 環(huán)境影響22九、 報告編制依據(jù)和原則23十、 研究范圍24十一、 研究結(jié)論25十二、 主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表25主要經(jīng)濟指標(biāo)一

2、覽表25第四章 建筑工程技術(shù)方案28一、 項目工程設(shè)計總體要求28二、 建設(shè)方案29三、 建筑工程建設(shè)指標(biāo)30建筑工程投資一覽表30第五章 建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案32一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容32二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)32產(chǎn)品規(guī)劃方案一覽表32第六章 運營管理模式34一、 公司經(jīng)營宗旨34二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)34三、 各部門職責(zé)及權(quán)限35四、 財務(wù)會計制度38第七章 法人治理46一、 股東權(quán)利及義務(wù)46二、 董事53三、 高級管理人員59四、 監(jiān)事61第八章 人力資源配置63一、 人力資源配置63勞動定員一覽表63二、 員工技能培訓(xùn)63第九章 工藝技術(shù)設(shè)計及設(shè)備選型方案66一、 企業(yè)

3、技術(shù)研發(fā)分析66二、 項目技術(shù)工藝分析68三、 質(zhì)量管理69四、 項目技術(shù)流程70五、 設(shè)備選型方案71主要設(shè)備購置一覽表72第十章 項目節(jié)能分析73一、 項目節(jié)能概述73二、 能源消費種類和數(shù)量分析74能耗分析一覽表74三、 項目節(jié)能措施75四、 節(jié)能綜合評價75第十一章 建設(shè)進(jìn)度分析77一、 項目進(jìn)度安排77項目實施進(jìn)度計劃一覽表77二、 項目實施保障措施78第十二章 原輔材料供應(yīng)、成品管理79一、 項目建設(shè)期原輔材料供應(yīng)情況79二、 項目運營期原輔材料供應(yīng)及質(zhì)量管理79第十三章 投資計劃81一、 編制說明81二、 建設(shè)投資81建筑工程投資一覽表82主要設(shè)備購置一覽表83建設(shè)投資估算表84

4、三、 建設(shè)期利息85建設(shè)期利息估算表85固定資產(chǎn)投資估算表86四、 流動資金87流動資金估算表87五、 項目總投資88總投資及構(gòu)成一覽表89六、 資金籌措與投資計劃89項目投資計劃與資金籌措一覽表90第十四章 經(jīng)濟效益91一、 基本假設(shè)及基礎(chǔ)參數(shù)選取91二、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算91營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表91綜合總成本費用估算表93利潤及利潤分配表95三、 項目盈利能力分析95項目投資現(xiàn)金流量表97四、 財務(wù)生存能力分析98五、 償債能力分析98借款還本付息計劃表100六、 經(jīng)濟評價結(jié)論100第十五章 項目風(fēng)險分析101一、 項目風(fēng)險分析101二、 項目風(fēng)險對策103第十六章 項目招投

5、標(biāo)方案105一、 項目招標(biāo)依據(jù)105二、 項目招標(biāo)范圍105三、 招標(biāo)要求105四、 招標(biāo)組織方式106五、 招標(biāo)信息發(fā)布107第十七章 總結(jié)分析109第十八章 補充表格110營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表110綜合總成本費用估算表110固定資產(chǎn)折舊費估算表111無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表112利潤及利潤分配表112項目投資現(xiàn)金流量表113借款還本付息計劃表115建設(shè)投資估算表115建設(shè)投資估算表116建設(shè)期利息估算表116固定資產(chǎn)投資估算表117流動資金估算表118總投資及構(gòu)成一覽表119項目投資計劃與資金籌措一覽表120報告說明中藥炮制是按照中醫(yī)藥理論，根據(jù)藥材自身性質(zhì)以及調(diào)劑、制劑

6、和臨床應(yīng)用的需要所采取的一項獨特的制藥技術(shù)。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資17880.70萬元，其中：建設(shè)投資14243.26萬元，占項目總投資的79.66%；建設(shè)期利息381.32萬元，占項目總投資的2.13%；流動資金3256.12萬元，占項目總投資的18.21%。項目正常運營每年營業(yè)收入32200.00萬元，綜合總成本費用27620.74萬元，凈利潤3336.97萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率12.10%，財務(wù)凈現(xiàn)值68.67萬元，全部投資回收期7.11年。本期項目具有較強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。本期項目技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理，投資方向正確，資本結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)方案設(shè)計優(yōu)良。

7、本期項目的投資建設(shè)和實施無論是經(jīng)濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。本期項目是基于公開的產(chǎn)業(yè)信息、市場分析、技術(shù)方案等信息，并依托行業(yè)分析模型而進(jìn)行的模板化設(shè)計，其數(shù)據(jù)參數(shù)符合行業(yè)基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學(xué)習(xí)參考模板用途。第一章 行業(yè)、市場分析一、 未來發(fā)展趨勢1、中藥飲片向道地、安全方向發(fā)展道地藥材是指歷史悠久，產(chǎn)地適宜，品種優(yōu)良，產(chǎn)量宏豐，炮制考究，療效突出，帶有地域性特點的藥材，藥材的道地性是影響臨床療效的關(guān)鍵因素。中醫(yī)中藥雖是我國優(yōu)秀文化的瑰寶，但目前由于中藥材種植過于追求產(chǎn)量，大面積人工種植、栽培方法不當(dāng)、農(nóng)藥殘留、重金屬含量超標(biāo)等成為制約中藥進(jìn)一步發(fā)揚光大的重要因素。

8、中藥飲片的道地性、安全性日益引起老百姓、飲片廠和國家部委的關(guān)注。2016年11月，工信部、發(fā)改委、衛(wèi)健委等6部門聯(lián)合印發(fā)醫(yī)藥工業(yè)發(fā)展規(guī)劃指南，提出要提升大宗道地藥材標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和產(chǎn)地加工技術(shù)，從源頭提升中藥質(zhì)量水平。為進(jìn)一步規(guī)范道地藥材生產(chǎn)基地的建設(shè)，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家藥品監(jiān)督管理局、國家中醫(yī)藥管理局于2018年12月聯(lián)合印發(fā)全國道地藥材生產(chǎn)基地建設(shè)規(guī)劃（2018-2025年），以加快發(fā)展道地藥材，增加優(yōu)質(zhì)藥材供給，提高藥材質(zhì)量安全水平，為中藥飲片行業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的原藥材，進(jìn)而提升中藥飲片的產(chǎn)品品質(zhì)。中國藥典（2020年版）中完善了“中藥有害殘留物限量制定指導(dǎo)原則”及相關(guān)方法；對于植物類藥材及飲片，制

9、訂了33種禁用農(nóng)藥殘留限量規(guī)定，建立了重金屬及有害元素的指導(dǎo)限度；制訂了易霉變中藥材與飲片真菌毒素限量標(biāo)準(zhǔn)。2、傳統(tǒng)炮制工藝持續(xù)革新，炮制工藝向標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展難以標(biāo)準(zhǔn)化一直是傳統(tǒng)中醫(yī)中藥的特點，炮制工藝雖是長期的實踐中得到的經(jīng)驗總結(jié)，但標(biāo)準(zhǔn)化依然存在一定的難度。隨著中醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展及科技的進(jìn)步，現(xiàn)代中藥飲片加工企業(yè)在繼承傳統(tǒng)炮制工藝的精髓的基礎(chǔ)上，通過引入先進(jìn)的炮制技術(shù)，制定完善的炮制標(biāo)準(zhǔn)，不斷豐富炮制技術(shù)，以適應(yīng)中藥現(xiàn)代化及生產(chǎn)規(guī)?；男枨?。在炮制工藝規(guī)范化和統(tǒng)一化方面，中國藥典（2015年版）共收載中藥飲片標(biāo)準(zhǔn)飲片822種，中國藥典（2020年版）進(jìn)一步建立和完善中藥飲片質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，對飲片炮

10、制方法進(jìn)行全面完善和規(guī)范。3、行業(yè)集中度逐步提升雖然我國中藥飲片行業(yè)長期處于“小而散”的局面，競爭激烈，但近年來隨著國家政策的大力支持以及國民對中藥質(zhì)量意識的逐步提高，部分在中藥材基地、中藥材檢測、炮制工藝、供應(yīng)鏈效率、生產(chǎn)規(guī)模、品牌等方面具有優(yōu)勢的企業(yè)快速發(fā)展，競爭優(yōu)勢不斷增強，一些小規(guī)模的規(guī)范性較低的企業(yè)逐步退出市場，行業(yè)集中度逐步提升。二、 行業(yè)發(fā)展面臨的機遇與挑戰(zhàn)1、有利因素（1）悠久的中醫(yī)藥文化基礎(chǔ)中藥飲片是我國傳統(tǒng)中藥產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，是中華民族數(shù)千年與疾病相互斗爭過程中積累的人類寶貴財富，是數(shù)千年醫(yī)療實踐的積累和升華。在它形成初期，就吸收了古代先賢的思想智慧和文化精華，其發(fā)展、

11、創(chuàng)新、傳播也都帶有明顯的中國文化烙印，并與中華傳統(tǒng)文化息息相通，血脈相連。悠久的中醫(yī)藥理論與文化優(yōu)勢為我國中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，也為中藥走向世界提供了堅實的基礎(chǔ)。（2）國家政策的大力支持從2003年開始，我國陸續(xù)出臺了一系列的支持中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，推動中藥產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和提高中藥產(chǎn)業(yè)競爭力，保障中藥產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。政府提出了中西藥并重的方針，使得此前一直受到擠壓的中醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展速度呈加快趨勢。（3）國民健康意識的提升加大了對中藥產(chǎn)品的需求隨著中國勞動力出現(xiàn)拐點，中國正在逐漸成為老齡化國家，而傳統(tǒng)的中醫(yī)藥具有獨特的療效，正成為中老階層治療疾病的重要選擇，這加大的中藥飲片的需求。

12、隨著國家GDP的增長，中國正逐步步小康社會，生活水平的不斷富裕提高了國民的養(yǎng)生意識，中藥飲片特別是精細(xì)中藥飲片儀器獨特的養(yǎng)生功效，被越來越多的消費者青睞。2、不利因素（1）行業(yè)總體規(guī)范化程度較低現(xiàn)階段，行業(yè)內(nèi)仍然以中小企業(yè)為主，并且存在著相當(dāng)大一部分的不規(guī)范企業(yè)，這些企業(yè)沒有通過GMP認(rèn)證，生產(chǎn)的產(chǎn)品雖然價格低廉但是醫(yī)藥治療效果不佳。我國中藥飲片的規(guī)范程度仍然要進(jìn)一步提高。（2）企業(yè)規(guī)模偏小，綜合競爭力較低目前我國中藥飲片行業(yè)以中小企業(yè)為主，行業(yè)市場集中度低，整個行業(yè)處于充分競爭市場階段。市場容量大、參與者眾多、單一生產(chǎn)企業(yè)的市場份額低是目前中藥飲片行業(yè)的主要特征。但是隨著國家準(zhǔn)入門檻的不斷提

13、升、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢企業(yè)品牌優(yōu)勢的不斷擴大，市場有望進(jìn)一步整合，形成幾家行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)。（3）企業(yè)研發(fā)意識與資金投入普遍不足長期以來，中藥飲片企業(yè)大多為中小型企業(yè)，規(guī)模普遍偏小，受短期利益驅(qū)使，不重視研發(fā)的投入和自主開發(fā)能力的培養(yǎng)，產(chǎn)品的研發(fā)意識普遍不足。企業(yè)間產(chǎn)品的同質(zhì)化程度嚴(yán)重，影響了中藥產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。三、 中藥飲片炮制技術(shù)概述中藥炮制是按照中醫(yī)藥理論，根據(jù)藥材自身性質(zhì)以及調(diào)劑、制劑和臨床應(yīng)用的需要所采取的一項獨特的制藥技術(shù)。中藥材多數(shù)來自植物、動物、原生礦物等，其成分一般較為復(fù)雜，部分中藥材還具有毒性，如果直接用于治療，不僅藥物療效無法充分發(fā)揮，還可能會引起不良反應(yīng)。因此，中藥材用于治療，大部

14、分需要經(jīng)過一定的炮制處理。中藥炮制可使中藥材更加符合中藥藥性理論和中醫(yī)用藥需求，是中藥飲片加工的核心工藝，也是中藥飲片區(qū)別于中藥材的關(guān)鍵。第二章 項目建設(shè)背景、必要性一、 中藥飲片簡介中醫(yī)藥是中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的重要組成部分和典型代表，是我國各族人民在幾千年生產(chǎn)生活實踐和與疾病作斗爭中逐步形成并不斷豐富發(fā)展的醫(yī)學(xué)科學(xué)，已形成完善的中醫(yī)藥理論和豐富的臨床經(jīng)驗，成為與西醫(yī)相輔相成的醫(yī)療科學(xué)體系。中藥飲片是中醫(yī)體系最早并沿用至今的藥物形式，是中醫(yī)藥傳統(tǒng)文化的智慧結(jié)晶和載體。中藥飲片是指中藥材經(jīng)過炮制后可直接用于中醫(yī)臨床或制劑生產(chǎn)使用的處方藥品。中藥產(chǎn)業(yè)包括中藥材、中藥飲片和中成藥三大環(huán)節(jié)，存在著較為明

15、顯的上下游關(guān)系。中藥材經(jīng)過種植、采摘、捕獲后還需經(jīng)一系列炮制加工才能成為可熬制湯劑入藥的中藥飲片。中藥飲片可作為藥劑配方服用或直接服用，也可以經(jīng)過進(jìn)一步加工成為可直接服用的中成藥。因此，從其在中藥產(chǎn)業(yè)中所處的位置來看，中藥飲片相當(dāng)于“中藥材炮制品”和“中成藥原材料”的地位，處于中藥產(chǎn)業(yè)的中間核心環(huán)節(jié)，具有承上啟下的重要作用。中藥飲片的品種數(shù)量與中藥材的種類密切相關(guān)，中藥飲片按中藥材的來源可分為植物類飲片、動物類飲片和礦物類飲片。按藥用部位分類，植物類飲片可分為根及根莖、莖、藤木、皮、葉、花、果實、種子、全草、藻菌和地衣、樹脂等類別，動物類飲片可分為骨骼、昆蟲、貝殼、分泌物、角、排泄物等類別，礦

16、物類飲片主要為礦石。二、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀近年來，隨著中藥產(chǎn)業(yè)化、市場化的不斷擴大和升級，我國中藥飲片產(chǎn)業(yè)得到了迅速地發(fā)展和壯大，涌現(xiàn)了一大批通過GMP認(rèn)證并初具規(guī)模的中藥飲片企業(yè)，中藥飲片產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的良好態(tài)勢，銷售額年均保持兩位數(shù)的增長率。不過近兩年，受質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)逐漸提高以及行業(yè)監(jiān)管如加強GMP認(rèn)證和飛檢等影響，行業(yè)增速趨緩，但行業(yè)景氣度依然維持較高，根據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2018年、2019年全國中藥飲片加工行業(yè)營業(yè)收入分別為1,714.90億元、1,932.50億元，增長率為12.69%。1、行業(yè)市場化程度較高中藥飲片行業(yè)市場發(fā)展?jié)摿薮?，市場需求旺盛。一方面，國家加大對醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的

17、持續(xù)投入，并出臺了一系列有利于中藥飲片行業(yè)政策發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策；另一方面，隨著國民收入的不斷提高，中國城鎮(zhèn)化發(fā)展提速，人口老齡化速度加快。中藥飲片產(chǎn)品價格相對透明，從原材料上來講，目前政府批準(zhǔn)的中藥材專業(yè)市場全國共有17家，幾乎覆蓋了整個中國市場，因此，原材料價格比較公開透明。從中藥飲片產(chǎn)品來講，市場參與者可以通過不同的渠道，從公開市場獲取不同種類中藥飲片的價格信息。目前已經(jīng)形成兩個可參考的中藥材價格指數(shù)，分別是中國成都中藥材價格指數(shù)和康美中國中藥材價格指數(shù)。因此，總體而言，中藥飲片行業(yè)的市場化程度比較高。2、行業(yè)集中度較低中藥飲片行業(yè)真正開始規(guī)范化和產(chǎn)業(yè)化的時間比較短，因此，行業(yè)呈現(xiàn)“小而散”

18、的局面，行業(yè)中的企業(yè)多數(shù)為中小企業(yè)。中藥飲片行業(yè)集中度低也跟其特殊的行業(yè)特點有關(guān)。第一，中藥飲片行業(yè)在規(guī)范的市場準(zhǔn)入、炮制工藝、原材料及產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)下進(jìn)行生產(chǎn)，目前看這些規(guī)定還是比較寬泛，很多細(xì)分產(chǎn)品沒有形成標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)工藝。第二，中藥飲片企業(yè)有具有地域性，很多道地藥材只有在特定區(qū)域才有。第三，中藥飲片的產(chǎn)品多樣化，不同的中藥飲片企業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)品各不相同。3、產(chǎn)業(yè)政策有利于優(yōu)勢企業(yè)的競爭和發(fā)展近年來，我國積極采取各種措施，出臺多項政策，鼓勵中藥企業(yè)優(yōu)勢資源整合，建設(shè)現(xiàn)代中藥產(chǎn)業(yè)制造基地、物流基地，打造一批知名中藥生產(chǎn)、流通企業(yè)，尤其是通過鼓勵和引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的壯大，進(jìn)而帶動整個中藥飲片行業(yè)

19、的規(guī)范化健康發(fā)展，實現(xiàn)中藥產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。除此之外，隨著行業(yè)的不斷規(guī)范，部分小規(guī)模企業(yè)將逐漸被淘汰，行業(yè)的集中度將逐漸提升，也為中藥飲片優(yōu)勢企業(yè)的不斷壯大創(chuàng)造了空間。我國的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向有利于大型優(yōu)勢企業(yè)建立競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。4、優(yōu)勢企業(yè)間的直接競爭程度較低中藥飲片行業(yè)的市場空間大、發(fā)展迅速，加之大型企業(yè)往往具有相對獨立、穩(wěn)定的銷售渠道，且飲片產(chǎn)品具有一定的地理區(qū)域性特征，因此，行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢企業(yè)之間的直接競爭程度較低。目前階段，中藥飲片行業(yè)的大型企業(yè)之間多致力于維系技術(shù)交流、建立良好的溝通關(guān)系，一方面是為了自身的迅速壯大，另一方面也是為了引導(dǎo)行業(yè)向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的道路上發(fā)展。第三章 項目概況一

20、、 項目概述（一）項目基本情況1、項目名稱：河北中藥飲片項目2、承辦單位名稱：xxx投資管理公司3、項目性質(zhì)：新建4、項目建設(shè)地點：xx（待定）5、項目聯(lián)系人：曾xx（二）主辦單位基本情況公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則對董事會的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進(jìn)行了規(guī)范。 公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。 企業(yè)履行

21、社會責(zé)任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會三大責(zé)任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責(zé)任管理機制作為社會責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會責(zé)任管理機制。公司將依法合規(guī)作為新

22、形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風(fēng)險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴(yán)格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。（三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xx（待定），占地面積約48.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）產(chǎn)品規(guī)劃方案根據(jù)項

23、目建設(shè)規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年產(chǎn)品規(guī)劃設(shè)計方案為：xxx升中藥飲片/年。二、 項目提出的理由大部分中藥材需經(jīng)炮制加工成為中藥飲片后才可供藥用，但有些中藥材無需經(jīng)過炮制，如枸杞子、紅棗等。中藥材在炮制后會產(chǎn)生一系列變化，經(jīng)過炮制后的中藥飲片與中藥材在外觀和內(nèi)在質(zhì)量上均有一定差異。綜合分析，“十三五”時期，是河北發(fā)展歷史上重大機遇最為集中的時期、是河北各種優(yōu)勢和潛力最能得到有效釋放的時期、是河北破解難題補齊短板最為緊要和關(guān)鍵的時期、是河北推進(jìn)結(jié)構(gòu)性調(diào)整又好又快發(fā)展最為寶貴和有利的時期。機遇承載使命，挑戰(zhàn)考驗擔(dān)當(dāng)。只要我們發(fā)揮優(yōu)勢，搶抓機遇，積極作為，迎難而上，就一定能夠開創(chuàng)經(jīng)濟強省、美麗河北建設(shè)的新局面，就一

24、定能夠奪取全面建成小康社會的決定性勝利。三、 項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資17880.70萬元，其中：建設(shè)投資14243.26萬元，占項目總投資的79.66%；建設(shè)期利息381.32萬元，占項目總投資的2.13%；流動資金3256.12萬元，占項目總投資的18.21%。四、 資金籌措方案（一）項目資本金籌措方案項目總投資17880.70萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx投資管理公司計劃自籌資金（資本金）10098.66萬元。（二）申請銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額7782.04萬元。五、 項目預(yù)期經(jīng)濟

25、效益規(guī)劃目標(biāo)1、項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：32200.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：27620.74萬元。3、項目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：3336.97萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：12.10%。5、全部投資回收期（Pt）：7.11年（含建設(shè)期24個月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：15212.56萬元（產(chǎn)值）。六、 原輔材料及設(shè)備（一）項目主要原輔材料該項目主要原輔材料包括小槐花、鉤藤、連翹、金銀花、菊花、蟬蛻、布渣葉、山楂葉、燈芯草、甘草、淡竹葉、蔗糖、75%乙醇。（二）主要設(shè)備主要設(shè)備包括：陶瓷膜、真空泵、精餾塔、冷凍回收裝置、噴霧干燥機、混合機、定量包裝機、調(diào)

26、配罐、超臨界萃取裝置、薄膜蒸發(fā)器、脫味鍋、混合機、調(diào)配罐、均質(zhì)機、膠體磨、真空上料機、投料站、定量包裝機、灌裝機、振動篩、真空包裝機、真空上料機、混合機。七、 項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需24個月的時間。八、 環(huán)境影響本項目將嚴(yán)格按照“三同時”即三廢治理與生產(chǎn)裝置同時設(shè)計、同時施工、同時建成使用的原則，貫徹執(zhí)行國家和地方有關(guān)環(huán)境保護的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。積極采用先進(jìn)而成熟的工藝設(shè)備，最大限度利用資源，盡可能將三廢消除在工藝內(nèi)部，項目單位及時對生產(chǎn)過程中的噪音、廢水、固體廢棄物等都要經(jīng)過處理，避免造成環(huán)境污染，確保該項目的建設(shè)與實施過程完全符合國家環(huán)境保護規(guī)

27、范標(biāo)準(zhǔn)。九、 報告編制依據(jù)和原則（一）編制依據(jù)1、國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟政策以及國家和地方法規(guī)等；2、經(jīng)過批準(zhǔn)的項目建議書和在項目建議書批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議等；3、當(dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟、社會等基礎(chǔ)資料；4、有關(guān)國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定額資料等；5、由國家頒布的建設(shè)項目可行性研究及經(jīng)濟評價的有關(guān)規(guī)定；6、相關(guān)市場調(diào)研報告等。（二）編制原則為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，報告確定按如下原則編制：1、認(rèn)真貫徹國家和地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體思路：資源綜合利用、節(jié)約能源、提高社會效益和經(jīng)濟效益。2

28、、嚴(yán)格執(zhí)行國家、地方及主管部門制定的環(huán)保、職業(yè)安全衛(wèi)生、消防和節(jié)能設(shè)計規(guī)定、規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)。3、積極采用新工藝、新技術(shù)，在保證產(chǎn)品質(zhì)量的同時，力求節(jié)能降耗。4、堅持可持續(xù)發(fā)展原則。十、 研究范圍投資必要性：主要根據(jù)市場調(diào)查及分析預(yù)測的結(jié)果，以及有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策等因素，論證項目投資建設(shè)的必要性；技術(shù)的可行性：主要從事項目實施的技術(shù)角度，合理設(shè)計技術(shù)方案，并進(jìn)行比選和評價；財務(wù)可行性：主要從項目及投資者的角度,設(shè)計合理財務(wù)方案,從企業(yè)理財?shù)慕嵌冗M(jìn)行資本預(yù)算，評價項目的財務(wù)盈利能力，進(jìn)行投資決策，并從融資主體的角度評價股東投資收益、現(xiàn)金流量計劃及債務(wù)清償能力；組織可行性：制定合理的項目實施進(jìn)度計劃、設(shè)計合

29、理組織機構(gòu)、選擇經(jīng)驗豐富的管理人員、建立良好的協(xié)作關(guān)系、制定合適的培訓(xùn)計劃等，保證項目順利執(zhí)行；經(jīng)濟可行性：主要是從資源配置的角度衡量項目的價值，評價項目在實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)、有效配置經(jīng)濟資源、增加供應(yīng)、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高人民生活等方面的效益；風(fēng)險因素及對策：主要是對項目的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、組織風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟及社會風(fēng)險等因素進(jìn)行評價，制定規(guī)避風(fēng)險的對策，為項目全過程的風(fēng)險管理提供依據(jù)。十一、 研究結(jié)論該項目的建設(shè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策；同時項目的技術(shù)含量較高，其建設(shè)是必要的；該項目市場前景較好；該項目外部配套條件齊備，可以滿足生產(chǎn)要求；財務(wù)分析表明，該項目具有一定盈利能力。

30、綜上，該項目建設(shè)條件具備，經(jīng)濟效益較好，其建設(shè)是可行的。十二、 主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積32000.00約48.00畝1.1總建筑面積49751.521.2基底面積19200.001.3投資強度萬元/畝277.512總投資萬元17880.702.1建設(shè)投資萬元14243.262.1.1工程費用萬元11819.322.1.2其他費用萬元2026.002.1.3預(yù)備費萬元397.942.2建設(shè)期利息萬元381.322.3流動資金萬元3256.123資金籌措萬元17880.703.1自籌資金萬元10098.663.2銀行貸款萬元7782.044營業(yè)收入萬元3

31、2200.00正常運營年份5總成本費用萬元27620.746利潤總額萬元4449.297凈利潤萬元3336.978所得稅萬元1112.329增值稅萬元1083.1010稅金及附加萬元129.9711納稅總額萬元2325.3912工業(yè)增加值萬元8174.1113盈虧平衡點萬元15212.56產(chǎn)值14回收期年7.1115內(nèi)部收益率12.10%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元68.67所得稅后第四章 建筑工程技術(shù)方案一、 項目工程設(shè)計總體要求（一）土建工程原則根據(jù)生產(chǎn)需要，本項目工程建設(shè)方案主要遵循如下原則：1、布局合理的原則。在平面布置上，充分利用好每寸土地，功能設(shè)施分區(qū)設(shè)置，人流、物流布置得當(dāng)、有序，

32、做到既利于生產(chǎn)經(jīng)營，又方便交通。2、配套齊全、方便生產(chǎn)的原則。立足廠區(qū)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件，充分利用好現(xiàn)有功能設(shè)施，保證水、電供應(yīng)設(shè)施齊全，廠區(qū)內(nèi)外道路暢通，方便生產(chǎn)。在建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計，嚴(yán)格執(zhí)行國家技術(shù)經(jīng)濟政策及環(huán)保、節(jié)能等有關(guān)要求。在滿足工藝生產(chǎn)特性，設(shè)備布置安裝、檢修等前提下，土建設(shè)計要盡量做到技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟合理、安全適用和美觀大方。建筑設(shè)計要簡捷緊湊，組合恰當(dāng)、功能合理、方便生產(chǎn)、節(jié)約用地；結(jié)構(gòu)設(shè)計要統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化、并因地制宜，就地取材，方便施工。（二）土建工程采用的標(biāo)準(zhǔn)為保證建筑物的質(zhì)量，保證生產(chǎn)安全和長壽命使用，本項目建筑物嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工建設(shè)。1、工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2、公共建筑節(jié)能

33、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)3、綠色建筑評價標(biāo)準(zhǔn)4、外墻外保溫工程技術(shù)規(guī)程5、建筑照明設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)6、建筑采光設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)7、民用建筑電氣設(shè)計規(guī)范8、民用建筑熱工設(shè)計規(guī)范二、 建設(shè)方案1、本項目建構(gòu)筑物完全按照現(xiàn)代化企業(yè)建設(shè)要求進(jìn)行設(shè)計，采用輕鋼結(jié)構(gòu)、框架結(jié)構(gòu)建設(shè)，并按建筑抗震設(shè)計規(guī)范（GB500112010）的規(guī)定及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)文件采取必要的抗震措施。整個廠房設(shè)計充分利用自然環(huán)境，強調(diào)豐富的空間關(guān)系，力求設(shè)計新穎、優(yōu)美舒適。主要建筑物的圍護結(jié)構(gòu)及屋面，符合建筑節(jié)能和防滲漏的要求；車間廠房設(shè)有天窗進(jìn)行采光和自然通風(fēng)，應(yīng)選用氣密性和防水性良好的產(chǎn)品。.2、生產(chǎn)車間的建筑采用輕鋼框架結(jié)構(gòu)。在符合國家現(xiàn)行有關(guān)規(guī)范的前提下，做到結(jié)構(gòu)

34、整體性能好，有利于抗震防腐，并節(jié)省投資，施工方便。在設(shè)計上充分考慮了通風(fēng)設(shè)計，避免火災(zāi)、爆炸的危險性。.3、建筑內(nèi)部裝修設(shè)計防火規(guī)范，耐火等級為二級；屋面防水等級為三級，按照屋面工程技術(shù)規(guī)范要求施工。.4、根據(jù)地質(zhì)條件及生產(chǎn)要求，對本裝置土建結(jié)構(gòu)設(shè)計初步定為：生產(chǎn)車間采用鋼筋混凝土獨立基礎(chǔ)。.5、根據(jù)項目的自身情況及當(dāng)?shù)匾?guī)劃建設(shè)管理部門對該區(qū)域建筑結(jié)構(gòu)的要求，確定本項目生產(chǎn)生間擬采用全鋼結(jié)構(gòu)。.6、本項目的抗震設(shè)防烈度為6度，設(shè)計基本地震加速度值為 0.05g，建筑抗震設(shè)防類別為丙類，抗震等級為三級。.7、建筑結(jié)構(gòu)的設(shè)計使用年限為50年，安全等級為二級。三、 建筑工程建設(shè)指標(biāo)本期項目建筑面積4

35、9751.52，其中：生產(chǎn)工程34369.92，倉儲工程6489.60，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施4122.72，公共工程4769.28。建筑工程投資一覽表單位：、萬元序號工程類別占地面積建筑面積投資金額備注1生產(chǎn)工程9792.0034369.924526.001.11#生產(chǎn)車間2937.6010310.981357.801.22#生產(chǎn)車間2448.008592.481131.501.33#生產(chǎn)車間2350.088248.781086.241.44#生產(chǎn)車間2056.327217.68950.462倉儲工程4992.006489.60527.032.11#倉庫1497.601946.88158.1

36、12.22#倉庫1248.001622.40131.762.33#倉庫1198.081557.50126.492.44#倉庫1048.321362.82110.683辦公生活配套1008.004122.72580.503.1行政辦公樓655.202679.77377.323.2宿舍及食堂352.801442.95203.174公共工程3456.004769.28465.78輔助用房等5綠化工程5187.2098.07綠化率16.21%6其他工程7612.8030.817合計32000.0049751.526228.19第五章 建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容（一）項目場地規(guī)模該項

37、目總占地面積32000.00（折合約48.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積49751.52。（二）產(chǎn)能規(guī)模根據(jù)國內(nèi)外市場需求和xxx投資管理公司建設(shè)能力分析，建設(shè)規(guī)模確定達(dá)產(chǎn)年產(chǎn)xxx升中藥飲片，預(yù)計年營業(yè)收入32200.00萬元。二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)本期項目產(chǎn)品主要從國家及地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、市場需求狀況、資源供應(yīng)情況、企業(yè)資金籌措能力、生產(chǎn)工藝技術(shù)水平的先進(jìn)程度、項目經(jīng)濟效益及投資風(fēng)險性等方面綜合考慮確定。具體品種將根據(jù)市場需求狀況進(jìn)行必要的調(diào)整，各年生產(chǎn)綱領(lǐng)是根據(jù)人員及裝備生產(chǎn)能力水平，并參考市場需求預(yù)測情況確定，同時，把產(chǎn)量和銷量視為一致，本報告將按照初步產(chǎn)品方案進(jìn)行測算。產(chǎn)品規(guī)

38、劃方案一覽表序號產(chǎn)品（服務(wù)）名稱單位單價（元）年設(shè)計產(chǎn)量產(chǎn)值1中藥飲片升xx2中藥飲片升xx3中藥飲片升xx4.升5.升6.升合計xxx32200.00中藥飲片產(chǎn)品價格相對透明，從原材料上來講，目前政府批準(zhǔn)的中藥材專業(yè)市場全國共有17家，幾乎覆蓋了整個中國市場，因此，原材料價格比較公開透明。從中藥飲片產(chǎn)品來講，市場參與者可以通過不同的渠道，從公開市場獲取不同種類中藥飲片的價格信息。第六章 運營管理模式一、 公司經(jīng)營宗旨憑借專業(yè)化、集約化的經(jīng)營策略，發(fā)揮公司各方面的優(yōu)勢，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益，為全體股東提供滿意的經(jīng)濟回報。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)

39、化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、中藥飲片行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期

40、發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、根據(jù)國家法律、法規(guī)和中藥飲片行業(yè)有關(guān)政策，優(yōu)化配置經(jīng)營要素，組織實施重大投資活動，對投入產(chǎn)出效果負(fù)責(zé)，增強市場競爭力，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)中藥飲片行業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。4、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。5、指導(dǎo)和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。6、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 各部門職責(zé)及權(quán)限（一）銷售部職責(zé)說明1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售

41、目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商

42、信息，并對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進(jìn)行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設(shè)計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運成本預(yù)算進(jìn)行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負(fù)責(zé)對部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊伍。（二）戰(zhàn)略發(fā)展部主要職責(zé)1、圍繞公司的經(jīng)營目標(biāo)，擬定項目發(fā)實施方案。2、負(fù)責(zé)市場信息的收集、整理和分析，定期編制信息分析報告，及時報送公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門；并對各部門

43、信息的及時性和有效性進(jìn)行考核。3、負(fù)責(zé)對產(chǎn)品供應(yīng)商質(zhì)量管理、技術(shù)、供應(yīng)能力和財務(wù)評估情況進(jìn)行匯總，編制供應(yīng)商評估報告，擬定供應(yīng)商合作方案和合作協(xié)議，組織簽訂供應(yīng)商合作協(xié)議。4、負(fù)責(zé)對公司采購的產(chǎn)品進(jìn)行詢價，擬定產(chǎn)品采購方案，制定市場標(biāo)準(zhǔn)價格；擬定采購合同并報總經(jīng)理審批后，組織簽訂合同。5、負(fù)責(zé)起草產(chǎn)品銷售合同，按財務(wù)部和總經(jīng)理提出的修改意見修訂合同，并通知銷售部門執(zhí)行合同。6、協(xié)助銷售部門開展銷售人員技能培訓(xùn)；協(xié)助銷售部門對未及時收到的款項查找原因進(jìn)行催款。7、負(fù)責(zé)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的確定、實施規(guī)范、政策制定和修改，以及服務(wù)資源的統(tǒng)一規(guī)劃和配置。8、協(xié)調(diào)處理各類投訴問題，并提出處理意見；并建立設(shè)訴處

44、理檔案，做到每一件投訴有記錄，有處理結(jié)果，每月向公司上報投訴情況及處理結(jié)果。9、負(fù)責(zé)公司客戶檔案、銷售合同、公司文件資料、營銷類文件資料、價格表等的管理、歸類、整理、建檔和保管工作。（三）行政部主要職責(zé)1、負(fù)責(zé)公司運行、管理制度和流程的建立、完善和修訂工作。2、根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，制定及優(yōu)化公司的內(nèi)部運行控制流程、方法及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。3、依據(jù)公司管理需要，組織并執(zhí)行內(nèi)部運行控制工作，協(xié)助各部門規(guī)范業(yè)務(wù)流程及操作規(guī)程，降低管理風(fēng)險。4、定期、不定期利用各種統(tǒng)計信息和其他方法（如經(jīng)濟活動分析、專題調(diào)查資料等）監(jiān)督計劃執(zhí)行情況，并對計劃完成情況進(jìn)行考核。五、在選擇產(chǎn)品供應(yīng)商過程，定期不定期對商務(wù)部部

45、門編制的供應(yīng)商評估報告和供應(yīng)商合作協(xié)議進(jìn)行審查，并提出審查意見。5、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司運營、財務(wù)、人事等業(yè)務(wù)政策及流程的執(zhí)行情況。6、負(fù)責(zé)平衡內(nèi)部控制的要求與實際業(yè)務(wù)發(fā)展的沖突，其他與內(nèi)部運行控制相關(guān)的工作。四、 財務(wù)會計制度（一）財務(wù)會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財務(wù)會計制度。上述財務(wù)會計報告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公

46、司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司持有的本公司股份不參與分配利潤。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為

47、資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配原則：公司的利潤分配應(yīng)重視對社會公眾股東的合理投資回報，以維護股東權(quán)益和保證公司可持續(xù)發(fā)展為宗旨，保持利潤分配的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；（2）利潤分配決策程序：公司年度的利潤分配方案由董事會結(jié)合公司的經(jīng)營數(shù)據(jù)、盈利情況、資金需求等擬訂，董事會審議現(xiàn)金分紅方案時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序等事項。公司也可根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)

48、的規(guī)定，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況提出中期利潤分配方案。公司獨立董事應(yīng)對利潤分配方案發(fā)表明確的獨立意見，利潤分配方案須經(jīng)董事會過半數(shù)以上表決通過并經(jīng)三分之二以上獨立董事表決通過后，方可提交股東大會審議；股東大會審議現(xiàn)金分紅方案時，公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與獨立董事、中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。對報告期盈利但公司董事會未提出現(xiàn)金分紅方案的，董事會應(yīng)當(dāng)做出詳細(xì)說明，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見。提交股東大會審議時，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式以方便股東參與股東大會表決。此外，公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露未分紅的具體原因，未用于分紅的資金留存公司的用途；監(jiān)事

49、會應(yīng)當(dāng)對董事會和管理層執(zhí)行公司分紅政策的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督，對董事會制定或修改的利潤分配政策進(jìn)行審議，并經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事通過，在公告董事會決議時應(yīng)同時披露獨立董事、監(jiān)事會的審核意見；公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政策需經(jīng)全體董事過半通過并經(jīng)三分之二以上獨立董事通過，獨立董事應(yīng)當(dāng)對利潤分配政策的制定或修改發(fā)表獨立意見；公司利潤分配政策的制定或修改提交股東大會審議時，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過；對章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過論證后履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的

50、股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過；公司如因外部經(jīng)營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化而需要調(diào)整分紅政策，應(yīng)以股東權(quán)益保護為出發(fā)點，詳細(xì)論證和說明原因。有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議案由獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見，經(jīng)公司董事會審議后提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。（3）現(xiàn)金分紅的條件公司該年度實現(xiàn)的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值，并且現(xiàn)金流充裕，實施現(xiàn)金分紅不影響公司的持續(xù)經(jīng)營；審計機構(gòu)對公司該年度財務(wù)報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；（4）現(xiàn)金分紅政策公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程

51、規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。重大資金支出是指需經(jīng)公司股東大會審議通過，達(dá)到以下情形之一：交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以上；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收

52、入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現(xiàn)金支出須由董事會審議后提交股東大會審議批準(zhǔn)。（5）利潤分配時間間隔：在滿足上述第（四）款條件下，公司每年度至少分紅一次；（6）現(xiàn)金分紅比例：公司利潤分配不得超過累計可分

53、配利潤的范圍；公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不低于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的10%，最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%；（7）存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其所占用的資金。（8）公司在依據(jù)公司的利潤分配原則、利潤分配政策、利潤分配規(guī)劃以及本章程的規(guī)定，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅方式將優(yōu)先于其他各類非現(xiàn)金分紅方式。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟活動進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。審計負(fù)責(zé)人向董事會負(fù)責(zé)并報告工作。第三節(jié)會計師

54、事務(wù)所的聘任3、公司聘用會計師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務(wù)所。4、公司保證向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務(wù)所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所時，提前30天事先通知會計師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，允許會計師事務(wù)所陳述意見。會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司有無不當(dāng)情形。第七章 法人治理一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，

55、享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股