總部制定一般物資采購供應(yīng)業(yè)務(wù)流程

1、1.4 一般物資采購供應(yīng)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)目標(biāo)1經(jīng)營目標(biāo)1.1建立“統(tǒng) 管理、統(tǒng) 采購、統(tǒng) 儲(chǔ)備、統(tǒng) 結(jié)算”的物資 采購供應(yīng)管理體制。1.2按質(zhì)按量按時(shí)和經(jīng)濟(jì)咼效地滿足生產(chǎn)建設(shè)物資需求。1.3追求物資采購性能價(jià)格比最優(yōu)和總成本最低。2財(cái)務(wù)目標(biāo)2.1資金支付安全，減少資金占用。2.2采購與付款的會(huì)計(jì)核算真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3合規(guī)目標(biāo)3.1物資采購競爭有序、過程公開、行為規(guī)范，符合國家法 律法規(guī)。3.2.二、物資采購合同符合合同法等國家法律、法規(guī)和股份公司 內(nèi)部規(guī)章制度。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)1.1分散對(duì)外采購，不能形成整體和批量采購優(yōu)勢(shì)，造成采購資金浪費(fèi)和流失。除原油、成品油以外的物資統(tǒng)稱一般物資1.2物

2、資需求計(jì)劃不準(zhǔn)確、不及時(shí)，變更頻繁，不能有效滿 足生產(chǎn)建設(shè)物資需求。1.3物資采購供應(yīng)不及時(shí)、采購物資質(zhì)量不能滿足生產(chǎn)技術(shù)要求 ,影響正常生產(chǎn)建設(shè)。1.4 指定和變相指定供應(yīng)商，造成經(jīng)濟(jì)損失，滋生腐敗。1.5 對(duì)供應(yīng)市場(chǎng)行情缺乏了解、跟蹤、分析和研究，導(dǎo)致采 購性能與價(jià)格比不合理。1.6 分（子）公司層層設(shè)庫、重復(fù)儲(chǔ)備 ,致使庫存資源不能共 享、儲(chǔ)備資金占用大、倉儲(chǔ)費(fèi)用高。1.7 合同對(duì)買賣雙方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任等表述不清，或未經(jīng)審核，變更合同條款，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。2 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.1 資金分散使用，付款時(shí)間、方式、金額不恰當(dāng)造成資金 效益的流失。2.2 多記、錯(cuò)記、漏記物資入庫或應(yīng)

3、付賬款，導(dǎo)致財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 不準(zhǔn)確、不完整。3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.1 制度不健全或有漏洞，執(zhí)行制度不到位和監(jiān)督考核不力 導(dǎo)致采購供應(yīng)管理發(fā)生違紀(jì)違規(guī)問題。3.2 物資采購合同不符合合同法等國家法律、法規(guī)和股份公 司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，造成損失。三、 業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1 物資供應(yīng)職責(zé)界定1.1 股份公司物資裝備部（以下簡稱物資裝備部）負(fù)責(zé)對(duì)大宗通用重要物資實(shí)施總部集中采購，對(duì)各分（子）公司物資采購供應(yīng)實(shí)施監(jiān)管。物資裝備部審批分（子）公司 所需的進(jìn)口物資，按照一般物資采購范圍的劃分委托中 國石化國際事業(yè)有限公司進(jìn)行采購。1.2 各分（子）公司授權(quán)一個(gè)物資供應(yīng)部門對(duì)物資計(jì)劃、供 應(yīng)商、價(jià)格、質(zhì)量、儲(chǔ)備等實(shí)行

4、歸口管理，對(duì)生產(chǎn)建設(shè) 物資實(shí)施集中采購，實(shí)行供應(yīng)與管理結(jié)合。1.3 物資供應(yīng)部門實(shí)行計(jì)劃、采購、質(zhì)檢、合同審核、貨款 支付等環(huán)節(jié)相互監(jiān)督的分段管理模式。2 物資計(jì)劃編制與審核2.1 分（子）公司須明確各類物資需求計(jì)劃的審核部門，根 據(jù)權(quán)限審核物資需求計(jì)劃，審批后的物資需求計(jì)劃立即 提報(bào)物資供應(yīng)部門。2.2 分（子）公司物資需用單位根據(jù)生產(chǎn)建設(shè)需要及時(shí)、準(zhǔn) 確編制并審核物資需求計(jì)劃，準(zhǔn)確描述所需物資名稱、 規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與要求、交貨時(shí)間等要素， 保證合理采購周期。年度需求計(jì)劃中生產(chǎn)用原輔料計(jì)劃 須至少提前 60 天、檢修物資計(jì)劃須提前 120 天提報(bào)， 季度計(jì)劃須提前 30 天提報(bào)，

5、月度計(jì)劃須提前 15 天提報(bào) , 其中長周期關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)根據(jù)合理的制造周期及早提報(bào)； 工程建設(shè)物資需求計(jì)劃按照施工網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度控制圖相應(yīng)提 前提報(bào)，準(zhǔn)確率達(dá)到 95 以上。2.3 物資需求計(jì)劃提報(bào)單位提報(bào)計(jì)劃時(shí)不得指定供應(yīng)商，對(duì) 獨(dú)家代理、專有、專利等特殊產(chǎn)品應(yīng)提供相應(yīng)的資料， 履行審批程序。2.4 物資供應(yīng)部門計(jì)劃人員依據(jù)已經(jīng)審批的物資需求計(jì)劃先 綜合平衡利庫后，及時(shí)編制物資采購計(jì)劃 ,并按規(guī)定權(quán)限 逐級(jí)上報(bào)審批。3 采購渠道的確定與控制3.1 物資裝備部組織分（子）公司對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、優(yōu)選， 建立一級(jí)供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)；分（子）公司物資供應(yīng)部門負(fù)責(zé) 對(duì)一級(jí)供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)沒有包括的物資品種建立二級(jí)供應(yīng)商 網(wǎng)

6、絡(luò)，由分管副經(jīng)理審批后，報(bào)物資裝備部備案。3.2 總部直接集中采購物資在總部直接集中采購供應(yīng)商名單 內(nèi)選擇供應(yīng)商，特殊情況報(bào)物資裝備部主任審批?？偛?組織集中采購物資在總部組織集中采購供應(yīng)商短名單內(nèi) 選擇供應(yīng)商，特殊情況報(bào)物資裝備部分管主任審批。其 它物資在一、二級(jí)供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)選擇供應(yīng)商，特殊 情況必須報(bào)分（子）公司分管副經(jīng)理審批。3.3 物資供應(yīng)部門按照公開、公平、公正和競爭的原則，擇 優(yōu)確定交易供應(yīng)商。需要簽訂技術(shù)協(xié)議的，由物資供應(yīng) 部門牽頭組織技術(shù)談判，設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、機(jī)動(dòng)等部 門對(duì)技術(shù)文件進(jìn)行審核確認(rèn)。3.4 物資供應(yīng)部門建立動(dòng)態(tài)、電子化的供應(yīng)商考核臺(tái)賬，從 價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、

7、售后服務(wù)等方面對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng) 態(tài)量化考核。4 采購價(jià)格確定與控制4.1 物資供應(yīng)部門按照性價(jià)比最優(yōu)和總成本最低的原則，采取協(xié)議采購、招標(biāo)采購、詢比價(jià)采購等方式，科學(xué)理性 地確定采購價(jià)格。4.2 物資裝備部分析研究大宗通用重要物資的成本構(gòu)成與市 場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì) ,定期發(fā)布采購指導(dǎo)價(jià)格。分（子）公司 物資供應(yīng)部門不得突破物資裝備部發(fā)布的采購指導(dǎo)價(jià) 格，特殊情況需報(bào)物資裝備部批準(zhǔn)。4.3 分（子）公司建立采購價(jià)格數(shù)據(jù)庫，作為采購價(jià)格的控 制依據(jù)。物資供應(yīng)部門至少每月開展一次主要物資的市 場(chǎng)供求形勢(shì)及價(jià)格走勢(shì)商情分析，并形成報(bào)告。5 采購合同簽訂、審批與執(zhí)行。5.1 物資供應(yīng)部門根據(jù)確定的供應(yīng)商和價(jià)格

8、， 擬訂采購合同， 準(zhǔn)確描述合同標(biāo)的物、數(shù)量、價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交 貨期、運(yùn)輸方式及保險(xiǎn)責(zé)任等條款，明確雙方的權(quán)利、 義務(wù)和違約責(zé)任。5.2 合同簽訂人按照規(guī)定權(quán)限和經(jīng)法律事務(wù)部審定的標(biāo)準(zhǔn)合 同文本與供應(yīng)商簽訂物資采購合同。5.3 物資供應(yīng)部門按照采購合同中確定的主要條款，跟蹤監(jiān) 督合同按期執(zhí)行 ,對(duì)異常情況要出具書面報(bào)告并提出解 決方案。6 采購質(zhì)量控制6.1 物資供應(yīng)部門對(duì)長周期重要設(shè)備、材料組織實(shí)施過程監(jiān) 造，確定監(jiān)造方式，簽訂監(jiān)造協(xié)議，落實(shí)監(jiān)造責(zé)任人。6.2 物資供應(yīng)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門根據(jù)確定的范圍，組織對(duì) 到貨的必檢物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，判定質(zhì)量狀況，出具質(zhì) 量檢驗(yàn)報(bào)告書；對(duì)驗(yàn)證放行的

9、物資，檢查質(zhì)量保證書或 合格證等證明文件，并登記留存。倉儲(chǔ)保管人員對(duì)符合 合同要求的合格物資辦理驗(yàn)收入庫。6.3 直接運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)的物資由物資供應(yīng)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、 需用單位的有關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，辦理交接手續(xù)，并簽字 確認(rèn)。6.4 經(jīng)檢驗(yàn)不符合合同約定質(zhì)量技術(shù)要求的物資，按照規(guī)定 辦理讓步接收、退貨、索賠等事宜。7 采購資金使用和控制7.1 股份公司和各分（子）公司采購資金由物資供應(yīng)部門集 中使用，財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一結(jié)算。股份公司總部直接集中采 購貨款，委托中國石化集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司實(shí)行內(nèi)部轉(zhuǎn)賬 結(jié)算。7.2 采購資金支付由采購人員填制付款申請(qǐng)單并附采購合同 及合同履行與結(jié)算申請(qǐng)表等付款憑據(jù)，按規(guī)定權(quán)限

10、審批后提交財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)人員核實(shí)無誤后付款。7.3 對(duì)企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)有重要影響的緊缺物資，可以采取預(yù)付 款等方式優(yōu)先安排采購資金。預(yù)付款、分期付款等特殊 付款方式按權(quán)限和財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定審批。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和 財(cái)務(wù)人員對(duì)預(yù)付款跟蹤負(fù)責(zé)， 預(yù)付款參見 7.1 應(yīng)收款項(xiàng) 管理業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn) 3.2 。8 儲(chǔ)備管理與控制8.1 對(duì)必須儲(chǔ)備的物資，物資供應(yīng)部門組織制定合理的儲(chǔ)備 定額，并結(jié)合物資需求和市場(chǎng)行情定期進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。 物資儲(chǔ)備必須嚴(yán)格按儲(chǔ)備定額執(zhí)行。8.2 分（子）公司物資供應(yīng)部門組織生產(chǎn)、機(jī)動(dòng)、技術(shù)等部 門和物資需用單位， 至少每半年開展一次庫存動(dòng)態(tài)分析， 內(nèi)容包括造成物資積壓的原因、提出直接利庫

11、和改制代 用等處置意見及防范措施，并形成報(bào)告。8.3 物資裝備部確定總部集中儲(chǔ)備和區(qū)域聯(lián)合儲(chǔ)備的物資范 圍，分（子）公司對(duì)范圍外物資實(shí)行一級(jí)儲(chǔ)備，統(tǒng)一儲(chǔ) 備率達(dá)到 80% 以上。8.4 物資裝備部在電子商務(wù)和 ERP 系統(tǒng)上建立庫存信息共 享平臺(tái)，對(duì)分（子）公司庫存物資調(diào)度調(diào)劑使用。9 績效評(píng)價(jià)、考核與監(jiān)督9.1 物資供應(yīng)部門每季度開展一次針對(duì)需求計(jì)劃、 采購渠道、 采購價(jià)格、采購質(zhì)量、采購成本、合同簽約與執(zhí)行情況 等物資采購供應(yīng)活動(dòng)專項(xiàng)分析，形成分析報(bào)告。9.2 物資裝備部對(duì)各分 （子 ）公司實(shí)施季度物資供應(yīng)管理績效 考核；分（子）公司要將物資需求計(jì)劃管理、供應(yīng)商管 理、儲(chǔ)備管理等關(guān)鍵指標(biāo)納

12、入經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核，獎(jiǎng)懲兌 現(xiàn)。對(duì)需求計(jì)劃提報(bào)不準(zhǔn)確、不及時(shí)，造成物資積壓或 影響生產(chǎn)建設(shè)的，追究提報(bào)單位和審核部門責(zé)任。9.3 審計(jì)、監(jiān)察部門每年至少開展一次物資采購供應(yīng)專項(xiàng)審 計(jì)和效能監(jiān)察，重點(diǎn)對(duì)指定采購、上網(wǎng)采購、采購渠道選擇、采購價(jià)格、采購質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督四、業(yè)務(wù)流程圖表控制點(diǎn)適用單位不相容崗位控制點(diǎn)分值監(jiān)督檢查方法1.物資供應(yīng)職責(zé)界定1.1股份公司物資裝備部（以 下簡稱物資裝備部）負(fù)責(zé)對(duì)大 宗通用重要物資實(shí)施總部集 中采購，對(duì)各分（子）公司物 資采購供應(yīng)實(shí)施監(jiān)管。物資裝 備部審批分（子）公司所需的 進(jìn)口物資，按照一般物資采購 范圍的劃分委托中國石化國 際事業(yè)有限公司進(jìn)行采購。物資裝備部1

13、1.1檢查股份分 （子）公司物資 采購管理辦法。1.2各分（子）公司授權(quán)一個(gè) 物資供應(yīng)部門對(duì)物資計(jì)劃、供 應(yīng)商、價(jià)格、質(zhì)量、儲(chǔ)備等實(shí) 行歸口管理，對(duì)生產(chǎn)建設(shè)物資 實(shí)施集中采購，實(shí)行供應(yīng)與管 理結(jié)合。分（子）公司11.2檢查分（子） 公司物資采購 管理辦法。1.3物資供應(yīng)部門實(shí)行計(jì)劃、 采購、質(zhì)檢、合同審核、貨款 支付等環(huán)節(jié)相互監(jiān)督的分段 管理模式。分（子）公司21.3檢查分（子） 公司物資采購 管理辦法。2.物資計(jì)劃編制與審核2.1分（子）公司須明確各類 物資需求計(jì)劃的審核部門，根 據(jù)權(quán)限審核物資需求計(jì)劃，審 批后的物資需求計(jì)劃立即提 報(bào)物資供應(yīng)部門。分（子）公司經(jīng)辦審核32.1檢查物資需 求

14、計(jì)劃是否按 規(guī)定權(quán)限審核。2.2分（子）公司物資需用單 位根據(jù)生產(chǎn)建設(shè)需要及時(shí)、準(zhǔn) 確編制并審核物資需求計(jì)劃， 準(zhǔn)確描述所需物資名稱、規(guī) 格、數(shù)量、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與要 求、交貨時(shí)間等要素，保證合 理采購周期。年度需求計(jì)劃中 生產(chǎn)用原輔料計(jì)劃須至少提 前60天、檢修物資計(jì)劃須提 前120天提報(bào)，季度計(jì)劃須 提前30天提報(bào)，月度計(jì)劃須 提前15天提報(bào),其中長周期 關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)根據(jù)合理的制造 周期及早提報(bào)；工程建設(shè)物資 需求計(jì)劃按照施工網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度 控制圖相應(yīng)提前提報(bào)，準(zhǔn)確率 達(dá)到95%以上。分（子）公司經(jīng)辦審核42.2檢查分（子） 公司物資需求 計(jì)劃是否有負(fù) 責(zé)人審批簽字。2.3物資需求計(jì)劃提報(bào)單位 提報(bào)

15、計(jì)劃時(shí)不得指定供應(yīng)商， 對(duì)獨(dú)家代理、專有、專利等特 殊產(chǎn)品應(yīng)提供相應(yīng)的資料，履 行審批程序。分（子）公司經(jīng)辦 審批32.3檢查是否有 指定供應(yīng)商現(xiàn) 象；對(duì)獨(dú)家、專 有、專利等特殊 商品采購，是否 經(jīng)批準(zhǔn)。流程圖控制點(diǎn)適用單位不相容崗位控制點(diǎn)分值監(jiān)督檢查方法流程圖2.4物資供應(yīng)部門計(jì)劃人員 依據(jù)已經(jīng)審批的物資需求計(jì) 劃先綜合平衡利庫后，及時(shí) 編制物資采購計(jì)劃，并按規(guī) 定權(quán)限逐級(jí)上報(bào)審批。分（子）公司經(jīng)辦 審批52.4檢查分（子） 公司物資采購 計(jì)劃是否按權(quán) 限審批。3.采購渠道的確定與控制3.1物資裝備部組織分（子） 公司對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、優(yōu) 選，建立一級(jí)供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)；分 （子）公司物資供應(yīng)部門負(fù)

16、責(zé) 對(duì)一級(jí)供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)沒有包括 的物資品種建立二級(jí)供應(yīng)商 網(wǎng)絡(luò)，由分管副經(jīng)理審批后， 報(bào)物資裝備部備案。物資裝備部 分（子）公司物資供應(yīng)部門 審批23.1檢查一級(jí)供 應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)和二級(jí) 供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)是否 經(jīng)分管副經(jīng)理審 批。3.2總部直接集中采購物資在 總部直接集中采購供應(yīng)商名 單內(nèi)選擇供應(yīng)商，特殊情況報(bào) 物資裝備部主任審批?？偛拷M 織集中采購物資在總部組織 集中采購供應(yīng)商短名單內(nèi)選 擇供應(yīng)商，特殊情況報(bào)物資裝 備部分管主任審批。其它物資 在一、二級(jí)供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi) 選擇供應(yīng)商，特殊情況必須報(bào) 分（子）公司分管副經(jīng)理審批。物資裝備部 分（子）公司經(jīng)辦 審批23.2檢查是否按 規(guī)定選擇供應(yīng) 商。特殊情況

17、是 否按照規(guī)定進(jìn)行 審批。3.3物資供應(yīng)部門按照公開、 公平、公正和競爭的原則，擇 優(yōu)確定交易供應(yīng)商。需要簽訂 技術(shù)協(xié)議的，由物資供應(yīng)部門 牽頭組織技術(shù)談判，設(shè)計(jì)、生 產(chǎn)、技術(shù)、機(jī)動(dòng)等部門對(duì)技術(shù) 文件進(jìn)行審核確認(rèn)。分（子）公司物資裝備部 物資供應(yīng)部 門相關(guān)業(yè)務(wù)部 門審批23.3檢查供應(yīng)商 確定的依據(jù)，技 術(shù)協(xié)議是否經(jīng) 相關(guān)部門審核 確認(rèn)。3.4物資供應(yīng)部門建立動(dòng)態(tài)、 電子化的供應(yīng)商考核臺(tái)賬，從 價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服 務(wù)等方面對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài) 量化考核。物資裝備部 分（子）公司23.4檢查物資供 應(yīng)部門供應(yīng)商 動(dòng)態(tài)臺(tái)賬和考 核記錄。4.采購價(jià)格確定與控制4.1物資供應(yīng)部門按照性價(jià) 比最優(yōu)和

18、總成本最低的原則， 采取協(xié)議采購、招標(biāo)采購、詢 比價(jià)采購等方式，科學(xué)理性地 確定采購價(jià)格。物資裝備部 分（子）公司34.1檢查采購價(jià) 格確定依據(jù)?？刂泣c(diǎn)適用單位不相容崗位控制點(diǎn)分值監(jiān)督檢查方法流程圖4.2物資裝備部分析研究大 宗通用重要物資的成本構(gòu)成 與市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，定期發(fā) 布采購指導(dǎo)價(jià)格。分（子）公 司物資供應(yīng)部門不得突破物 資裝備部發(fā)布的采購指導(dǎo)價(jià) 格，特殊情況需報(bào)物資裝備部 批準(zhǔn)。物資裝備部、 分（子）公司34.2檢查分析報(bào) 告及是否定期 發(fā)布采購指導(dǎo) 價(jià)格。4.3分（子）公司建立采購價(jià) 格數(shù)據(jù)庫，作為采購價(jià)格的控 制依據(jù)。物資供應(yīng)部門至少每 月開展一次主要物資的市場(chǎng) 供求形勢(shì)及價(jià)格

19、走勢(shì)商情分 析，并形成報(bào)告。分（子）公司經(jīng)辦審核44.3檢查商情分 析報(bào)告。5.采購合同簽訂、審批與執(zhí) 行5.1物資供應(yīng)部門根據(jù)確定 的供應(yīng)商和價(jià)格，擬訂采購合 同，準(zhǔn)確描述合同標(biāo)的物、數(shù) 量、價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交 貨期、運(yùn)輸方式及保險(xiǎn)責(zé)任等 條款，明確雙方的權(quán)利、義務(wù) 和違約責(zé)任。分（子）公司55.1檢查物資采 購合同。5.2合同簽訂人按照規(guī)定權(quán) 限與供應(yīng)商簽訂物資采購合 同。物資裝備部 法律事務(wù)部 分（子）公司85.2檢查采購合 同是否按照規(guī) 定權(quán)限審批。5.3物資供應(yīng)部門按照采購合 同中確定的主要條款，跟蹤監(jiān) 督合同按期執(zhí)行，對(duì)異常情況 要出具書面報(bào)告并提出解決方 案。物資裝備部 分（

20、子）公司25.3檢查書面報(bào) 告。6.采購質(zhì)量控制6.1物資供應(yīng)部門對(duì)長周期 重要設(shè)備、材料組織實(shí)施過程 監(jiān)造，確定監(jiān)造方式，簽訂監(jiān) 造協(xié)議，落實(shí)監(jiān)造責(zé)任人。物資裝備部 分（子）公司經(jīng)辦 記錄 審核26.1檢查監(jiān)造協(xié) 議、監(jiān)造大綱、 監(jiān)造報(bào)告、監(jiān)造 記錄。6.2物資供應(yīng)部門、質(zhì)量檢驗(yàn) 部門根據(jù)確定的范圍，組織對(duì) 到貨的必檢物資進(jìn)行質(zhì)量檢 驗(yàn)，判定質(zhì)量狀況，出具質(zhì)量 檢驗(yàn)報(bào)告書；對(duì)驗(yàn)證放行的物 資，檢查質(zhì)量保證書或合格證 等證明文件，并登記留存。倉 儲(chǔ)保管人員對(duì)符合合同要求 的合格物資辦理驗(yàn)收入庫。物資裝備部 分（子）公司物資供應(yīng)部 門質(zhì)量檢驗(yàn)部門66.2檢查質(zhì)量檢 驗(yàn)報(bào)告書、質(zhì)量 保證書或合格

21、證、登記記錄是 否有經(jīng)辦人簽 字。入庫單是否 有經(jīng)辦人和保 管人員簽字。6.3直接運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)的物資由 物資供應(yīng)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部物資裝備部 分（子）公司物資供應(yīng)部 門46.3檢查交接手 續(xù)是否有相關(guān)控制點(diǎn)適用單位不相容崗位控制點(diǎn)分值監(jiān)督檢查方法流程圖門、需用單位的有關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng) 驗(yàn)收，辦理交接手續(xù)，并簽字 確認(rèn)。質(zhì)量檢驗(yàn)部 門倉儲(chǔ)及需用 單位部門經(jīng)辦人員 簽字確認(rèn)。6.4經(jīng)檢驗(yàn)不符合合同約定 質(zhì)量技術(shù)要求的物資，按照規(guī) 定辦理讓步接收、退貨、索賠 等事宜。物資裝備部 分（子）公司驗(yàn)收 經(jīng)辦36.4檢查不合格 產(chǎn)品退貨、索賠 等相關(guān)單據(jù)。7.采購資金使用和控制7.1股份公司和各分（子）公 司采購資金由

22、物資供應(yīng)部門 集中使用，財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一結(jié) 算。股份公司總部直接集中采 購貨款，委托中國石化集團(tuán)財(cái) 務(wù)有限公司實(shí)行內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié) 算。物資裝備部 分（子）公司物資供應(yīng)部 門財(cái)務(wù)部門27.1檢查是否實(shí) 行內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié) 算。7.2采購資金支付由采購人員 填制付款申請(qǐng)單并附采購合 同及合同履行與結(jié)算申請(qǐng) 表等付款憑據(jù)，按規(guī)定權(quán)限 審批后提交財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)人 員核實(shí)無誤后付款。物資裝備部 分（子）公司經(jīng)辦 審批77.2檢查付款申 請(qǐng)單及合同履 行與結(jié)算申請(qǐng) 表等付款憑據(jù) 是否按照規(guī)定 權(quán)限審批簽字。7.3對(duì)企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)有重要 影響的緊缺物資，可以采取預(yù) 付款等方式優(yōu)先安排采購資 金。預(yù)付款、分期付款等特殊 付款

23、方式按權(quán)限和財(cái)務(wù)有關(guān) 規(guī)定審批。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和財(cái) 務(wù)人員對(duì)預(yù)付款跟蹤負(fù)責(zé)，預(yù) 付款參見7.1應(yīng)收款項(xiàng)管理 業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)3.2。物資裝備部 分（子）公司經(jīng)辦 審批67.3檢查預(yù)付 款、分期付款是 否按規(guī)定權(quán)限 審批；對(duì)賬簽認(rèn) 單是否有對(duì)方 單位簽認(rèn)和業(yè) 務(wù)、財(cái)務(wù)人員簽 字。8.儲(chǔ)備管理與控制8.1對(duì)必須儲(chǔ)備的物資，物資 供應(yīng)部門組織制定合理的儲(chǔ) 備定額，并結(jié)合物資需求和市 場(chǎng)行情定期進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。物 資儲(chǔ)備必須嚴(yán)格按儲(chǔ)備定額 執(zhí)行。物資裝備部 分（子）公司分析 審核28.1檢查儲(chǔ)備定 額。8.2分（子）公司物資供應(yīng)部 門組織生產(chǎn)、機(jī)動(dòng)、技術(shù)等部 門和物資需用單位，至少每半 年開展一次庫存動(dòng)態(tài)分

24、析，內(nèi) 容包括造成物資積壓的原因、 提出直接利庫和改制代用等 處置意見及防范措施，并形成 報(bào)告。分（子）公司物資供應(yīng)部 門相關(guān)業(yè)務(wù)部門38.2檢查庫存動(dòng) 態(tài)分析報(bào)告。8.3物資裝備部確定總部集 中儲(chǔ)備和區(qū)域聯(lián)合儲(chǔ)備的物 資范圍，分（子）公司對(duì)范圍 外物資實(shí)行一級(jí)儲(chǔ)備，統(tǒng)一儲(chǔ)物資裝備部 分（子）公司38.3檢查物資裝 備部確定的儲(chǔ) 備物資范圍。分 公司是否實(shí)行控制點(diǎn)適用單位不相容崗位控制點(diǎn)分值監(jiān)督檢查方法流程圖備率達(dá)到80%以上。一級(jí)儲(chǔ)備。8.4物資裝備部在電子商務(wù) 和ERP系統(tǒng)上建立庫存信息 共享平臺(tái)，對(duì)分（子）公司庫 存物資調(diào)度調(diào)劑使用。物資裝備部28.4檢查物資裝 備部是否建立 庫存信息的

25、共 享平臺(tái)。9.績效評(píng)價(jià)、考核與監(jiān)督9.1物資供應(yīng)部門每季度開 展一次針對(duì)需求計(jì)劃、采購渠 道、采購價(jià)格、采購質(zhì)量、采 購成本、合同簽約與執(zhí)行情況 等物資采購供應(yīng)活動(dòng)專項(xiàng)分 析，形成分析報(bào)告。物資裝備部 分（子）公司分析 審核29.1檢查物資采 購供應(yīng)活動(dòng)專 項(xiàng)分析報(bào)告。9.2物資裝備部對(duì)各分（子）公 司實(shí)施季度物資供應(yīng)管理績 效考核；分（子）公司要將物 資需求計(jì)劃管理、供應(yīng)商管 理、儲(chǔ)備管理等關(guān)鍵指標(biāo)納入 經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核，獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。 對(duì)需求計(jì)劃提報(bào)不準(zhǔn)確、不及 時(shí)，造成物資積壓或影響生產(chǎn) 建設(shè)的，追究提報(bào)單位和審核 部門責(zé)任。物資裝備部 分（子）公司物資供應(yīng)部 門績效考核部門29.2檢查考核

26、兌 現(xiàn)情況。9.3審計(jì)、監(jiān)察部門每年至少 開展一次物資采購供應(yīng)專項(xiàng) 審計(jì)和效能監(jiān)察，重點(diǎn)對(duì)指定 采購、上網(wǎng)采購、采購渠道選 擇、采購價(jià)格、采購質(zhì)量等進(jìn) 行監(jiān)督?？偛肯嚓P(guān)部 門分（子）公司審計(jì)部門 監(jiān)察部門 物資供應(yīng)部 門49.3檢查物資采 購專項(xiàng)審計(jì)報(bào) 告和效能監(jiān)察 報(bào)告。五、相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號(hào)為內(nèi)控手冊(cè)配套規(guī)章制度匯編目錄索引號(hào)）1 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司物資供應(yīng)管理規(guī)定的通知（石化股份物 200267 號(hào)）1.9.12 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司總部集中采購實(shí)施辦法的通知（石化股份物 2003 406 號(hào)）1.9.43 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司機(jī)電產(chǎn)品和鋼材進(jìn)

27、口管理辦法的通知（石化股份物2003 407號(hào)）1.9.54 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司總部組織集中采購實(shí)施細(xì)則的 通知（石化股份物2003 444 號(hào)） 2.6.15 關(guān)于印發(fā)中國石化集團(tuán)總部直接集中采購物資貨款內(nèi)部轉(zhuǎn)賬 結(jié)算實(shí)施細(xì)則的通知（財(cái)務(wù)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、財(cái)務(wù)公司、物資 裝 備 部 聯(lián) 合 發(fā) 文 ）（ 石 化 股 份 物 財(cái) 2002 10 號(hào) ） 2.6.26 關(guān)于印發(fā)中國石化網(wǎng)上采購管理規(guī)定的通知（石化股份物 管 2002 22 號(hào)）2.6.37 關(guān)于印發(fā)中國石化網(wǎng)上采購管理補(bǔ)充規(guī)定的通知（石化股 份 物 信 2004 22 號(hào) ） 2.6.98 關(guān)于印發(fā)中國石化重要物資招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法的通知（石 化 股 份 物 2002 15