化工行業(yè)風險分級管控試用版

1、附件5化工企業(yè)安全風險分級管控實施指南(試用版)目錄第一部分 通用指南31.適用范圍32.規(guī)范性引用文件33.術(shù)語與定義44.危害因素辨識44.1辨識范圍44.2辨識內(nèi)容54.3危害因素造成的事故類別及后果55.風險評估方法65.1工作危害分析法（JHA）65.2安全檢查表分析法（SCL）96風險控制126.1 風險度（危險性）126.2風險度的分析及風險分級判定準則136.4風險控制措施的制定156.5風險控制措施評審167.工作程序168.風險培訓179.風險信息更新1710.附件18第二部分 部分行業(yè)企業(yè)主要風險分析點221.原油加工及石油制品企業(yè)主要風險分析點222.聚氯乙烯企業(yè)主要風

2、險分析點473.合成氨企業(yè)主要風險分析點604.純堿企業(yè)主要風險分析點735.光氣及光氣化產(chǎn)品企業(yè)主要風險分析點836.雙氧水企業(yè)主要風險分析點907.涂料及油漆企業(yè)主要風險分析點1008.醫(yī)藥化工企業(yè)主要風險分析點1499.橡膠助劑企業(yè)主要風險分析點17510.氟化工企業(yè)主要風險分析點18011.溴產(chǎn)品企業(yè)主要風險分析點19912.硝酸、硝酸銨企業(yè)主要風險分析點23713.甲醇企業(yè)主要風險分析點24514.環(huán)氧丙烷企業(yè)主要風險分析點25615.氯乙酸企業(yè)主要風險分析點29416.甲烷氯化物、氯化芐等其他有機原料企業(yè)主要風險分析點305第一部分 通用指南1.適用范圍本實施指南適用于化工企業(yè)的危

3、害因素識別，風險分析、評價、分級、管控。2.規(guī)范性引用文件危險化學品安全管理條例（國務(wù)院令第591號）國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號）關(guān)于危險化學品企業(yè)貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實施意見（安監(jiān)總管三2010186號）危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第40號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（省政府令第260號）關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）重點監(jiān)

4、管的危險化工工藝目錄（2013年完整版）重點監(jiān)管的危險化學品名錄（2013年完整版）危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼AQ3013危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范該行業(yè)涉及的其他標準、規(guī)范、文件。3.術(shù)語與定義3.1危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定

5、每個危害因素特性的過程。3.3風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。3.4工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。3.5安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風險進行分析。3.6風險評估：評估風險大小以及確定風險是

6、否可容許的全過程。4.危害因素辨識4.1辨識范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。4.2辨識內(nèi)容在進行危害識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災和爆炸的因素；造

7、成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。4.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.風險評估方法企業(yè)可結(jié)合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估。其中，常用的方法有

8、工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP ）進行工藝危害風險分析。本指南主要介紹JHA和SCL兩種方法。5.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。5.1.1作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進

9、料的處理，設(shè)備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表1）

10、。表1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）： 單位: ：序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（2）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。（3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（LEC法參照表2-1，風險矩陣法參照表2-2）。表2-1 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、

11、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風險等級表2-2 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風險等級分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期： （備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中

12、是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個

13、體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議的控制措施。（5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照4.3對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。（6）根據(jù)評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風險。5.2安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。5.2.1安全檢查表編制的依據(jù)（1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3

14、）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；（4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。5.2.2安全檢查表編制分析要求（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢

15、查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標準就是一種潛在危害。（5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。5.2.3安全檢查表分析步驟（1）列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3)。表3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位: 單元/裝置：序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類

16、、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)

17、將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。（6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL）評價表（LEC法參照表4-1，風險矩陣法參照表4-2）。表4-1 安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施安全設(shè)施LECD風險等級建議改進措施備注分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期：表4-2 安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序號檢查項目

18、標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風險等級建議改進措施備注分析人員：日期：審定日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領(lǐng)導或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）6風險控制6.1 風險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。6.2風險度的分析及風險分級判定準則企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)制定適合本單位的風險評估準則，以便于準確的進行風險評估。在進行風險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風險評估準則。（1）

19、 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2） 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；（3） 本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；（4） 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。本指南推薦兩種風險度的分析評價方法作為判斷風險等級的準則。6.2.1作業(yè)條件危險性分析法（LEC）本方法的風險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴重性大小決定的。其風險等級（值）采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行評價分級（判斷準則見附件1）。該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險

20、大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×CL事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C事故事件產(chǎn)生后果的嚴重性。D風險度（危險性）；本方法把風險等級分為5級，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D（高）、E（很高）。6.2.2風險矩陣法本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準

21、則見附件2）。即：R=L×S事故發(fā)生的可能性L判斷準則事件后果嚴重性S判別準則安全風險等級判定準則及控制措施R本方法采用風險矩陣法把風險等級分為5級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）、5級（較低）。6.3風險分級控制要求風險分級管控原則如下：A級5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負責A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。B級4級：藍色風險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體

22、落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C級3級：黃色風險中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級2級：橙色風險高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根

23、據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。E級1級：紅色風險不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D級2級風險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域

24、的危險化學品輸送管道。6.4風險控制措施的制定對4個級別的風險實施多種措施控制：E1級紅色風險，D2級橙色風險，C3級黃色風險，B4級和需要制訂控制措施的A5級藍色風險。6.4.1風險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。6.4.2在選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.5風險控制措施

25、評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。7.工作程序7.1企業(yè)危害因素辨識和風險評估工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風險評估計劃”，經(jīng)主要負責人或分管負責人批準后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。7.2各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作

26、業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。7.3上級風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（D級2級）及以上風險必須報公司批準。7.4各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風險分級管控清單（參照表5），由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發(fā)布。表5風險分級管控清單（受控記錄號）：序號風險點（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源填表人：8.風險培訓各級單位應(yīng)制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓，并

27、保留培訓記錄。9.風險信息更新各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的風險管控登記臺賬（參照表6），臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。表6 風險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：序號識別時間審定時間單位或活動數(shù) 目合計備注A（5級）B（4級）C（3級）D（2級）E（1級）（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）當下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危害因素辨識和風險評估。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。10.附件附件1：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）判斷準則表1

28、 事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏

29、差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟損失。公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。40違反法

30、律法規(guī)和標準。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標準。3人以下死亡，或10人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以下直接經(jīng)濟損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟損失。沒有停工形象沒有受損

31、。表4 風險等級判定準則及控制措施（D）風險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限>320E 不可容許，巨大風險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻160320D 高度危險，重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70160C 中度,中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理2070B 輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<20A 輕度或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄附件2： 風險矩陣法（LS）判斷準則表1事故發(fā)生的可能性L判斷準則等級標 準5在現(xiàn)場沒

32、有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序 執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行

33、操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表2事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人 員財產(chǎn)損 失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡 >50部分裝置（>2 套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 >101 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3 安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應(yīng)采取

34、的行動/控制措施實施期限20-251級巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-162級重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-123級中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2 年內(nèi)治理4-84級可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理< 45級輕微或可忽略的風險無需采用控制措施需保存記錄表4 風險矩陣表后果等級5低中中高高很高很高4低低中中高高很高3低低低中中中高2較低低低低中中中1較低較低低低低中中1E-61E-71E-51E-61E-41E-51E-31E-41E-21

35、E-31E-11E-211E-1事故發(fā)生的可能性（/a）第二部分 部分行業(yè)企業(yè)主要風險分析點（一）原油加工及石油制品企業(yè)主要風險分析點1.主要風險分析點1.1 設(shè)備設(shè)施清單1.1.1常減壓裝置常壓塔、減壓塔、初餾塔、脫硫塔常壓加熱爐、減壓加熱爐回流罐、油水分離罐、電脫鹽罐常底泵、減底泵、常壓泵組、減壓泵組、回流泵1.1.2催化裝置（包括氣分）反應(yīng)器、再生器原料油加熱爐分餾塔、吸收/解析塔、再吸收塔、汽提塔、穩(wěn)定塔、干氣脫硫塔、脫丙烷、脫丙烯塔分液罐、回流罐、換熱器主風機組、氣壓機、增壓機、催化裝置機泵、氣分裝置機泵1.1.3焦化裝置焦炭塔（四通閥）、水力除焦系統(tǒng)焦化加熱爐分餾塔、穩(wěn)定塔、干氣脫

36、硫塔、液化氣脫硫塔、汽油/柴油吸收塔、壓縮機空冷器、換熱器、放射源1.1.4制氫裝置加氫反應(yīng)器、轉(zhuǎn)化爐、裂解爐（甲醇）廢熱鍋爐中變反應(yīng)器、低變反應(yīng)器、甲烷化反應(yīng)器、PSA變壓吸附壓縮機1.1.5加氫裝置加氫反應(yīng)器反應(yīng)加熱爐、重沸爐循環(huán)氫脫硫塔、硫化氫氣提塔、分流塔、液化氣脫硫塔、汽油/柴油吸收塔、空冷器、產(chǎn)品分餾塔、酸性氣脫硫塔循環(huán)氫壓縮機、新氫壓縮機、進料泵、注水泵熱高壓分離器、熱低壓分離器、冷高壓分離器、冷低壓分離器、換熱器分液罐、回流罐、閃蒸罐、地下污油罐。1.1.6重整裝置預加氫反應(yīng)器、重整第1-第4反應(yīng)器、再生反應(yīng)器預加氫進料加熱爐、重沸爐、重整第1-第4加熱爐預分流塔、氣提塔、脫戊

37、烷塔、C4/C5分離塔、空冷器、循環(huán)氫脫硫塔、硫化氫氣提塔、穩(wěn)定塔重整循環(huán)氫壓縮機、預加氫循環(huán)壓縮機、氫氣增壓機、再生氣循環(huán)機、提升氣壓縮機、空壓機、進料泵換熱器、放射源、PSA變壓吸附1.1.7重油裝置加氫反應(yīng)器反應(yīng)進料加熱爐、減壓爐熱高壓分離器、冷高壓分離器、分餾塔、空冷器、脫H2S塔、水冷器、閃蒸罐循環(huán)氫壓縮機、氫氣增壓機、反應(yīng)進料泵、高壓注水泵、高壓貧液泵1.1.8硫磺裝置制硫燃燒爐、制硫余熱爐、尾氣焚燒爐制硫一段轉(zhuǎn)化器、制硫二段轉(zhuǎn)化器、尾氣加氫反應(yīng)器尾氣急冷塔、硫化氫吸收塔、再生塔、冷卻器、重沸器制硫爐鼓風機、尾氣焚燒爐鼓風機酸性水泵、急冷水泵、富液泵、貧液泵。1.1.9罐區(qū)裝置液態(tài)

38、烴罐組（液化氣、丙烯、C4/C5、氣柜）原油罐組成品油罐組（汽油、石腦油、輕柴油、輕污油）加氫油品、罐區(qū)中轉(zhuǎn)站1.1.10氣體聯(lián)合（水煤漿制氣）裝置氣化爐、預變爐、變換爐、甲烷化爐洗滌塔、冷凝液汽提塔、預洗塔、變換氣吸收塔、硫化氫富集塔、熱再生塔、甲醇/水分餾塔煤漿槽、鎖斗、高低壓閃蒸罐、沉降槽、高壓冷凝液罐、除氧器、中壓廢鍋、氧化鋅脫硫槽、甲醇罐、氨罐磨煤機、高壓煤漿泵、激冷水泵、真空抽濾機、開工循環(huán)壓縮機、閃蒸氣循環(huán)壓縮機、甲醇泵、氨冰機1.1.11丁辛醇裝置羰基合成反應(yīng)器、液相加氫反應(yīng)器、氣相加氫反應(yīng)器、縮合反應(yīng)器精餾塔、脫重塔、汽提塔、穩(wěn)定塔、吸收塔丙烯凈化槽、合成氣凈化槽塔底泵、催化

39、劑泵、丙烯泵、堿液泵、縮合循環(huán)泵、進料泵、回流泵丙烯球罐、醛罐、醇罐、殘液罐、中間產(chǎn)品罐溴化鋰冰機、往復式壓縮機、離心壓縮機1.1.12乙烯裝置（1）乙烯裂解單元燃料油/柴油汽提塔、油冷塔、燃料油/柴油汽提塔、急冷塔、工藝水汽提塔、汽油汽提塔、凝液汽提塔、堿洗/水洗塔、干燥器、進料洗滌塔、丙烯精餾塔、新丙烯精鎦塔、脫甲烷塔、乙烯精餾塔、脫丁烷塔、汽油分餾塔、急冷塔、工藝水汽提塔、粘度控制塔、凝液汽提塔、汽提塔、汽油汽提塔、凝液汽提塔、堿洗/水洗塔、干燥器進料洗滌塔、脫甲烷塔、乙烯精餾塔、脫丁烷塔、丙烯精餾、脫乙烷塔、低壓脫丙烷塔、低壓脫丙烷塔、甲烷汽提塔、C2綠油吸收塔、C3 LPG 再蒸餾塔

40、、高壓脫丙烷塔裂解爐反應(yīng)器過濾器回流罐、凝液罐、進料罐、分水罐、注水罐、干燥器、換熱器、緩沖罐進料泵、急冷油循環(huán)泵、產(chǎn)品泵、急冷水循環(huán)泵、回流泵、沖洗汽油泵、三劑注入泵、潤滑油泵、輸送泵、塔釜液泵、密封油泵、事故油泵、外送泵甲烷制冷壓縮機、丙烯制冷壓縮機丙烯制冷壓縮機、乙烯制冷壓縮機、裂解氣壓縮機、燃料氣壓縮機、三元制冷壓縮機、裂解氣壓縮機NO.2 、氨制冷壓縮機、裂解氣回收壓縮機（2）加氫單元反應(yīng)器加熱爐脫戊烷塔、BTX塔、H2S汽提塔緩沖罐、回流罐、換熱器、分離罐進料泵、回流泵、三劑注入泵、循環(huán)氫壓縮機（3）罐區(qū)裝置液態(tài)烴罐組（乙烯、丙烯、混合碳四、碳五）原料罐組（石腦油、SSOT、裂解柴

41、油、裂解汽油、乙烯焦油）乙烷罐組（乙烷）1.1.13芳烴車間（1）加氫單元反應(yīng)器反應(yīng)加熱爐脫戊烷塔、BTX塔、硫化氫汽提塔循環(huán)氫壓縮機、進料泵、回流泵、助劑泵、真空泵冷熱高分罐、進料緩沖罐、回流罐、換熱器、再沸器、（2）歧異單元反應(yīng)器進料加熱爐、導熱油加熱爐汽提塔、穩(wěn)定塔、脫庚烷塔、白土塔、空冷器循環(huán)氫壓縮機、進料泵、回流泵、噴射泵換熱器、汽液分離罐、回流罐、進料緩沖罐、燃料氣緩沖罐（3）吸附單元旋轉(zhuǎn)閥吸附塔、白土塔、精餾塔、空冷器、換熱器、再沸器、水冷器、回流罐、進料緩沖罐進料泵、注水泵、回流泵、噴射泵（4）抽提單元抽提蒸餾塔、萃取塔、水洗塔、汽提塔、再生塔、回收塔、精餾塔、白土塔、樹脂塔回

42、流罐、進料緩沖罐、放空罐、地槽罐、水洗罐冷卻器、熱油重沸器、蒸汽再沸器、空冷器、過濾器進料泵、回流泵、助劑泵、產(chǎn)品泵、水泵、溶劑泵、噴射泵、真空泵酸性水泵、急冷水泵、富液泵、貧液泵。1.1.14丙烯腈裝置反應(yīng)器、丙烯氨蒸發(fā)器、丙烯氨過熱器吸收塔、回收塔、脫氰塔、成品塔、余熱爐 、火炬、焚燒爐脫氰塔回流泵空壓機組、制冷機組1.1.15乳聚丁苯橡膠裝置精餾塔、減壓（脫氣）塔、吸收塔聚合反應(yīng)釜回流罐、油水分離罐、常壓儲罐、氣液分離罐、配制罐輸送泵、計量泵、回流泵、壓縮機、高壓鼓風機換熱器干燥箱壓塊機、碼垛機、熱合機、輸送機、縫紉機、裝袋機1.1.16順丁橡膠裝置聚合釜、凝聚釜膠液罐、油水分層罐、回收

43、溶劑油中間貯罐、脫水回流罐、脫重塔回流罐、丁二烯回流罐、堿罐脫水塔、丁二烯回收塔、脫重塔、堿洗塔脫水回塔流泵、脫重塔回流泵、丁二烯塔回流泵、堿洗塔回流泵空冷器、換熱器1.1.17 DMF法抽提丁二烯裝置萃取塔、汽提塔、水洗塔、精餾塔冷凝器、冷卻器、再沸器、熱交換器原料罐、助劑罐、回流罐、油水分離罐、物料回收罐離心泵、計量泵、羅茨風機、齒輪泵壓縮機1.1.18乙腈法抽提丁二烯裝置萃取塔、氣提塔、水洗塔、精餾塔冷凝器、冷卻器、再沸器、熱交換器原料罐、助劑罐、回流罐、脫水罐、物料回收罐離心泵、計量泵、污水送出泵1.1.19 MTBE/1-丁烯裝置反應(yīng)器、離子過濾器反應(yīng)精餾塔、水洗塔、精餾塔冷凝器、冷

44、卻器、再沸器、熱交換器原料罐、回流罐、物料回收罐、產(chǎn)品罐高速離心泵、離心泵1.1.20 苯乙烯裝置精餾塔、汽提塔、吸附塔蒸汽過熱爐尾氣壓縮機、氫氣壓縮機、乙烯壓縮機脫氫反應(yīng)器、烷基化反應(yīng)器緩沖罐、壓力儲罐、常壓儲罐（苯、乙苯、苯乙烯、多乙苯）循環(huán)泵、原料苯泵、回流泵、塔頂泵、塔底泵空冷器再沸器、冷凝器、預熱器、廢熱鍋爐1.1.21 線性低密度聚乙烯裝置循環(huán)氣壓縮機、排放氣壓縮機造粒擠壓機反應(yīng)器壓力儲罐丁烯加料泵、冷劑加料泵、催化劑加料器氮氣加熱器粒料料倉、粉料料倉、脫氣倉1.1.22 高密度聚乙烯2#裝置乙烯壓縮機、循環(huán)氣壓縮機、排放氣壓縮機造粒擠壓機反應(yīng)器壓力儲罐丁烯加料泵、冷劑加料泵、催化

45、劑加料器氮氣加熱器粒料料倉、粉料料倉、脫氣倉1.1.23 高密度聚乙烯裝置循環(huán)氣壓縮機、排放氣壓縮機造粒擠壓機反應(yīng)器壓力儲罐丁烯加料泵、冷劑加料泵、催化劑加料器氮氣加熱器粒料料倉、粉料料倉、脫氣倉火炬系統(tǒng)1.1.24 聚丙烯裝置環(huán)管反應(yīng)器、氣相反應(yīng)器離心泵、齒輪泵、隔膜泵、軸流泵。洗滌塔、氣提塔、干燥塔循環(huán)氣壓縮機、干燥氣鼓風機、汽蒸廢氣壓縮機、氫氣壓縮機、乙烯壓縮機、擠壓造粒機換熱器氣蒸罐、壓力儲罐、緩沖罐粒料料倉地面火炬系統(tǒng)1.1.25 高壓聚乙烯裝置一次壓縮機、二次壓縮機管式反應(yīng)器空冷器、管式換熱器羅茨風機、除塵風機粒料料倉造粒擠壓機、側(cè)線擠壓機熱油電加熱器壓力儲罐、高壓分離器、低壓分離

46、器引發(fā)劑注入泵、熱水循環(huán)泵1.2 作業(yè)活動清單序號作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動名稱作業(yè)類別1通用 用火作業(yè)檢維修類2通用受限空間作業(yè)檢維修類3通用高處作業(yè)檢維修類4通用臨時用電作業(yè)檢維修類5通用破土作業(yè)檢維修類6通用起重作業(yè)檢維修類7通用盲板抽堵作業(yè)檢維修類8通用射線探傷作業(yè)檢維修類9通用涉硫化氫作業(yè)檢維修類10通用場地清理及綠化保潔作業(yè)檢維修類11通用設(shè)備管線外保溫防腐作業(yè)檢維修類12通用機泵機組維修作業(yè)檢維修類13通用儀表儀器維修作業(yè)檢維修類14通用設(shè)備管線開啟作業(yè)檢維修類15通用帶壓堵漏鉆孔作業(yè)。檢維修類16通用采樣分析生產(chǎn)操作類17通用檢尺測溫生產(chǎn)操作類18通用設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）生產(chǎn)操作類

47、19通用脫水排凝生產(chǎn)操作類20通用人工加料（劑）生產(chǎn)操作類21通用汽車裝卸車生產(chǎn)操作類22通用火車裝卸車生產(chǎn)操作類23通用硫磺橡膠塑料成型包裝生產(chǎn)操作類24通用庫房叉車轉(zhuǎn)運生產(chǎn)操作類25通用加熱爐點火生產(chǎn)操作類26通用機泵機組盤車生產(chǎn)操作類27通用焦炭塔開塔生產(chǎn)操作類28通用鐵路槽車洗車生產(chǎn)操作類29通用輸煤機檢查生產(chǎn)操作類30通用清膠清聚合物生產(chǎn)操作類31通用清罐內(nèi)污油生產(chǎn)操作類32常減壓裝置含硫化氫氣體采樣作業(yè)生產(chǎn)操作類33常減壓裝置酸性水、含硫污水采樣作業(yè)生產(chǎn)操作類34常減壓裝置液態(tài)烴泵切換生產(chǎn)操作類35常減壓裝置高溫油泵切換生產(chǎn)操作類36常減壓裝置機泵檢修前處理作業(yè)生產(chǎn)操作類37常減壓

48、裝置安全閥檢修處理作業(yè)生產(chǎn)操作類38常減壓裝置機泵切換作業(yè)生產(chǎn)操作類39常減壓裝置普通產(chǎn)品采樣生產(chǎn)操作類40常減壓裝置備用機泵盤車生產(chǎn)操作類41常減壓裝置機泵更換潤滑油生產(chǎn)操作類42常減壓裝置酸氣線閥門抽堵盲板作業(yè)生產(chǎn)操作類43常減壓裝置機泵檢修前處理作業(yè)生產(chǎn)操作類44常減壓裝置安全閥檢修處理作業(yè)生產(chǎn)操作類45常減壓裝置重污油掃線生產(chǎn)操作類46常減壓裝置輕污油掃線生產(chǎn)操作類47常減壓裝置酸性氣控制閥維修生產(chǎn)操作類48常減壓裝置機泵檢查生產(chǎn)操作類49常減壓裝置氣氨放火炬專線掃線生產(chǎn)操作類50常減壓裝置酸性氣放火炬掃線生產(chǎn)操作類51常減壓裝置 換熱器退油掃線生產(chǎn)操作類52催化裂化裝置機泵切換生產(chǎn)操作類53催化裂化裝置機泵撤壓生產(chǎn)操作類54催化裂化裝置加助燃劑生產(chǎn)操作類55催化裂化裝置采催化劑樣生產(chǎn)操作類56催化裂化裝置新鮮胺液加入容器320生產(chǎn)操作類57催化裂化裝置容320胺液加入系統(tǒng)生產(chǎn)操作類58催化裂化裝置加阻垢劑生產(chǎn)操作類59催化裂化裝置采油樣生產(chǎn)操作類60催化裂化裝置采含H2S樣生產(chǎn)操作類61催化裂化裝置開停作業(yè)生產(chǎn)操作類62催化裂化裝置轉(zhuǎn)劑生產(chǎn)操作類63催化裂化裝置轉(zhuǎn)胺液生產(chǎn)操作類64催化裂化裝置特閥生產(chǎn)操作類65催化裂化裝置換熱器處理生產(chǎn)操作類66催化裂化