私募基金備案知識(shí)問(wèn)答

1、私募基金備案知識(shí)問(wèn)答1.什么是私募基金?答：根據(jù)私募監(jiān)管暫行辦法的規(guī)定，私募基金是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。2.私募基金的投資范圍有哪些?答：根據(jù)私募監(jiān)管暫行辦法的規(guī)定，私募基金可投資于股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及投資合同約定的如紅酒、藝術(shù)品等其他投資標(biāo)的。3.私募基金的組織形式有哪幾種?答：私募基金根據(jù)組織形式可以分為：A.契約型基金。指未成立法律實(shí)體，而是通過(guò)契約的形式設(shè)立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應(yīng)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。B.公司型基金。指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的法人實(shí)體基金公

2、司，由基金公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。C.合伙型基金。指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法，成立投資基金有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。4.私募基金的管理類型有哪幾種?答：私募基金的管理類型主要有：A.自我管理。指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過(guò)組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理。B.委托管理。指采取委托管理方式將資產(chǎn)委托私募基金管理人進(jìn)行管理。C.顧問(wèn)管理。指私募基金管理人通過(guò)擔(dān)任投資顧問(wèn)的方式為信托公司、券商資管、QFII 等管

3、理資產(chǎn)。5.私募基金根據(jù)投資方向可分為哪幾種類型?答：私募基金根據(jù)投資方向可以分為：A.主要投資于公開(kāi)交易證券的私募證券投資基金；B.主要投資于非公開(kāi)交易股權(quán)的私募股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金)；C.主要投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品的其他私募投資基金。6.私募證券投資基金有哪幾種類型?答：私募證券投資基金的類型主要有：A.股票類基金。主要投資于股票。B.債券類基金。主要投資于標(biāo)準(zhǔn)化的債券、非標(biāo)準(zhǔn)化的債券如委托貸款等。C.貨幣市場(chǎng)基金。主要投資于貨幣市場(chǎng)工具。D.混合類基金。投資標(biāo)的包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具但無(wú)明確的主要投資方向。E.資產(chǎn)證券化基金。主要投資于房地產(chǎn)、商品、貸款等資產(chǎn)證券化

4、產(chǎn)品。F.衍生品基金。主要投資于期貨、期權(quán)等金融衍生品。G.多資產(chǎn)基金。無(wú)限定的主要投資標(biāo)的，主要投資股票、債權(quán)和貨幣市場(chǎng)工具外的其他金融產(chǎn)品。H.對(duì)沖基金(或絕對(duì)收益基金)?；鸷贤幌拗仆顿Y標(biāo)的，也不跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，以為客戶提供絕對(duì)收益作為投資策略。I.基金中的基金(FOF)。投資于其他證券投資基金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品。7.私募股權(quán)投資基金有哪幾種類型?答：私募股權(quán)投資基金的類型主要有：A.成長(zhǎng)基金。投資于成長(zhǎng)階段企業(yè)。B.并購(gòu)基金。主要以控股方式投資于穩(wěn)定成長(zhǎng)期的企業(yè)，這些企業(yè)通?？梢蕴峁┻B續(xù)三年以上的反映

5、盈利能力或潛力的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部重組和行業(yè)整合來(lái)幫助被收購(gòu)企業(yè)確立市場(chǎng)地位。C.重整基金。專注于為陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的企業(yè)提供財(cái)務(wù)拯救。D.夾層基金。通常以股債結(jié)合的形式投資處于穩(wěn)定成長(zhǎng)期而上市之前的企業(yè)。E.房地產(chǎn)基金。直接投資于房地產(chǎn)相關(guān)項(xiàng)目以獲取收益。F.基礎(chǔ)設(shè)施基金。投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。G.母基金。投資于其他基金、集合計(jì)劃、專項(xiàng)資金等。8.什么是創(chuàng)業(yè)投資基金?我國(guó)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金有何扶持政策?答：創(chuàng)業(yè)投資基金是股權(quán)投資基金的一個(gè)特別種類，主要投資未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。由于創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資中小微企業(yè)的創(chuàng)業(yè)階段，因此世界各國(guó)均通過(guò)特

6、別立法，一方面明確財(cái)稅扶持政策，另一方面對(duì)其投資領(lǐng)域進(jìn)行引導(dǎo)，以確保政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。我國(guó)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的扶持政策包括：在財(cái)稅方面，稅務(wù)總局于 2009 年印發(fā)了關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問(wèn)題的通知(國(guó)稅發(fā)200987號(hào))，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的財(cái)政扶持政策進(jìn)行了規(guī)定；在監(jiān)管方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)；在自律管理方面，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、 投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化

7、會(huì)員服務(wù)。9.推動(dòng)私募基金行業(yè)發(fā)展有什么意義?答：推動(dòng)私募基金行業(yè)發(fā)展的意義主要有：一是有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是有利于促進(jìn)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)；三是有利于培育新型投資主體，滿足日益增長(zhǎng)的居民財(cái)富管理需求；四是有利于促進(jìn)直接融資發(fā)展，優(yōu)化金融資源配置，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展。10.私募基金登記備案的主要法規(guī)依據(jù)是什么?答：私募基金登記備案的主要法規(guī)依據(jù)有：A證券投資基金法第九十條“擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況” ；B.私募監(jiān)管暫行辦法第七條“各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)

8、會(huì)申請(qǐng)登記” 、第八條“各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)” ；C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第五條“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)” 、第十一條“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案” 。11.私募基金管理人什么情況下需要向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記、備案或者報(bào)告?答：根據(jù)私募監(jiān)管暫行辦法的規(guī)定，出現(xiàn)以下幾種情況，私募基金管理人應(yīng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記、備案或報(bào)告：一是開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基

9、金業(yè)協(xié)會(huì)登記；二是私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；三是私募基金管理人需定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；四是私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作情況；五是私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或普通合伙人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。12.如何進(jìn)行私募基金登記備案?答：私募基金登記備案應(yīng)通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行

10、。登陸網(wǎng)址：登記備案簡(jiǎn)明流程：13.私募基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)是什么?答：根據(jù)證券投資基金法 、 私募監(jiān)管暫行辦法 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募基金管理人登記和私募基金備案，并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。私募基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查，登記備案不構(gòu)成資質(zhì)認(rèn)可，不產(chǎn)生對(duì)私募基金增信的法律效果。14.私募基金登記備案有

11、何積極意義?答： 私募基金登記備案的積極意義有： 一是登記備案后，納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管，有利于整個(gè)私募基金行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。二是登記備案后，在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示，有利于打擊非法基金，營(yíng)造良好的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。三是登記備案后，可以享受中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的服務(wù)及各地的相關(guān)優(yōu)惠和扶持政策。四是登記備案后，私募基金可以直接以私募基金產(chǎn)品的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心開(kāi)立證券、期貨賬戶，降低運(yùn)營(yíng)成本。五是登記備案后，有利于擴(kuò)展業(yè)務(wù)，為申請(qǐng)開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)、設(shè)立公募基金公司，甚至為申請(qǐng)其他證券、期貨業(yè)務(wù)牌照打下基礎(chǔ)。15.私募基金管理人不履行登記備案手續(xù)可能受到何種處罰?答：目前，中國(guó)

12、證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)積極鼓勵(lì)私募基金管理人履行登記備案義務(wù)。今后，對(duì)于從事私募基金活動(dòng)而不按規(guī)定進(jìn)行登記備案的機(jī)構(gòu)，將根據(jù)證券投資基金法第一百三十四條、私募監(jiān)管暫行辦法第三十八條等法律和部門規(guī)章的相關(guān)規(guī)定依法處理。16.私募監(jiān)管暫行辦法對(duì)私募基金的投資者有什么限定性條件?答： 私募監(jiān)管暫行辦法規(guī)定，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)證券投資基金法、 公司法 、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。根據(jù)證券投資基金法，私募證券基金投資者人數(shù)不得超過(guò) 200 人。按照公司法和合伙企業(yè)法的相關(guān)規(guī)定，以股份有限公司形式設(shè)立的私募基金，投資者人數(shù)不得超過(guò) 200 人；以有限責(zé)任公司

13、或者合伙形式設(shè)立的私募基金，投資者人數(shù)不得超過(guò) 50 人。對(duì)于單只私募基金，無(wú)論募集多少次，投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)規(guī)定人數(shù)。17.什么是合格投資者?答：私募基金合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：A.凈資產(chǎn)不低于 1000萬(wàn)元的單位；B.金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人。其中，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。18私募監(jiān)管暫行辦法規(guī)定了哪三類機(jī)構(gòu)和個(gè)人可視為當(dāng)然合格投資者?為什么?答：私募監(jiān)管

14、暫行辦法規(guī)定了以下三類投資者可視為當(dāng)然合格投資者，不對(duì)其資產(chǎn)規(guī)模、收入和單筆投資金額標(biāo)準(zhǔn)有要求。A.“社?；?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金”，由于其資金具有較高穩(wěn)定性且可以用作長(zhǎng)期投資，適合投資于私募基金。B.“依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃”，既包括獨(dú)立管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的以投資于私募基金為目的的“基金的基金”等集合投資計(jì)劃，也包括商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券公司、期貨公司、公募證券基金管理公司等各類基金管理機(jī)構(gòu)及其子公司設(shè)立的各類投資計(jì)劃。因其已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，其投資已經(jīng)按私募監(jiān)管暫行辦法規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行過(guò)核查，所以，均可以視為當(dāng)然合格投資者。C

15、.對(duì)于“投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員”，前者為專業(yè)投資者，后者是充分知情人，故也將其視為當(dāng)然合格投資者。19.私募基金的投資者人數(shù)應(yīng)如何核定?答：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者資金直接或間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，對(duì)于社?；?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金及依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，豁免穿透核查和合并計(jì)算投資者人數(shù)。20.私募基金是否能夠轉(zhuǎn)讓，受讓人是否有特殊要求?答：私募基金份額可依法轉(zhuǎn)讓，但投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)

16、符合規(guī)定。21.私募基金募集資金有何要求?答：私募基金不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集，不得公開(kāi)或變相公開(kāi)宣傳推介，不得向不特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介。22.私募基金宣傳有什么限制?答：私募基金不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。但向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介，以及僅對(duì)公司品牌進(jìn)行宣傳，以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將已設(shè)立和備案私募基金的基本信息進(jìn)行公示，不視為公開(kāi)宣傳推介私募基金。23.私募基金是否能夠?qū)ν顿Y回報(bào)進(jìn)行承諾?答：私募基金不得向投資者承諾投資本金不受損失或

17、者最低收益。24.私募基金的銷售需要落實(shí)哪些要求?答：私募基金銷售需落實(shí)投資者適當(dāng)性管理和銷售適當(dāng)性的要求。25.私募基金投資者適當(dāng)性管理的具體要求是什么?答：投資者適當(dāng)性管理主要包括：一是應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；二是由投資者書面承諾符合合格投資者條件；三是應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并由投資者簽字確認(rèn)，已閱知風(fēng)險(xiǎn)揭示書。26.私募基金銷售適當(dāng)性的具體要求是什么?答：私募基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，并向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。27.私募基金投赍者的資金來(lái)源有無(wú)

18、要求?答：投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。28.私募基金如何開(kāi)立證券賬戶?答：已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金可由已完成登記的私募基金管理人或資產(chǎn)托管人以私募基金的名義申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(有資產(chǎn)托管人的原則上由資產(chǎn)托管人辦理)，基金管理人每設(shè)立一只私募基金可以按不同的證券交易場(chǎng)所各申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，具體方式可參見(jiàn)中國(guó)登記結(jié)算有限公司關(guān)于私募投資基金開(kāi)戶和結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知。29.私募基金能否在期貨市場(chǎng)開(kāi)立賬戶?答：在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人，可為其管理的私募基金產(chǎn)品在期貨市場(chǎng)開(kāi)立賬戶，具體方式參見(jiàn)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心下發(fā)的特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)

19、操作指引。30.私募基金是否必須托管?答：私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。31.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定?答：上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為：一是將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；二是不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；三是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益， 進(jìn)行利益輸送；四是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交

20、易活動(dòng)；六是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；九是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。32.同一私募基金管理人是否可以同時(shí)管理不同類型的基金?答：在專業(yè)化管理和防范利益輸送的前提下，不禁止同一私募基金管理人管理不同類型的基金，符合有關(guān)條件的還可以申請(qǐng)公募證券投資基金管理資格。33.私募基金管理人、托管人需要履行哪些披露義務(wù)?答：私募基金管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其

21、他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管思路是什么?答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以信息披露為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護(hù)私募基金市場(chǎng)的活力。與此同時(shí)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)掌握行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，推動(dòng)促進(jìn)私募基金行業(yè)相關(guān)政策的不斷完善。有關(guān)私募基金的監(jiān)管規(guī)定可通過(guò)以下網(wǎng)站了解：(中國(guó)證監(jiān)會(huì))；(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì))。35.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的基本原則是什么?答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的基本原則是：一是重在自律。即對(duì)私募基金管理人和私募基金不設(shè)前置審批，僅采取事后登記備案的方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，主要發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用和功能，通過(guò)中國(guó)

22、基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)自律規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)私募基金管理人和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，并建立全行業(yè)誠(chéng)信體系，引導(dǎo)各類私募基金管理人和從業(yè)人員提升規(guī)范運(yùn)作水平。二是底線監(jiān)管。即明確私募基金行業(yè)規(guī)范運(yùn)作的“三條底線”，依法查處違反“三條底線”的行為，確保私募基金規(guī)范運(yùn)作。三是促進(jìn)發(fā)展。在適度監(jiān)管的同時(shí)，通過(guò)加強(qiáng)服務(wù)和推動(dòng)完善相關(guān)政策，促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金又快又好發(fā)展。36.私募基金行業(yè)規(guī)范運(yùn)作的“三條底線”是什么?答：私募基金行業(yè)規(guī)范運(yùn)作必須遵守三條底線：一是要堅(jiān)持誠(chéng)信守法，恪守職業(yè)道德底線；二是要堅(jiān)守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募；三是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。37

23、.中國(guó)證監(jiān)會(huì)如何對(duì)私募基金進(jìn)行誠(chéng)信管理?答：私募基金行業(yè)是高度依賴誠(chéng)信的行業(yè)。為加快建立“守信激勵(lì)、失信約束”機(jī)制，除了中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將制定行業(yè)黑名單制度外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息納入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)重大失信信息予以公告。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)私募基金管理人的信用狀況實(shí)施差異化監(jiān)管。38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)測(cè)包括哪幾方面?答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)測(cè)主要包括以下三方面：一是基于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案等信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人等機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)進(jìn)行檢查和查處；二是由地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金的負(fù)面輿情監(jiān)測(cè)，通過(guò)利用現(xiàn)有信息