網(wǎng)上證券交易委托合同協(xié)議書范本

1、編號(hào)： 網(wǎng)上證券交易委托合同甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日甲方（開戶人） ：乙方：甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商， 就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié) 議，雙方應(yīng)共同遵守：第 1 條 本協(xié)議受國(guó)家有關(guān)法律、 法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束， 亦受深、 滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。第 2 條 本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重 要信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上交易用戶， 甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶的各項(xiàng)聲明 （包括網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭 示書等 ）。第 3 條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理

2、人的權(quán)利， 以實(shí)現(xiàn)本 協(xié)議中的條款。第 4 條 乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、 深圳證券交易所 掛牌的證券。第 5 條 乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。第 6 條 CA 證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識(shí)別證件 （等同于身份證 ），甲方有 義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時(shí)間到乙方指定地點(diǎn)掛失。第7條 乙方采用CA認(rèn)證技術(shù)對(duì)甲方進(jìn)行唯一性識(shí)別，防止他人仿冒甲方身份。 乙方認(rèn)為凡使用甲方 CA證書進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。 甲方對(duì)此如有異議，則不能開立帳戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。第 8 條 甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前，須明確下列定義之

3、含義：8.1買入：投資者須先將委托買入所需款項(xiàng)全額存入資金帳戶，然后買入滬、深 兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。8.2賣出：投資者將帳戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。8.3撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的 一種委托方式。8.4交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的 總稱。8.5資金余額：投資者資金帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金余額。8.6證券余額：投資者股東帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數(shù)額。8.7資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。8.8委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。8.9成交：投資者實(shí)現(xiàn)買

4、賣委托的一種結(jié)果。8.10對(duì)帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)帳戶中資金和股 票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。8.11銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。8.12掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、CA證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。第9條 甲方在申請(qǐng)開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險(xiǎn)揭示書進(jìn)行必要的解釋，以充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第 10 條 甲方必須是在乙方下屬之合法營(yíng)業(yè)部依法開戶的投資人，

5、方可選擇在 乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進(jìn)行網(wǎng)上交易。第 11 條 甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時(shí)，必須向乙方提供合法的身份證明原 件;乙方向甲方提供能夠證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。第 12 條 甲方在乙方開立交易帳戶的同時(shí)，應(yīng)取得乙方指定的 CA 認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒 發(fā)的 CA 證書。第 13 條 甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開戶資料必須是真實(shí)的，如有虛假成 分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果 ;當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾 及時(shí)以有效方式通知乙方。 如因資料發(fā)生變化， 甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損 失由甲方承擔(dān)。第 14 條 甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的帳戶， 只限本人使用，

6、不得轉(zhuǎn)借他人， 如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。第 15 條 乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同 意而泄密， 致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失， 乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。 乙方應(yīng)證券主管機(jī) 關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。第 16 條 在甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，乙方會(huì)給甲方一個(gè)初始交易密碼。為了安全 起見，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼， 并對(duì)密碼有保密義務(wù)。 乙方無(wú)權(quán)利、 無(wú)義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。 甲方 應(yīng)定期更換交易密碼， 以免泄密， 如不慎泄露或遺失了密碼， 由此發(fā)生的任何損 失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同

7、樣甲方對(duì)自己的 CA 證書也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。第 17 條 甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項(xiàng)：（ 1）接受并即時(shí)執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令;2）代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券 （3）代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲 方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用 ;第 18 條 甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為 準(zhǔn)。第 19 條 甲方委托買入證券時(shí)， 交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付 ; 在委托賣出證券 時(shí)，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。第 20

8、 條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)， 須到乙方柜臺(tái)辦理，乙方不接受其他任何方式的申請(qǐng)。第 21 條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即 為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。第 22 條 甲方提出的撤單請(qǐng)求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能 被執(zhí)行。第 23 條 甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況 僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。第 24 條 甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及 CA 證書不慎遺失，乙 方將只接受甲方的當(dāng)面掛失， 不接受其他任何形式的掛

9、失請(qǐng)求。 在掛失之前的資 金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔(dān)。第 25 條 甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜 臺(tái)親自辦理銷戶手續(xù) ;乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委 托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前 （含終止日 ）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第 26 條 乙方承諾定期或應(yīng)甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的 對(duì)帳單或交割單。第 27 條 有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權(quán) 利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購(gòu)買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換 權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利 ;乙方會(huì)盡可能為 甲方提供有關(guān)此類

10、權(quán)利的信息， 但沒有必須提供這種信息的義務(wù)， 在沒有得到甲 方的指令前， 乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng)， 法律、 法規(guī)及證券主管部門有特 殊規(guī)定的除外。第 28 條 乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向 甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。 乙方鄭重聲明， 乙方及其工作人員提供的所有咨 詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議， 甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行操 作，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。第 29 條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的 損失，乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。第 30 條 乙方對(duì)因不可抗力原因而給甲方造成的損

11、失不負(fù)任何責(zé)任。第 31 條 當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)， 甲方應(yīng)立即通知乙方：（1）交易已經(jīng)開始，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；（2）甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；（3）當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常；(4)甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊(cè)口令和“ CA證書”當(dāng)上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時(shí)與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能 夠盡快恢復(fù)。第32條 當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方 外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。第33條為了安全起見和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交 易的客戶均要求使

12、用版本的瀏覽器或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無(wú)涉。第34條 E-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供 的E-mail服務(wù)。通過E-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請(qǐng)與乙方聯(lián) 系或到乙方當(dāng)面查詢。第35條 甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、E-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些 確認(rèn)單據(jù)的信息將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后 日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對(duì)甲方有法律約束力。乙方有 權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會(huì)以書面形式通知甲方。第36條 甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決 時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。第37條 簽署本協(xié)議時(shí)，甲方對(duì)國(guó)家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng) 險(xiǎn)、對(duì)自己買賣的或準(zhǔn)備買賣