最新證券公司管理辦法全文

1、最新證券公司管理辦法全文為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理， 規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法 和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定了證券公司管理辦法。2017年最新證券公司管理辦法全文第一章總則第一條 為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根 據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）統(tǒng)一 負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的 監(jiān)督管理職責(zé)。第二章證券公司的設(shè)立、變更和終止第四條 經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：（一）證券的代理買賣；（二）代理證券的還本付息、分紅派息；（三）證券代保管、鑒

2、證；（四）代理登記開戶。第五條 綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務(wù)外， 還 可以從事下列業(yè)務(wù)：（一）證券的自營買賣；（二）證券的承銷；（三）證券投資咨詢（含財務(wù)顧問）;（四）受托投資管理；（五）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。證券公司不得從事 B股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除 外。第六條 設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件 外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會 計、法律、計算機(jī)專業(yè)人員；（二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系 統(tǒng)；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第七條 設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，

3、 除應(yīng)當(dāng)具 備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低 于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的百分之二十 ；（二）有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng) ；（三）有十名以上計算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件 系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行；（四）高級管理人員中至少有一名計算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員。第八條 設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外， 還應(yīng)當(dāng)符合以下要求:（一）有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、 信息和賬戶等方面有效隔離；（二）具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于五十人，并有相應(yīng) 的會計、法律、計算機(jī)專業(yè)人

4、員；（三）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系 統(tǒng)；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第九條 證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會 規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司 5%及以上股份的股東，其持 股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公 司持股5%及以上的股東：（一）申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的；（二）累計虧損達(dá)到注冊資本百分之五十的；（三）資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的；（四）或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十條 經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的， 可向中國證監(jiān) 會申請變更為綜合類證券公司。第十

5、一條 證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有 關(guān)規(guī)定申請設(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。第十二條綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的 子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從 事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第十三條設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：（一）注冊資本不少于人民幣五億元；（二）具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人 ；（三）符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。第十四條 設(shè)立從事證券承銷、上

6、市推薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投 資銀行類子公司必須具備下列條件：（一）注冊資本不少于人民幣五億元；（二）具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人 ；（三）符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。第十五條 境內(nèi)證券公司申請設(shè)立或參股、收購境外證券公司， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十六條 境外機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符 合中國有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。第十七條 證券公司變更下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）增加或者減少注冊資本；（四）證券營業(yè)部異地遷址；（五）修改公司章程；（六）合并

7、、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn) ;（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。第十八條 證券公司變更下列事項，應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)向中國 證監(jiān)會備案：（一）變更公司名稱；（二）變更總公司、分公司的住所；（三）證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址；（四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。第十九條 證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的， 證 券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。第三章證券從業(yè)人員管理第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證 券從業(yè)資格。中國證監(jiān)會按照規(guī)定對證券公司高級管理人員實(shí)行任職資格管理。第二十一條 申請證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）年滿18

8、周歲且具有完全的民事行為能力；（二）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；（三）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷；（四）通過中國證監(jiān)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試（五）法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：（一）有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形 ；（二）在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處 罰的；（三） 被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；（四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。第二十三條證券公司高級管理人員任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）取得一種證券從業(yè)

9、資格，并從事證券工作 3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作5年、或金融工作8年或經(jīng)濟(jì)工作10年以上；（二）遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；（三）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責(zé)所必 備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；（四）法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二十四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級管理 人員：（一） 公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形；（二）因從事非法經(jīng)營活動受到行政處罰未逾 3年的；（三）因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；（四）個人或家庭負(fù)有較大

10、的債務(wù)且到期未清償?shù)?；（五）對被證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不宜擔(dān)任高級管理人員的其他情形。第二十五條 中國證監(jiān)會或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司從業(yè)人 員進(jìn)行注冊及日常監(jiān)督管理。第四章 內(nèi)部控制與風(fēng)險管理第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健 全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列 情況之一時，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：（一）董事長和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時；（二）內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時；（三）證券公司主管部門、股東（大）會或中國證監(jiān)會認(rèn)為必要時。前款所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任

11、除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事。第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會的要 求，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè) 務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資 咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。第三十條 綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審 查機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗位， 負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營的合 法合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會備案。第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制 進(jìn)行定期評審并聘請會計師

12、事務(wù)所對公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問題，防范和化解風(fēng)險。第三十二條 證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購置非自用不動產(chǎn)。本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行清理。第三十三條證券公司必須遵守下列財務(wù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：（一）綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動性的部分，有關(guān)凈資本 的計算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。（二）證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的百分之八。（三）證券公司流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額 （不包括客戶 存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金）。（

13、四）綜合類證券公司的對外負(fù)債（不包括客戶存放的交易結(jié)算資 金和受托投資管理的資金）不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。（五）經(jīng)紀(jì)類證券公司的對外負(fù)債（不包括客戶存放的交易結(jié)算資 金）不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。第三十四條 證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內(nèi)報告 中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：（一）凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的（二）凈資本低于證券公司對外負(fù)債的百分之十的；（三）證券公司流動資產(chǎn)余額低于流動負(fù)債余額的百分之一百二 十的；（四）綜合類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)八倍的；（五）經(jīng)紀(jì)類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)二倍的。第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達(dá)

14、到第三十三條規(guī)定的 要求時，應(yīng)在一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中 國證監(jiān)會可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責(zé)令其停業(yè)整 頓。第三十六條證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于 彌補(bǔ)證券交易等損失。第五章日常監(jiān)管第三十七條 證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營證 券業(yè)務(wù)許可證或者證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證正本放置在公司住 所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、 轉(zhuǎn)讓許可證。除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外， 任何單位不得扣押或者 收繳許可證。第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其 合

15、法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名第三十九條證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平競爭的原則， 其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得違反國家有關(guān)部門的規(guī)定。第四十條 證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制 定的財務(wù)、會計制度，建立健全的財務(wù)、會計管理辦法，不得在法定 會計賬冊外設(shè)立賬冊。第四十一條 證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證 券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其財務(wù)報告進(jìn)行審計。證券公司必須將所聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù) 所名單報中國證監(jiān)會備案；證券公司更換聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資 格的會計師事務(wù)所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 并說明原因。中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計師事務(wù)所。第四十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求報送財務(wù)報 表、業(yè)務(wù)報表和年度報告。第四十三條 中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實(shí)行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題， 可以質(zhì)詢 證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。第四十四條 中國證監(jiān)會可以對證券公司進(jìn)行檢查和調(diào)查， 并可 以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、賬冊、報表、憑證和 其他資料。證券公司及有關(guān)人員對中國證監(jiān)會的檢查和調(diào)查， 不得以任何理 由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)