重慶股份轉(zhuǎn)讓中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)材料要點(diǎn)

1、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)材料要點(diǎn)一、材料提交方式及流程（一）企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌，須由企業(yè)及其報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)向本中心報(bào)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)和備案文件。（二）本中心收到加蓋企業(yè)公章的報(bào)送掛牌申請(qǐng)和備案文件后，同意受理的，于五個(gè)工作日內(nèi)出具掛牌備案受理函。本中心根據(jù)擬掛牌企業(yè)所提交的材料進(jìn)行審核，對(duì)其其審核同意企業(yè)掛牌申請(qǐng)和備案的，自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向企業(yè)出具完成備案準(zhǔn)予其掛牌的通知。二、推薦機(jī)構(gòu)申購文件清單（一）紙質(zhì)文件類型序號(hào)文件要求協(xié)議1企業(yè)與重慶股份轉(zhuǎn)讓中心簽署的掛牌協(xié)議法定代表人簽字+公司蓋章+騎縫章+四份0-0目錄封面推薦機(jī)構(gòu)加蓋公章申報(bào)文件一、企業(yè)的掛牌申請(qǐng)

2、及相關(guān)文件1-1企業(yè)掛牌申請(qǐng)法定代表人簽字+公司蓋章1-2企業(yè)股權(quán)簡(jiǎn)稱與代碼申請(qǐng)公司蓋章1-3掛牌企業(yè)基本情況說明書公司蓋章+申報(bào)時(shí)不蓋騎縫章建議采用單獨(dú)的簽章頁1-4企業(yè)股東（大）會(huì)就進(jìn)入本中心系統(tǒng)掛牌的決議股東簽字+公司蓋章1-5企業(yè)對(duì)重慶股份轉(zhuǎn)讓中心就相關(guān)事項(xiàng)的承諾書公司蓋章二、推薦機(jī)構(gòu)意見及相關(guān)文件2-1推薦機(jī)構(gòu)出具的推薦意見推薦機(jī)構(gòu)蓋章2-2推薦機(jī)構(gòu)自律申明項(xiàng)目組人員簽字+公司蓋章2-3推薦機(jī)構(gòu)承諾書公司蓋章三、其他申報(bào)文件3-1企業(yè)提供符合股交中心格式要求的股東名冊(cè)書面材料和excel表格符合中心格式要求+公司蓋章3-2法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件身份證復(fù)印件+公司蓋章3-3

3、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件身份證復(fù)印件+公司蓋章3-4企業(yè)與推薦機(jī)構(gòu)簽署的推薦協(xié)議原件1份3-5企業(yè)及其全體董事對(duì)申報(bào)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具的承諾書全體董事簽字+公司蓋章3-6企業(yè)關(guān)于申報(bào)材料的電子文件和書面文件一致性的聲明公司蓋章四、相關(guān)附件4-1公司營業(yè)執(zhí)照正副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件等證件復(fù)印件加蓋公章營業(yè)執(zhí)照應(yīng)蓋年檢章稅務(wù)登記證包括地稅國稅4-2公司最新的公司章程（工商備案章）工商備案章+公司公章4-3公司設(shè)立和最新驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件加蓋公章4-4公司自然人股東的身份證、法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章4-5公司子公司的營業(yè)執(zhí)照、章程（如有）復(fù)印件加蓋公章4-6公司

4、員工名冊(cè)加蓋公章4-7公司高級(jí)管理人員與部門負(fù)責(zé)人的勞動(dòng)合同復(fù)印件加蓋公章4-8公司榮譽(yù)資質(zhì)證明文件（如有）復(fù)印件加蓋公章4-9公司固定資產(chǎn)權(quán)屬證明（如有）復(fù)印件加蓋公章4-10公司無形資產(chǎn)權(quán)屬證明（如有）復(fù)印件加蓋公章4-11公司最近一年一期的財(cái)務(wù)報(bào)表或經(jīng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告（如有）復(fù)印件加蓋公章4-12公司關(guān)于董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任命的相關(guān)決議復(fù)印件加蓋公章4-13公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員具備任職資格的承諾簽字+蓋公章4-14公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的身份證復(fù)印件加蓋公章4-15公司辦公場(chǎng)所證明文件復(fù)印件加蓋公章4-16公司關(guān)于無重大違法違規(guī)的承諾原件4-17公司關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的聲

5、明（股份公司適用）股份公司適用4-18重慶股份轉(zhuǎn)讓中心要求的其他文件（二）電子文件類型序號(hào)文件要求PDF1上述1-1至4-18所有文件簽字、蓋章及日期完整WORD1基本情況說明書EXCEL1股東名冊(cè)根據(jù)要求填寫2基本情況導(dǎo)入表（系統(tǒng)建設(shè)中）三、申報(bào)文件制作與審核要點(diǎn)（一）企業(yè)基本情況說明書制作要點(diǎn)1、格式序號(hào)類型參考格式1標(biāo)題大標(biāo)題三號(hào)黑體加粗各級(jí)別標(biāo)題分別為“一、”“（二）”“1、”“（1）”“”一級(jí)標(biāo)題為小四黑體加粗，二級(jí)標(biāo)題為小四宋體加粗，段前段后0.5行，行距1.5倍，無縮進(jìn)三四五級(jí)標(biāo)題小四宋體，三級(jí)標(biāo)題加粗，四五級(jí)標(biāo)題不加粗，段前段后均為0.5行，行距均為1.5倍，首行縮進(jìn)均為2個(gè)字

6、符2正文小四宋體，段前段后0.5行，行距1.5倍，首行縮2個(gè)字符英文、數(shù)字統(tǒng)一字體，如Times New Roman等數(shù)字用千分號(hào)隔開，并保留兩位小數(shù)頁面底端加頁碼；簽署頁可以分節(jié)制作，不加頁碼注意區(qū)分中英文、全角、半角標(biāo)點(diǎn)3表格表格內(nèi)文字采用小四字體，段前段后0行，行距0倍，首行縮進(jìn)0個(gè)字符；數(shù)字右對(duì)齊表格標(biāo)題行、合計(jì)行加粗，標(biāo)題行上下左右居中所有表格應(yīng)統(tǒng)一寬度，如14.86cm，居中，無文字環(huán)繞，外框加粗，內(nèi)框不加粗單元格上下左右邊距均為0.05cm2、內(nèi)容序號(hào)類型注意要點(diǎn)一、基本情況（一）公司概況企業(yè)掛牌簡(jiǎn)稱不能超過四個(gè)漢字注冊(cè)資本應(yīng)注明是否是人民幣公司性質(zhì)根據(jù)營業(yè)執(zhí)照填寫注冊(cè)地址根據(jù)營

7、業(yè)執(zhí)照填寫辦公地址應(yīng)精確倒門牌號(hào)并與辦公場(chǎng)所證明文件相符營業(yè)范圍根據(jù)公司最新營業(yè)執(zhí)照填寫（二）設(shè)立與股權(quán)機(jī)構(gòu)情況掛牌公司簡(jiǎn)稱與前文保持一致掛牌公司簡(jiǎn)稱確定后，下文應(yīng)統(tǒng)一采用公司簡(jiǎn)稱如果控股股東實(shí)際控制人難以確定，可以不予界定（三）對(duì)外投資情況若不存在子公司情況，應(yīng)注明“截至目前，公司不存在子公司”（四）員工情況員工人數(shù)包括截至上月末與截至上年末的員工人數(shù)員工專業(yè)結(jié)構(gòu)根據(jù)公司實(shí)際情況調(diào)整，其他類別的員工應(yīng)盡量少二、公司業(yè)務(wù)與技術(shù)（一）公司主營業(yè)務(wù)情況公司所屬行業(yè)及主要產(chǎn)品為必填項(xiàng)公司可以補(bǔ)充披露公司的產(chǎn)品用途、業(yè)務(wù)模式、技術(shù)情況、產(chǎn)品的優(yōu)劣勢(shì)、銷售模式、客戶群體等（二）公司的資質(zhì)與榮譽(yù)應(yīng)披露證書

8、的名稱、取得的時(shí)間、頒發(fā)的部門等情況（三）主要固定資產(chǎn)與無形資產(chǎn)公司應(yīng)對(duì)固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的作簡(jiǎn)要的概括，如“截至目前，公司的固定資產(chǎn)主要包括電腦、小汽車及辦公設(shè)備等固定資產(chǎn)”公司房產(chǎn)應(yīng)披露房產(chǎn)證號(hào)、所有權(quán)人、建筑面積、做落地等無形資產(chǎn)主要包括土地使用權(quán)、專利、商標(biāo)、非專利技術(shù)等，披露內(nèi)容可以參考提供的模板文件同時(shí)需要關(guān)注資產(chǎn)的權(quán)屬及無形資產(chǎn)的有效期三、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情況（一）董監(jiān)高情況董事監(jiān)事任職、任期根據(jù)公司的三會(huì)決議填寫，且應(yīng)在規(guī)定任期內(nèi)高管的任期根據(jù)董事會(huì)決議或其他證明文件填寫董監(jiān)高有多個(gè)職務(wù)一般合并填寫，若任期不同應(yīng)分別列示董事、監(jiān)事任期根據(jù)三會(huì)決議、公司章程填寫（二）

9、董監(jiān)高簡(jiǎn)介如果公司高管的簡(jiǎn)歷涉及內(nèi)容較多，則需要提供相關(guān)的支持文件四、公司的組織機(jī)構(gòu)-組織機(jī)構(gòu)圖不能違反公司法、公司章程與公司提供的員工名冊(cè)、勞動(dòng)合同勾稽關(guān)系一致五、公司的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)-一年一期簡(jiǎn)要財(cái)務(wù)報(bào)表通常第一列為最近一期、第二列為上一年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)最近一年一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計(jì)應(yīng)當(dāng)在注釋中說明六、其他情況-補(bǔ)充資料公司可以補(bǔ)充披露業(yè)務(wù)、內(nèi)控或財(cái)務(wù)等方面信息七、企業(yè)聯(lián)系方式-聯(lián)系方式證券事務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式建議填列座機(jī)（二）申報(bào)文件附件制作要點(diǎn)序號(hào)類型要求1簡(jiǎn)稱代碼申請(qǐng)符合命名規(guī)則，通常為三個(gè)或四個(gè)漢字文字來源于公司名稱或文字商標(biāo)2股東會(huì)決議股東會(huì)召開日期與文件出具日期一致股東會(huì)決議的地點(diǎn)、推

10、薦機(jī)構(gòu)及參會(huì)股東行使表決權(quán)的比例請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫3推薦意見請(qǐng)使用新模板4復(fù)印件蓋章工作底稿文件若為復(fù)印件應(yīng)加蓋公司公章5工商底檔建議推薦機(jī)構(gòu)調(diào)取公司設(shè)立、變更、年檢等全部工商底檔資料6公司章程為最新的公司章程或公司章程+歷期章程修正案公司章程為加蓋工商調(diào)檔的印章或帶有調(diào)檔印章的復(fù)印件+公司蓋章若章程名稱與公司名稱不一致，建議將公司名稱變更核準(zhǔn)通知作為附件因章程為公告文件，請(qǐng)保證文件的清晰度7設(shè)立與最新的驗(yàn)資報(bào)告若設(shè)立時(shí)為分期出資，應(yīng)提供分期以及最新的驗(yàn)資報(bào)告同時(shí)應(yīng)注意驗(yàn)資報(bào)告的完整性，檢查附件是否齊全、是否附會(huì)所的營業(yè)執(zhí)照8勞動(dòng)合同高級(jí)管理人員與部門負(fù)責(zé)人勞動(dòng)合同9固定資產(chǎn)與無形資產(chǎn)所有權(quán)：

11、所有權(quán)人是否為擬掛牌公司有效期：資產(chǎn)是否在權(quán)利的有效期內(nèi)區(qū)分資質(zhì)榮譽(yù)與無形資產(chǎn)10董監(jiān)高任職董監(jiān)高是否在任期內(nèi)，若公司缺少相關(guān)文件，則需公司補(bǔ)充董監(jiān)高設(shè)置是否與章程矛盾，例如章程規(guī)定執(zhí)行董事為法定代表人、董事高管是否兼任監(jiān)事，高管是否被列入黑名單若為補(bǔ)充的任免決議，請(qǐng)注意任期的起始日期與股東會(huì)董事會(huì)決議日期保持一致，且任期符合公司法和章程的規(guī)定11辦公場(chǎng)所證明一致性：租賃合同是否與公司實(shí)際辦公場(chǎng)所一致有效性：當(dāng)前是否在租賃合同有效期內(nèi)房產(chǎn)證：出租方的房產(chǎn)證是否已經(jīng)提供承租人：租賃合同的承租人是否為擬掛牌主體如果權(quán)屬證書難以取得，需要推薦機(jī)構(gòu)出具現(xiàn)場(chǎng)核查記錄，現(xiàn)場(chǎng)核查記錄中應(yīng)詳細(xì)說明公司無法取得

12、權(quán)屬證書的原因，并由相關(guān)人員簽字和公司蓋章12其他文件基本情況說明書中涉及的其他文件13文件制作按照目錄順序排放文件加封面與插頁（三）其他文件制作要點(diǎn)序號(hào)類型要求1簽字本人簽字簽字章+公司蓋章2文件簽署時(shí)間股東（大）會(huì)決議日期應(yīng)在其他文件簽署日之前股東大會(huì)決議日期和文件的簽署日期保持一致其他文件無嚴(yán)格嚴(yán)格要求，可以先不予填寫，正式申報(bào)時(shí)再一并填寫3推薦協(xié)議應(yīng)為原件4文件制作按照目錄順序排放文件加封面與插頁正式申報(bào)文件為一份正本+一張光盤四、審核中的常見問題（一）申請(qǐng)文件審核中的常見問題1、如果掛牌主體不是公司，如個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等，模板的相關(guān)內(nèi)容需要修改 2、申報(bào)文件是否使用最新模板，如根據(jù)新公司

13、法，董監(jiān)高的任職資格條文為第147條 3、申報(bào)文件無出具日期或簽署日期和正文內(nèi)容不符 4、所有申報(bào)文件均使用簽字章，相關(guān)人員均未簽字 5、股東名冊(cè)、員工名冊(cè)、勞動(dòng)合同等申報(bào)文件未蓋章 6、推薦協(xié)議推薦機(jī)構(gòu)未簽字蓋章或掃描件不完整 7、公司章程無工商備案章、不是最新、章程修正案不全；掃描件件順序有誤、不完整或不清晰等 8、缺設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告無附件；公司設(shè)立時(shí)為分期出資應(yīng)提供歷期驗(yàn)資報(bào)告 9、高管和部門負(fù)責(zé)人勞動(dòng)合同不完整 10、無形資產(chǎn)權(quán)利人非公司 11、董監(jiān)高任命決議不符公司法或公司章程，出具日期和內(nèi)容不符 12、辦公經(jīng)營場(chǎng)所證明文件不完整或與基本情況說明書不符 13、現(xiàn)場(chǎng)核查記錄為補(bǔ)充證明材料，不能代替租賃協(xié)議和房產(chǎn)證，現(xiàn)場(chǎng)核查記錄應(yīng)詳細(xì)列明未取得辦公場(chǎng)所完整權(quán)屬證明的原因，推薦機(jī)構(gòu)和企業(yè)簽字蓋章應(yīng)完整。（二）基本情況說明書審核中的常見問題1、如果掛牌主體不是公司，如個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等，相關(guān)內(nèi)容需要修改 2、經(jīng)營范圍與營業(yè)執(zhí)照不一致 3、公司歷史上涉及企業(yè)名稱變更一般應(yīng)進(jìn)行簡(jiǎn)要披露，并提供名稱變更的工商核準(zhǔn)文件 4、公司歷史上涉及企業(yè)組織形式變更，應(yīng)披露變更前后的組織形式、變更的審批情況 5、公司歷史上出資存在違反公司法等法律規(guī)定的，需要披露違規(guī)情況并說明對(duì)公司的影響，一般應(yīng)由原股東對(duì)該事項(xiàng)出具承諾函 6、設(shè)立和最新的股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司實(shí)際情況不符 7、實(shí)際控制人認(rèn)定不恰