碳市場的生態(tài)經(jīng)濟探索

1、碳市場的生態(tài)經(jīng)濟探索 本文 1研究背景 全球氣候變暖引起的生態(tài)災(zāi)難使得人類不得不接受事實：二百多年前的不可持續(xù)的經(jīng)濟增長模式不可效仿，穩(wěn)定的生態(tài)系統(tǒng)才是人類社會發(fā)展的基礎(chǔ)，生態(tài)經(jīng)濟是實現(xiàn)人類社會可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢。生態(tài)資本代表不斷消失的自然資源基礎(chǔ)作用應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟增長研究的焦點1。國內(nèi)外對自然資本的理論研究為生態(tài)經(jīng)濟的可持續(xù)增長研究奠定了基礎(chǔ)，在研究經(jīng)濟增長過程中考慮環(huán)境問題，是經(jīng)濟學(xué)家不懈努力研究的重要課題之一。馬勒爾（Maeler）首次從環(huán)境質(zhì)量角度研究了最優(yōu)經(jīng)濟增長問題，與以往的研究不同之處在于：其效用目標(biāo)函數(shù)由U(c)擴展為U(c,Y)（其中Y為環(huán)境質(zhì)量）2。盧比奧（Rubio）和庫

2、切（Coetz）分析了土地資源作為自然資本與生產(chǎn)資本對經(jīng)濟增長的影響3。史仕新、劉鴻淵通過建立集合人力資本、生態(tài)資本以及科技進步的生產(chǎn)函數(shù)，探討在滿足約束條件情形下，經(jīng)濟處于最優(yōu)的平衡增長路徑上。該經(jīng)濟增長模型把三種資本視為具有完全替代性，當(dāng)實現(xiàn)三種資本彈性之比等于經(jīng)濟投入份額之比時，每單位有效勞動的平均產(chǎn)量最大4。生態(tài)經(jīng)濟模型分析為更清晰地分析生態(tài)資本對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)起到了積極推動作用。但是生態(tài)資本與勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素不容忽視的差異：市場價格缺失可能導(dǎo)致極大的建模誤差。因此合理的生態(tài)資本價值計量是構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟模型的基礎(chǔ)。碳交易市場旨在通過市場機制以碳資本價格為信號，激勵企業(yè)減少二氧

3、化碳排放，實現(xiàn)碳生態(tài)資本價值的補償。本文從分析碳交易市場的經(jīng)濟特性入手，基于羅默（Romer）的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，引入生態(tài)資本變量從宏觀層面構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟增長模型，從模型簡單形式的分析中可以得出：技術(shù)進步是生態(tài)經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，同理新增生態(tài)資本也是生態(tài)經(jīng)濟長期增長的內(nèi)在源泉，因而生態(tài)經(jīng)濟的發(fā)展取決于技術(shù)水平的規(guī)模報酬與生態(tài)資本的規(guī)模報酬之間的關(guān)系以及兩者對資本增長的共同作用。由于我國碳市場處于探索階段，如果能把握碳市場發(fā)展的規(guī)律，那么將指導(dǎo)我國碳市場的形成。 2生態(tài)經(jīng)濟增長模型構(gòu)建 2.1碳交易市場經(jīng)濟特性分析 當(dāng)生產(chǎn)要素：勞動力、資本、技術(shù)、資源以不同方式組合時將體現(xiàn)不同的生態(tài)資本價值，假設(shè)

4、環(huán)境對二氧化碳的承載能力是生態(tài)資本價值的重要指標(biāo)，那么考慮生態(tài)資本價值以二氧化碳排放量來衡量，二氧化碳排放量高則表示生態(tài)資本價值低，碳排放量低則價值高，這從生態(tài)容量的有限性與稀缺性角度可以解釋生態(tài)資本的經(jīng)濟性。碳交易市場實質(zhì)即實現(xiàn)了生態(tài)資本價值的動態(tài)變化，新古典經(jīng)濟學(xué)從微觀層次上解釋，只要生產(chǎn)要素間實現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置，那么生態(tài)資本價值實現(xiàn)最大化。從宏觀層次上卻要解釋生態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)增長的原因，即新增生態(tài)資本的動力機制。因而碳市場不是孤立的、封閉的經(jīng)濟系統(tǒng)，其應(yīng)當(dāng)視為社會經(jīng)濟系統(tǒng)的一個生產(chǎn)生態(tài)資本的經(jīng)濟部門。碳交易市場的內(nèi)在激勵機制是減少二氧化碳排放成本的比較優(yōu)勢，即通過減少生產(chǎn)要素的投入或者提高生

5、產(chǎn)要素的組合效率或者產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟性等。這本質(zhì)上是由技術(shù)進步引起的，可以理解為新增的技術(shù)使得生態(tài)資本價值發(fā)生變化，在碳市場經(jīng)濟中，即存在這樣的可能性：技術(shù)差異化引起生態(tài)資本存量的變化，碳市場經(jīng)濟的增長依賴于生態(tài)資本存量的增長；同時生態(tài)資本增長過程中又伴隨著新技術(shù)的產(chǎn)生。 2.2生態(tài)經(jīng)濟模型 將研究與開發(fā)理論與經(jīng)濟內(nèi)生增長理論結(jié)合始于羅默（Romer）5、格羅斯曼（Grossman）和赫爾普曼（Helpman）6。羅默在其增長模型中認(rèn)為：新技術(shù)推動產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)，因而新增資本產(chǎn)品繼續(xù)作為投入要素參與生產(chǎn)，在假定資本與知識的規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)函數(shù)中，內(nèi)生要素的規(guī)模報酬是否遞減，遞增或不變，這都取

6、決于新知識生產(chǎn)的規(guī)模報酬7。碳市場經(jīng)濟實質(zhì)通過國家之間的資本、技術(shù)的水平轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)了生態(tài)資本價值。生態(tài)資本可視為社會經(jīng)濟的另一生產(chǎn)部門，同時又是產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)要素之一。根據(jù)羅默的經(jīng)濟增長模型，生態(tài)經(jīng)濟模型的框架與假定，將生態(tài)經(jīng)濟分為兩部門：產(chǎn)品生產(chǎn)部門，生態(tài)資本生產(chǎn)部門，勞動力中的數(shù)量為eL的份額用于生態(tài)資本的生產(chǎn)，1-eL用于產(chǎn)品生產(chǎn)，同理資本存量的eK份額用于生態(tài)資本生產(chǎn)，其余用于產(chǎn)品生產(chǎn)，eL、eK都是外生的。知識隨著資本量的積累而內(nèi)生增長，假設(shè)A(t)=BK(T)。模型假設(shè)保持生產(chǎn)要素規(guī)模報酬不變，即生態(tài)經(jīng)濟的專業(yè)化分工產(chǎn)生的收益能夠全部被利用，采用道格拉斯產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)將資本存量K

7、(T)，勞動力存量L(t)，生態(tài)資本存量E(t)引入模型中，為簡化分析同時假定勞動力增長為外生變量，。在t時，產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量為：Y(t)=(1-eK)A(t)K(t)E(t)(1-eL)L(t)1-，0，0（1）生態(tài)資本的生產(chǎn)數(shù)量為：E(t)=eKA(t)K(t)eLL(t)E(t)，0，0（2）生態(tài)資本存量的引入，仍然使得產(chǎn)品生產(chǎn)部門保持規(guī)模報酬不變，同時將A(t)、K(t)以乘積形式引入，僅表示技術(shù)進步增加資本存量，但沒有改變道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的收斂性。生態(tài)資本存在規(guī)模報酬遞減的可能性，因為生態(tài)資本價值越高，需要投入更多的要素才能增加生態(tài)資本，這就如發(fā)達(dá)國家實現(xiàn)碳減排需要更多的成本。生態(tài)資本

8、存在規(guī)模報酬遞增的可能性，就如欠發(fā)達(dá)國家的減排情形。因而（2）式中有正負(fù)不同的可能性。我們關(guān)注的生態(tài)資本對經(jīng)濟增長的影響通過模型的動態(tài)分析能夠體現(xiàn)：按照內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，當(dāng)假設(shè)折舊率為0，資本的增長量，儲蓄率s是外生變量。那么（1）式為：sB(1-eK)(1-eL)1-K(t)K(t)E(t)L(t)1-（3）設(shè)cK=sB(1-eK)(1-eL)1-，兩邊同時除以K(t)，得出：cKK(t)(+1)-1E(t)L(t)1-（4）給等式兩邊取對數(shù)后，求關(guān)于時間的導(dǎo)數(shù)：(+1)-1gK(t)+gE(t)+(1-)n（5）到此為止，求出了關(guān)于資本增長的動態(tài)方程，可以看出生態(tài)資本的引入使得資本增長復(fù)雜

9、化了需要分情況討論。（1）(+1)-10，即。那么資本增長的動態(tài)性將如圖1所示：圖1資本增長率的動態(tài)性情形1資本增長率gK(t)恒為正的情形下，gK(t)下降，而gE(t)上升，會出現(xiàn)的情形。如果gK(t)上升，gE(t)下降，會出現(xiàn)的情形，若，gE(t)保持不變。（2）(+1)-10即。那么資本增長的動態(tài)性將如圖2所示：圖2資本增長率的動態(tài)性情形2如果出現(xiàn)的情形，那么gK(t)上升，gE(t)上升，如果，gK(t)下降，gE(t)下降，則gE(t)保持不變。同理：生態(tài)資本增長的動態(tài)變化也可以得到：（6）根據(jù)(+1)-1與0的關(guān)系分兩種情形討論，最后如圖3、圖4所示：（1）當(dāng)(+1)-10，即

10、，假設(shè)-10的情況：圖3模型中生態(tài)資本增長率的動態(tài)性情況1（下轉(zhuǎn)88頁）分析圖3，可以得到在線的上方，表示gE不斷上升，在線的下方表示gE不斷下降。（2）(+1)-10，即。圖4模型中生態(tài)資本增長率的動態(tài)性情況2分析圖4，得到的結(jié)論是在線的上方，表示gE不斷下降，而在線的下方是gE不斷上升。綜合分析以上的資本增長率與生態(tài)資本增長率的動態(tài)性，可以得到以下結(jié)論：（1）知識增長量對資本增長量的影響（）將決定生態(tài)資本增長率對資本增長率的作用，當(dāng)兩者是負(fù)向變化，即生態(tài)資本增長率的上升反而導(dǎo)致資本增長率的下降；當(dāng)，兩者是正向變化，即生態(tài)資本增長率的上升導(dǎo)致資本增長率上升，這應(yīng)該是生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，也就是

11、說新知識產(chǎn)生的資本積累量的規(guī)模需要保持在合理的范圍內(nèi)，那么由產(chǎn)品生產(chǎn)部門與生態(tài)資本生產(chǎn)部門的經(jīng)濟才能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)生增長。（2）極端情況下，當(dāng)時，或者時，1，生態(tài)資本的規(guī)模報酬與新知識的規(guī)模報酬都將使經(jīng)濟偏離平衡增長路徑，證明過程類似于新知識的規(guī)模報酬效益。 3碳市場的發(fā)展 基于碳市場方式實現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟增長需要平衡技術(shù)進步與生態(tài)資本的經(jīng)濟產(chǎn)出的關(guān)系。根據(jù)世界銀行2008年的報告，新技術(shù)的產(chǎn)生幾乎都發(fā)生在高收入國家（人均國民總收入大于11906美元），中等收入或者低收入國家通過學(xué)習(xí)較老的技術(shù)或者最近的技術(shù)而實現(xiàn)經(jīng)濟增長8。因此可以認(rèn)為新技術(shù)的經(jīng)濟增長源泉來自發(fā)達(dá)國家，如美國、日本、英國、加拿大、法國等，

12、而中等收入或者低收入國家目前仍然是發(fā)達(dá)國家的生態(tài)資本生產(chǎn)部門，分工與合作是實現(xiàn)經(jīng)濟增長不可缺少的條件。據(jù)世界銀行發(fā)布的年度碳交易市場狀況與趨勢報告表明9，碳市場2008年的市場總價值約為125.889億美元，相比于世界經(jīng)濟總量61063.3億美元，約為其0.2%，2008年的總資本形成率為GDP的22%，（世界發(fā)展數(shù)據(jù)手冊，TheLittleDataBook2010）因而總資本形成量約為13433.8億美元，可以比較得出碳市場的總價值占總資本形成量的比例非常小，約為0.9%，這在一定程度上反映了低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移還存在較大的發(fā)展空間。以碳市場模式產(chǎn)生合理的經(jīng)濟增長的原因就是“新技術(shù)”在中等-低等收入國家產(chǎn)生的規(guī)模報酬遞增效應(yīng)，隨著規(guī)模報酬效應(yīng)逐漸減小，碳交易市場的資本生產(chǎn)量將對總資本形成量具有較大貢獻(xiàn)。4結(jié)論本文根據(jù)碳交易市場的經(jīng)濟特性，將生態(tài)資本以生產(chǎn)要素形式引入經(jīng)濟增長模型后，通過分析得到生態(tài)資本是經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，就如新知識對產(chǎn)出的影響一樣，但是只有新知識的規(guī)模報酬與新增生態(tài)資本的規(guī)