全面風險管控方案

1、2017 年全面經(jīng)營風險管控方案批準：審核：會簽：編制：二零一七年三月目錄 3 .一、項目背景與目的 .3 二、項目計劃 . 5三、組織機構及職責9 .四、總體思路 .10 五、工作重點11六、管控細則.項目預算七、11年全面經(jīng)營風險管控方案2017一、項目背景與目的為了提高公司的管理水平和風險防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，現(xiàn)向全公司大力推進風險庫的建立，幫助各單位更快更好更準的識別經(jīng)營過程中所存在的風險，明確各部門風險管理的職責，強化風險管理工作，特制定本實施方案。二、項目計劃本次工作分為“策劃啟動階段”、“實施階段”推進，嚴格管控過程，注重過程輸出物，為明確過程輸出

2、物的交付時間節(jié)點，現(xiàn)制定出全面風險管理方案全面推進計劃。全面經(jīng)營風險管理方案全面推進計劃公司風險庫手冊3綜合管理部組織推進獎階段 4序推進內(nèi)容綜合管理輸出物 （電子啟動時間完成時間責任單位號部版） 月度經(jīng)營定風險月報期監(jiān)控管理里程碑0合計策劃階段1制定全面經(jīng)營風險管理方全面經(jīng)營風2017 年 3月 1 日2017年 3月 2日綜合管理案險管理方案啟動階段2召開啟動發(fā)布會/2017年3月8日日2017 年3月8綜合管理風險庫建3各單位全面識別風險，完風險庫2017 年 3月 8 日日 2017年3月各單位立階段成風險庫的建立14 25 日年 20173月風險地圖4根據(jù)風險庫輸出整體的風風險地圖年

3、 20173月 132017 年 3月 15日各單位、制定階段險地圖，制定風險地圖日日 32017 年月 25合管理部風險管理5根據(jù)風險庫， 按照不同管理風險管理職責2017年3月152017 年 3月 17日綜合管理職責對照領域及職責、 風險責任界定對照表日表建立階輸出風險管理職責對照表，段建立風險管理職責對照表報批階段6報批、打印，印刷風險庫、風險管2017年3月202017 年 3月 31日綜合管理理職責對照表、日風險地圖風險評估7形成每月風險經(jīng)營月報機風險評估表、月2日 年 20174 月每月持續(xù)各單位、表制度風險經(jīng)營報合管理部告風險等級8根據(jù)風險發(fā)生可能性的高風險等級圖譜2017 年

4、 4月 3 日每月持續(xù)綜合部圖譜低和對經(jīng)營目標的影響程度，繪制風險坐標圖不斷完善9各單位對風險庫、風險地文件變更表3132017年月日持續(xù)各單位、階段圖、風險等級圖譜，不定合管理部期修訂完善三、組織機構及職責為了加強風險管理，確保全面經(jīng)營風險管控按計劃推進，成立公司風險管理體系建設領導小組。公司風險管理組織體系， 主要包括由公司領導層和各部門負責人組成的全面風險管理領導小組及成員、風險管理辦公室、 風險管理兼職員及其職責。其中公司總經(jīng)理任小組組長，黨委書記、總經(jīng)理助理任副組長， 各部門負責人為小組成員，領導小組下設風險管理辦公室，設在綜合管理部辦公室。各部門分別設立風險管理員，由各部門優(yōu)秀骨干

5、人員兼任。全面風險管理領導小組領導小組組長領導小組副組長領導小組成員風險管理辦公室風險管理員組長： XXX （一）領導小組組長工作職責：1. 全面負責公司風險管理工作；2. 確定公司風險管理工作的總體目標、 風險承受度、 批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；3. 了解和掌握公司面臨的各項重大風險及其風險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風險的決策；4. 批準重大決策、 重大風險、 重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；5. 批準重大決策的風險評估報告；6. 批準風險管理組織機構設置及其職責方案；7. 批準風險管理措施， 糾正和處理相關組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；8. 督導公

6、司風險管理文化的培育；9. 全面風險管理其他重大事項。副組長： XXXXXXXXX（二）領導小組副組長工作職責：1. 協(xié)助組長開展風險管理工作， 按照職責管理職能部門及各業(yè)務單元的全面風險，有效化解和降低公司整體的運營風險；審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；2.3. 審議重大決策、 重大風險、 重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；4. 審議風險管理組織機構設置及其職責方案；5. 具體指導、監(jiān)督、檢查各分管部門的風險管理工作；6. 同時根據(jù)職責負責組織編制相關方案、計劃、報告。7. 辦理有關全面風險管理的其他事項。成員： XXXXXXXXXXXXXX.領

7、導小組（三）領導小組成員工作職責：1. 負責執(zhí)行風險管理基本流程， 組織建立部門風險管理機制體系建設、風險管理信息系統(tǒng)建設和內(nèi)部監(jiān)控體系；2. 研究提出部門重大決策、 重大風險、 重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；3. 研究提出部門的重大決策風險評估報告；4. 研究提出部門重大風險管理解決方案， 并負責該方案的組織實施和對該風險的全面監(jiān)控；5. 負責對部門風險管理有效性的評估， 研究提出、 制定和落實風險管理防范措施、風險改進方案；做好培育風險管理文化的有關工作； 6.7. 建立健全風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；8. 負責組織落實風險管理全面工作， 認真查找風險點， 制定和完善職責內(nèi)的風險

8、管理工作方案、 計劃、報告；開展自檢自查工作；9. 接受風險管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導和監(jiān)督；10. 負責完成年度風險管理目標工作。風險管理辦公室：綜合管理部（四）風險管理辦公室工作職責：1. 負責公司全面風險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實工作；2. 根據(jù)公司風險管理職能對照表 ，負責職能職責相對應的風險管理，執(zhí)行風險管理基本流程；3. 對月度重要重大風險、 公司前十大風險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進，對該風險的全面監(jiān)控；4. 負責組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；5. 負責指導、監(jiān)督有關職能部門、 各單位開展全面風險管理工作；6. 推進公司風險管理文化的有關工作；： XXXXXX

9、XXXXX. 風險管理員 （五）風險管理兼職員工作職責：負責風險管理的日常工作，配合風險管理辦公室的日常工作；1.2. 負責風險點查找、識別、評估、確定；3. 按月制定風險管理工作計劃并及時分析風險管理工作跟進情況、報送風險管理辦公室；4. 執(zhí)行風險管理基本流程，落實風險管理防范措施、改進方法，完成年度風險管理目標工作。四、總體思路按照“統(tǒng)一規(guī)劃、上下結合，分層分類、分步推進，突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分階段、有重點推進實施。1. 統(tǒng)一規(guī)劃、上下結合：在現(xiàn)有內(nèi)部控制和專業(yè)管理的基礎上，明確風險管理目標，統(tǒng)一風險管理框架，統(tǒng)籌各層級風險管理職能定位，自上而下建立風險分類清單，自下而上建設風

10、險事件庫，確保上下銜接一致。2. 分層分類、分步推進：根據(jù)風險管理目標及各層面職能定位，結合專業(yè)管理實際，分解落實風險管理責任，有計劃、分階段推進，確保風險管理適應戰(zhàn)略及管理需要。3. 突出重點、持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)公司要求，結合發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標，加強重大重要風險和高風險領域及業(yè)務管理，使風險管理真正成為價值創(chuàng)造的重要驅(qū)動。集中管理資源，提高風險管理的效率和效果， 建立風險管理長效機制。結合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時俱進，持續(xù)優(yōu)化。 五、工作重點各單位應當從本單位的業(yè)務出發(fā)進行梳理，充分識別分析內(nèi)外部因素，識別出可能面臨的風險，建立“風險庫” ；根據(jù)風險庫輸出“風險地圖” ；明確每個三級風險對應的管理部

11、門，明確風險管理的職責， 輸出“風險管理職責對照表” ；建立完成之后，每月根據(jù)風險庫進行一一對照，識別本月公司面臨的風險，輸出“風險評估表” ；根據(jù)風險發(fā)生可能性的高低和對經(jīng)營目標的影響程度， 繪制風險坐標圖， 輸出“風險等級圖譜” ，分為重大重要風險、中等風險和低風險3 個等級。其中重大重要風險（紅色部分）上報公司審計部，由公司級進行管控；中等風險（黃色部分）由單位進行管控；低風險（綠色部分） 由基礎單元級 （科室、車間）進行管控。1 、風險庫和風險地圖風險庫和風險地圖的建立和運行為現(xiàn)場操作的風險控制提供了更加簡明有效的技術支持，使風險的識別和控制更有操作性和針對性。同時以 EXCEL表格形

12、式反映，使數(shù)據(jù)庫信息技術應用上增加了查詢的功能。2 、風險與部門職責對照表從每部門的職責出發(fā)，明確了具體部門對哪些風險進行管控，及其應該承擔的責任。3、風險評估表查找各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。4、風險等級圖譜根據(jù)對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和風險管理的層級。六、管控細則1、各單位按照計劃推進，按時提交階段交付物，逾期未交的單位納入團隊績效考核，按照分/ 天進行績效考核。2、項目啟動后，各單位對風險管理知識進行培訓，并輸出培訓記錄，未進行培訓的，按照分/ 天進行績效考核。 。3、各單位嚴格按照要求提報風險，對虛假提報、隱瞞不報的單位按照1 分/ 條進行績效考核。4 、月度風險解決方案