機關(guān)檔案利用模式的改造

1、  機關(guān)檔案利用模式的改造   機關(guān)檔案室在我國普遍地存在，其基本任務(wù)是集中管理本機關(guān)各部門形成的檔案，但是其檔案利用一直是封閉的，如何轉(zhuǎn)變其利用模式適應(yīng) 電子 政府和政務(wù)公開的需要，是我們面臨的現(xiàn)實 問題 。一、傳統(tǒng)機關(guān)檔案利用模式及其成因 分析我國機關(guān)檔案室長期以來處于封閉狀態(tài)，只是對機關(guān)內(nèi)部提供利用。盡管在檔案法規(guī)中，也規(guī)定了經(jīng)過本級或者上級機關(guān)的同意，機關(guān)檔案室可以向外提供利用，但是實際上由于手續(xù)的繁瑣和保密觀念的根深蒂固，很少有單位向外提供利用，對本單位提供的利用也是數(shù)量有限。這種傳統(tǒng)機關(guān)檔案利用模式可以用下列圖表來表示：相關(guān)單位（文件形成者）

2、 機關(guān)檔案室檔案館如圖所示，各機關(guān)把辦理完畢的文件通過“歸檔”這個環(huán)節(jié)直接轉(zhuǎn)變成檔案，保存在檔案室：機關(guān)檔案只對機關(guān)內(nèi)部提供利用，保管一定期限后向檔案館移交。文件所針對的對象(文件接受者，有的稱文件 內(nèi)容 針對者)或公眾幾乎沒有被考慮在內(nèi)。由“歸檔”這個環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)換來的檔案，有許多仍然是現(xiàn)行和半現(xiàn)行文件，但也被看成非現(xiàn)行文件塵封起來。整個圖表顯示的文件運動是線形的、簡單的運動。機關(guān)檔案封閉利用模式的形成有許多檔案 理論 認識上的問題，這里提出一二：首先是對文件生命周期理論認識不足。文件生命周期理論是 現(xiàn)代 檔案學(xué)的經(jīng)典理論，根據(jù)文件呈現(xiàn)的價值形態(tài)來劃分文件生命階段：現(xiàn)行、半現(xiàn)行和非現(xiàn)行三個階段，相

3、應(yīng)地文件的保管場所是：文件室文件中心檔案館。而我國實踐中流行的一直是狹義文件觀，很少把文件的整個生命過程納入視野當中，我國“傳統(tǒng)的檔案學(xué)理論對文件與檔案的界限劃得很清楚，由此文書工作與檔案工作都不能越雷池半步?！?我國的文件與檔案全過程系統(tǒng)管理模式是：文件室檔案室檔案館，“根據(jù)我國現(xiàn)行檔案管理體制規(guī)定，半現(xiàn)行文件由各單位建立的基層檔案室管理。2那么機關(guān)檔案室是與國外文件中心相對應(yīng)的事物，其保管的現(xiàn)行檔案大多是半現(xiàn)行文件，卻被蒙上了檔案這層神秘的面紗，其現(xiàn)行價值得不到有效利用。其次檔案的雙重價值論成為我國傳統(tǒng)利用模式的直接理論基礎(chǔ)。美國檔案學(xué)家謝倫伯格提出經(jīng)典的文件雙重價值鑒定理論，而檔案的雙重

4、價值論是由我國檔案學(xué)者正式提出來的，其主要內(nèi)容是：檔案具有對機關(guān)的作用和對 社會 的作用的雙重性及過渡性；檔案對機關(guān)的作用，可稱為第一價值，對社會的作用，可稱為第二價值。3兩種價值形態(tài)在時間上存在著消長關(guān)系，即檔案一般是先有第一價值，隨著第一價值的逐漸消失，第二價值才開始顯現(xiàn)。由此推出，保存在機關(guān)檔案室的檔案當然是本機關(guān)需求量大，社會需求量小，為本機關(guān)服務(wù)也就順理成章地成為了檔案的基本任務(wù)，而為社會服務(wù)便成了例外。在機關(guān)檔案利用中，突出的表現(xiàn)就是文件接受者的權(quán)利被忽視。文件接受者是文件運行過程中有機的組成部分。阿根廷檔案學(xué)家曼努埃爾·巴斯克斯教授在1987年出版的文件生命周期 研究

5、中認為，檔案文件的形成、利用，實際上是從其發(fā)送源到接受源的種信息傳遞。但是在我國，無論是檔案的雙重價值論，還是“歸檔”制度都是從文件的形成者角度出發(fā)的，在文件的擬稿、印發(fā)、承辦等一系列程序結(jié)束后，文件就歸檔了，而實際上文件所反映的要解決的問題也許要延續(xù)很久，如規(guī)范性、政策性文件對于所管轄范圍內(nèi)的不特定對象，在長時間內(nèi)要求得到普遍的遵守和執(zhí)行。所以在我們機關(guān)檔案中總是僅有“上文”卻沒有“下文”，即缺乏接受者對文件的反饋信息。從另一方面來說，這種傳統(tǒng)利用模式也助長了官僚主義。 二、機關(guān)檔案利用模式轉(zhuǎn)換的背景分析于是針對機關(guān)檔案利用封閉的弊端，十幾年來檔案界有識之士提出向美國等西方國家 學(xué)

6、習(xí) ，建立文件中心，他們認為文件中心“符合高效、精簡節(jié)約的原則，能夠?qū)⑺缮⒌男《臋C關(guān)檔案管理模式迅速向具有集約化、社會化、規(guī)模化的管理模式轉(zhuǎn)化，大大提高了對人、財、物的有效使用。”4過去我國普遍對文件生命周期理論等認識不足和檔案人員缺乏開拓創(chuàng)新的思想，導(dǎo)致文件中心沒有能夠在我國普遍設(shè)立?！霸谡?wù)信息公開和電子文件 時代 背景下，對這個問題則必須作更進一步的探索。可以考慮在我國普遍建立文件中心，并且這種文件中心應(yīng)該具有 中國 自己的特色能夠及時收藏現(xiàn)行文件和承擔起現(xiàn)行文件對外公開提供利用的重任?！?深圳市在我國加入wto后努力籌建“文件中心”的事實，為我國檔案界提供了具有重大深遠意義的范例。

7、根據(jù)深圳市地 方法 規(guī)深圳市檔案與文件收集利用條例第八條的規(guī)定，“將實行黨政機關(guān)和事業(yè)單位辦理完畢文件的集中管理，除不適宜集中和國家有特殊規(guī)定的文件檔案例外，政府各部門原則上不再單獨設(shè)立檔案室，以利于政府信息資源的共建共享，提高行政效率和水平?！?6但是，筆者認為，在政務(wù)信息公開和電子文件時代背景下，普遍建立文件中心仍然是不太必要而且是不太現(xiàn)實的。首先，信息公開主要是政府行為，由政府進行信息發(fā)布或授權(quán)媒體公布施政措施，文檔部門不可能完全“承擔起現(xiàn)行文件對外公開提供利用的重任,”其檔案開放服務(wù)只是政務(wù)公開的輔助措施之一。我國計劃 經(jīng)濟 向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，要求政府通過政策、 法律 法規(guī)對社會行為和

8、市場資源進行間接控制，信息引導(dǎo)是政府宏觀調(diào)控的有利手段。我國在加入wto后，政府也須按wto規(guī)則要求順利實現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變和政府轉(zhuǎn)型，必須推進 政治 活動公開化的進程，全面提高政府決策和政府行為的透明度，公開相關(guān)的現(xiàn)行文件。其次，電子政府服務(wù)過程本身就是一個信息服務(wù)過程，機關(guān)檔案開放是其信息服務(wù)內(nèi)容之一，文檔人員更重要的責(zé)任是及時收藏電子文件。電子政府的核心是大量頻繁的行政管理和日常事務(wù)都通過設(shè)定好的程序在網(wǎng)上實施。舊的行政模式是公民直接面對行政機關(guān)，而電子政府在舊的行政機構(gòu)模式上，劃分出前臺信息服務(wù)機構(gòu)。“整個服務(wù)過程變成了一個信息過程，用戶的服務(wù)要求和政府對這一要求提供的服務(wù)都以信息的形式傳輸，

9、這成為電子政府的一個最顯著特征?！?現(xiàn)行文件公開服務(wù)在電子政府網(wǎng)站上已然得到實現(xiàn)。在我國廢止各基層檔案室，設(shè)立文件中心還存在下列問題：一是設(shè)置文件中心又要增設(shè)機構(gòu)，如深圳市“文件中心與市綜合檔案館均為市檔案局管理下的事業(yè)單位同檔案局、館分別掛牌?！?但是，“文件中心的集約化和專業(yè)化的程度很高，追求 企業(yè) 化的高效管理和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，一個文件中心往往要為周圍幾個城市的上百個機關(guān)或企業(yè)提供文件服務(wù)管理。”9而我們該在多大范圍設(shè)立一個文件中心?如果我們一哄而上，省、市、縣各設(shè)有文件中心，反倒達不到精簡高效的目的。況且我們的文件中心只能是事業(yè)單位，這與國外的文件中心的企業(yè)性質(zhì)是有很大不同的。其次， 目前

10、許多行政單位對把帶有密級的文件交給如文件中心這樣的事業(yè)性單位會有顧慮。機關(guān)單位除了形成公共文件等紅頭文件之外，還有許多內(nèi)部文件：如會議記錄、工作筆記、任免、獎懲等文件；有許多專業(yè)性文件：如訴訟檔案、商標檔案、專利檔案等。這些文件具有機密性，或涉及知識產(chǎn)權(quán)專利等問題，需要有所控制，不適宜進入文件中心或在政府網(wǎng)站公開，只能直接歸檔進入檔案室，根據(jù)特別的申請?zhí)峁┯嗅槍π缘睦?。因此，在我國普遍設(shè)立文件中心是不太現(xiàn)實和不太可行的。由機關(guān)檔案室來處置半現(xiàn)行文件同樣是符合文件運動 規(guī)律 的，也完全適應(yīng)政務(wù)公開的要求，關(guān)鍵是要根據(jù)實際情況決定基層檔案部門的利用模式。三、機關(guān)檔案利用的新模式但是機關(guān)檔案利用的

11、新模式究竟該是怎么樣的呢?筆者提出下列模式，如圖：相關(guān)單位（文件形成者）  政府網(wǎng)站現(xiàn)行文件閱覽中心相關(guān)檔案室檔案館             文件接受者從上圖中可以看出，新的模式增加了文件接受者、現(xiàn)行文件利用中心和政府網(wǎng)站三個部分。首先，文件接受者被提到重要的地位上來，文件接受者成為文件運行過程中有機的組成部分，在文件運動過程中處于與文件形成者對等的位置。文件接受者可以隨時上網(wǎng)和到文件閱覽中心查閱需要普遍執(zhí)行的現(xiàn)行政策法規(guī)，而只與個人密切相關(guān)的如行政裁決文件等針對面

12、較窄的文件，可以依公民的申請由機關(guān)檔案室提供。同時，文件接受者可以享受機關(guān)檔案室的開放服務(wù)，因為室藏檔案有的已處于社會利用狀態(tài)，有的還因為室藏檔案中包含了大量具有現(xiàn)行效用的文件。其次，現(xiàn)行文件閱覽中心目前在檔案館正普遍設(shè)立，是檔案館的內(nèi)部機構(gòu)，它是“檔案館在收集、集中政府機構(gòu)現(xiàn)行文件的基礎(chǔ)上，以政務(wù)信息公開為基本任務(wù)，方便社會各界，特別是普通公民查詢、了解政府在社會事務(wù)管理方面現(xiàn)行政策規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)”10?，F(xiàn)行文件閱覽中心收存剛剛“出爐”的現(xiàn)行文件，沒有保存期限的限制，其對文件的保管具有臨時性，也因而沒有鑒定文件價值的任務(wù)，沒有向檔案館移交的任務(wù)，文件移交進館的任務(wù)仍然由機關(guān)檔案室承擔?，F(xiàn)行文

13、件閱覽中心是機關(guān)檔案利用的補充形式。 再有，設(shè)立政府網(wǎng)站，主動公布要求得到普遍遵守和執(zhí)行的規(guī)范性、政策性文件，機關(guān)檔案室承擔的是對外開放服務(wù)。機關(guān)檔案室不必再單獨設(shè)立網(wǎng)站，可以在政府網(wǎng)站上設(shè)立欄目，并且要協(xié)助維護政府網(wǎng)站的運行，對網(wǎng)站上的文件信息進行價值鑒別，比如過期或已經(jīng)存檔的信息，可以從網(wǎng)站上刪除，并指明文件的去向，或者對利用者有關(guān) 問題 提供憑證和具體細節(jié)。機關(guān)單位形成文件后，文件有三個走向：一是文件直接從形成者到接受者中，這主要是指文件 內(nèi)容 針對者，解決文件所針對的問題；二是把 法律 、法規(guī)、政策等具有約束力的規(guī)范性、政策性文件，還有各機關(guān)在其自身活動中形成的所有非涉密、不

14、含隱私的文件移送到現(xiàn)行文件閱覽中心或登錄到政府網(wǎng)站“廣而告之”；三是直接歸檔。許多文件具有國家機密性，或涉及知識產(chǎn)權(quán)、專利問題，需要直接歸檔，不適宜進入文件利用中心或在政府網(wǎng)站公示。如圖所示，文件運動不是單向的線形運動，而是復(fù)雜的、非線形的運動。政府網(wǎng)站、現(xiàn)行文件閱覽室和機關(guān)檔案室，為機關(guān)和公眾之間提供了交互平臺，這樣有利于搜集公眾的意見，接受公眾的監(jiān)督，使政府在制定各項草案、法律和條例時能夠廣泛聽取群眾的意見，加大政府決策的透明度。文件的非線形運行反映了種相互聯(lián)系性和整體性，“世界萬物的各種現(xiàn)象通常都是復(fù)雜的、非線性的，線性只是在定條件下的特殊情形文件生命周期 理論 只揭示和描述了文件縱向運

15、動的 規(guī)律 和情形，而文件運動客觀上卻并不僅限于此，除此之外，還有橫向運動?！?1但是文件運動又不是簡單的縱內(nèi)和橫向運動，而是螺旋式上升運動?！拔募\動螺旋式 發(fā)展 作為文件運動整體性變化的宏觀規(guī)律，既是文件運動周期性質(zhì)的擴展和深化，也是文件運動周期之間質(zhì)變的內(nèi)在聯(lián)系?！?2這也正體現(xiàn)了利用檔案的目的，檔案的作用就是要使后人站在前人的肩膀之上。新模式是對舊模式的改造和擴展。四、機關(guān)檔案利用新模式的實現(xiàn)機制基于上述認識，筆者認為新的機關(guān)檔案利用模式是一個可行的、有現(xiàn)實基礎(chǔ)的模式，如何協(xié)調(diào)有序地實現(xiàn)新舊模式的轉(zhuǎn)換，應(yīng)該注意以下幾點：首先認識上要到位。 目前 我國既有機關(guān)檔案室，也有現(xiàn)行文件閱覽中心

16、存在，同時許多政府機關(guān)也設(shè)立了網(wǎng)站，但是這并不是說我們已經(jīng)實現(xiàn)了機關(guān)檔案利用的新模式，因為它們彼此間的聯(lián)系沒有得到體現(xiàn)和被認識。目前機關(guān)檔案在實踐中還是被看成已經(jīng)辦理完畢，只對內(nèi)部提供利用的檔案，其中文件的現(xiàn)行價值和半現(xiàn)行價值仍然沒有得到充分利用，而現(xiàn)行文件閱覽中心只是被看成是政務(wù)公開的舉措，沒有認識到它還是機關(guān)檔案利用的補充形式。所以我們?nèi)匀灰獦淞⒑托麄魑募芷诶碚?，用文件的整體性運動看問題。二是尊重公民知情權(quán)。知情最基本的內(nèi)容是民眾應(yīng)享有通過媒介了解政府工作情況的法定權(quán)利。保障民眾知情權(quán)是“公民行使一切民主自由權(quán)利的基本前提”，是“ 現(xiàn)代 國家民主憲政的基礎(chǔ)要素”和“防止出現(xiàn)惡劣政府的

17、必要條件”。13政府承認人民有自決權(quán)的一個基礎(chǔ)即是人民對信息的掌握，因為信息是決策的基礎(chǔ)和權(quán)衡的標準，我們要尊重和重視文件接受者的知情權(quán)。三是實行文檔一體化管理。文檔一體化管理是指“以文件生命周期理論為指導(dǎo)，借助 計算 機 網(wǎng)絡(luò) 技術(shù)，從系統(tǒng)論的角度出發(fā)，對文書工作和檔案工作進行統(tǒng)籌規(guī)劃和 科學(xué) 管理，使之實現(xiàn)系統(tǒng)化和規(guī)范化，從而發(fā)揮各自以及總體最大效能，確保從機關(guān)現(xiàn)行文件直至館藏檔案管理的高效和優(yōu)化?！?4近兩年，文件連續(xù)體模式也被引入我國，成為數(shù)字環(huán)境下文件檔案一體化管理的有力支柱，未來的一體化將是要打破文件、檔案的階段區(qū)分，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)的重組重構(gòu)。一體化將繼續(xù)“前伸后延”，前面進入到政府的

18、 電子 政務(wù)中，后面延伸到檔案館的管理中，對全程進行統(tǒng)一控制。如前面所說，在關(guān)注文件運動的整體性方面，機關(guān)檔案室比文件中心更有優(yōu)勢。四是加強現(xiàn)行文件閱覽中心建設(shè)。何嘉蓀教授對現(xiàn)行文件閱覽中心持否定態(tài)度，認為它起不到中間檔案館的職能，反倒增加了各單位的負擔。但是在全民利用意識比較薄弱情況下，關(guān)鍵是要提供更容易的利用門戶。對于沒有條件上網(wǎng)的人及其他普通公民，文件閱覽中心就是象圖書館樣具有親和力的部門。俗話說“存在的就是合理的”，現(xiàn)行文件利用中心隨著我國政務(wù)公開的實施應(yīng)運而生，應(yīng)該說是我國民主進程的個不小的進步，正應(yīng)該促進和發(fā)揚。五是機關(guān)檔案室要協(xié)助維護政府網(wǎng)站，以便其更好地提供現(xiàn)行文件利用服務(wù)。政

19、府網(wǎng)站要經(jīng)常更新，保證其發(fā)布最新的政策信息，機關(guān)檔案室要協(xié)助維護政府網(wǎng)站，對網(wǎng)站上的文件信息進行價值鑒別。目前，美國政府將一個個獨立的網(wǎng)站鏈接起來，做到網(wǎng)網(wǎng)相連，以便有效管理和利用，其突出代表莫過于2000年9月正式推出的“第一政府網(wǎng)站”(first govgov)美國聯(lián)邦政府中心網(wǎng)站15六是有關(guān)法律、法規(guī)需要進行重新修訂。我國在現(xiàn)行文件公開方面，還沒有一部統(tǒng)一的法律文件可以參照執(zhí)行。在檔案法等有關(guān)法律規(guī)定中，對機關(guān)檔案利用的條款應(yīng)該作修訂，充分考慮到機關(guān)檔案的現(xiàn)行價值和半現(xiàn)行價值，擴大利用范圍?？傊瑱C關(guān)檔案利用的新模式是機關(guān)檔案利用工作和未來的發(fā)展趨勢，它不僅適應(yīng)電子政府和政務(wù)公開的發(fā)展，而且也符合文件生命周期規(guī)律。機關(guān)檔案室作為半現(xiàn)行文件的集中地，不僅要為檔案館積累史料，還要向機關(guān)內(nèi)、外提供利用服務(wù)，同時政府網(wǎng)站和檔案館的現(xiàn)行文件利用中心是向 社會 提供現(xiàn)行文件服務(wù)和現(xiàn)行檔案利用的重要措施。注釋：1何嘉蓀，傅榮校，文件運動規(guī)律 研究 從新角度審視檔案學(xué)基礎(chǔ)理論， 中國