技術(shù)和市場勢力

1、R&D和市場勢力一、引言進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢日趨減弱，為實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)發(fā)展，政府提出了“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家”的發(fā)展戰(zhàn)略，由此也帶動了政府層面對技術(shù)創(chuàng)新的大力支持與投入。在企業(yè)層面，近年來企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）投入持續(xù)增加。2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報顯示，在2012年中國共投入 R&D經(jīng)費為10298.4億元，比上年增加1611.4億元，增長18.5%，其中企業(yè)R&D支出占比達(dá)到76.2%，而在2000年，這個數(shù)據(jù)為57.6%，這表明在全社會R&D投入高速增長的背景下，企業(yè)R&D投入增長高

2、于全社會R&D投入增長。 長期以來，我國企業(yè)普遍缺乏市場勢力導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家跨國公司通常在市場競爭中處于主導(dǎo)地位，而我國企業(yè)不得不面對價格競爭、低端競爭，長期在微利中掙扎。為了扭轉(zhuǎn)這種不利局面，國家及企業(yè)加大了R&D投入，目的在于增強自主創(chuàng)新能力，構(gòu)建市場勢力，在市場競爭中取得優(yōu)勢地位，獲得高利潤，實現(xiàn)做大做強的目標(biāo)。那么，一個自然而現(xiàn)實的問題是：R&D投入能夠增強市場勢力嗎？R&D投入能夠在多大程度上增強市場勢力？現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場勢力是指一個或一組企業(yè)對某一行業(yè)價格和生產(chǎn)決策的控制關(guān)系（薩繆爾森，2001）。在市場結(jié)構(gòu)為完全競爭時，市場勢力是

3、企業(yè)利用各種手段調(diào)整或者控制市場價格的能力，涉及降低投入要素價格、提高生產(chǎn)技術(shù)水平、以營銷手段調(diào)整產(chǎn)品價格和控制銷售渠道等，將產(chǎn)品價格維持在較高水平，以獲得更多利潤。在我國，對市場勢力的研究主要集中在以下兩個方面：第一方面是市場勢力的來源分析。羅珺（2003）分析了我國國有商業(yè)銀行的市場勢力影響因素，認(rèn)為國有商業(yè)銀行的市場勢力來自于制度安排、國家保護(hù)以及國有經(jīng)濟(jì)改革需要，作者同時認(rèn)為，與這種市場勢力并存的不是銀行的做大做強，而是經(jīng)營上消極應(yīng)對、缺乏創(chuàng)新，資源配置效率底下，資產(chǎn)風(fēng)險過高。葉澤（2004）分析了電力市場企業(yè)市場勢力形成之后，認(rèn)為電力企業(yè)的市場勢力主要來自于企業(yè)之間策略性互動、市場需

4、求彈性以及競爭性邊緣企業(yè)供給彈性等因素，作者認(rèn)為治理市場勢力的辦法在于制度創(chuàng)新。張小蒂和朱勤（2007）認(rèn)為市場勢力為創(chuàng)新提供內(nèi)生的動力機制，而市場勢力的構(gòu)建又是創(chuàng)新的結(jié)果。作者認(rèn)為，我國企業(yè)要想在國際競爭中立于不敗之地，必須構(gòu)建市場勢力與自主創(chuàng)新的良性互動機制。鑒于此，必須加快培育企業(yè)家要素、加快渠道控制、提升產(chǎn)業(yè)群的組織化程度。王皓（2013）以國內(nèi)的轎車行業(yè)為例，研究合資模式對企業(yè)市場來源的影響，通過構(gòu)建縱向差異化模型，并做實證分析，作者發(fā)現(xiàn)合資企業(yè)的市場勢力與效率關(guān)系不顯著，與之形成鮮明對比的是，效率與本土企業(yè)的市場勢力有顯著地正相關(guān)性。作者的結(jié)論是，合資企業(yè)的市場勢力來自于產(chǎn)品差異化

5、或者合謀，而本土企業(yè)的市場勢力主要來自于效率提高。黃楓和吳純杰（2013）在“生產(chǎn)法”的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了我國化學(xué)藥品制劑制造企業(yè)市場勢力的測算模型，實證結(jié)果顯示，我國制藥企業(yè)的市場勢力與所有制性質(zhì)、規(guī)模、研發(fā)狀況和藥品銷售渠道等因素有關(guān)。這其中，作者認(rèn)為研發(fā)活動是通過專利保護(hù)制度帶來的合法壟斷為企業(yè)帶來了市場勢力。第二方面是市場勢力的福利損失及監(jiān)管機制。汪貴浦和陳明亮（2007）通過郵電通信行業(yè)市場勢力的測度，發(fā)現(xiàn)市場勢力對行業(yè)增長產(chǎn)生負(fù)作用，因此電信業(yè)拆分促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的目的并未實現(xiàn)。周末和王璐（2012）在Klette-Desouza模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了一個測度產(chǎn)品異質(zhì)條件下市場勢力與壟斷損失

6、的模型，并應(yīng)用于白酒制造業(yè)業(yè)市場勢力的度量，結(jié)果顯示白酒制造業(yè)具有極強的市場勢力，并帶來了數(shù)百億的福利凈損失。陳甬軍、楊振（2012）測算了我國制造業(yè)市場勢力水平，然后進(jìn)一步考察了外資進(jìn)入的市場效應(yīng)，結(jié)果顯示外資進(jìn)入同時具有競爭效應(yīng)和反競爭效應(yīng)，競爭效應(yīng)大于非競爭效應(yīng)，亦即外資進(jìn)入使得我國的壟斷凈損失減少了，社會總福利增加了。于良春和姜琪（2013）通過對我國鐵路運輸業(yè)雙側(cè)市場勢力、非對稱競爭的擠占效應(yīng)的測度，發(fā)現(xiàn)行政壟斷導(dǎo)致全行業(yè)整體效率低下，技術(shù)效率的提高并不能提高我國鐵路運輸業(yè)全要素生產(chǎn)率。有鑒于此，作者認(rèn)為鐵路運輸業(yè)的改革必須以體制改革為保障，以政企分開和政資分開為原則，實現(xiàn)投資主體多

7、元化，形成有效競爭的。R&D是技術(shù)和知識的主要源泉，而技術(shù)進(jìn)步和知識積累是決定經(jīng)濟(jì)增長的重要因素（Romer，1990）。但是從企業(yè)的視角看，R&D活動存在極大的風(fēng)險，失敗的R&D活動會削弱企業(yè)的成長力，同時因為R&D活動的公共物品屬性（Arrow，1962），就算成功企業(yè)也無法獨占其創(chuàng)新成果的全部收益。那么，是什么激勵企業(yè)不斷加大R&D投入？企業(yè)期望成功的R&D投入帶來創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新工藝，由此帶來的產(chǎn)品多樣化和生產(chǎn)成本的降低可以幫助企業(yè)獲得更大的市場勢力從而獲得更高的總體利潤。國內(nèi)對R&D投入的研究可以被歸納為以下三條線索張海洋.中國省

8、際工業(yè)全要素R&D效率和影響因素：1999-2007J.經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）2010，第9卷第3期：1029-1050：第一條線索是分析企業(yè)的R&D投入行為及其影響因素。周黎安和羅凱(2005) 應(yīng)用動態(tài)面板模型對我國企業(yè)規(guī)模與地區(qū)間專利差異進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在非國有企業(yè)里，創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模有顯著的正向關(guān)系。安同良等（2009）將自主創(chuàng)新的企業(yè)分為兩類：原始創(chuàng)新企業(yè)和二次創(chuàng)新企業(yè)，作者認(rèn)為這兩類企業(yè)在面對政府補貼和R&D投入時的策略是不同的。在此基礎(chǔ)上，作者構(gòu)建了一個企業(yè)與政府之間的動態(tài)不對稱信息博弈模型，來刻畫兩類企業(yè)獲取R&D補貼的策略性行為及R&D補貼的激勵

9、效應(yīng)。張杰等（2012）認(rèn)為，融資約束對民營企業(yè)R&D投入造成了顯著抑制作用，銀行貸款對企業(yè)R&D投入有負(fù)面影響。第二條線索是R&D產(chǎn)出效率極其影響因素分析。吳延兵(2006a) 以R&D資本存量和R &D人數(shù)作為R&D投入， 以新產(chǎn)品銷售收入或者專利作為R &D產(chǎn)出， 構(gòu)建知識生產(chǎn)函數(shù)模型， 對知識生產(chǎn)性質(zhì)和影響因素進(jìn)行了分析。白俊紅、李婧（2011）從效率視角基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建了一個隨機模型，分析政府R&D補貼對等因素對企業(yè)創(chuàng)新及創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)政府R&D補貼對企業(yè)創(chuàng)新效率有顯著地正向影響，企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)

10、權(quán)類型對政府R&D補貼效果的影響不并不顯著。王?。?011）在拓展的柯布-道格拉斯知識生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，利用28個制造業(yè)1998-2006年的面板數(shù)據(jù)，測算了政府R&D補貼與企業(yè)R&D投入的產(chǎn)出彈性，發(fā)現(xiàn)在R&D強度高的行業(yè)，企業(yè)R&D投入的產(chǎn)出彈性最高，而政府R&D補貼的產(chǎn)出彈性是最小的。第三類是分析R&D與生產(chǎn)率或利潤的關(guān)系。吳延兵(2006b) 發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的R &D 產(chǎn)出彈性約為0.11 ， 而控制了市場因素和產(chǎn)權(quán)因素后， R&D 產(chǎn)出彈性約為0.104。這些研究的結(jié)論可以歸納為: R&D生產(chǎn)呈規(guī)模報

11、酬不變或遞減特征； R&D生產(chǎn)率彈性很低但基本上為正， R&D投入促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)增長； 政府應(yīng)當(dāng)采取優(yōu)惠激勵政策， 引導(dǎo)推動企業(yè)加大R&D 投入， 增強自主創(chuàng)新能力。謝建國和周露昭（2009）利用國際R&D技術(shù)溢出模型研究國際R&D與中國全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，國際R&D通過進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步，同時發(fā)現(xiàn)，這種促進(jìn)作用具有顯著的區(qū)域差異。張海洋（2010）構(gòu)造了一個全要素R&D效率估算框架，分析了我國省級大中型企業(yè)1999-2007年全要素R&D人員效率的變化特點，發(fā)現(xiàn)要素稟賦和產(chǎn)權(quán)變量是促進(jìn)全要素R&D效率提

12、高的主要因素，R&D投入與FDI的交互項會抑制全要素R&D效率的提高。上述研究得出了很多意義深遠(yuǎn)的結(jié)論，有助于理解市場勢力的來源，有助于提升認(rèn)識R&D對個宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)做大做強的重要意義，但是存在一個重要缺陷：沒有對R&D投入與企業(yè)市場勢力的關(guān)系進(jìn)行理論分析，亦即在現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究中，沒有構(gòu)建一個從R&D投入到市場勢力的完整傳導(dǎo)機制。除此之外，朱勤（2007）研究了國際競爭中企業(yè)創(chuàng)新與市場勢力的互動關(guān)系，但是遺憾的是，沒有對兩者的關(guān)系進(jìn)行定量分析。也就是說，政府、企業(yè)所關(guān)心的問題沒有得到很好地解決：政府和企業(yè)進(jìn)行R&D的投入，在多大程度上使得企

13、業(yè)獲得市場勢力，從而獲得更大的競爭優(yōu)勢、更多的企業(yè)利潤？ 為了回答上述問題，本文將在Jozef Konings et al（2005）模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)造一個市場勢力測算模型，運用1998-2007（？）年我國？個制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，測算制造業(yè)各行業(yè)層面市場勢力。為此，本文后續(xù)部分的安排如下：第二部分從理論上分析R&D投入與市場勢力的關(guān)系，第三部分構(gòu)建測算模型，第四部分簡要介紹數(shù)據(jù)和變量，第五部分分析實證結(jié)果，最后是結(jié)論。二、理論分析：R&D投入與市場勢力新產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，動態(tài)競爭中企業(yè)的策略行為是市場勢力的根本來源。企業(yè)的策略行為包括投資、并購重組、廣告、企業(yè)制度創(chuàng)新和R&am

14、p;D等，其中R&D是企業(yè)市場勢力形成和變化的重要因素。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織將R&D分為兩個類型：產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，其中產(chǎn)品創(chuàng)新是指創(chuàng)造新的勞務(wù)和商品，工藝創(chuàng)新是指降低現(xiàn)有產(chǎn)品成本（泰勒爾，1988) 泰勒爾法.產(chǎn)業(yè)組織理論M.中國人民大學(xué)出版社，1988，P520。根據(jù)R&D的不同類型，我們歸納出R&D支出形成市場勢力的三個傳導(dǎo)機制，分別是：R&D技術(shù)專用市場勢力，R&D產(chǎn)品多樣化市場勢力和R&D產(chǎn)品邊際成本市場勢力。這三條傳導(dǎo)機制在直覺上是顯而易見的：R&D借助專利保護(hù)制度等法規(guī)獲得技術(shù)專用，從而形成進(jìn)入壁壘，進(jìn)入壁壘形成了市場勢力

15、；商品創(chuàng)新形成了產(chǎn)品多樣化，產(chǎn)品多樣化構(gòu)筑了進(jìn)入壁壘，進(jìn)入壁壘形成了市場勢力；工藝創(chuàng)新使得企業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成進(jìn)入壁壘，進(jìn)入壁壘形成了市場勢力。接下來，我們將從理論上闡述這三個傳導(dǎo)機制的具體作用機理。1. R&D技術(shù)專用市場勢力分析邏輯：技術(shù)會引起市場結(jié)構(gòu)的變化，市場結(jié)構(gòu)的變化會引起企業(yè)市場勢力的變化。技術(shù)壁壘？R&D與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系的參考文獻(xiàn)：1. Richard C. Levin and Peter C. Reiss（1984） Tests of a Schumpeterian Model of R&D and Market Structure2. Robe

16、rt A. Connolly and Mark Hirschey (1984) R &D， Market Structure and Profits: A Value-Based Approach3. Richard C. Levin et al（1985）Association R&D Appropriability， Opportunity， and Market Structure: New Evidence on Some Schumpeterian Hypotheses4. P. A. geroski（1990） Innovation， Technological O

17、pportunity， and Market Structure5.John Sutton（1996）Technology and market structure6.盛文軍和梁躍生（2004）R &D和市場結(jié)構(gòu)是相互決定的市場結(jié)構(gòu)與市場勢力的參考文獻(xiàn)：2.R&D產(chǎn)品多樣化市場勢力參與者：創(chuàng)新企業(yè)，跟隨企業(yè)，潛在進(jìn)入企業(yè)分析邏輯：R&D會引起產(chǎn)品多樣化，產(chǎn)品多樣化對市場勢力的提升有促進(jìn)作用。產(chǎn)品多樣化對市場勢力的形成具有雙重效應(yīng)：一方面，產(chǎn)品多樣化降低了企業(yè)在市場上競爭的激烈程度，使產(chǎn)品具有不完全的替代性。另一方面，多樣化是行業(yè)形成進(jìn)入壁壘的重要因素，它增加了潛在競爭者

18、進(jìn)入市場的難度。產(chǎn)品差異化，滿足非對稱需求。企業(yè)主動影響和創(chuàng)造需求。“創(chuàng)造”出產(chǎn)品非對稱需求的能力正是企業(yè)市場勢力的實質(zhì)。差異化機制，是指企業(yè)通過產(chǎn)品創(chuàng)新與市場創(chuàng)新，創(chuàng)造并鎖定市場的非對稱需求，以差異化競爭尋找并定位于市場的“小生境”。構(gòu)筑差異化壁壘、降低競爭的激烈程度及產(chǎn)品的需求彈性，從而獲取小生境中的市場勢力，并通過小生境中創(chuàng)新與市場勢力的互動，進(jìn)一步擴(kuò)張市場勢力。3.R&D邊際成本降低市場勢力參與者：創(chuàng)新企業(yè)，跟隨企業(yè)，潛在進(jìn)入企業(yè)分析思路：R&D支出產(chǎn)生的工藝創(chuàng)新減少現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。因為專利保護(hù)制度的存在，新工藝在短期內(nèi)不會擴(kuò)散，創(chuàng)新企業(yè)在短期內(nèi)具有成本優(yōu)勢。企業(yè)的邊際成本降低時，企業(yè)有兩個極端策略：一個策略是繼續(xù)執(zhí)行市場價格，最早，勒納用表示市場勢力的大小，由此公式我們直接知道，企業(yè)生產(chǎn)商品的邊際成本降低時增大，企業(yè)的市場勢力增大；另一個策略是降低產(chǎn)品價格，迫使其他廠商因虧損退出市場，以此擴(kuò)大市場銷售，增加總利潤，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。簡言之，邊際成本的降低有助于企業(yè)在價格競爭中保持主動，構(gòu)筑成本壁壘和規(guī)模壁壘從而獲得市場勢力。一般而言，為獲得市場勢力，企業(yè)最常用的策略是降低價格并保證價格降低幅度小于邊際成本的降低幅度，這樣企業(yè)在進(jìn)行價格競爭的同時獲得市場勢力。綜上