(完整word版)市政PPP項目投資風(fēng)險控制方案

1、(完整word版)市政ppp項目投資風(fēng)險控制方案市政ppp工程投資風(fēng)險掌握方案本工程掩蓋了工程的全生命周期，從前期的建立到后期的運營、移交，總年限長達20年；涉及人、財、物等多方面，如何有效防范整個生命周期內(nèi)可能產(chǎn)生的風(fēng)險，應(yīng)是投資人以及××共同關(guān)注的關(guān)鍵問題。××工程公司為充分保障自身及××住建局的各項利益，就該工程全生命周期建立、運營、移交進展風(fēng)險管理。一、風(fēng)險識別與分析風(fēng)險識別是風(fēng)險管理者在進展調(diào)查討論后，運用適當(dāng)?shù)姆椒▽こ堂媾R的各種風(fēng)險進展科學(xué)分類，總結(jié)出自身面臨的全部風(fēng)險的過程，它是風(fēng)險分析的第一步，也是風(fēng)險管理的根底。工

2、程風(fēng)險劃分為可控風(fēng)險和不行控風(fēng)險，主要考慮從工程施行四個階段對工程存在的風(fēng)險識別出內(nèi)部風(fēng)險。即前期、建立、運營及移交階段，將法律、政治及經(jīng)濟市場方面的風(fēng)險作為外部風(fēng)險。一可控風(fēng)險1、前期風(fēng)險1招投標(biāo)風(fēng)險該ppp工程為一個工程包，包含兩個子工程；工程在后續(xù)詳細(xì)選擇檢測單位、監(jiān)理單位、保險單位等各個環(huán)節(jié)均需要按國家規(guī)定進展招投標(biāo)。運營期內(nèi)亦需通過招投標(biāo)選擇相關(guān)供給商。該工程所供應(yīng)的產(chǎn)品與效勞具有根底公用性，這個前提就注定該工程在全過程階段選定效勞商或參建方時不應(yīng)當(dāng)像傳統(tǒng)的建立工程一樣將價格因素作為單一優(yōu)劣評判標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)同時考慮企業(yè)自身信譽、技術(shù)實力以及合理的中標(biāo)價格，這是供應(yīng)合格的產(chǎn)品與效勞的前提

3、，如果由于為了低價競標(biāo)而忽視甚至降任供應(yīng)產(chǎn)品與效勞的質(zhì)量將得不償失，最終供應(yīng)的產(chǎn)品與效勞質(zhì)量差，令公共利益蒙受損失，影響本工程的整體形象。2工程審批風(fēng)險該ppp工程為一個工程包，包含兩個子工程；審批涉及多個方面，而目涉及的政府部門較多，由于政府職能劃分與部門間的協(xié)調(diào)等因素的影響，工程在審批環(huán)節(jié)存在肯定的風(fēng)驗，有可能會延緩工程進度，延誤整個區(qū)域功能定位目的實現(xiàn)的期限。3工程融資風(fēng)險該工程需要大量的資金投入，且資金的投入進度要確保跟得上工程建立的需求；一般如此大的資金需求均需要銀行融資，由于銀行等金融機構(gòu)對貨款審查特別嚴(yán)格，尤其是這類以將來工程收益權(quán)為抵押的工程。2、建立風(fēng)險1完工風(fēng)險一方面由于工

4、程施工中方案變更以及施工單位閱歷缺乏等緣由導(dǎo)致工期延誤。另一方面，由于勞動力、建筑材料和設(shè)備供應(yīng)缺乏，可能導(dǎo)致工程工期延誤。進度與費用在施工過程中是嚴(yán)密相聯(lián)絡(luò)的，施工進度延誤一般狀況下會造成本錢超支風(fēng)險，另外，由于設(shè)備、材料價格發(fā)生波動、貨款利率調(diào)控等因素，導(dǎo)致費用超出預(yù)算，工期延誤，形成惡性循環(huán)。2質(zhì)量風(fēng)險質(zhì)量出現(xiàn)問題勢必造成本錢增加，工期延誤，挺直影響工程的運營期限以及運營期維護、修理工程量。3信譽風(fēng)險指各承包商、效勞商、供給商的違約風(fēng)險，此類風(fēng)險的發(fā)生將會影響工程進度，延誤工期。4不行抗力風(fēng)險有些風(fēng)險可以通過投保的方式得到轉(zhuǎn)移，如自然災(zāi)難、社會動亂等。3、運營風(fēng)險由于該工程運營管理期限較

5、長，因此，此階段的風(fēng)險相對較大。運營風(fēng)險主要包括：1長期運營風(fēng)險主要指在幾十年的運營期內(nèi)，由于原料、能源、人工本錢上升，導(dǎo)致的日常運行本錢上漲的風(fēng)險。2環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)改變風(fēng)險隨著居民生活質(zhì)量的日益進步，相應(yīng)地國家對環(huán)境質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)勢必也會隨之進步，進而影響維護運營本錢。3能源供給和價風(fēng)格整風(fēng)險日常運營費用支出主要包括：電費、人工費等，單價的上漲對運營的影響甚重。4、移交階段風(fēng)險移交風(fēng)險指的是工程在特許經(jīng)營期完畢后由工程公司移交給××市人民政府時潛在的風(fēng)險。1設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險在長時間的運營期間對市政道路的日常維護、大中修，對移交后的缺陷責(zé)任期內(nèi)質(zhì)量有著重要影響。2設(shè)施潛在風(fēng)險工程公司在對

6、區(qū)域內(nèi)政府指定的原有設(shè)施、設(shè)備接收時，有的設(shè)施、設(shè)備本身壽命即將到期產(chǎn)生的重置、大修風(fēng)險，還有一些設(shè)施、設(shè)備剛剛進入調(diào)試期，前期設(shè)計、建立缺陷無法暴露，導(dǎo)致進入運營期后維護、修理本錢上升的風(fēng)險。3運營力量風(fēng)險在特許經(jīng)營期滿后，業(yè)主可以選擇與××工程公司續(xù)簽協(xié)議，也可以重新選擇新的運營商，基于新運營商的運營管理閱歷及力量的缺乏導(dǎo)致設(shè)施、設(shè)備接手后使得產(chǎn)品及效勞階段性績效超標(biāo)的風(fēng)險。二不行控風(fēng)險1、政治風(fēng)險國有化強迫征收的風(fēng)險，當(dāng)前國家正在主導(dǎo)和支持市政公用事業(yè)市場機制的改革，目前看來該風(fēng)驗較小。政府行為風(fēng)險，協(xié)議內(nèi)容得以長期有保障地施行，關(guān)鍵在于地方政府的信譽；假如政府在協(xié)議

7、執(zhí)行過程中對自己應(yīng)盡的義務(wù)打折扣，不作為，這些將挺直構(gòu)成工程極大風(fēng)險，可能最終導(dǎo)致工程失敗。政策變更風(fēng)險，由于國家主導(dǎo)政策轉(zhuǎn)變或地方政府換屆導(dǎo)致的協(xié)議內(nèi)的一些條款無法履行與兌現(xiàn)，造成工程不能正常運轉(zhuǎn)的風(fēng)險。政局動亂以及政策改變導(dǎo)致的國有化強迫征收的風(fēng)險。2、法律風(fēng)險目前，我國的ppp工程融資的法律體系保障根本建成，但由于ppp形式牽扯的方面眾多，關(guān)系冗雜，而且每個工程都有自身的特點，很多方面還未能作出具體的法律界定，因此，在詳細(xì)工程施行過程中難免會存在肯定的法律風(fēng)險，這方面法律有待進一步完善，以真正可以做到施行過程中，以法律條款來約束可能照成違約的狀況，做到有法可依，健全保障。3、不行抗力風(fēng)險

8、不行抗力風(fēng)險如自然災(zāi)難、社會動亂等。二、風(fēng)險應(yīng)對措施一風(fēng)險應(yīng)對一般方式1、風(fēng)險回避風(fēng)險回避是一種徹底躲避風(fēng)險的方法，是決策者考慮到自身風(fēng)險承受力量缺乏或影響預(yù)期目的的風(fēng)險因素眾多而實行的一種主動回避的風(fēng)險應(yīng)對方式。風(fēng)險回避一般適用于以下兩種狀況：該風(fēng)險很可能發(fā)生，且一旦發(fā)生可能造成較大的損失；或是風(fēng)險防范的代價昂貴，得不償失。2、風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建立工程風(fēng)險管理中特別重要而且廣泛應(yīng)用的一項對策，分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。1非保險轉(zhuǎn)移非保險轉(zhuǎn)移是指單位或個人通過合同，將損失或與損失有關(guān)的后果，轉(zhuǎn)移給另些單位或個人去擔(dān)當(dāng)，或采納合同的方式，將可能發(fā)生的、不定大事的任何損失責(zé)任，從合同一方

9、當(dāng)事人轉(zhuǎn)移給另一方，如銷售、建筑、運輸合同和其他類似合同的免責(zé)規(guī)定和賠償條款等。常見的對于建立工程風(fēng)險非保險轉(zhuǎn)移有下面三種狀況：第一：工程業(yè)主通過合同訂立的方式將局部責(zé)任與風(fēng)險轉(zhuǎn)給工程承包商。其次：工程承包商通過競標(biāo)得到工程的建立合同，但由于自身的管理、技術(shù)或資金的局限性或臨時的困難性難以對整個工程進展有效的把控，因此，可以通過訂立合同的方式將其承包范圍內(nèi)的局部工程分包給其它有力量的承包單位，以此來躲避由于自身緣由未能按合同商定完成建立工程而擔(dān)當(dāng)?shù)倪`約懲罰，同時，對整體工程的質(zhì)量和進度上有更好的保證。第三：為增加合同訂立雙方的信譽度，削減合同違約的風(fēng)險，引入的第三方為該合同的雙方當(dāng)事人進展的擔(dān)

10、保。工程建立中常見的是承包單位為業(yè)主開具的履約保函以及業(yè)主為承包人供應(yīng)的付款保函。第三方擔(dān)保所擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險僅限于合同范圍。2保險轉(zhuǎn)移保險轉(zhuǎn)移通常挺直稱為保險，對于建立工程風(fēng)險來說，那么為工程保險。工程執(zhí)行的各主體，工程業(yè)主、建立方或監(jiān)理方等通過支付肯定數(shù)額的保險費用將自己應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險轉(zhuǎn)給保險公司，保險公司通過專業(yè)的評估審核確定風(fēng)險，通過收取肯定數(shù)額的保費為各主體供應(yīng)擔(dān)保，從而保障工程的順當(dāng)施行。3、風(fēng)險抑制風(fēng)險抑制是針對可控風(fēng)險實行的防止風(fēng)險發(fā)生，削減風(fēng)險損失的對策，也是宏大多數(shù)工程應(yīng)用的主要風(fēng)險對策?？尚行杂懻搱蟾娴娘L(fēng)險對策討論應(yīng)非常重視風(fēng)險抑制措施的討論，應(yīng)就識別出的關(guān)鍵因素逐一提出技術(shù)上

11、的可行、經(jīng)濟上的合理的預(yù)防措施，以盡可能低的風(fēng)險本錢來降低風(fēng)險發(fā)生的可能性并將風(fēng)險損失掌握在最小程度。風(fēng)險抑制措施必需對工程詳細(xì)狀況提出，既可以是工程內(nèi)部實行的技術(shù)措施、工程措施和管理措施等，也可以實行向外分散的方式來削減工程擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。4、風(fēng)險自擔(dān)風(fēng)險自擔(dān)就是將風(fēng)險損失留給工程業(yè)主自己擔(dān)當(dāng)。這適用于兩種狀況：一是已知有風(fēng)險但由于可能獲利而需要冒險時，必需保存和擔(dān)當(dāng)這種風(fēng)險；另一種狀況是已知有風(fēng)險，但假設(shè)實行某種風(fēng)險措施，其費用支出會大于自擔(dān)風(fēng)險的損失時，經(jīng)常主動擔(dān)當(dāng)風(fēng)險。二可控風(fēng)險的防范1、招投標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對為保障工程各階段效勞商可以保質(zhì)、保量完成相應(yīng)工作，在效勞商選擇上除了考慮價格因素外，更多

12、的要全面考察效勞商的綜合實力，包括以往業(yè)績閱歷與行業(yè)口碑，選出性價比擬高的效勞商。2、工程審批風(fēng)險應(yīng)對本工程包括兩個子工程，各工程進度不同，每個工程均需行前期工程建立程序，在總體進度掌握的前提下，前期審批手續(xù)必需盡快完善；因此，工程公司委派專人負(fù)責(zé)前期手續(xù)管理，ppp合同簽署后馬上進入工作流程，負(fù)責(zé)工程前期手續(xù)的審批。3、工程融資風(fēng)險應(yīng)對本工程局部采納自由資金，并出具了銀行存款證明來保障工程施行；另外工程公司與國內(nèi)多家金融機構(gòu)就本工程達成了意向融資協(xié)議，充分保障工程資金的需求，通過各階段開具履約保函的方式確保××市住建局的利益。4、完工風(fēng)險應(yīng)對工程公司對該工程采納全生命周期

13、管理，從設(shè)計階段開頭就利用自身條件及各方資源為后期建立和運營供應(yīng)合理化建議，將后期可能出現(xiàn)的問題盡可能在前期設(shè)計階段就躲避掉，保障工程建立質(zhì)量與進度；同時，要求總包單位通過招投標(biāo)選擇性價比高的施工隊伍，以確保工程質(zhì)量與進度。1簽訂完善的施工總包合同工程公司與施工單位簽訂合同時，商定嚴(yán)格的違約責(zé)任條款，以此防范完工延遲風(fēng)險。2投保完工風(fēng)險也可能由于不行抗力的緣由造成，工程公司要求總包單位根據(jù)國家法律法規(guī)向保險公司投?！肮こ桃磺须U、“第三方責(zé)任保險等等。5、質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對同上。6、信譽風(fēng)險應(yīng)對通過招投標(biāo)選擇信譽高的效勞商與供給商，并通過保證金、保函、質(zhì)保金等形式約束其違約風(fēng)險。7、績效不達標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對工程公司在工程進入運營前支配專人負(fù)責(zé)，對內(nèi)負(fù)責(zé)監(jiān)視核查日常運維工作達標(biāo)，對外負(fù)責(zé)與政府績效監(jiān)察部門對接，進展工程運維定期的績效核查。同時，主動發(fā)覺核查問題，對內(nèi)主動整改，對外準(zhǔn)時與政府溝通反應(yīng)，確保績效考核達標(biāo)。8、能源供給及價風(fēng)格整風(fēng)險應(yīng)對此類風(fēng)險在現(xiàn)行工程的執(zhí)行中普遍是通過雙方在合同中商定調(diào)價公式來解決，本工程在ppp工程合同中也商定根據(jù)調(diào)價公式來解決。9、技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對對工程技術(shù)進展充分的可行性討論，盡量用法成熟、先進的技術(shù)，避開因技術(shù)緣由導(dǎo)致的風(fēng)險。10、運營力量風(fēng)險應(yīng)對隨著市政ppp工程進入運營的越來越多，運營商的閱歷不斷積累，通