投資公司盡職調查報告模板

1、投資公司盡職調查報告模板投資公司盡職調查報告模板【xxxx資產(chǎn)管理有限公司】盡職調查報告一、機構根本狀況1.1公司根本信息盡職調查聯(lián)絡方式：1.2公司概況其它補充介紹：如：行業(yè)及市場情況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司是否在基金銷售、財寶管理、私募投資等領域排名靠前，獲得相關獎項等非必填項，假設有可加分及快速經(jīng)過審核1.3公司股東構成及股權構造公司注冊資本【】萬元人民幣，公司股權構造表如下：1.4控股股東、實際掌握人介紹1、控股股東介紹控股股東注冊資本【】萬元人民幣，股權構造如下：2、實際掌握人股權構造或從業(yè)簡歷：二、管理人投資管理力量1.歷史管理的私募產(chǎn)品是否出現(xiàn)過任何風險大事如兌付風險：是否2

2、.團隊簡介提交團隊核心人員的簡介、投資經(jīng)理的過往管理業(yè)績【范文】公司當前員工人數(shù)【】個人，包括【】個投研人員。主要核心人員簡介如下：3、過往產(chǎn)品簡介供應已發(fā)產(chǎn)品的總體概括介紹【包含過往產(chǎn)品只數(shù)、類型、規(guī)模、業(yè)績收益率、發(fā)行的產(chǎn)品是否出現(xiàn)過風險大事】公司于【】年【】月【】日發(fā)行了第一只產(chǎn)品。截止【】年【】月【】日，已經(jīng)發(fā)行【】只，管理規(guī)?！尽績|人民幣。產(chǎn)品類型有【】，主要投資范圍為【】。當前公司已發(fā)行的產(chǎn)品沒出現(xiàn)過任何風險大事。三、風險合規(guī)方面1.管理人是否出現(xiàn)過任何重大違規(guī)事項：是否2.是否存在關于管理人的重大負面消息可參考全國企業(yè)信譽信息公示系統(tǒng)、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查

3、詢管理人的相關信息：是否3.是否具備完善的內部風控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：是否附件：管理人須供應的附件1.管理人營業(yè)執(zhí)照掃描件；2.管理人公司及控股股東公司的股權構造圖及管理人內部組織架構圖如有；3.管理人辦公場所照片；4.管理人承諾函。備注：如控股股東有如下狀況，請補充說明，會加快過會審核速度。1、假設管理人本公司擁有基金銷售牌照，需供應基金銷售牌照。假設管理人控股股東擁有基金銷售牌照，附上控股股東基金銷售牌照，可加快審批流程，但需供應全套材料。2、假設管理人控股股東為大型國企背景，請在流程中說明，可加快審批流程。承諾函為了協(xié)作恒泰證券股份有限公司完成私募管理人盡職調查，促進公司資產(chǎn)管理業(yè)務的進展，我公司做出如下承諾：一、協(xié)作貴公司盡職調查所供應的資料真實、精確、完好；二、公司正在運作或已經(jīng)完畢運作的非標資產(chǎn)產(chǎn)品未出現(xiàn)過任何風險大事如兌付風險；三、公司不存在任何重大違規(guī)或訴訟大事；四、公