6萬噸自來水廠項(xiàng)目污水處理廠ppp方案

1、編制單位：xx縣大項(xiàng)目辦公室編制時(shí)間：二0六年五月第一章項(xiàng)目基本情況1.1項(xiàng)目基本情況1.1.1項(xiàng)目名稱：擬建日處理6萬噸自來水廠項(xiàng)目1.1.2項(xiàng)目類型：新建1. 1.3項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：xx縣xx鎮(zhèn)xx河及工程涉及沿途 各鄉(xiāng)鎮(zhèn)1.1. 4項(xiàng)目聯(lián)系人及聯(lián)系方式：*1.1.5項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模及內(nèi)容：擬建日處理能力為6萬 噸的水廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水構(gòu)筑 物、供配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。項(xiàng)目擬設(shè)計(jì)從xxxx 河為取水點(diǎn)，途經(jīng)xx鎮(zhèn)（15公里）、返回xx （20公里）、 xx （20公里）、xx （15公里）、xx （20公里），輸水管網(wǎng)總 長為90公里，輸水管徑采用1200

2、mmo因需輸送至沿途各 鄉(xiāng)鎮(zhèn)，凈水廠擬設(shè)在取水點(diǎn)附近，沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)需設(shè)加壓提升 泵站。提升改造xx鎮(zhèn)西郊路0公里到xx鎮(zhèn)給水管線沿途道 路，設(shè)計(jì)建設(shè)6米寬、20公分厚水泥路共計(jì)77. 6公里。1.1.6項(xiàng)目提出的背景及理由:1.1.6. 1項(xiàng)目覆蓋人口。xx縣現(xiàn)有城鎮(zhèn)人口約10萬人, 到2050年城鎮(zhèn)規(guī)劃人口包括xx、xx、xx、xx、xx、xx、xx7 個(gè)村在內(nèi)人口將達(dá)到20萬人。該項(xiàng)目輸水管線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn) 現(xiàn)有人口分別為xx鎮(zhèn)2萬人、xx鎮(zhèn)3萬人、xx鄉(xiāng)0.5萬人、 xx鄉(xiāng)1.5萬人，預(yù)計(jì)到2050年，xx縣城鎮(zhèn)人口以及項(xiàng)目所 涉及輸水干線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口約為32萬人。因此，提 出新建一座6

3、萬噸水廠項(xiàng)目，保障居民飲用水安全勢在必行。1. 1.6.2項(xiàng)目覆蓋區(qū)域。"引xx入xx”工程共涉及xx 鎮(zhèn)xx河、xx鎮(zhèn)、xx鄉(xiāng)、xx鎮(zhèn)、xx縣城境內(nèi)。1.1.7項(xiàng)目建設(shè)的必要性：1. 1.7. 1是提升城市供水基礎(chǔ)設(shè)施功能的需要。城市供 水事業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到人民群眾 的生產(chǎn)與生活，關(guān)系到城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)的和諧與穩(wěn)定。 隨著人民群眾生活水平的不斷提高，生活用水量將不斷增 加，特別是隨著xx縣新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的不斷加快，居民生 活用水量將持續(xù)增長。根據(jù)xx縣城市發(fā)展規(guī)劃和xx縣近年 來用水量持續(xù)增長態(tài)勢，以目前xx縣地下水開發(fā)利用現(xiàn)狀, 已無法滿足人民群眾日以

4、增長的用水需求。因此有必要開辟 新的水源，建造新水廠，以適應(yīng)不斷提髙的供水水質(zhì)和供水 量的要求。1. 1. 7. 2是解決人民生產(chǎn)生活用水的需要。一是xx縣位 于黑龍江省西部，屬于半干旱地區(qū)，夏季縣內(nèi)少雨，地下水 蒸發(fā)量大。加上大慶油田持續(xù)開采，造成地下水位不斷下降, 局部地區(qū)地下水超采，會(huì)產(chǎn)生枯水期。二是xx鎮(zhèn)城區(qū)內(nèi)平 房居民夏季用自來水澆菜園子，一些建筑工地私接自來水管 進(jìn)行工程施工，沒有節(jié)水意識(shí)，導(dǎo)致水資源浪費(fèi)。xx縣工業(yè) 園區(qū)建設(shè)在現(xiàn)水源地上，長期以往水源地有被污染的隱患。這樣下去如果再擴(kuò)大開采量，會(huì)破壞地下水資源的自然平 衡，地下水位將大幅下降，單井出水量將逐年減少，持續(xù)下 去后果不

5、堪設(shè)想。三是到2050年，xx鎮(zhèn)和輸水干線沿途各 鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口將到達(dá)32萬人，用水定額達(dá)到125人升/d, 居民綜合生活用水量達(dá)到4.0萬m3/0,工業(yè)用水量預(yù)計(jì)達(dá) 到1.5萬m3/d,其他未預(yù)見水量達(dá)到0.5萬if/d,總的用 水量將達(dá)到6.0萬m3/ho因此，解決人民生產(chǎn)生活用水是 十分必要的。1. 1. 7. 3是從提高供水安全性考慮的需要。建設(shè)“引xx 入xx”工程自來水廠項(xiàng)目，解決供水安全從兩方面考慮。一 是水源的安全性。建設(shè)自來水廠，取xx江水源能夠使整個(gè) xx縣和xx州縣城市供水安全得到提高。二是在xx鎮(zhèn)地區(qū)建 造水廠，能夠就近給周邊地區(qū)供水，比當(dāng)?shù)刈詡渚谒|(zhì)和 水量保障上安全

6、性和可靠性更高。1.1.7. 4是保障縣域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要。xx縣工業(yè)園 區(qū)分為“一區(qū)三園”，是企業(yè)密集的地方，隨著xx經(jīng)濟(jì)的 快速發(fā)展，將不斷有新的企業(yè)入住園區(qū)，按水資源管理控制 的“三條紅線”要求，xx縣的地下水用水指標(biāo)已基本用完， 如果沒有新的水源地，那么，新的工廠企業(yè)很難再入住工業(yè) 園區(qū)，進(jìn)而嚴(yán)重制約xx縣經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。到2050年，工 業(yè)用水量預(yù)計(jì)達(dá)到1.5萬m3/do因此，xx縣應(yīng)采取切實(shí)而 有效的措施，不能采取“頭痛醫(yī)頭”、“腳痛醫(yī)腳”的方法, 而必須要下決心，加大投資力度，加快推動(dòng)''引xx入xx” 工程水廠建設(shè)，確保工程能如期實(shí)現(xiàn)。因此，建設(shè)“引xx 入x

7、x”工程新建水廠項(xiàng)目是十分必要的。1.1.8項(xiàng)目所處階段：申報(bào)1. 1.9項(xiàng)目計(jì)劃開工和完工時(shí)間：2017年1月至2020 年1月1. 1. 10項(xiàng)目總投資估算：項(xiàng)目建設(shè)投資估算為69,283 萬元，投資構(gòu)成包括基礎(chǔ)設(shè)號(hào)、工藝設(shè)施、供配電工程、預(yù) 備費(fèi)工程、道路改造及相關(guān)費(fèi)用共5項(xiàng)投資構(gòu)成。其中，基 礎(chǔ)設(shè)施工程投資32,320萬元，工藝設(shè)施工程投資5,220萬 元，供配電工程投資6,854萬元，預(yù)備費(fèi)工程投資8,800萬 元，改造道路工程投資11,640萬元，工程其他相關(guān)費(fèi)用投 資4,458萬元。附總概算明細(xì)表：6萬噸水廠項(xiàng)目投資總概算表序號(hào)工程名稱概算資金 （萬元）備注一基礎(chǔ)設(shè)施1取水口工程

8、1800取水泵站、取水構(gòu)筑物2輸水管網(wǎng)工程22320管徑為1200mm,管線長度為90公里3水處理廠工程12006. 0 萬 m3/ 04征地7000小計(jì)32320二工藝1混凝、沉淀、澄清、 過濾、消毒36202化驗(yàn)設(shè)施3003蓄水構(gòu)筑物13003000m34 座小計(jì)5220供配電1髙低壓線路211590公里2工藝配電22303設(shè)備設(shè)施2500小計(jì)6845四工程其它相關(guān)費(fèi)用1前期工作費(fèi)用2602二類費(fèi)用1888設(shè)計(jì)費(fèi)、環(huán)評(píng)費(fèi)、勘測費(fèi)等等3破道費(fèi)2050小計(jì)4458五道路改造1164077.6公里六預(yù)備費(fèi)5000包括部分不可預(yù)見1建設(shè)期貸款利息30002鋪底流動(dòng)資金800小計(jì)8800合計(jì)6928

9、31.1.11項(xiàng)目資金來源：投資方式采用ppp模式，申請銀 行貸款和自籌解決。第二章項(xiàng)目可行性分析2. 1項(xiàng)目采用ppp模式可行性分析對(duì)政府來說，在ppp項(xiàng)目中的投入要小于傳統(tǒng)方式的投 入，兩者之間的差值是政府采用ppp方式的收益。對(duì)私人組 織來說，通過特許權(quán)，參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，建成后通過 參與運(yùn)行可從中獲得相應(yīng)的報(bào)酬?？偟膩碚f，xx縣“引xx 工程”新建日處理6萬噸水廠建設(shè)項(xiàng)目采用ppp模式是最適 合的。該項(xiàng)目采用ppp模式與傳統(tǒng)融資模式相比有以下幾點(diǎn) 優(yōu)勢。2. 1. 1消除費(fèi)用的超支。xx縣“引xx工程"自來水廠 項(xiàng)目在政府部門和私人企業(yè)初始階段，私人企業(yè)與政府共同 參與項(xiàng)

10、目的識(shí)別、可行性研究設(shè)施和融資等項(xiàng)目建設(shè)過程， 保證了項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性，縮短前期工作周期， 使項(xiàng)目費(fèi)用降低。ppp模式只有當(dāng)項(xiàng)目已經(jīng)完成并得到政府 批準(zhǔn)使用后，私營部門才能開始獲得收益，因此ppp模式有 利于提高效率和降低工程造價(jià)，能夠消除項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)和資 金風(fēng)險(xiǎn)。研究表明，ppp項(xiàng)目平均為政府部門節(jié)約17%的費(fèi) 用，并且建設(shè)工期都能按時(shí)完成。該模式關(guān)鍵在于引入私人 部門承擔(dān)公共品與服務(wù)項(xiàng)目融資、建設(shè)、運(yùn)營等的大部分工 作，與政府直接提供公共品與服務(wù)相比，ppp有助于地方債 務(wù)的治理。2.1.2有利于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)。政府可以 從繁重的事務(wù)中脫身出來，從過去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服

11、務(wù)的提 供者變成一個(gè)監(jiān)管的角色，從而保證質(zhì)量，也可以在財(cái)政預(yù) 算方面減輕政府壓力。ppp模式能緩解政府增量債務(wù)。私人 部門承擔(dān)項(xiàng)目融資大部分工作，以換取公共品與服務(wù)項(xiàng)目長 期特許經(jīng)營權(quán)，政府將部分債務(wù)轉(zhuǎn)移至私人部門。2.1.3促進(jìn)了投資主體的多元化。利用私營部門來提供 資產(chǎn)和服務(wù)能為政府部門提供更多的資金和技能，促進(jìn)了投 融資體制改革。同時(shí)，私營部門參與項(xiàng)目還能推動(dòng)在項(xiàng)目設(shè) 計(jì)、施工、設(shè)施管理過程等方面的革新，提高辦事效率，傳播 最佳管理理念和經(jīng)驗(yàn)。2. 1.4政府部門和私人企業(yè)可以取長補(bǔ)短，發(fā)揮政府公 共機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)各自的優(yōu)勢，彌補(bǔ)對(duì)方身上的不足。雙方 可以形成互利的長期目標(biāo)，以最有效的成

12、本為公眾提供高質(zhì) 量的服務(wù)。使項(xiàng)目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對(duì)協(xié)調(diào)各方 不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用。2. 1.5風(fēng)險(xiǎn)分配合理。與bot等模式不同，ppp在項(xiàng)目 初期就可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配，同時(shí)由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn), 使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理，減少了承建商與投資商風(fēng)險(xiǎn)，從而降低 了融資難度，提高了項(xiàng)目融資成功的可能性。政府在分擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)的同時(shí)也擁有一定的控制權(quán)。2. 1.6采用ppp模式“物有所值”，項(xiàng)目是可行的。一 是該自來水廠直觀上的性價(jià)比最高。在建設(shè)目標(biāo)、服務(wù)需求 以及計(jì)劃采用的具體模式上，提供了足夠的進(jìn)入項(xiàng)目和利用 關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)的各方條件，在價(jià)格和性能綜合考慮上最高。 二是該自來水廠項(xiàng)目以全生命周期來

13、衡量價(jià)格最優(yōu)。從直接 資本性支出，包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)成本、土地以及其他開發(fā)成本、 原材料成本、外部供應(yīng)商的報(bào)酬；從資本性收益扣減，包括 預(yù)售、租賃或處置與公共服務(wù)提供無關(guān)的項(xiàng)目資產(chǎn)、參考系 項(xiàng)目結(jié)束時(shí)處置資產(chǎn)所回收的剩余價(jià)值等；從直接維護(hù)成 本，包括原材料成本、工器具成本、維護(hù)工作所需勞動(dòng)力的 工資和福利等；從直接運(yùn)營成本，包括原材料成本、直接與 服務(wù)提供相關(guān)的員工的工資福利和培訓(xùn)費(fèi)用、直接管理成 本、保險(xiǎn)費(fèi)等，在采購、使用到處理的全過程成本最低。三 是該自來水廠項(xiàng)目綜合經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的性價(jià)比最高。項(xiàng)目 在風(fēng)險(xiǎn)分配、全生命周期成本的分配、創(chuàng)新空間、資產(chǎn)利 用效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、私人部門投標(biāo)競爭等權(quán)重分配

14、綜合評(píng)價(jià) 最咼。第三章項(xiàng)目初步實(shí)施安排該項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃從項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目招商、組建項(xiàng)目公司、 風(fēng)險(xiǎn)管控到項(xiàng)目移交共分5步實(shí)施路徑。3. 1項(xiàng)目發(fā)起3. 1. 1明確需求。xx縣“引xx入xx”工程，是由縣自 來水公司根據(jù)行業(yè)需求分析報(bào)政府及發(fā)改委申請投資立項(xiàng)， 擬新建日處理6萬噸水廠等配套附屬設(shè)施項(xiàng)目，主要建設(shè)水 廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水構(gòu)筑物、供 配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。該項(xiàng)目擬采用ppp模式進(jìn) 行合作、融資、建設(shè)及運(yùn)營。3. 1. 2可行性研究。由專業(yè)研究機(jī)構(gòu)組織專家獨(dú)立進(jìn)行, 或通過權(quán)威中介機(jī)構(gòu)提供分析報(bào)告。編制中要量化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 和成本，確定凈利潤，形成有吸引力

15、的商業(yè)預(yù)測，從而降低 招商難度。同時(shí)也是政府選擇開發(fā)模式的參考依據(jù)。3. 1.3征詢意見。就該項(xiàng)目征詢政府、監(jiān)管方、專家、 終端用戶等的意見，有助于發(fā)現(xiàn)潛在問題，并在完善后發(fā)布 切實(shí)可行的招商文件。3. 2項(xiàng)目招商3. 2. 1成立招商小組對(duì)接意向企業(yè)。由縣自來水公司或 行業(yè)專業(yè)主管部門及政府投融資平臺(tái)成立招商小組。招商主 體可以進(jìn)一步委托專業(yè)的資產(chǎn)管理公司或資產(chǎn)運(yùn)營公司為 招商代理，并與其組成招商工作小組。發(fā)布招商文件，與意 向投資對(duì)象進(jìn)行接觸，并在此基礎(chǔ)上確定合同結(jié)構(gòu)、特許經(jīng) 營協(xié)議、費(fèi)用結(jié)算方式、項(xiàng)目公司的組織形式、招商的范圍 等招商邊界條件。3. 2. 2談判及評(píng)審。招商小組和專家應(yīng)根

16、據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn), 從成本效益、技術(shù)創(chuàng)新、管理經(jīng)驗(yàn)等各方面予以分析比對(duì)， 盡量以推薦而非打分的方式出具意見。評(píng)審工作應(yīng)充分考慮 ppp項(xiàng)目的全壽命周期這個(gè)特點(diǎn)。對(duì)投資者的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、 實(shí)力以及創(chuàng)新能力應(yīng)予以重視，前者甚至比價(jià)格更為重要。3.2.3簽約。最后由縣自來水公司與勝出的投資者或聯(lián) 合體進(jìn)行簽約，授予ppp項(xiàng)目一定年限的特許經(jīng)營權(quán)，并簽 訂合同，由其負(fù)責(zé)投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)。3. 3組建項(xiàng)目公司3. 3.1股東構(gòu)成及融資來源。由取得特許經(jīng)營權(quán)的投資 者或聯(lián)合體出資組建特殊目的項(xiàng)目公司(spv) o 一般代表 政府公共利益的國有企業(yè)或政府投融資平臺(tái)公司應(yīng)進(jìn)入項(xiàng) 目公司，參與董事會(huì)及日常

17、經(jīng)營管理。項(xiàng)目公司的資金來源 包括股本和債務(wù)。股本由股東出資，債務(wù)資金則由銀行或非 銀行金融機(jī)構(gòu)提供。為豐富融資結(jié)構(gòu)，滿足融資要求，也可 以吸收一些次級(jí)債和優(yōu)先股。3. 4風(fēng)險(xiǎn)管控3. 4. 1風(fēng)險(xiǎn)分配。該項(xiàng)目各類風(fēng)險(xiǎn)分配遵循“最優(yōu)承擔(dān)” 原則，即由最有能力處理的一方來承擔(dān)。這能降低風(fēng)險(xiǎn)的邊 際成本，達(dá)到ppp項(xiàng)目資金的最佳使用價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)類型主要 有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、收入風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、 法規(guī)政治風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及以上各種風(fēng)險(xiǎn)組 合所導(dǎo)致的項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)經(jīng)營階段，主要是充分發(fā) 揮經(jīng)營管理層的作用，及時(shí)識(shí)別、轉(zhuǎn)移、化解相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司應(yīng)設(shè)置多級(jí)監(jiān)管體系，以保障項(xiàng)目

18、進(jìn)度、服務(wù) 質(zhì)量及公共利益。政府行業(yè)主管部門不定期檢查，協(xié)調(diào)委員 會(huì)根據(jù)需要可以定期也可以隨機(jī)抽查，項(xiàng)目公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān) 察團(tuán)隊(duì)需定期對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)、服務(wù)等進(jìn)行常規(guī)檢查。3. 4.2收益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。ppp項(xiàng)目是全壽命周期合 作。在較長的特許經(jīng)營期內(nèi)，全壽命周期的特點(diǎn)是雙方無法 在一開始就預(yù)見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合 作伙伴的精神，對(duì)項(xiàng)目未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益預(yù)留足夠 的協(xié)商空間。3. 5項(xiàng)目移交3. 5.1完整移交。特許經(jīng)營期到期后，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù) 合同和特許經(jīng)營協(xié)議將相應(yīng)資產(chǎn)和服務(wù)無償完整移交給縣 政府或自來水公司。為保障完整性，項(xiàng)目公司應(yīng)繳納一定的 維修保障資金或者簽署附加協(xié)議，在一定周期內(nèi)，比如一年, 資產(chǎn)運(yùn)作和服務(wù)提供基本不受移交帶來的負(fù)面影響。因此，綜上所述的實(shí)施安排，在ppp模式中，政府和企業(yè)按照約定比例進(jìn)行投資。政府主要從事監(jiān)管工作，私人企業(yè)擔(dān)當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要工作。項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)因?yàn)樗饺似髽I(yè)的加入，按照投資金額的比例分?jǐn)偟秸退狡?的頭上。施工建設(shè)完工運(yùn)行后，企業(yè)可根據(jù)投資比例產(chǎn)生收 益。第四章財(cái)務(wù)預(yù)算本項(xiàng)目建設(shè)期3年，運(yùn)營期30年。工程本身國家和省政策性補(bǔ)貼（按總投資額30%計(jì)