證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度

1、證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度第一章總則第一條為保護(hù)證券股份有限公司以下稱“公司”)、股東、客戶、債 權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，落實(shí)上市公司信息披露管理辦法，規(guī)范 公司信息披露工作，建立、健全信息披露事務(wù)管理制度，提高信息披露事務(wù)管理 水平和信息披露質(zhì)量，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、 上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交 易所上市公司公平信息披露指引等法律、法規(guī)的和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合上 市公司章程指引、證券股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”， 制定本制度。第二條本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定并保證本制度的有效實(shí)施。公司及公司的 董事、

2、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能保證公告內(nèi)容真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中做出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。第三條本制度中提及“信息”系指所有對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信 息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息；本制度中提及“披露”系指在規(guī)定的時(shí)間、 在規(guī)定的媒體、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布信息，并送達(dá)證券監(jiān)管部門備案。第四條公司的控股子公司應(yīng)按上市公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，并根據(jù)各自具體情 況，建立有效的信息披露工作制度。第五條公司股東及其他有信息披露義務(wù)的投資人，應(yīng)當(dāng)按照證券監(jiān)管部門 有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露信息并配合公司做好

3、信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬 發(fā)生的重大事件，并在披露前不對(duì)外泄露相關(guān)信息。公司股東及其他有信息披露義務(wù)的投資人應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司了解相關(guān)情況。第二章本制度的實(shí)施與監(jiān)督第六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，董事長(zhǎng)為實(shí)施本制度的第一責(zé)任 人，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)具體信息披露事宜。第七條本制度由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)可對(duì)本制度的實(shí)施情況進(jìn)行 定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需 要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。如董事會(huì)不予更正的，監(jiān)事會(huì)可以向深圳證券交 易所報(bào)告。經(jīng)深圳證券交易所形式審核后，發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告。第八條本制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：1、公司董事和董事會(huì)；2、公司

4、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；3、公司高級(jí)管理人員；4、公司董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室；5、公司控股股東、持股百分之五以上的大股東和實(shí)際控制人；6、公司各部門（含各分支機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人；7、其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。第九條公司負(fù)責(zé)信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)是董事會(huì)辦公室，董事會(huì)辦公室對(duì)董 事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)和組織信息披露的具體事宜，負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理公司應(yīng)公開披露 信息的報(bào)送和披露工作。第十條董事會(huì)辦公室應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)本制度的三個(gè)工作日內(nèi)，將本制 度報(bào)注冊(cè)地證券監(jiān)管局和深圳證券交易所備案，并同時(shí)在深圳證券交易所網(wǎng)站上 披露。第十一條本制度的修訂應(yīng)當(dāng)重新履行前述第十條所規(guī)定的審議、報(bào)備和網(wǎng) 上披露程序。第十二條本制

5、度所提及的信息披露指公司作為上市公司，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指定的至少一家報(bào)紙和深圳證券交易所網(wǎng)站上公開披露的相關(guān)信息，此類信息的 披露由董事會(huì)辦公室按監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司相關(guān)規(guī)定辦理。第十三條如出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照上市公司信息披露 管理辦法采取監(jiān)管措施，或被深圳證券交易所依據(jù)股票上市規(guī)則通報(bào)批評(píng) 或公開譴責(zé)的情況，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)組織對(duì)本制度及其實(shí)施進(jìn)行檢查，并采取 相應(yīng)的更正措施。公司有權(quán)依據(jù)本制度對(duì)造成信息披露違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部處分， 并將處理結(jié)果在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)深圳證券交易所備案。第十四條公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)本制度的實(shí)施情況進(jìn)行年度自我檢查，并在年度 報(bào)告內(nèi)部控制自我檢查報(bào)告部

6、分中，披露本制度實(shí)施情況的自我檢查報(bào)告。第十五條公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)出具本制度實(shí)施情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告，并在年度報(bào) 告中的監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告部分進(jìn)行披露。第十六條董事會(huì)辦公室適時(shí)或定期組織對(duì)公司董事、監(jiān)事、公司高級(jí)管理 人員、各級(jí)信息披露責(zé)任人以及其他信息披露職責(zé)的公司人員或部門，開展信息 披露制度方面的相關(guān)培訓(xùn)，年度培訓(xùn)情況報(bào)深圳證券交易所備案。第三章信息披露的基本原則第十七條為規(guī)范信息披露事務(wù)管理，公司的信息披露工作應(yīng)嚴(yán)格遵循本章 所規(guī)定的基本原則。第十八條在公司應(yīng)披露信息正式披露之前，所有內(nèi)部知情人均有保守秘密 的義務(wù)。對(duì)公司未公開信息負(fù)有保密責(zé)任的相關(guān)人員，不得以任何方式向任何單 位或個(gè)人泄露尚未公

7、開披露的信息。第十九條公司未公開披露的信息應(yīng)嚴(yán)格遵循本制度所規(guī)定的內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審 核及披露流程，并確保重大信息第一時(shí)間通報(bào)給董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書呈報(bào) 董事長(zhǎng)。根據(jù)信息的重要程度，向董事會(huì)報(bào)告，并由董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的 披露工作。第二十條公司董事和董事會(huì)應(yīng)勤勉盡責(zé)，確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。第二十一條監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)除應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會(huì)公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整外，應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員履行信息披露相關(guān)職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān) 第二十二條公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)管理人員有責(zé)任保 證公司董事會(huì)秘書及董事會(huì)辦公室及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東 和

8、其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。第二十三條公司應(yīng)建立與控股股東和持股百分之五以上大股東的有效聯(lián) 系，敦促控股股東和持股百分之五以上的大股東在出現(xiàn)或知悉應(yīng)當(dāng)披露的重大信 息時(shí)，及時(shí)、主動(dòng)通報(bào)公司董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室，并履行相應(yīng)的披露義務(wù)。第二十四條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度，董事會(huì)辦公 室具體承擔(dān)公司相應(yīng)的披露工作。第二十五條凡涉及以公司名義對(duì)外發(fā)表公開言論，均需經(jīng)董事會(huì)秘書確認(rèn) 或簽發(fā)后，方可發(fā)表。第二十六條公司各部門以及各控股子公司的負(fù)責(zé)人為其所屬部門及所屬 公司的信息報(bào)告第一責(zé)任人，此外，各部門以及各控股子公司應(yīng)指定專人作為指 定聯(lián)

9、絡(luò)人，負(fù)責(zé)向董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室報(bào)告信息。公司各部門以及各控股 子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度， 確保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào)給公司董事會(huì)辦公室。第二十七條公司各部門以及各控股子公司的信息披露應(yīng)比照本制度執(zhí)行， 重大事項(xiàng)應(yīng)于兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)董事會(huì)辦公室，重要信息至少每季度末報(bào)董事會(huì)辦 公室備案。第二十八條董事會(huì)秘書為公司指定的新聞發(fā)言人，未經(jīng)公司授權(quán)，任何員 工（其中，公司研究部人員遵循本制度第三十條之規(guī)定，一律不得接受媒體任 何形式的采訪。第二十九條公司信息披露之外的純業(yè)務(wù)類的對(duì)外宣傳，以及配合證券監(jiān)管 部門開展的推介活動(dòng)由公司辦公

10、室具體負(fù)責(zé)。經(jīng)公司辦公室同意，接受媒體的采 訪，被采訪人應(yīng)事先通知記者將采訪內(nèi)容傳真或發(fā)電子郵件至公司辦公室。采訪 結(jié)束后，被采訪人應(yīng)事先要求記者提供擬發(fā)表的稿件，經(jīng)董事會(huì)秘書審核同意后 方可發(fā)表，正式發(fā)表的稿件需提交董事會(huì)辦公室備案。第三十條公司及控股子公司的研究人員在就經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、上市公司等專業(yè) 性問(wèn)題接受采訪、發(fā)表看法時(shí)，可不受本制度第二十八條的限制，但應(yīng)特別標(biāo)注 “所有觀點(diǎn)僅代表個(gè)人看法”。此外，公司及控股子公司的研究人員還應(yīng)分別遵循如下規(guī)定：1、公司研究人員不得對(duì)公司業(yè)務(wù)或公司情況、股價(jià)發(fā)表任何言論。2、公司控股子公司的研究人員應(yīng)盡量避免發(fā)表關(guān)于公司的研究報(bào)告，如發(fā) 表此類研究報(bào)告，

11、應(yīng)在顯著位置標(biāo)明如下內(nèi)容：)控股子公司與公司的關(guān)系；所有觀點(diǎn)均以公司公開披露的信息為依據(jù)。第四章信息披露的范圍和內(nèi)容第三十一條公司信息披露包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及涉及公司重大經(jīng)營(yíng) 決策或其他應(yīng)當(dāng)公示的信息。第三十二條定期報(bào)告包括季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。第三十三條臨時(shí)報(bào)告包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議公告，重大事項(xiàng) 公告以及其他公告。第三十四條公司及控股子公司應(yīng)對(duì)下列重大事項(xiàng)予以披露披露標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) 本制度第五章之規(guī)定久1、公司改制、增資擴(kuò)股及修改章程；2、公司變更經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍；3、董事會(huì)就公司發(fā)行新股及其他再融資方案形成的相關(guān)決議；4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)召開發(fā)審委會(huì)議，對(duì)

12、公司新股及其他再 融資方案提出的審核意見(jiàn)；5、持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持股情況或者控制公 司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大的變化；6、公司合并或分立；7、公司變更法定代表人，變更董事、三分之一以上監(jiān)事或高級(jí)管理人員；8、公司資金、財(cái)務(wù)、人事等管理制度及各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度發(fā)生重大變化；9、公司發(fā)生證券資金交收透支；10、公司財(cái)務(wù)指標(biāo)已達(dá)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線；11、深圳證券交易所規(guī)定要求的預(yù)虧、預(yù)警和預(yù)盈事項(xiàng)；12、公司訂立可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重 要合同；13、新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；14、

13、法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司的股份；15、任一股東所持公司百分之五以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管 或者設(shè)定信托；16、公司發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；17、公司發(fā)生重大違法、違規(guī)事件；18、公司變更名稱、住所、辦公場(chǎng)所及營(yíng)業(yè)地址；19、公司更換聯(lián)系電話、傳真；20、董事會(huì)秘書根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定認(rèn)為應(yīng)予以披露的其他重大事項(xiàng)。上述所提及“重大”，系指涉及金額超過(guò)公司最近一次經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的百分 之五（合并報(bào)表數(shù)，以下同，或數(shù)額巨大，可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大 影響的事件。21、應(yīng)披露的交易事項(xiàng)：)購(gòu)買或者出售資產(chǎn)含營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)讓；(之）重大關(guān)聯(lián)交易；)對(duì)外投資含委托貸款等；“）提供財(cái)

14、務(wù)資助；0租入或者租出資產(chǎn)；“）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；門）重大虧損、債權(quán)、債務(wù)重組或重大債權(quán)債務(wù)發(fā)生收回或支付困難；)簽訂許可使用協(xié)議；“）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目。第三十五條重大事項(xiàng)還包括深圳內(nèi)證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的其 他應(yīng)予披露的重大事項(xiàng)第三十六條在公司正式對(duì)外公布定期報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)績(jī)快報(bào)等之前， 各控股子公司嚴(yán)禁對(duì)外公布其當(dāng)期的任何財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。如應(yīng)證券監(jiān)管部門要求對(duì)外 提供報(bào)表數(shù)據(jù)，應(yīng)與公司正式對(duì)外公布的時(shí)間一致按證券監(jiān)管部門要求定期報(bào) 備的月報(bào)、季報(bào)等除外兄第三十七條法律、法規(guī)予以保護(hù)、涉及公司商業(yè)秘密的信息，經(jīng)證券監(jiān)管 部門豁免后，可不予披露。第五章信息披露的基本標(biāo)準(zhǔn)第三十八條

15、公司及控股子公司發(fā)生的交易達(dá)下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披 1、交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)占公 司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)百分之十以上；2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈 資產(chǎn)百分之十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)一千萬(wàn)元；3、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)百分之十以上， 且絕對(duì)金額超過(guò)一百萬(wàn)元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入百分之十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)一千萬(wàn)元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè) 會(huì)計(jì)年度審計(jì)的凈利潤(rùn)百分之十以上

16、，且絕對(duì)金額超過(guò)一百萬(wàn)元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。第三十九條公司及控股子公司發(fā)生的交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外達(dá)到下列 標(biāo)準(zhǔn)之一的，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議；1、交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)占公 司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)百分之五十以上；2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈 資產(chǎn)百分之五十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)五千萬(wàn)元；3、交易產(chǎn)生的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)的凈利潤(rùn)百分之五十以上， 且絕對(duì)金額超過(guò)五百萬(wàn)元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入百分

17、之五十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)五千萬(wàn) 元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè) 會(huì)計(jì)年度審計(jì)的凈利潤(rùn)百分之五十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)五百萬(wàn)元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。第四十條公司的關(guān)聯(lián)交易，是指公司及控股子公司與持有公司股份超過(guò)百 分之五的股東及其關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)。1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在三十萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)及時(shí) 披露；公司不得直接或者通過(guò)控股子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款；2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在三百萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng) 審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值百分之零點(diǎn)五以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露；3

18、、公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在 三千萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值百分之五以上的關(guān)聯(lián)交 易，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)聘具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交 易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估，并將該交易提交股東大會(huì)審議；4、公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后 及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議；5、公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的下述交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議 和披露：) 一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、 可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；匕）一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券、可轉(zhuǎn)換 公司

19、債券或者其他衍生品種；) 一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬；“）任何一方參與公開招標(biāo)、公開拍賣行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易。 公司擬新增任何關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，均需報(bào)董事會(huì)辦公室，并按規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交 易審批程序后方可進(jìn)行。第四十一條重大合同（非關(guān)聯(lián)交易類）合同標(biāo)的額超過(guò)三億元的需報(bào)董事會(huì)辦公室備案，備案內(nèi)容為正式合同或協(xié) 議文本的復(fù)印件。第四十二條及時(shí)披露涉案金額超過(guò)一千萬(wàn)元，且占公司最后一期經(jīng)審計(jì)凈 資產(chǎn)絕對(duì)值百分之十以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴論和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，也 應(yīng)告知董事會(huì)辦公室，并視情節(jié)輕重，履行不同披露義務(wù)。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉

20、案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件 特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者深圳證券 交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤消或者宣告 無(wú)效的訴訟的，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。第六章信息披露的流程第四十三條發(fā)生本制度所述的重大事項(xiàng)時(shí)，公司各部門、各控股子公司有 責(zé)任和義務(wù)在第一時(shí)間將該重大事項(xiàng)告知董事會(huì)辦公室，并將具體情況以書面形 式報(bào)送董事長(zhǎng)、總裁，抄送董事會(huì)辦公室，同時(shí)協(xié)助完成審批程序、履行信息披 露義務(wù)。對(duì)于上述重大事項(xiàng)披露，董事會(huì)辦公室須在事項(xiàng)發(fā)生兩個(gè)工作日內(nèi)辦理公告 事宜，并督促、協(xié)助有關(guān)責(zé)任部門將相關(guān)文件在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券監(jiān)管部門備案。第

21、四十四條對(duì)證券監(jiān)管部門所指定的披露事項(xiàng)，各部門、各控股子公司應(yīng) 積極配合董事會(huì)辦公室在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，董事會(huì)辦公室認(rèn)為其提供的材料不符 合要求，有權(quán)要求其加以補(bǔ)充。第四十五條為保證信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確，掌握公司日常經(jīng)營(yíng)情況，董事 會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)定期（至少每個(gè)季度末）與公司各部門、各控股子公司進(jìn)行溝通， 了解掌握日常經(jīng)營(yíng)情況。第四十六條公司各部門、各控股子公司在接到董事會(huì)辦公室關(guān)于編制定期 報(bào)告的通知，要求提供情況說(shuō)明和數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整 地以書面形式提供。參與編制任務(wù)的部門，應(yīng)積極配合，并按期完成編制工作。第四十七條所有需要披露的信息，按如下流程制作：(一)由相關(guān)部門進(jìn)行初

22、期制作，提供信息的部門負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信 息資料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。(二）信息匯總至董事會(huì)辦公室，由董事會(huì)辦公室根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定的格 式和類別進(jìn)行加工整理和合規(guī)性檢查，并根據(jù)需要分別提交財(cái)務(wù)部就審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn) 行核實(shí)。(三）信息經(jīng)審查無(wú)誤后由董事會(huì)辦公室按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和審批 程序，在指定時(shí)間、指定媒體上發(fā)布。第四十八條公司財(cái)務(wù)及相關(guān)部門對(duì)公司信息披露工作承擔(dān)配合義務(wù)，以確 保公司定期報(bào)告以及有關(guān)重大資產(chǎn)重組的臨時(shí)報(bào)告能夠及時(shí)披露。第四十九條 公司有關(guān)部門可根據(jù)證券監(jiān)管部門的規(guī)定編報(bào)不對(duì)外公開披 露的統(tǒng)計(jì)周報(bào)、統(tǒng)計(jì)月報(bào)和未審及已審統(tǒng)計(jì)年報(bào)，并向證券監(jiān)管部門報(bào)送。人力資源部可根據(jù)各級(jí)勞動(dòng)

23、和社會(huì)保障部門、組織（人事部門、統(tǒng)計(jì)部門 等政府和監(jiān)管單位的要求，編制并報(bào)送不對(duì)外公開披露的關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系、薪酬保 險(xiǎn)、人力資源狀況的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。以上報(bào)表，均需加注密級(jí)。第五十條公司發(fā)現(xiàn)已披露信息有錯(cuò)誤、遺漏和誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)查、核實(shí) 和修正，并根據(jù)具體情況，發(fā)布更正、補(bǔ)充或澄清公告。第五十一條對(duì)已經(jīng)過(guò)審核并發(fā)布的信息，再次引用時(shí)，原則上只需標(biāo)明出 處；如須再次進(jìn)行引用和發(fā)布，免于第四十七條所述的審核程序。第五十二條公司以上市公司標(biāo)準(zhǔn)編制的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告統(tǒng)一由董事會(huì) 辦公室報(bào)證券監(jiān)管部門備案。按規(guī)定應(yīng)報(bào)證券監(jiān)管部門的其他材料可由公司指定 具體部門或人員辦理。第五十三條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公司內(nèi)部信

24、息披露文件、資料的檔案管理， 設(shè)置專人負(fù)責(zé)，并對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行記錄。相關(guān) 檔案的保管期限依據(jù)公司章程的規(guī)定辦理。第五十四條董事會(huì)辦公室應(yīng)于信息披露后的兩個(gè)工作日內(nèi)，將已披露信息 在公司網(wǎng)站上公示。第五十五條在強(qiáng)調(diào)不同投資者間公平信息披露的原則基礎(chǔ)上，依據(jù)已披露 的公開信息，公司可以通過(guò)投資者見(jiàn)面會(huì)、業(yè)績(jī)推介會(huì)、接受采訪、現(xiàn)場(chǎng)接待等 形式，與投資者及其它有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，保證投資者關(guān)系管理工作的順 利開展。第五十六條公司日常對(duì)外宣傳、媒體管理工作由公司辦公室負(fù)責(zé)，相關(guān)規(guī) 定請(qǐng)參見(jiàn)本制度第二十九條。第七章法律責(zé)任第五十七條由于有關(guān)人員失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司

25、造成嚴(yán)重影響 和損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分，并且可 以責(zé)令其進(jìn)行適當(dāng)?shù)馁r償。第五十八條各部門、各控股子公司及相關(guān)人員在工作中應(yīng)與業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu) 約定保密義務(wù)，公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人若擅自披露公司信息，給 公司造成損失，公司保留對(duì)內(nèi)外部機(jī)構(gòu)和人員追究責(zé)任的權(quán)利。第八章附則第五十九條本制度未盡事宜按中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。 如證券監(jiān)管部門對(duì)于信息披露有新的規(guī)定出臺(tái)，從其規(guī)定。第六十條本制度自董事會(huì)通過(guò)之日起實(shí)施。原北京化二股份有限公司信 息披露管理辦法同時(shí)廢止。 證券股份有限公司 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為規(guī)范證券股份有限公司（

26、以下簡(jiǎn)稱“公司”重大信息內(nèi)部 報(bào)告工作，明確公司內(nèi)部各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司的信息收集和 管理辦法，保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地披露信息，根據(jù)深圳證券交易 所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱上市規(guī)則公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì) 則、證券股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程證券股份有 限公司信息披露事務(wù)管理制度（以下簡(jiǎn)稱信息披露制度）以及其他有關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所指的重大信息是指所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià) 格可能產(chǎn)生較大影響的信息。第三條公司董事會(huì)辦公室是公司信息披露的管理部門。公司各部門（含各 分支機(jī)構(gòu)各控股子公司的負(fù)責(zé)人和信息聯(lián)

27、絡(luò)人為信息報(bào)告人以下簡(jiǎn)稱報(bào)告 人x報(bào)告人負(fù)有向董事會(huì)辦公室報(bào)告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關(guān)文件、 資料的義務(wù)。第四條報(bào)告人應(yīng)在本制度規(guī)定的第一時(shí)間內(nèi)向董事會(huì)辦公室履行信息報(bào) 告義務(wù)，并保證提供的相關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。報(bào)告人對(duì)所報(bào)告信息的真實(shí) 性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。第二章重大信息的范圍第五條公司各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時(shí)，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)將有關(guān)信息向公司董事會(huì)辦公室予以報(bào)告。(一）各控股子公司發(fā)生的下列情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1、各控股子公司召開董事會(huì)并做出決議；2、各控股子公司召開監(jiān)事會(huì)并做出決議；3、各控股子公司召開股東（大）會(huì)或變更召開股東（大）會(huì)日期的

28、通知；4、各控股子公司召開股東（大）會(huì)并做出決議；(二）公司各部門含各分支機(jī)構(gòu)、各控股子公司發(fā)生購(gòu)買或者出售資產(chǎn)、對(duì)外投資（含 委托理財(cái)、委托貸款等、向其他方提供財(cái)務(wù)資助、提供擔(dān)保、租入或租出資產(chǎn)、委托或受 托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)、債權(quán)或債務(wù)重組、研究開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移等交易達(dá)到下 列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)占公 司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的百分之十以上；2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資 產(chǎn)的百分之十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)一千萬(wàn)元；3、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的百分之十以上，

29、且絕對(duì)金額超過(guò)一百萬(wàn)元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的百分之十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)一千萬(wàn) 元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè) 會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的百分之十以上，且絕對(duì)金額超過(guò)一百萬(wàn)元；上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。(三）與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括銷售產(chǎn)品、商 品；提供或接受勞務(wù)；委托或受托銷售；與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過(guò)約定可能 引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)等。公司審議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間通過(guò)董事會(huì) 辦公室將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事

30、進(jìn)行事前認(rèn)可。(四）涉案金額超過(guò)一千萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值百 分之十以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；(五）發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；(六）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或債權(quán)到期未獲清償；(七）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；(八）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；(九）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足 額壞帳準(zhǔn)備；(十）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；(十一經(jīng)營(yíng)情況或經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；(十二訂立與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響； (十三獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

31、或發(fā)生可能 對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；(十四以上事項(xiàng)未曾列出，但負(fù)有報(bào)告義務(wù)的人員判定可能會(huì)對(duì)公司股票 或衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件；(十五需要報(bào)告的事項(xiàng)涉及具體金額的，按照本條第（二）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 執(zhí)行；若需要報(bào)告的事項(xiàng)系控股子公司所發(fā)生，則主要以比例標(biāo)準(zhǔn)作為考慮是否 需要報(bào)告的依據(jù)。第六條應(yīng)報(bào)告信息按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定屬于免于報(bào)告 的范圍，報(bào)告人可以免于履行本制度規(guī)定的報(bào)告義務(wù)。第七條按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)單位和人員，應(yīng)以書面形式向 公司董事會(huì)辦公室提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政 府批文、法律、

32、法規(guī)、法院判定及情況介紹等。報(bào)告人應(yīng)報(bào)告的上述信息的具體內(nèi)容及其他要求，按照上市規(guī)則、信息 報(bào)露制度等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。第八條報(bào)告人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)信息披露有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)與 理解，及時(shí)了解和掌握監(jiān)管部門對(duì)信息披露的最新政策要求，保證公司的信息披 露符合規(guī)定。第三章信息報(bào)告的責(zé)任劃分第九條公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公司向社會(huì)公眾的信息披露工作，董事會(huì)秘 書和證券事務(wù)代表為對(duì)外信息披露的責(zé)任人；公司各部門含各分支機(jī)構(gòu)、各控股子公司為公司內(nèi)部的信息報(bào)告部門，負(fù)責(zé)向董事會(huì)辦公室報(bào)告本制度規(guī)定的信息。未經(jīng)授權(quán)并履行批準(zhǔn)程序，公司各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司均 不得以公司名義對(duì)

33、外披露信息，或?qū)σ雅兜男畔⒆鋈魏谓忉尯驼f(shuō)明。第十條公司各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司的負(fù)責(zé)人為所在單位 信息報(bào)告的第一責(zé)任人；各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 為所在單位信息報(bào)告的聯(lián)絡(luò)人；未設(shè)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人為聯(lián) 絡(luò)人。第十一條報(bào)告人負(fù)責(zé)本部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告信息的收集、整理及相關(guān)文 件的準(zhǔn)備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向董事會(huì)辦公室報(bào)告信息并提交相關(guān) 文件資料。第十二條董事會(huì)秘書是公司信息披露的第一責(zé)任人；證券事務(wù)代表協(xié)助董 事會(huì)秘書履行職責(zé)并與董事會(huì)秘書承擔(dān)同等責(zé)任；董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)向報(bào)告人收 集信息、制作信息披露文件、對(duì)外公開披露信息及與監(jiān)管部門、投資者、

34、媒體等 溝通與聯(lián)絡(luò)；第十三條公司董事長(zhǎng)、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員對(duì)報(bào)告 人負(fù)有督促義務(wù)，應(yīng)定期或不定期督促報(bào)告人履行信息報(bào)告職責(zé)。第四章信息報(bào)告的注意事項(xiàng)及工作流程第十四條報(bào)告人應(yīng)于每年元月三十一日前向董事會(huì)辦公室提交本單位本 年度的工作計(jì)劃（包括經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃、融資計(jì)劃、重大資產(chǎn)的購(gòu)買或出售 計(jì)劃及其他計(jì)劃兄上述工作計(jì)劃在執(zhí)行過(guò)程中如發(fā)生變更或擬發(fā)生變更的，報(bào)告人應(yīng)于第一時(shí) 間通知董事會(huì)辦公室。第十五條報(bào)告人應(yīng)于每季度第一個(gè)月的最后一個(gè)工作日前向董事會(huì)辦公 室提供本部門或分支機(jī)構(gòu)上季度的經(jīng)營(yíng)情況信息（包括經(jīng)營(yíng)信息、投資信息、融 資信息、合同的簽訂與履行情況、涉及的訴訟仲裁情

35、況、人事變動(dòng)信息及董事會(huì) 辦公室要求的其他信息）和本季度的工作計(jì)劃。第十六條報(bào)告人應(yīng)持續(xù)關(guān)注所報(bào)告信息的進(jìn)展情況，在所報(bào)告信息出現(xiàn)下 列情形時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間履行報(bào)告義務(wù)并提供相應(yīng)的文件資料：(一)公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及 時(shí)報(bào)告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容。上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容、履行情況發(fā)生重大變更、被解除、終止的，應(yīng)當(dāng) 及時(shí)報(bào)告變更、被解除、終止的情況和原因。(二）已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn) 或否決情況。(三）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原 因和相關(guān)付款安排。(四）已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待

36、交付或過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有 關(guān)交付或過(guò)戶事宜。超過(guò)約定交付或過(guò)戶期限三個(gè)月仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告未如 期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展 情況，直至完成交付或過(guò)戶。(五）已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大 影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事件的進(jìn)展或變化情況。第十七條報(bào)告人負(fù)責(zé)收集、整理、草擬本部門或分支機(jī)構(gòu)擬報(bào)告信息的相 關(guān)文件、資料，并經(jīng)第一責(zé)任人審閱簽字后，將信息和相關(guān)文件、資料送達(dá)董事 會(huì)辦公室，同時(shí)向董事會(huì)辦公室提供一份電子文件。各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司第一責(zé)任人應(yīng)在接到有關(guān)文件、資 料的當(dāng)天完成審

37、閱工作并簽字。如第一責(zé)任人不履行或不能履行該項(xiàng)職責(zé)，則聯(lián) 絡(luò)人可直接將有關(guān)情況向董事會(huì)辦公室報(bào)告。各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司聯(lián)絡(luò)人不履行或不能履行該項(xiàng)職責(zé)， 則第一責(zé)任人應(yīng)當(dāng)親自履行或指定其他人履行該項(xiàng)職責(zé)。第十八條 報(bào)告人向董事會(huì)辦公室履行信息報(bào)告義務(wù)是指將擬報(bào)告的信息 在第一時(shí)間，以電話、傳真、電子郵件、書面文件等方式告知董事會(huì)秘書，同時(shí) 告知證券事務(wù)代表。報(bào)告人向董事會(huì)辦公室提供文件、資料是指將與所報(bào)告信息有關(guān)的文件、資 料送交董事會(huì)辦公室的工作人員，并由該工作人員簽收。第十九條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表有權(quán)隨時(shí)向報(bào)告人了解報(bào)告信息的 詳細(xì)情況，報(bào)告人應(yīng)及時(shí)、如實(shí)地說(shuō)明情況，回答有關(guān)問(wèn)

38、題。第二十條公司各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司第一責(zé)任人和聯(lián)絡(luò) 人對(duì)履行信息報(bào)告義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第二十一條董事會(huì)辦公室在收到公司部門、各分支機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息后進(jìn)行 審核、分類、整理，視信息重要程度向公司董事長(zhǎng)、總裁報(bào)告。第五章保密義務(wù)及法律責(zé)任第二十二條董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、報(bào)告人及其他因工作關(guān)系接觸到 應(yīng)報(bào)告信息的工作人員，在相關(guān)信息未公開報(bào)露前，負(fù)有保密義務(wù)。第二十三條報(bào)告人未按本制度規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)，導(dǎo)致公司信息披露 違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失，公司將視其情節(jié)輕重，給予報(bào)告人批評(píng)、警 告、罰款、解除職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。本條規(guī)定所指的不履行信息報(bào)告義務(wù)是指包

39、括但不限于下列情形：(一）不按規(guī)定向董事會(huì)辦公室報(bào)告信息和提供相關(guān)文件、資料。(二）未及時(shí)向董事會(huì)辦公室報(bào)告信息和提供相關(guān)文件、資料。(三）因故意或過(guò)失致使報(bào)告的信息或提供的文件、資料存在重大隱瞞、虛 假陳述或引人重大誤解之處。(四）拒絕答復(fù)董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表對(duì)有關(guān)報(bào)告信息問(wèn)題的問(wèn)詢。(五）其他不適當(dāng)履行信息報(bào)告義務(wù)的情形。第六章 附則第二十四條本制度所稱“第一時(shí)間”是指報(bào)告人獲知擬報(bào)告信息的當(dāng)天(不 超過(guò)當(dāng)日的二十四時(shí)兄第二十五條本制度規(guī)定報(bào)告人的信息報(bào)告方式包括電話、傳真、電子郵件、 書面文件等。第二十六條本制度如與上市規(guī)則、公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)17范性文件的規(guī)定有沖突的，則

40、以上市規(guī)則、公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十七條本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效實(shí)施，其修改時(shí)亦同。 第二十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。 證券股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度第一章 總 則第一條為加強(qiáng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”與投資者及潛 在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”之間的信息溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和 認(rèn)同，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司與投資者建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良性關(guān) 系，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、深圳證券交易 所股票上市規(guī)則、上市公司與投資者關(guān)系工作指引、證券股份有限公司 章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定

41、，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定 本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者之間 的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，實(shí)現(xiàn)公司整體利 益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關(guān)系管理的目的是：(一)促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解。(二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。(三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。(四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。(五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四條投資者關(guān)系管理的基本原則是：(一)充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司

42、可主動(dòng)披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息。(二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深 圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及 時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦 出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。(三)投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者， 避免進(jìn)行選擇性信息披露。(四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò) 度宣傳和誤導(dǎo)。(五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本。(六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投

43、資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第五條公司應(yīng)積極、主動(dòng)地開展投資者關(guān)系工作，特別是管理層應(yīng)當(dāng)高度 重視投資者關(guān)系工作。第二章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第六條投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng) 方針等；(二）公司法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等；(三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng) 業(yè)績(jī)、股利分配等；(四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn) 重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、

44、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；(五）企業(yè)文化建設(shè)；(六）投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。第七條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：(一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；(二）股東大會(huì)；(三）公司網(wǎng)站；(四）證券分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會(huì);(五）一對(duì)一溝通；(六）郵寄資料；(七）電話咨詢；(八）走訪機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)放征求意見(jiàn)函；(九）媒體采訪和報(bào)道；(十）現(xiàn)場(chǎng)參觀；(十一路演及其他方式的溝通。公司應(yīng)盡可能地通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛的溝通，并應(yīng)特別 注意使用互聯(lián)網(wǎng)提高溝通的效率，降低溝通的成本。投資者也可以登陸公司網(wǎng)站 丨/冊(cè)界7叫0他/，及時(shí)了解公司情況。第八條中

45、國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和證券日?qǐng)?bào)為公司信息披露指 定報(bào)紙，深圳證券交易所網(wǎng)站（卜七如78286丨）為指定的信息披露網(wǎng)站。 根據(jù)法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須在第一時(shí)間在上述 報(bào)紙和網(wǎng)站公布。第三章投資者關(guān)系管理的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第九條公司董事會(huì)是投資者關(guān)系工作的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司投資者關(guān) 系管理制度，檢查考核投資者關(guān)系工作的落實(shí)、執(zhí)行情況。公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人和公 司的對(duì)外發(fā)言人。公司董事會(huì)辦公室是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的職能部門，負(fù)責(zé)公司投資者 關(guān)系管理的各項(xiàng)工作。第十條董事會(huì)辦公室履行的投資者關(guān)系管理職責(zé)的主要內(nèi)容：(一)對(duì)投資者關(guān)

46、系管理的法律法規(guī)進(jìn)行分析研究，調(diào)查分析投資者的結(jié)構(gòu) 及變動(dòng)情況，持續(xù)關(guān)注投資者及媒體對(duì)公司的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息，并 及時(shí)向董事會(huì)反饋。(二）收集公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等投資者所需信息，根據(jù)法律、法規(guī)及投資者關(guān) 系管理的相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。(三）負(fù)責(zé)年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、披露、印制和郵送工作。(四）籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備 會(huì)議材料。(五）通過(guò)電話或接待來(lái)訪等多種形式答復(fù)投資者、證券分析師和媒體的咨詢。(六）與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師保持經(jīng)常性聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度。(七）定期或不定期或在公司出現(xiàn)重大事件時(shí)舉行分析師說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)投資 者交

47、流會(huì)和路演等活動(dòng)，推介公司投資價(jià)值。(八）建立并維護(hù)公司與證券監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、深圳證券交易所、登記 公司等相關(guān)部門之間的良好關(guān)系。(九）加強(qiáng)與媒體的合作，通過(guò)媒體報(bào)道，客觀、公正地反映公司的實(shí)際情 況，負(fù)責(zé)安排媒體對(duì)公司和公司高級(jí)管理人員的采訪、報(bào)道。(十）在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，建立公司與投資者互動(dòng)平臺(tái)， 并在網(wǎng)上及時(shí)披露與更新公司的相關(guān)信息，方便投資者查詢與咨詢。(十一調(diào)查研究公司的投資者關(guān)系狀況，撰寫反映公司投資者關(guān)系狀況的 研究報(bào)告，供決策層參考。(十二其他有利于改善投資者關(guān)系的工作。第十一條公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)積極參與并主動(dòng)配合公司董事 會(huì)和董事會(huì)辦公室做好投

48、資者關(guān)系管理工作。在不影響經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前 提下，公司的各部門含各分支機(jī)構(gòu)各控股子公司有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)辦公室 實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。第十二條除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者 關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第十三條公司可聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系工作。第十四條在進(jìn)行投資者關(guān)系管理工作時(shí)，董事會(huì)辦公室是公司面對(duì)投資者 的窗口，代表著公司在投資者中的形象。從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能：(一）全面了解公司各方面情況。(二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和 證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制。(三）具備良好的溝通技巧、較強(qiáng)的協(xié)調(diào)

49、能力和心理承受能力。(四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。(五）具有較強(qiáng)的寫作能力和語(yǔ)言表達(dá)能力。第十五條董事會(huì)辦公室可采取適當(dāng)方式對(duì)全體員工特別是高級(jí)管理人員 和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；在開展重大的投資者關(guān) 系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還可對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行專題輔導(dǎo)。第四章附則第十六條本制度未盡事宜按中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十八條本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效實(shí)施，其修改時(shí)亦同。23證券股份有限公司 接待和推廣工作制度第一條為貫徹證券市場(chǎng)公開、公平、公正原則，進(jìn)一步規(guī)范證券股份 有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）接待和推廣的行為，加強(qiáng)公司與

50、外界的交流和溝通， 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司信息披露 管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所上市公司公平信 息披露指引和上市公司與投資者關(guān)系工作指引等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件， 結(jié)合本公司具體情況，制定本制度。第二條本制度所述的接待和推廣工作是指公司通過(guò)接受投資者調(diào)研、一對(duì) 一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場(chǎng)參觀、分析師會(huì)議、路演和業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、新 聞采訪等活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了 解和認(rèn)同的工作。第三條制定本制度的目的是：規(guī)范本公司接待和推廣行為，在本公司接受 調(diào)研、溝通、采訪或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，增加公司

51、信息披露透明度及 公平性，改善公司治理，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)外界對(duì)公司的 進(jìn)一步了解和認(rèn)知。第四條在接待和推廣工作中，應(yīng)遵循以下基本原則：(一)公平、公正、公開原則。公司人員在進(jìn)行接待和推廣活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格 遵循公平、公正、公開原則，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性地、私下地 向特定對(duì)象披露、透露或泄露非公開重大信息。(二）誠(chéng)實(shí)守信的原則。公司相關(guān)的接待和推廣工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確， 不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。(三）保密原則。公司相關(guān)的接待和推廣工作人員不得擅自向?qū)Ψ脚丁⑼?露或泄露非公開重大信息。也不得在內(nèi)部刊物或內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開重大信 息。 (四）合規(guī)披露信息原則。

52、公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門及深 圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，在接待和推廣的過(guò)程中保證信息披露 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。(五）高效低耗原則。在進(jìn)行接待和推廣的工作中，公司應(yīng)充分注意提高工 作效率，降低接待和推廣的成本。(六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者及來(lái)訪者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn) 雙向溝通，形成良好互動(dòng)。第五條公司投資者接待與推廣事務(wù)在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，由公司 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，公司董事會(huì)辦公室是負(fù)責(zé)投資者接待與推廣事務(wù)具體工作的職 能部門。第六條公司從事接待和推廣工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：(一）全面了解公司各方面情況；(二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉

53、公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī) 制和規(guī)章制度；(三）具有良好的溝通、營(yíng)銷和協(xié)調(diào)能力；(四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)守信。第七條公司投資者咨詢電話由董事會(huì)辦公室專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線 路暢通，接聽(tīng)人員應(yīng)認(rèn)真接聽(tīng)，以熱情、耐心的態(tài)度回答投資者的提問(wèn)，收集投 資者的意見(jiàn)和建議并及時(shí)反饋給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。第八條公司在定期報(bào)告披露前十五日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)， 防止泄漏未公開重大信息。第九條公司在定期報(bào)告結(jié)束后，可視必要舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議或 路演活動(dòng)。第十條公司舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議或路演活動(dòng)時(shí)，由董事會(huì)辦公室 制定方案，并根據(jù)公司信息披露審核流程呈報(bào)批準(zhǔn)。第十一條業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析

54、師會(huì)議或路演活動(dòng)盡量采取公開的方式進(jìn)行， 條件具備時(shí)，可同時(shí)采取網(wǎng)上直播的方式以使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并應(yīng)事 先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明。第十二條在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議或路演活動(dòng)前，公司應(yīng)確定投資 者、分析師提問(wèn)可回答的范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開的重大信息，或者回答 的問(wèn)題可以推理出未公開重大信息，公司應(yīng)拒絕回答。第十三條公司在接待證券分析師時(shí)，不應(yīng)評(píng)論證券分析師的預(yù)測(cè)與意見(jiàn)， 對(duì)證券分析師分析報(bào)告涉及公司未公開重大信息或與公司實(shí)際情況不符合時(shí)，公 司應(yīng)予以糾正。第十四條業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將主要內(nèi)容 置于公司網(wǎng)站或以公告的

55、形式對(duì)外披露。第十五條公司在認(rèn)為必要的時(shí)候，可邀請(qǐng)投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn) 行一對(duì)一的溝通，介紹公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)，回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng) 取相關(guān)建議。第十六條公司在一對(duì)一溝通中，需平等對(duì)待投資者，為中小投資者參與一 對(duì)一溝通活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。第十七條公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資 者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。第十八條公司在接受調(diào)研、采訪等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理接待審批手續(xù)，接受調(diào) 研、采訪的應(yīng)事先索取調(diào)查、采訪提綱，并認(rèn)真做好準(zhǔn)備。第十九條機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座 談溝通時(shí)，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開信

56、息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行回答。第二十條公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對(duì)象簽署承諾書， 承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定 人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢；(二）承諾不泄漏無(wú)意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重 大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；(三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、溝通會(huì)紀(jì)要、新聞稿等文件中不使用未公 開重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；(四）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、溝通會(huì)紀(jì)要、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù) 測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；(五）承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、溝通會(huì)紀(jì)要、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使 用前知會(huì)公司；(六）明確違反承諾的責(zé)任。第二十一條公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、溝通會(huì)紀(jì) 要、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改 正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應(yīng) 立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該 信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。第二十二條必要時(shí)，公司將與特定對(duì)象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公 告的形式對(duì)外披露。第二十三條必要時(shí)，公司將通過(guò)召開新聞發(fā)