內(nèi)審檢查表QES

1、內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：綜合辦公室標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi) 容檢查記錄結(jié)論E/S：4.4.1,4.4.3Q:5.5.1,5.5.3E / S:4.3.1E / S:4.4.6、4.4.7、4.5.11、詢問并查閱相關(guān)文件，核查 部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域 范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全管理工作 的內(nèi)部溝通渠道。2、查閱環(huán)境因素/危險源排查表， 核查對所涉及職責(zé)權(quán)限和管理 范圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險源識別 的充分性；詢問對所涉及環(huán)境因 素/危險源的控制方法、控制的 實施。3、消防設(shè)備設(shè)施管理A查消防設(shè)備臺帳，對消 防設(shè)備的配置是否符合要求。B抽查對消防設(shè)備設(shè)施進(jìn)行定期檢

2、查的相關(guān)記錄。C查對消防栓進(jìn)行定期測試 的相關(guān)記錄。D查對滅火器進(jìn)行定期更新和 檢定的記錄。4、對外部相關(guān)方的控制（生活垃 圾的運輸和處理等）1）對相關(guān)方的資質(zhì)是否進(jìn)行了要 求。2）查相關(guān)的協(xié)議及相關(guān)運行記 錄。檢查部門：綜合辦公室標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論E / S: 4.4.6、4.4.7、4.5.1Q: 6.2.2E / S: 4.4.25、現(xiàn)場查看廠辦公室所管理的 現(xiàn)場，包括食堂、宿舍、清掃 作業(yè)等崗位的環(huán)境和職業(yè)健 康安全管理體系運行情況：食 堂的衛(wèi)生許可證、食堂作業(yè)人 員的健康證明、食堂餐具等的 配置是否滿足要求（生、熟食 存放分開，生、熟所用的刀具、 苫面等分開；餐具的周轉(zhuǎn)量

3、是 否滿足要求）、食堂廢物的排 放、廢水的排放、電器設(shè)備的 使用、液化氣的使用、滅火器 的配置等。6、對職業(yè)病的防治做了些什么 工作7、查人力資源控制程序，核查 與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。詢問并查公司崗 位的配置及各崗位的崗位職責(zé)規(guī) 定及人員能力要求。1）查對各崗位的職責(zé)描述是否清 楚。2）針對每個崗位人員的能力要求 是否明確。3）查人員能力檔案，抽查6個崗位 的能力要求與目前人員能力狀況 的一致性。檢查部門：綜合辦公室標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 622E / S: 4.4.28、查公司員工培訓(xùn)計劃及相關(guān)的 培訓(xùn)記錄，核查對三個管理體系標(biāo) 準(zhǔn)、公司的管理體系文件的全員培 訓(xùn)實施情況。(1) 查

4、年度培訓(xùn)計劃的培訓(xùn)內(nèi) 容是否全面，是否涉及了全員進(jìn) 行三個管理體系標(biāo)準(zhǔn)及公司的管 理體系文件。(2) 抽查3項培訓(xùn)計劃的實施情 況：培訓(xùn)實施計劃、記錄及相關(guān) 的試卷等。(3) 對培訓(xùn)效果的評價。9、查公司的特種作業(yè)人員臺帳，核查登記內(nèi)容對特種作業(yè)人 員的識別是否充分。抽查各種 類型特種作業(yè)人員的操作證 是否齊全查檢驗員的操作證。10、新員工及轉(zhuǎn)崗員工三級教育的實施情況檢查：新員工及轉(zhuǎn)崗 員工的登記、進(jìn)行培訓(xùn)及培訓(xùn) 效果評價的相關(guān)記錄。Q: 5.4.1E / S: 4.3.311、部門質(zhì)量分目標(biāo)完成情況的收 集，分析、改進(jìn)。結(jié)合部門的職責(zé)查其質(zhì)量分 目標(biāo)內(nèi)容的充分性和適宜性， 是否對質(zhì)量分解目標(biāo)

5、的內(nèi)容 進(jìn)行了考核、統(tǒng)計、分析。檢查部門：化驗室標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q : 5.5.1、5.5.3E / S: 4.4.1、4.4.3E / S: 4.3.1、4.3.3Q:6.4Q: 7.61、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi) 部溝通渠道。2、查閱環(huán)境因素/危險源排查表， 核查對所涉及職責(zé)權(quán)限和管理范 圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險源識別的 充分性；詢問對所涉及環(huán)境因素/ 危險源的控制方法、控制的實施。3、現(xiàn)場查化驗室的工作環(huán)境條件； 針對環(huán)境因素/危險源的運行控 制情況。(1) 現(xiàn)場觀察記錄化

6、驗室各控制 點的環(huán)境試驗條件，包括:控制室分析室天秤室物理組成型室 養(yǎng)護(hù)箱養(yǎng)護(hù)池留樣室等。(2) 查看相關(guān)場所滅火設(shè)備設(shè)施 的配置、禁火場所是否有禁止煙 火的標(biāo)識，是否有不符合規(guī)定的 情況；查看廢酸、堿液的處理； 查看含油抹布、廢試塊、廢藥瓶 的處理等；現(xiàn)場查看電器設(shè)備設(shè) 施、電線和管理情況；現(xiàn)場查看 崗位工人是否按相關(guān)的作業(yè)規(guī)程 作業(yè)等。4、監(jiān)視和測量裝置的配置及校準(zhǔn)管理。(1) 查儀器設(shè)備臺帳及周檢計劃 表，抽查6件需外部送檢設(shè)備的檢 定合格證(記錄證件編號)。(2) 抽查幾種(如水篩、比表面積 儀、試模等)自校設(shè)備的的校準(zhǔn)記 錄是否按校準(zhǔn)規(guī)程及規(guī)定的周期 校準(zhǔn)，記錄是否完整符合要求。詢

7、問校設(shè)備人校準(zhǔn)方法。(3) 抽查對多元素分析儀、氯離子Q: 824、8.3Q :7.5、824、8.3測定儀、水泥組份測量儀的校準(zhǔn)。(4)抽查三種標(biāo)準(zhǔn)溶液的標(biāo)定記 錄及復(fù)標(biāo)記錄，是否按規(guī)定校準(zhǔn)。 查最后一次標(biāo)定的記錄與在用的 溶液核對一致性。詢問標(biāo)定人標(biāo) 定方法及符合要求的判斷標(biāo)準(zhǔn)5、查 化驗室質(zhì)量管理手冊 進(jìn)廠 原材料的檢驗和控制策劃、實施，有不合格品時的處理。(1) 詢問負(fù)責(zé)人本廠所用的原材 料，查質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)中是否覆蓋 了所用的原材料。是否規(guī)定了檢 驗的頻次、周期。(2) 查相關(guān)的檢驗方法文件確認(rèn) 檢驗方法是否符合規(guī)定的要求。(3) 查進(jìn)廠原材料臺帳，查每一種 進(jìn)廠原材料質(zhì)量，記錄檢驗的

8、批 次，最高值、最低值及平均值。核查批次是否符合規(guī)定的要求。 是否有不合格品情況。有不合格 品是如何處理的。(4) 抽查質(zhì)量偏差較大的三種原材料的某月原始記錄，與臺帳內(nèi)容 的一致性，是否有相關(guān)檢驗人員的 簽字確認(rèn)。記錄的產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)地 等標(biāo)識是否與臺帳一致。6、查 化驗室質(zhì)量管理手冊 ,對過 程產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗和控制策劃、 實施，有不合格品時的處理。(1) 查過程產(chǎn)品質(zhì)量控制管理文 件中是否對半成品的質(zhì)量進(jìn)行了 規(guī)定。(2) 查相關(guān)的檢驗方法文件確認(rèn) 檢驗方法是否符合要求。(3) 查各種過程產(chǎn)品的質(zhì)量控制 臺帳，記錄每個月各過程產(chǎn)品的質(zhì) 量指標(biāo)(最少有生料的 CaO FeO3 細(xì)度；熟料的fCa

9、O、28天強(qiáng)度、 熟料比表面積；岀磨水泥三天強(qiáng)度、細(xì)度、SO3等內(nèi)容)完成結(jié)果， 記錄最高月、最低月和平均值。(4) 抽查各種過程產(chǎn)品最低月份 的質(zhì)量控制記錄，查配比通知單及 是否正確執(zhí)行，是否有不合格品情Q: 823況發(fā)生。如有不合格品是如何處理 的。查所抽查記錄記錄內(nèi)容是否清 楚，有檢驗人員的簽字確認(rèn)。(5)查磨制水泥過程換品種時洗 磨是否有指令、是否有記錄，岀磨 水泥是否有量庫記錄。岀廠包裝換 品種時是否有沖洗的相關(guān)記錄。(抽查一批換品種時的情況進(jìn)行 具體的記錄)7、查 <化驗室質(zhì)量管理手冊 >,對岀 廠水泥確認(rèn)的策劃和實施。(1) 詢問負(fù)責(zé)人出廠水泥確認(rèn)的 依據(jù)，并查閱、記

10、錄具體的相關(guān) 文件。(2) 查相關(guān)的涉及出廠確認(rèn)的臺 帳，查是否每一批水泥的岀廠控 制值都達(dá)到了規(guī)定的要求，如沒 有達(dá)到則詢問理由并進(jìn)行跟蹤最 后結(jié)果(3) 要求提供對確認(rèn)方式進(jìn)行回 歸分析的相關(guān)記錄，查分析的方 式是否合理，是否定期對回歸方 程進(jìn)行了驗證。8、查化驗室質(zhì)量管理手冊，對 岀廠水泥檢驗和控制策劃、實施，有不合格品時的處理。(1) 查對各最終產(chǎn)品的檢驗項目 規(guī)定的是否齊全是否符合相關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)的要求。(關(guān)注新標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī) 定)(2) 查相關(guān)的檢驗方法文件確認(rèn) 檢驗方法是否符合要求。(3) 查各最終產(chǎn)品的檢驗臺帳， 各種產(chǎn)品的檢驗項目是否齊全，是否符合要求。記錄每月岀廠水泥強(qiáng)度 的最低值

11、、最高值和平均值。(4) 每個品種6個編號的各出廠項 目的檢驗原始記錄并核查與臺帳 的一致性。抽查6個編號出廠水泥 的出廠水泥通知單及水泥發(fā)貨回 單，查標(biāo)識的可追溯性。()5查均勻性試驗方法是否與規(guī) 定的一致，結(jié)果是否符合要求。9、化驗室內(nèi)部抽查對比及化驗室Q: 823Q: 5.4.1E/S: 4.3.3E/S: 4.4.7與省站進(jìn)行對比的執(zhí)行情況及完 成結(jié)果的分析。(1) 查內(nèi)外部抽查對比制度內(nèi)容 是否符合相關(guān)規(guī)定的要求。(2) 查對各檢驗組進(jìn)行內(nèi)部抽查 對比的臺帳，查抽查對比的結(jié)果， 記錄對比結(jié)果低于 85%的月份， 詢問并查閱相關(guān)文件是否進(jìn)行了 原因分析是否有改進(jìn)措施及有效 性。抽查三個

12、月進(jìn)行抽查對比項 目是否符合本廠文件的相關(guān)規(guī)定 的對比項目相一致。(3) 查外部對比臺帳，是否記錄每 次對比結(jié)果，是否針對系統(tǒng)性的 偏差進(jìn)行了分析并制定改進(jìn)措施 及有效性。10、部門質(zhì)量分目標(biāo)完成情況的收 集，分析、改進(jìn)。結(jié)合部門的 職責(zé)查其質(zhì)量分目標(biāo)內(nèi)容的充 分性和適宜性，是否對質(zhì)量分 解目標(biāo)的內(nèi)容進(jìn)行了考核、統(tǒng) 計、分析。11、詢問并查涉及到本部門的職業(yè) 健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充 分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的 應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查 2名 崗位人員對預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi) 容檢查記錄結(jié)論E/S：4.4.1,4.4.3Q:5.5.1,5.5

13、.3E / S :4.3.1、4.3.3、4.3.4(S)E / S: 4.3.21、詢問并查閱相關(guān)文件， 核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門部門間接 口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康 安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查閱部門的環(huán)境因素排查表 / 危險源識別表，核查對所涉及職 責(zé)權(quán)限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險源識別的充分性；查重 要環(huán)境因素清單/中、高度 風(fēng)險危險源清單，對部門涉及 的重要環(huán)境因素/中、高度風(fēng)險 危險源的控制方法是否適宜。是 否制定了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方 案，管理方案的內(nèi)容是否適宜。3、查環(huán)境因素識別、評價和控 制程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求； 查閱公司環(huán)境因素清單，

14、核 查環(huán)境因素的的充分性；查重 要環(huán)境因素清單，核查評價結(jié) 果的適宜性。查對重要環(huán)境因素 的控制方法是否適宜。4、查是否針對職業(yè)健康安全 /環(huán) 境目標(biāo)和指標(biāo)及中、高度風(fēng)險危 險源制定了管理方案，查管理方 案的內(nèi)容是否適宜（是否明確了 實現(xiàn)的時間進(jìn)度、職責(zé)、方法、 所需的資源、驗證部門、驗證要 求等內(nèi)容）。5、查法律法規(guī)和其他要求控制 程序與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；詢問部 門負(fù)責(zé)人對法律法規(guī)獲取的信息、渠道及如何進(jìn)行傳達(dá)，查是 否進(jìn)行了法律法規(guī)適宜性評價， 查閱環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 適宜性評價表/職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求適宜性 評價表，查評價的內(nèi)容是否充 分，結(jié)果是否適宜。標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查

15、記錄結(jié)論E/S：.4.3.3、4.3.4(S)Q:5.4.1E / S : 4.4.7E/S:4.4.6、4.5.1E: 4.5.3S:4.5.27、查公司的目標(biāo)分解內(nèi)容及環(huán)境 安全“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案” 內(nèi)容,分解內(nèi)容是否適宜(是否進(jìn) 行了量化、可考核)，管理方案中 的職責(zé)、方法、完成進(jìn)度、經(jīng)費、 評審時機(jī)、完成情況的監(jiān)督內(nèi)容 是否明確。查管理方案的具體實施情況。8、詢問并查公司的環(huán)境/職業(yè)健康 安全應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜， 進(jìn)行培訓(xùn)情況及相關(guān)人員對預(yù) 案內(nèi)容的掌握情況。(1) 查進(jìn)行了演練的相關(guān)記錄。(2) 查對演練的結(jié)果進(jìn)行評價的 相關(guān)記錄。9、查環(huán)境和職業(yè)健康安全體系 監(jiān)視和測量控制

16、程序內(nèi)容， 核查對環(huán)境/職業(yè)健康安全管 理體系的監(jiān)測和測量內(nèi)容策劃 是否充分，并查實施情況：(1) 是否對重要環(huán)境因素/中、高度 風(fēng)險危險源的運行控制情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量。(每月進(jìn)行檢查的 相關(guān)記錄)(2) 是否對外部監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行了 收集。(職業(yè)健康安全：現(xiàn)場崗位 粉塵和噪聲的監(jiān)測及特種設(shè)備、特 種人員、健康檢查等各種監(jiān)測報告；環(huán)境：現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)測內(nèi)容，包 括廢水、廢氣、粉塵、噪聲、無組 織排放、鍋爐煙氣、鍋爐粉塵)標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查內(nèi) 容檢查記錄結(jié)論E/S44.6、4.5.1E: 4.5.3S:4.5.2E: 4.5.2Q: 4.2E/S: 4.4.4、4.4.5(3) 是否對環(huán)境/職業(yè)健康安全目

17、 標(biāo)、指標(biāo)完成情況進(jìn)行收集。(對 目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計分析的相關(guān) 記錄)(4) 是否對環(huán)境/職業(yè)健康安全管 理方案的實現(xiàn)過程進(jìn)行了監(jiān)測和 測量。(對管理方案的進(jìn)度進(jìn)行檢 查的相關(guān)記錄)(5) 是否對環(huán)境管理相關(guān)的外部投 訴和意見進(jìn)行了登記。(6) 對環(huán)境、職業(yè)健康安全事件的 登記。(7) 查對工傷事故的登記。(8) 對以上監(jiān)測結(jié)果出現(xiàn)不符合、 外部相關(guān)方的投訴、安全事故等 進(jìn)行的原因分析及采取的相應(yīng)改進(jìn)措施的相關(guān)記錄。10、查合規(guī)性評價控制程序是 否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，查合規(guī)性 評價的相關(guān)記錄。對評價發(fā)現(xiàn) 不符合的處理，查是否制定了 糾正和預(yù)防措施，如有，查對 糾正預(yù)防措施的實施情況。11、對整合管

18、理體系文件的策劃：(1) 管理體系文件的構(gòu)成。(2) 管理手冊的內(nèi)容是否覆蓋了 三個體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，覆蓋的范 圍是否明確，是否適合公司的實 際，描述是否清楚。(3) 對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中條款 刪減的合理性及對外包過程識別 的描述，對標(biāo)準(zhǔn)條款的描述是否 清楚、程序文件的引用是否清楚。 管理手冊的管理要求是否明確。標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 4.2E/S: 4.4.4、4.4.5(4) 查文件控制程序的內(nèi)容是否 符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。查是否按程序 編制了受控文件清單，查清單 中的管理內(nèi)容是否清楚，對照清 單查文件的充分性。(5) 抽查“管理手冊”、6份程序文 件、6份作業(yè)文件的文件會簽/ 審批

19、表，查文件的評審和批準(zhǔn)是 否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(6) 查上面所抽查文件的標(biāo)識與 文件規(guī)定的一致性。(7) 抽查以上所查文件的文件發(fā) 放(回收)記錄，查文件的收發(fā) 范圍是否符合審批表中的規(guī)定，是否有接收人的簽字。(8) 詢問并查是否有文件更改的 情況，查更改的相關(guān)記錄是否符 合程序文件的相關(guān)規(guī)定。(9) 詢問外來文件的控制管理方 法，核查與程序文件的一致性。查質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單、環(huán)境法律法規(guī)和其他要求清 單、職業(yè)健康安全和其他要求 清單，查清單中文件收集的充分 性，從三個清單中各抽查 6份文 件的文本，查文件的受控標(biāo)識。(10) 查以上所抽查的18個文件的 分發(fā)。(11) 詢問并查對作廢文件的

20、管理。12、查質(zhì)量記錄控制程序內(nèi)容 是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，查控制的 實施是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。檢查 記錄清單。標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 822E: 4.5.5S: 4.5.413、內(nèi)部審核的策劃和實施(1)查程序文件的內(nèi)容是否符合標(biāo) 準(zhǔn)的要求。查對內(nèi)部審核的策劃。年度策 劃及實施計劃，查策劃的完整性。A、目的、依據(jù)、范圍是否明確、 合理。B、審核員的資格、能力及公司 的授權(quán)。C、審核時間和審核內(nèi)容安排是 否符合要求。包括：是否有審核 員審核了本部門的工作； 是否覆 蓋了計劃的范圍中所有的部門；是否結(jié)合部門的職責(zé)，安排審核 了各部門相關(guān)的所有標(biāo)準(zhǔn)條款；(3) 查是否按實施計劃的內(nèi)容實施

21、了審核：查是否按計劃的安排審 核了各級人員、部門。(4) 抽查對幾部門進(jìn)行審核的審核 記錄與計劃的符合性及審核記錄 對客觀證據(jù)記錄的完整性和可追 溯性。查內(nèi)審開據(jù)的不符合項報 告及相應(yīng)的糾正措施及其驗證。A、查不符合項報告的內(nèi)容，并 與相應(yīng)的審核記錄進(jìn)行核對是 否可追溯。B、查不符合的原因分析結(jié)果是 否適宜。C、查是否針對不符合的原因制 定了相應(yīng)的糾正措施。D、是否對糾正措施的結(jié)果進(jìn)行 了驗證。標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 822E: 4.5.5S: 4.5.4Q: 7.5.1、8.3Q: 7.5.1、4.2.3 、4.2.4E/S : 4.4.4、4.4.5、E: 4.5.4S: 4

22、.5.3(5)查內(nèi)部審核報告是否對管理體 系各過程的符合性和有效性作岀 了分別的評價，是否對整體的適 宜性和有效性作岀評價。A、目的、依據(jù)及審核范圍與審 核計劃的一致性。B、是否對管理體系的各過程進(jìn) 行了分別的符合性和有效性的 評價。C、是否對不符合項的原因進(jìn)行 了系統(tǒng)的分析并提岀了整改要 求。D、是否對整個管理體系的符合 性和有效性進(jìn)行了評價。E、是否對管理體系的方針、目 標(biāo)的適宜性進(jìn)了評價。14、查對車間所負(fù)責(zé)的過程產(chǎn)品質(zhì) 量控制的策劃內(nèi)容是否全面適 宜，對日常質(zhì)量指標(biāo)完成情況 的統(tǒng)計分析，對岀現(xiàn)不合格品 時進(jìn)行處理的相關(guān)記錄。15、查生產(chǎn)工藝文件是否齊全，抽 查6份文件的受控狀態(tài)、文件

23、標(biāo)識、對文件進(jìn)行接收的相關(guān) 記錄；核查所抽查文件的可操 作性；核查各崗位的巡檢記錄， 記錄內(nèi)容是否符合工藝文件的 要求。抽查3份記錄在保存期 內(nèi)的標(biāo)識、貯存情況及記錄內(nèi) 容是否清楚、符合要求16、查閱生產(chǎn)調(diào)度記錄。標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 5.4.1E/S: 4.3.3E/S: 4.4.717、部門質(zhì)量分目標(biāo)完成情況的收 集，分析、改進(jìn)。結(jié)合部門的 職責(zé)查其質(zhì)量分目標(biāo)內(nèi)容的充 分性和適宜性，是否對質(zhì)量分 解目標(biāo)的內(nèi)容進(jìn)行了考核、統(tǒng) 計、分析。18、詢問并查涉及到本部門的職業(yè) 健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充 分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的 應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查 2名 崗位人員對預(yù)案內(nèi)

24、容的掌握情況。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：供應(yīng)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi) 容檢查記錄結(jié)論E/S：4.4.1,4.4.3Q:5.5.1,5.5.31、詢問并查閱相關(guān)文件， 核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi) 部溝通渠道。E / S :4.3.12、查閱環(huán)境因素排查表/危險源 識別表，核查對所涉及職責(zé)權(quán)限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/ 危險源識別的充分性；查重 要環(huán)境因素清單/中高度風(fēng) 險危險源 ，對部門涉及的重 要環(huán)境因素/中、高度風(fēng)險危 險源的控制方法是否適宜。是 否制定了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方 案，管理方案的內(nèi)容是否適 宜。Q: 7.4.

25、13、對供方控制的策劃和實施(1) 詢問并查閱相關(guān)文件程序文 件對供方的控制方法是否明確、 適宜。(2) 查對公司應(yīng)用的水泥原材料 及重要輔助材料的供方、常用備 品備件的供方進(jìn)行調(diào)查登記的記 錄及合格供方記錄。查合格 供方記錄是否經(jīng)過相關(guān)負(fù)責(zé)人的審批?？顦?biāo)準(zhǔn)條檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q7.4.1(3)抽查對合格供方記錄表中的部 門供方進(jìn)行調(diào)查及選擇評價的相 關(guān)記錄及進(jìn)行了再評價的記錄。注 意關(guān)注對供方進(jìn)行再評價時對供 方的供貨業(yè)績具體情況的記錄 (包 括產(chǎn)品主要質(zhì)量指標(biāo)及數(shù)量、供貨 及時性、價格等)。Q：7.4.24、采購文件策劃及實施(1)要求提供公司所用原材料及重 要輔助材料、常用備品備件的

26、質(zhì) 量控制標(biāo)準(zhǔn)，查控制標(biāo)準(zhǔn)的適宜 性。抽查3個部門提供的采購申請 及供應(yīng)部的查物質(zhì)采購計劃。查 申請和計劃的內(nèi)容是否完整。(3)要求提供并查與供方簽訂的采 購合同或協(xié)議與本公司質(zhì)量控制 標(biāo)準(zhǔn)的一致性。5、采購產(chǎn)品驗證的策劃和實施，對驗證岀現(xiàn)不合格品時的控Q：7.4.3、8.3制。(1)詢問并查詢是否明確了對各種 采購產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)廠驗收的方法(查相關(guān)文件規(guī)定的是事明確)。標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 7.4.3S: 4.4.6E / S: 4.4.6(2) 詢問并查閱相關(guān)文件對采購物 質(zhì)岀現(xiàn)不合格品時的處置方法并 抽查實施對不合格品處置的相關(guān) 記錄；(3) 查是否每月對采購產(chǎn)品的進(jìn)廠 情況

27、進(jìn)行了統(tǒng)計分析并制定了相 應(yīng)的改進(jìn)措施并跟蹤實施結(jié)果。6、勞動防護(hù)用品的采購管理(1) 是否明確了本公司勞動保護(hù)用 品名錄及所涉及的勞動防護(hù)用品 的標(biāo)準(zhǔn)。(2) 抽查進(jìn)貨記錄，查勞動防護(hù)用 品供方的相關(guān)資質(zhì)是否符合標(biāo)準(zhǔn) 的要求。(3) 抽查部分勞動防護(hù)用品的驗收 記錄。7、對危險化學(xué)品采購過程的管理(1) 對危險化學(xué)品的識別是否充 分。(2) 對危險化學(xué)品供方及運輸相關(guān) 方資質(zhì)的要求。8查對相關(guān)方進(jìn)行施加影響的相關(guān)記錄(1) 對運輸物料的供方的相關(guān)要 求。(2) 對回收本公司廢油等供方資質(zhì) 的相關(guān)要求等。(關(guān)注廢耐火磚及 廢機(jī)油、廢油桶、化學(xué)品包裝物的 處理)標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論E

28、/S : 4.4.7E / S: 4.5.1E: 4.5.3S: 4.5.2Q: 5.4.1、8.2.3E / S: 4.3.3S: 4.3.49. 詢問并查涉及到本部門的職 業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是 否充分、適宜，查是否參加了 相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。 抽查2名崗位人員對預(yù)案內(nèi)容 的掌握情況。10. 是否對部門所涉及的環(huán)境因 素/危險源運行控制情況的監(jiān) 督檢查；對涉及該部門的環(huán)境 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案/職業(yè)健 康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案 實施和實現(xiàn)情況的監(jiān)測記錄； 對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合是否制定了糾正措施，如制定了糾正 措施，查糾正措施實施結(jié)果驗 證的相關(guān)記錄。11. 查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)

29、內(nèi) 容與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。(1) 其目標(biāo)是否分解到了采購員。 分解的內(nèi)容是否充分適宜，要求 提供相關(guān)的文件。(2) 查每月是否對質(zhì)量分解目標(biāo)完 成情況進(jìn)行了統(tǒng)計，是否對完成 情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措施，對改進(jìn)措施結(jié)果的驗證。(抽 查三個月的具體內(nèi)容)內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：銷售部標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi) 容檢查記錄結(jié)論E/S：4.4.1,4.4.3Q:5.5.1,5.5.3E / S :4.3.1Q: 7.21、詢問并查閱相關(guān)文件， 核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi) 部溝通渠道。2、查閱環(huán)境因素排查表/危險源 識別表

30、，核查對所涉及職責(zé)權(quán) 限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/ 危險源識別的充分性；查重 要環(huán)境因素清單/中高度風(fēng) 險危險源 ，對部門涉及的重 要環(huán)境因素/中、高度風(fēng)險危 險源的控制方法是否適宜。是 否制定了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方 案，管理方案的內(nèi)容是否適宜。3、查與產(chǎn)品有關(guān)要求評審控制 程序及服務(wù)控制程序， 核查是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求、是 否適宜本公司管理，及實施情 況與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定1）詢問并查閱相關(guān)文件是否規(guī) 定了如何識另U顧客明示的或潛在 的質(zhì)量要求。2）詢問并查閱相關(guān)文件本公司 確定了哪些超過程顧客要求以 外的質(zhì)量要求和服務(wù)要求是如 何實施的評審的策劃及實施。1）詢問并查閱相關(guān)文件公司如 何對不同層次

31、、不同方式的訂 貨進(jìn)行評審、確認(rèn)；對公司的 產(chǎn)品廣告或宣傳材料檢查部門：銷售部標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 7.2Q: 8.2.1進(jìn)行評審。（關(guān)注招投標(biāo)、特殊 合同）2）抽查對書面合同的評審是否 符合規(guī)定的要求。3）抽查沒有書面合同時對訂單的確認(rèn)。4）抽查對長期合同的分期付貨 確認(rèn)。5）抽查部門的日常銷售確認(rèn)。 （注意新標(biāo)準(zhǔn)中交付與驗收條款的新規(guī)定的要求）與顧客溝通策劃及實施，對顧 客投訴的處理1）詢問并查閱相關(guān)文件，公司確 定了哪些與顧客進(jìn)行溝通的時 機(jī)、方法，是否明確了信息收集、 記錄的要求。2）查按要求進(jìn)行了銷前與顧客 進(jìn)行溝通、本公司進(jìn)行宣傳的相 關(guān)內(nèi)容。3）查銷售過程中與顧客

32、進(jìn)行溝通的相關(guān)內(nèi)容。4）查銷售后與顧客進(jìn)行溝通、服 務(wù)的相關(guān)記錄。5）對顧客意見和建議的登記及 處理記錄。6）對顧客的投訴登記及處理記 錄。4、顧客滿意度調(diào)查的策劃及對調(diào) 查結(jié)果的分析和改進(jìn)。（1）詢問并查閱相關(guān)文件，查對顧 客滿意度進(jìn)行調(diào)查的時機(jī)、方法 等策劃的充分性。（2）抽查是否按策劃的要求進(jìn)行了 顧客滿意度調(diào)查。（3）是否對調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行了統(tǒng)計 分析并制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：銷售部標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論E/S : 4.4.6E/S : 4.4.7Q: 5.4.1、8.2.3E / S: 4.33S: 4.3.4是否對改進(jìn)措施的結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗證。5、

33、查對相關(guān)方進(jìn)行施加影響的相 關(guān)記錄（對運輸水泥的供方的相 關(guān)要求）。6、詢問并查涉及到本部門的職業(yè) 健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充 分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的 應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查 2名 崗位人員對預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。7、查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)內(nèi)容 與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。其目標(biāo)是否分解到了銷售員分 解的內(nèi)容是否充分適宜， 要求提 供相關(guān)的文件。（2）查每月是否對質(zhì)量分解目標(biāo)完 成情況進(jìn)行了統(tǒng)計，是否對完成 情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措 施，對改進(jìn)措施結(jié)果的驗證。（抽 查三個月的具體內(nèi)容）檢查部門：機(jī)械部標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 5.4.1、5.5.3E/S : 4.4.1、4

34、.4.3E/S : 4.3.1Q: 6.31、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、 人員配備，與各部門部門間接 口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠 道。2、查部門的環(huán)境因素清單/危 險源清單，核查對環(huán)境因素/危 險源識別的充分性，詢問并查對 部門涉及的環(huán)境因素/危險控制 策劃的適宜性3、基礎(chǔ)設(shè)備的配置及維護(hù)管理的 策劃、實施。1）查公司的設(shè)備設(shè)施管理制度， 核查對設(shè)備查公司設(shè)備設(shè)施管 理的策劃是否全面。2）查公司的設(shè)備設(shè)施臺帳。對 設(shè)備的管理內(nèi)容登記的是否清楚。設(shè)備設(shè)施臺帳上是否包括了 環(huán)保設(shè)備設(shè)施及安全設(shè)備設(shè)施。3）查設(shè)備設(shè)施管理制度的實 施。a）抽查各

35、類設(shè)備設(shè)施各一種設(shè)備 是否按前面制定的制度內(nèi)容進(jìn) 行了管理。b）查是否按以上相關(guān)制度進(jìn)行 了設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)（包括大、 中、小修及設(shè)備的潤滑），是否 包括了環(huán)保設(shè)備設(shè)施的內(nèi)容。c）查是否按規(guī)定要求進(jìn)行了巡 檢，發(fā)現(xiàn)的問題是否及時提岀 了改進(jìn)要求并跟蹤處理過程。d）是否對設(shè)備運行情況進(jìn)行了 定期的考核，對考核結(jié)果是否 進(jìn)行了分析、評價，是否提岀 了改進(jìn)要求，對改進(jìn)要求是否 跟蹤其改進(jìn)結(jié)果。檢查部門：機(jī)械部標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 6.3E/S45.1Q: 5.4.1E/S: 4.3.3E/S44.7e）針對設(shè)備事故，事故的原因是 否分析清楚，是否針對原因制定 了相應(yīng)的糾正措施，以避免

36、以后 類似事故的再發(fā)生。是否針對某 事故的原因分析進(jìn)行舉一反三， 制定相應(yīng)的措施。4、特種設(shè)備的管理1）查特種設(shè)備臺帳，對特種設(shè) 備的識別是否齊全，是否明確了 特種設(shè)備的檢定周期。2）抽查全公司所有特種設(shè)備的檢 定證書。詢問沒有取得檢定證書 的原因及措施。5、查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)內(nèi)容 與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。（1）其目標(biāo)是否分解，分解的內(nèi)容 是否充分適宜，要求提供相關(guān)的 文件。（2）查每月是否對質(zhì)量分解目標(biāo)完 成情況進(jìn)行了統(tǒng)計，是否對完成 情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措施，對改進(jìn)措施結(jié)果的驗證。（抽 查三個月的具體內(nèi)容）6、詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充 分、適宜，查是

37、否參加了相應(yīng)的 應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查 2名 崗位人員對預(yù)案內(nèi)容的掌握情 況。檢查部門：電氣部標(biāo)準(zhǔn)條 款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 5.5.1、5.5.3E/S: 4.4.1、4.4.3E/S43.1Q: 6.3E/S44.7E/S: 4.4.6、4.5.11、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、 人員配備，與各部門部門間接 口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠 道。2、查部門的環(huán)境因素清單/危 險源清單，核查對環(huán)境因素/危 險源識別的充分性，詢問并查對 部門涉及的環(huán)境因素/危險控制 策劃的適宜性3、現(xiàn)場查看各電氣控制室、變壓 器室的運行控制情況：重點檢

38、查各應(yīng)急設(shè)備設(shè)施是否完好， 禁止煙火標(biāo)志、小心觸電標(biāo)志 等安全標(biāo)志是否齊全，設(shè)備運 行記錄是否齊全、巡檢記錄是 否按規(guī)定進(jìn)行、停送電作業(yè)管 理、高壓操作的各種絕緣工具 是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定。現(xiàn)場 觀察電工作業(yè)時勞動保護(hù)的配 詢問并查對廢變壓器油的處 理；高壓電氣室的各種測試試驗結(jié)果；變壓器的相關(guān)測試試 驗結(jié)果；全廠建筑物防雷測試 試驗結(jié)果。4、現(xiàn)場核查6名電工的作業(yè)證（關(guān)注高壓作業(yè)人員的資質(zhì)）。并詢 問現(xiàn)場作業(yè)人員對相關(guān)操作規(guī) 程的掌握情況。檢查部門：電氣部標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 7.6Q: 5.4.1E/S: 4.4.3E/S: 4.4.75、查監(jiān)視和測量裝置控制程序 等相關(guān)管理

39、文件，核查對監(jiān)視 和測量裝置管理策劃的充分性 及實施1）職責(zé)范圍內(nèi)管理的監(jiān)視和測量 裝置是否建立了管理臺帳、周 檢計劃，是否形成了相關(guān)的管 理制度。2）是否按周檢計劃的要求進(jìn)行了 檢定。a）對于強(qiáng)檢設(shè)備要求提供按期檢 定的檢定合格證。抽查地中衡、包 裝機(jī)、測量袋重用檢斤臺稱等b）對于自校的設(shè)備要求提供校 準(zhǔn)的方法及按期進(jìn)行校準(zhǔn)的記錄。抽查生料配料電子稱、 水泥配料電 稱、窯尾布袋收塵器 CO測量的校 準(zhǔn)規(guī)定和記錄。6、查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)內(nèi)容 與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。（1）其目標(biāo)是否分解，分解的內(nèi)容是否充分適宜，要求提供相關(guān)的 文件。（2）查每月是否對質(zhì)量分解目標(biāo)完 成情況進(jìn)行了統(tǒng)計，是否對

40、完成 情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措施，對改進(jìn)措施結(jié)果的驗證。（抽 查三個月的具體內(nèi)容）7、詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充 分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的 應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查 2名 崗位人員對預(yù)案內(nèi)容的掌握情 況。檢查部門：破碎車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 5.5.1、5.5.3E/S: 4.4.1、4.4.3E/S: 4.3.1Q: 5.4.1E/S: 4.3.3S: 4.3.4E/S: 4.4.7Q: 6.31、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、 人員配備，與各部門部門間接 口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠 道。

41、2、查部門的環(huán)境因素清單/危 險源清單，核查對環(huán)境因素/危 險源識別的充分性，詢問并查對 部門涉及的環(huán)境因素/危險控制 策劃的適宜性3、查公司的目標(biāo)分解內(nèi)容及環(huán)境 安全“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案” 內(nèi)容,分解內(nèi)容是否適宜(是否 進(jìn)行了量化、可考核)，管理方 案中的職責(zé)、方法、完成進(jìn)度、 經(jīng)費、評審時機(jī)、完成情況的監(jiān) 督內(nèi)容是否明確。查管理方案的 具體實施情況。4、詢問并查公司的環(huán)境/職業(yè)健康 安全應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜， 進(jìn)行培訓(xùn)情況及相關(guān)人員對預(yù) 案內(nèi)容的掌握情況。(1) 查進(jìn)行了演練的相關(guān)記錄。(2) 查對演練的結(jié)果進(jìn)行評價的相 關(guān)記錄。5、查是否按以上相關(guān)制度進(jìn)行了 設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)(包括大

42、、中、 小修及設(shè)備的潤滑)，是否包括了 環(huán)保設(shè)備設(shè)施的內(nèi)容。6、查是否按規(guī)定要求進(jìn)行了巡檢， 發(fā)現(xiàn)的問題是否及時提出了改進(jìn) 要求并跟蹤處理過程。7、是否對設(shè)備運行情況進(jìn)行了定 期的考核，對考核結(jié)果是否進(jìn)行了 分析、評價，是否提岀了改進(jìn)要求， 對改進(jìn)要求是否跟蹤其改進(jìn)結(jié)果。檢查部門：破碎車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 6.3E/S: 4.4.6、4.5.1Q: 7.6Q: 7.5.1、8.3&針對設(shè)備事故，事故的原因是 否分析清楚，是否針對原因制定了 相應(yīng)的糾正措施，以避免以后類似 事故的再發(fā)生。是否針對某事故的 原因分析進(jìn)行舉一反三，制定相應(yīng) 的措施。9、現(xiàn)場查看各電氣控制室的

43、運行 控制情況：重點檢查各應(yīng)急設(shè)備 設(shè)施是否完好，禁止煙火標(biāo)志、 小心觸電標(biāo)志等安全標(biāo)志是否齊 全，設(shè)備運行記錄是否齊全、巡 檢記錄是否按規(guī)定進(jìn)行、停送電 作業(yè)管理、高壓操作的各種絕緣 工具是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定?，F(xiàn) 場觀察電工作業(yè)時勞動保護(hù)的配 戴、操作作業(yè)是否符合規(guī)定的要 求。10、現(xiàn)場觀察對固廢的處理，詢問 并查對廢變壓器油的處理；高壓 電氣室的各種測試試驗結(jié)果；變 壓器的相關(guān)測試試驗結(jié)果；全廠 建筑物防雷測試試驗結(jié)果。11、職責(zé)范圍內(nèi)管理的監(jiān)視和測量 裝置是否建立了管理臺帳、周檢 計劃，對于自校的設(shè)備要求提供 校準(zhǔn)的方法及按期進(jìn)行校準(zhǔn)的記 錄.12、查對車間所負(fù)責(zé)的過程產(chǎn)品質(zhì) 量控制的策

44、劃內(nèi)容是否全面適 宜，對日常質(zhì)量指標(biāo)完成情況 的統(tǒng)計分析，對岀現(xiàn)不合格品 時進(jìn)行處理的相關(guān)記錄。檢查部門：破碎車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論E/S: 4.4.6、E/S: 4.4.6、4.5.1E: 4.5.3S: 4.5.213、車間倉庫、維修間、休息室、 破碎機(jī)等各生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境因 素及危險源的運行控制情況和 各主要場所的工作環(huán)境。包括：1）固廢排放、污水排放、粉塵排 放、廢氣排放、噪聲排放；2）現(xiàn)場作業(yè)人員勞動防護(hù)用品的 配戴、現(xiàn)場作業(yè)人員的作業(yè)是 否符合相關(guān)管理規(guī)定的要求；3）現(xiàn)場的安全警示標(biāo)志是否齊 全；4）用電設(shè)備的防觸電防護(hù)狀況、 機(jī)械設(shè)備的防護(hù)狀況；5）可能發(fā)生緊急情況場所

45、的應(yīng)急 設(shè)備設(shè)施配置是否齊全完好。14、監(jiān)測和測量的實施及不符合的 控制：1）對部門涉及的環(huán)境因素/危險源的運行控制情況的日常檢查2）對部門涉及的環(huán)境 /職業(yè)健康 安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的監(jiān) 測。3）對部門涉及的管理方案完成情 況的監(jiān)測。4）對發(fā)生的工傷事故、事件的處 理。5）對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的不符合采取的措 施的適宜性，如制定了糾正和 預(yù)防措施，對實施情況的跟蹤。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生料車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 5.5.1、5.5.3E/S: 4.4.1、4.4.3E/S: 4.3.1Q: 5.4.1E/S: 4.3.3S: 4.3.4E/S: 4.4.7Q: 6.31、詢問

46、并查閱相關(guān)文件，核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、 人員配備，與各部門部門間接 口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠 道。2、查部門的環(huán)境因素清單/危 險源清單，核查對環(huán)境因素/危 險源識別的充分性，詢問并查對 部門涉及的環(huán)境因素/危險控制 策劃的適宜性3、查公司的目標(biāo)分解內(nèi)容及環(huán)境 安全“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案” 內(nèi)容,分解內(nèi)容是否適宜(是否 進(jìn)行了量化、可考核)，管理方 案中的職責(zé)、方法、完成進(jìn)度、 經(jīng)費、評審時機(jī)、完成情況的監(jiān) 督內(nèi)容是否明確。查管理方案的 具體實施情況。4、詢問并查公司的環(huán)境/職業(yè)健康 安全應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜， 進(jìn)行培訓(xùn)情況及相關(guān)人員對預(yù) 案內(nèi)容的掌

47、握情況。(1) 查進(jìn)行了演練的相關(guān)記錄。(2) 查對演練的結(jié)果進(jìn)行評價的相 關(guān)記錄。5、查是否按以上相關(guān)制度進(jìn)行了 設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)(包括大、中、 小修及設(shè)備的潤滑)，是否包括了 環(huán)保設(shè)備設(shè)施的內(nèi)容。6、查是否按規(guī)定要求進(jìn)行了巡檢， 發(fā)現(xiàn)的問題是否及時提出了改進(jìn) 要求并跟蹤處理過程。7、是否對設(shè)備運行情況進(jìn)行了定 期的考核，對考核結(jié)果是否進(jìn)行了 分析、評價，是否提岀了改進(jìn)要求， 對改進(jìn)要求是否跟蹤其改進(jìn)結(jié)果。標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 6.3E/S: 4.4.6、4.5.1Q: 7.6Q: 7.5.1、8.3&針對設(shè)備事故，事故的原因是 否分析清楚，是否針對原因制定了 相應(yīng)的糾

48、正措施，以避免以后類似 事故的再發(fā)生。是否針對某事故的 原因分析進(jìn)行舉一反三，制定相應(yīng) 的措施。9、現(xiàn)場查看各電氣控制室的運行 控制情況：重點檢查各應(yīng)急設(shè)備 設(shè)施是否完好，禁止煙火標(biāo)志、 小心觸電標(biāo)志等安全標(biāo)志是否齊 全，設(shè)備運行記錄是否齊全、巡 檢記錄是否按規(guī)定進(jìn)行、停送電 作業(yè)管理、高壓操作的各種絕緣 工具是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定?，F(xiàn) 場觀察電工作業(yè)時勞動保護(hù)的配 戴、操作作業(yè)是否符合規(guī)定的要 求。10、現(xiàn)場觀察對固廢的處理，詢問 并查對廢變壓器油的處理；高壓 電氣室的各種測試試驗結(jié)果；變 壓器的相關(guān)測試試驗結(jié)果；全廠 建筑物防雷測試試驗結(jié)果。11、職責(zé)范圍內(nèi)管理的監(jiān)視和測量 裝置是否建立了管

49、理臺帳、周檢 計劃，對于自校的設(shè)備要求提供 校準(zhǔn)的方法及按期進(jìn)行校準(zhǔn)的記 錄.12、查對車間所負(fù)責(zé)的過程產(chǎn)品質(zhì) 量控制的策劃內(nèi)容是否全面適 宜，對日常質(zhì)量指標(biāo)完成情況 的統(tǒng)計分析，對岀現(xiàn)不合格品 時進(jìn)行處理的相關(guān)記錄。標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論E/S: 4.4.6、E/S: 4.4.6、4.5.1E: 4.5.3S: 4.5.213、生料磨房、車間倉庫、維修間、 休息室、空壓機(jī)等各生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境因素及危險源的運行控 制情況和各主要場所的工作環(huán) 境。包括：1）固廢排放、污水排放、粉塵排 放、廢氣排放、噪聲排放；2）現(xiàn)場作業(yè)人員勞動防護(hù)用品的 配戴、現(xiàn)場作業(yè)人員的作業(yè)是 否符合相關(guān)管理規(guī)定的要

50、求；3）現(xiàn)場的安全警示標(biāo)志是否齊 全；4）用電設(shè)備的防觸電防護(hù)狀況、 機(jī)械設(shè)備的防護(hù)狀況；5）可能發(fā)生緊急情況場所的應(yīng)急 設(shè)備設(shè)施配置是否齊全完好。14、監(jiān)測和測量的實施及不符合的 控制：1）對部門涉及的環(huán)境因素/危險源的運行控制情況的日常檢查2）對部門涉及的環(huán)境 /職業(yè)健康 安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的監(jiān) 測。3）對部門涉及的管理方案完成情 況的監(jiān)測。4）對發(fā)生的工傷事故、事件的處 理。5）對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的不符合采取的措 施的適宜性，如制定了糾正和 預(yù)防措施，對實施情況的跟蹤。標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 7.5E/S: 4.4.6、15、在生產(chǎn)現(xiàn)場：1）空壓機(jī)崗位等各個巡檢崗位的 巡檢記錄和

51、崗位作業(yè)記錄，查 對涉及重要環(huán)境因素/中、高度 風(fēng)險危險源的相關(guān)參數(shù)是否進(jìn) 行了定期的巡檢并記錄；2）抽查詢問3名崗位工對所負(fù)責(zé) 巡檢崗位的主要設(shè)備操作規(guī)程 及涉及重要環(huán)境因素/中、高度 風(fēng)險危險源的掌握情況；3）詢問該崗位涉及的主要指標(biāo)及 該作業(yè)可能對產(chǎn)品質(zhì)量造成的 影響。4）查生產(chǎn)現(xiàn)場的原材料堆場是否 有混料情況，各貯庫、堆棚的 防護(hù)條件是否能滿足要求，各 輸送設(shè)備是否有跑、冒料現(xiàn)象。5）查現(xiàn)場各種原料庫、過程產(chǎn)品 貯庫的標(biāo)識是否清楚，詢問崗位 人員的掌握情況。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：水泥車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 5.5.1、5.5.3E/S: 4.4.1、4.4.3E/

52、S: 4.3.1Q: 5.4.1E/S: 4.3.3S: 4.3.4E/S: 4.4.7Q: 6.31、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部 門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、 人員配備，與各部門部門間接 口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠 道。2、查部門的環(huán)境因素清單/危 險源清單，核查對環(huán)境因素/危 險源識別的充分性，詢問并查對 部門涉及的環(huán)境因素/危險控制 策劃的適宜性3、查公司的目標(biāo)分解內(nèi)容及環(huán)境 安全“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案” 內(nèi)容,分解內(nèi)容是否適宜(是否 進(jìn)行了量化、可考核)，管理方 案中的職責(zé)、方法、完成進(jìn)度、 經(jīng)費、評審時機(jī)、完成情況的監(jiān) 督內(nèi)容是否明確。查管理方案的 具體實施情況。4、詢問并查公司的環(huán)境/職業(yè)健康 安全應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜， 進(jìn)行培訓(xùn)情況及相關(guān)人員對預(yù) 案內(nèi)容的掌握情況。(1) 查進(jìn)行了演練的相關(guān)記錄。(2) 查對演練的結(jié)果進(jìn)行評價的相 關(guān)記錄。5、查是否按以上相關(guān)制度進(jìn)行了 設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)(包括大、中、 小修及設(shè)備的潤滑)，是否包括了 環(huán)保設(shè)備設(shè)施的內(nèi)容。6、查是否按規(guī)定要求進(jìn)行了巡檢， 發(fā)現(xiàn)的問題是否及時提出了改進(jìn) 要求并跟蹤處理過程。7、是否對設(shè)備運行情況進(jìn)行了定 期的考核，對考核結(jié)果是否進(jìn)行了 分析、評價，是否提岀了改進(jìn)要求， 對改進(jìn)要求是否跟蹤其改進(jìn)結(jié)果。標(biāo)準(zhǔn)條款檢查 內(nèi)容檢查記錄結(jié)論Q: 6.3E/S: 4.4.6、4.