各地股權(quán)交易所簡介(共37頁).doc

1、各地股交所簡介目錄濱海國際股權(quán)交易所3齊魯股權(quán)托管交易中心11上海股權(quán)托管交易中心13天津股權(quán)交易所15武漢股權(quán)托管交易中心19浙江股權(quán)交易中心24重慶股份轉(zhuǎn)讓中心28遼寧股權(quán)交易中心34濱海國際股權(quán)交易所一、企業(yè)簡介濱海國際股權(quán)交易所（簡稱股交所）是天津市政府推動濱海新區(qū)金融改革創(chuàng)新的又一重要成果。是在天津市政府與全國工商聯(lián)及美國企業(yè)成長協(xié)會成功合作舉辦了兩屆經(jīng)國務(wù)院批準的"中國企業(yè)國際融資洽談會"（簡稱融洽會）基礎(chǔ)上，在融洽會組委會直接推動和領(lǐng)導(dǎo)下，依托其在國內(nèi)外直接融資領(lǐng)域中強大資源、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，以及已經(jīng)為一百多家企業(yè)成功融資的專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗，打造的一個融洽會常態(tài)化的直接

2、投融資平臺。股交所定位于是一家專業(yè)從事企業(yè)股權(quán)投融資信息交易的第三方服務(wù)平臺。也是國內(nèi)首家專業(yè)從事為擬融資的企業(yè)通過出讓股權(quán)，進行直接融資的信息交易場所。同時，股交所將依托與分布在國內(nèi)各地的近千家商業(yè)銀行、信托公司、擔保公司、金融租賃公司等金融機構(gòu)建立的戰(zhàn)略合作關(guān)系，為掛牌的融資企業(yè)提供多種間接融資服務(wù)。股交所交易主體包括：國內(nèi)外股權(quán)投資機構(gòu)（包括VC、PE基金）及有投資意向的企業(yè)集團等合格的投資人；在交易所注冊的專業(yè)經(jīng)紀公司；各類專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)等。股交所實行會員制的經(jīng)營模式。為了確保入駐會員的質(zhì)量，股交所將嚴格對申請進場交易會員的資質(zhì)、業(yè)績進行審查。并通過分布在各省市經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的注冊經(jīng)紀

3、公司，對擬申請掛牌的融資企業(yè)進行逐一實地核查。同時，在交易過程中，設(shè)置了嚴格的內(nèi)、外部監(jiān)管體系，制定了真實性審查、信息披露、撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等程序與標準，以確保體現(xiàn)公開、公正、公平的交易原則。在交易方式上，股交所將通過有形市場和電子網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)相結(jié)合的方式，從而會極大降低交易各方成本、提高交易效率。目前，已有來自世界六大洲十幾個國家及地區(qū)的近三百家主流的投資機構(gòu)（VC、PE）和知名中介機構(gòu)，以及分布在國內(nèi)二十多個省、直轄市的一百多家經(jīng)紀公司成為股交所創(chuàng)始會員，他們將通過股交所為廣大中小企業(yè)提供便捷高效的股權(quán)融資服務(wù)。二、企業(yè)組織架構(gòu)股東會董事會經(jīng)營管理層結(jié)算部監(jiān)察部交易部審核部培訓(xùn)

4、部市場部網(wǎng)絡(luò)部（一）市場部1、負責經(jīng)紀人的管理、考核；2、主持交易各方入會、掛牌合同的簽訂；3、負責股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請登記、掛牌上市及摘牌等工作執(zhí)行；4、協(xié)助國際融資-投融資俱樂部完成會員活動。（二）審核部1、負責投資機構(gòu)、投資經(jīng)紀的審核準入；2、負責經(jīng)紀機構(gòu)、中介機構(gòu)等其他各類會員的審核準入；3、負責掛牌項目的審核準入；4、負責摘牌、成交等關(guān)鍵交易節(jié)點的審核。（三）交易部1、建立項目追蹤系統(tǒng)，為提升項目成交成功率奠定基礎(chǔ)；2、通過參與投融資俱樂部活動及各項投融資專業(yè)會議等形式，建立與投資機構(gòu)高效互動溝通機制，盡可能擴大項目營銷體系及營銷深度；3、與項目有關(guān)的政府機關(guān)、金融機構(gòu)、投資者與項目發(fā)起人

5、等緊密聯(lián)系在一起，協(xié)調(diào)律師、會計師等共同完成項目可行性研究。（四）網(wǎng)絡(luò)部1、負責交易所網(wǎng)站的開發(fā)建設(shè)和日常管理與維護工作；2、負責企業(yè)的融資網(wǎng)上路演；3、負責交易所重點項目的網(wǎng)上推介紹；4、負責行業(yè)咨詢的及時發(fā)布。（五）監(jiān)察部1、監(jiān)督檢查交易所交易各方是否按照交易所的交易規(guī)則進行交易，對違規(guī)交易參與方進行處罰及清理；2、通過自身的監(jiān)察任務(wù)實踐，為交易所領(lǐng)導(dǎo)與其他部門提供改進現(xiàn)有管理模式的建議；3、對違紀行為進行核查，并提出處理意見；督促各單位對存在的問題進行整改，規(guī)范內(nèi)部管理；檢查評價內(nèi)部控制制度的健全有效；配合外審及財務(wù)部門規(guī)范委托代理業(yè)務(wù)的財務(wù)管理和會計核算。（六）交易結(jié)算部1、負責交易所

6、每日交易清算和結(jié)算服務(wù)，主要包括辦理日常交易結(jié)算業(yè)務(wù)，資金往來匯劃業(yè)務(wù)；2、負責編制結(jié)算帳表，統(tǒng)計、報告交易結(jié)算情況。（七）培訓(xùn)部1、建立經(jīng)紀人培訓(xùn)機制，針對交易規(guī)則及專業(yè)技能進行高頻率培訓(xùn)，提升經(jīng)紀機構(gòu)的專業(yè)能力及工作效率；2、建立內(nèi)訓(xùn)體系及考核機制，組織實施內(nèi)部培訓(xùn)工作，提高員工素質(zhì)，提升交易所運營水平。三、交易產(chǎn)品（一）新三板配套服務(wù)發(fā)揮濱交所歷史積淀、資源及專業(yè)優(yōu)勢，為濱海高新區(qū)區(qū)內(nèi)和區(qū)外企業(yè)提供針對登陸新三板的整合配套服務(wù)： 1、濱海高新區(qū)區(qū)外企業(yè)： （1）幫助企業(yè)進行入?yún)^(qū)手續(xù)辦理（在濱海高新區(qū)內(nèi)存續(xù)兩年以上的企業(yè)允許申報新三板）； （2）如果企業(yè)著急上新三板可協(xié)助企業(yè)進行區(qū)內(nèi)殼資源

7、的尋找與整合服務(wù)（可實現(xiàn)短時間內(nèi)申報新三板）； （3）企業(yè)的改制與輔導(dǎo)服務(wù)； （4）券商、會所和律所等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)資源的低成本整合服務(wù)； （5）申報新三板相關(guān)政府部門的溝通與協(xié)調(diào)服務(wù)； （6）新三板掛牌后的并購重組服務(wù)； （7）新三板掛牌后的再融資等。 2、濱海高新區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)： （1）企業(yè)的改制與輔導(dǎo)服務(wù)； （2）券商、會所和律所等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)資源的低成本整合服務(wù)； （3）申報新三板相關(guān)政府部門的溝通與協(xié)調(diào)服務(wù)； （4）新三板掛牌后的并購重組服務(wù)； （5）新三板掛牌后的再融資等。（二）并購重組服務(wù)整合濱交所獨有資源-全國工商聯(lián)并購公會和母公司萬盟并購集團的產(chǎn)業(yè)鏈資源和專業(yè)優(yōu)勢，提供獨具

8、競爭力的并購與重組服務(wù)。服務(wù)費用：交易成功傭金（交易額的1%2%）（三）股權(quán)/債權(quán)融資交易服務(wù)濱交所根據(jù)企業(yè)實際情定制股權(quán)、債權(quán)綜合融資方案，包括制定股權(quán)融資金額、出讓股權(quán)比例，債權(quán)融資金額、債權(quán)融資方式、債權(quán)利率范圍等。服務(wù)期間協(xié)助企業(yè)與股權(quán)及債權(quán)資本進行對接以完成低成本、高效率融資。（四）股權(quán)交易服務(wù)： 1、為企業(yè)在出讓股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓股權(quán)套現(xiàn)中提供專業(yè)服務(wù)； 2、提供資本運作方案策劃與操作，產(chǎn)業(yè)與資本通盤考慮，并向財務(wù)與產(chǎn)業(yè)投資者準確對接； 3、期間在內(nèi)部重組、關(guān)系協(xié)調(diào)、交易結(jié)構(gòu)、價值評估、談判策略、報告協(xié)議等方面參與支持； 4、在必要情況下可依托旗下基金提供過渡性投資； 5、快速低調(diào)操作

9、，3至6個月為交易方促成交易，全程跟蹤，成功取費。 （五）債權(quán)融資服務(wù)： 1、利用金融機構(gòu)與投資渠道的長期積淀與維系，以市場化手段遴選最優(yōu)債務(wù)融資對象與方式； 2、涉及擔保、信托、短拆、融資租賃、信用貸款、上市公司股權(quán)質(zhì)押、礦權(quán)質(zhì)押等領(lǐng)域； 3、充分匹配可力求利率成本、質(zhì)押物折扣優(yōu)于市場條件，且可使借款難企業(yè)融資成為可能； 4、快速低調(diào)操作，2至6周為借款方達成訴求，全程推動，成功取費。 服務(wù)費用：交易成功傭金（交易額的1%2%）（六）基金顧問服務(wù)1、攜手天津基金中心為私募基金提供的年度整合服務(wù)；2、為基金設(shè)立、募集、項目與份額退出提供服務(wù)，促進流動性；3、提供符合偏好項目的投資接洽機會，優(yōu)先

10、推薦優(yōu)質(zhì)項目并協(xié)調(diào)關(guān)系，促進基金業(yè)務(wù)活躍；4、協(xié)助基金落實各種優(yōu)惠政策。服務(wù)費用：前期顧問費用+交易成功傭金 （交易額的1%2%）（七）會員服務(wù)濱交所為各類會員提供專業(yè)的增值服務(wù)： 1、企業(yè)會員 2、投資機構(gòu)會員 3、金融與中介機構(gòu)會員 4、政府園區(qū)會員（八）金融創(chuàng)新產(chǎn)品折扣服務(wù)主流銀行等金融機構(gòu)推出的針對中小企業(yè)和小微企業(yè)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品，企業(yè)通過濱交所可享受此類服務(wù)的折扣優(yōu)惠。服務(wù)費用：服務(wù)價格面議（九）網(wǎng)絡(luò)平臺合作1、網(wǎng)絡(luò)平臺注冊與賬戶功能維護；2、網(wǎng)絡(luò)全平臺（網(wǎng)站、微博、在線活動、軟文）覆蓋宣傳與推廣；3、提供網(wǎng)絡(luò)廣告一站式服務(wù)：策劃、制作、推廣與宣傳；4、互換鏈接，雙向提升網(wǎng)站流量與

11、點擊率；5、網(wǎng)絡(luò)互相推廣連接，網(wǎng)絡(luò)廣告等合作服務(wù)費用：服務(wù)價格依不同版面及規(guī)格面議（十）電子化交易對接平臺服務(wù)提供自主免費的投融資對接平臺，與眾多潛在交易者智能匹配與互動交流，并提供增值化的投行與市場營銷服務(wù)； 服務(wù)費用：免費齊魯股權(quán)托管交易中心一、企業(yè)簡介齊魯股權(quán)托管交易中心是依據(jù)國家“藍黃”兩大經(jīng)濟區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的政策規(guī)定，按照省委、省政府（魯發(fā)201010號）“完善發(fā)展全省性股權(quán)交易市場”的戰(zhàn)略部署，和省金融辦 “立足山東，輻射黃河中下游地區(qū)”，開展全省性股權(quán)交易市場建設(shè)試點的要求，于2010年12月正式建立的山東省非上市公司股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓平臺。這一平臺通過組織開展非上市公司股權(quán)托管、掛牌交易

12、，建立中小企業(yè)直接融資渠道，促進非上市公司規(guī)范運作，并通過不斷地培育孵化，為更高層次資本市場輸送優(yōu)質(zhì)上市后備資源，努力打造一個功能突出、輻射力強、具有投資價值的國內(nèi)先進的區(qū)域性股權(quán)交易市場平臺，為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板市場提供重要基礎(chǔ)支撐。主要職責任務(wù)如下：負責非上市股份公司股權(quán)登記托管、清算交割工作；負責為非上市股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易提供支持和服務(wù)；負責為企業(yè)債券、有關(guān)基金等交易提供平臺；負責市場中各相關(guān)主體的日常監(jiān)督管理和信息咨詢服務(wù)等工作。二、業(yè)務(wù)范圍（一）企業(yè)規(guī)范通過企業(yè)股權(quán)托管和掛牌，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司股權(quán)管理，提升公司治理和運作水平，推動非上市股份公司規(guī)范運作。（二）托管轉(zhuǎn)

13、讓組織實施省內(nèi)非上市股份公司和部分有限責任公司股權(quán)托管，規(guī)范公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為；對于掛牌公司股權(quán)，投資者可通過柜臺協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及網(wǎng)上協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，實現(xiàn)在線信息發(fā)布、轉(zhuǎn)讓委托、成交確認、結(jié)算交割等全電子化操作；辦理公司分紅派息、信息披露，開立股東賬戶等投資者服務(wù)。（三）融資服務(wù)幫助掛牌企業(yè)實現(xiàn)私募股權(quán)融資；推動金融機構(gòu)為托管掛牌企業(yè)提供多元化融資服務(wù)；為企業(yè)引進戰(zhàn)略投資者，推動托管掛牌企業(yè)實現(xiàn)多渠道融資。（四）資源培育 通過企業(yè)股權(quán)托管和掛牌，推動企業(yè)規(guī)范運作和快速發(fā)展，為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板等更高層次資本市場輸送血液。上海股權(quán)托管交易中心一、企業(yè)簡介2012年2月15日，上海股權(quán)托管交易中心（以下

14、簡稱“本中心”）啟動，首批19家企業(yè)成功掛牌。中央政治局常委 (時任上海市委書記) 俞正聲，中央政治局委員、上海市委書記、市長韓正，上海市委常委、副市長屠光紹，上海市政協(xié)副主席、浦東新區(qū)區(qū)長姜梁等出席了啟動儀式。本中心經(jīng)上海市政府批準設(shè)立，歸屬上海市金融服務(wù)辦公室監(jiān)管，遵循中國證監(jiān)會對中國多層次資本市場體系建設(shè)的統(tǒng)一要求，是上海市國際金融中心建設(shè)的重要組成部分，也是中國多層次資本市場體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。本中心注冊于張江高科技園區(qū)內(nèi)，注冊資本1.2億元，由上海國際集團有限公司、上海證券交易所、上海張江高科技園區(qū)開發(fā)股份有限公司和上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所分別按31%、29%、23.25%和16

15、.75%的比例出資持股。本中心下設(shè)掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、登記結(jié)算部、市場監(jiān)管部、信息技術(shù)部、計劃財務(wù)部、研究發(fā)展部、總經(jīng)理辦公室、黨委辦公室、風險控制部、人力資源部等部門。主要職能包括股份轉(zhuǎn)讓、登記結(jié)算、市場監(jiān)管、代理買賣、市場拓展、定向增資、企業(yè)購并、創(chuàng)新研究等。本中心集股份交易、登記結(jié)算、市場拓展、代理買賣等多種金融服務(wù)業(yè)務(wù)于一體，為一、二級市場投資者提供多樣化的金融產(chǎn)品和綜合服務(wù)。本中心致力于與中國證監(jiān)會監(jiān)管的證券市場實現(xiàn)對接，除為掛牌企業(yè)提供定向增資、重組購并、股份轉(zhuǎn)讓、價值挖掘、營銷宣傳等服務(wù)外，還努力為掛牌企業(yè)實現(xiàn)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)揮培育、輔導(dǎo)和促

16、進作用。本中心積極發(fā)揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”的功能，為掛牌公司和廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，努力實現(xiàn)“規(guī)?？捎^、服務(wù)一流、國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名”的奮斗目標。天津股權(quán)交易所一、企業(yè)簡介天津股權(quán)交易所（簡稱“天交所”）是經(jīng)天津市政府批準，由天津產(chǎn)權(quán)交易中心等機構(gòu)共同發(fā)起組建的公司制交易所，在天津濱海新區(qū)注冊營業(yè)。國務(wù)院關(guān)于推進濱海新區(qū)開發(fā)開放有關(guān)問題的意見（國發(fā)【2006】號）鼓勵天津濱海新區(qū)進行金融改革和創(chuàng)新，明確在金融企業(yè)、金融業(yè)務(wù)、金融市場和金融開放等方面的重大改革原則上可以安排在天津濱海新區(qū)先行先試。2008年3月國務(wù)院在天津濱海新區(qū)綜合配套改革試驗總體方案

17、的批復(fù)中又明確天津要以金融體制改革為重點、辦好全國金融改革創(chuàng)新基地，加快健全資本市場體系和金融服務(wù)功能，為在天津濱海新區(qū)設(shè)立全國性非上市公眾公司股權(quán)交易市場創(chuàng)新條件。2008年5月4日，天津市政府以津政辦函200819號文正式批復(fù)開展“兩高兩非”公司股權(quán)和私募基金份額交易，并納入到天津金融改革創(chuàng)新二十項重點工作之一，此后的市長辦公會上，又將“兩高兩非”公司股權(quán)和基金份額交易列入年金融改革創(chuàng)新十項重點工作，列為重中之重。2008年10月，天津市政府在濱海新區(qū)綜合配套改革試驗總體方案三年實施計劃（20082010年）（津政發(fā)200882號）又進一步明確“建設(shè)金融交易平臺，開展私募基金和債券交易試點

18、”。天津股權(quán)交易所是“兩高兩非”公司股權(quán)、私募基金份額交易和債券交易的實施機構(gòu)。    天津股權(quán)交易所作為我國證券場外交易市場（OTC）的試點，在未來我國多層次資本市場中起著基礎(chǔ)性的重要作用。（一）總體目標定位 充分運用國家給予的政策優(yōu)勢，借鑒國內(nèi)外先進的金融理念、技術(shù)和管理經(jīng)驗，從“兩高兩非”公司股權(quán)和私募基金份額兩產(chǎn)品交易起步，通過市場組織、交易產(chǎn)品、交易制度、交易形式等方面進行分階段、分層次創(chuàng)新，逐步建成包括多層次、多品種、多交易方式、面向全國的統(tǒng)一市場體系，構(gòu)筑中國多層次資本市場體系的重要基礎(chǔ)層次。 （二）基本功能 1. 融資功能：為成長型企業(yè)、

19、中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)以及私募基金提供快捷、高效、低成本融資； 2. 投資功能：為投資者提供具有較高投資價值的多交易品種，提供暢通便捷的進入與退出通道； 3. 交易功能：為“兩高兩非”公司股權(quán)、私募基金份額提供掛牌交易平臺,通過獨特電子交易系統(tǒng)，形成較強的市場定價能力；4. 規(guī)范功能：建立適用于中小型企業(yè)的信息披露制度和市場信用體系，增加掛牌企業(yè)的透明度，提高市場效率，降低市場風險。5. 孵化篩選功能：通過市場融資、交易和規(guī)范的信息披露，持續(xù)、貼身的高品質(zhì)服務(wù)和管理，促進掛牌公司熟悉資本市場規(guī)則，完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成合理發(fā)展戰(zhàn)略，提升核心競爭能力，實現(xiàn)快速成長，并通過市場化的篩選機制，源源不

20、斷地為主板市場、中小企業(yè)板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和境外證券交易所篩選和輸送優(yōu)質(zhì)成熟的上市后備企業(yè)。 二、業(yè)務(wù)范圍為“兩高兩非”公司提供股權(quán)融資； 為“兩高兩非”公司股權(quán)提供交易平臺；為私募基金提供融資； 為私募基金份額提供交易平臺； 非上市公眾公司股權(quán)交易； 企業(yè)債券交易；理財產(chǎn)品交易；信托產(chǎn)品交易。三、天交所市場體系與制度建設(shè)天交所在市場體系與制度設(shè)計上進行了創(chuàng)新，形成了完整而具有特色的市場體系與制度。1、雙層次多板塊市場體系天津股權(quán)交易所正通過合資合作，按照“統(tǒng)一業(yè)務(wù)模式、統(tǒng)一市場準入、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易系統(tǒng)、統(tǒng)一信息披露、統(tǒng)一自律監(jiān)管”的原則，積極與全國18個省（自治區(qū)）共同構(gòu)造統(tǒng)一分層的

21、全國性股權(quán)交易市場體系。目前，內(nèi)蒙、浙江分支機構(gòu)已設(shè)立完成，各項業(yè)務(wù)全面啟動；與山東、河北、陜西、安徽等地合作協(xié)議已簽訂；與廣東、深圳、山西、廣西、遼寧、吉林、黑龍江、貴州、云南、甘肅、海南等十余省市達成明確合作意向，年內(nèi)將完成分支機構(gòu)設(shè)立。2、完善的交易制度天津股權(quán)交易所已經(jīng)采取做市商雙向報價、集合競價與協(xié)商定價相結(jié)合的混合型交易制度（與1997年以前NASDAQ制度基本相同），制定并完善了“兩高兩非”（即，高科技高成長、非上市非公眾）公司股權(quán)交易規(guī)則、保薦制度、合格投資人制度、登記托管制度等，開發(fā)了交易軟件系統(tǒng)、交易清算系統(tǒng)和交易專用網(wǎng)站，形成了較為完備的交易軟件系統(tǒng)體系。實現(xiàn)了在線申請注

22、冊、信息披露、在線咨詢、網(wǎng)上交易、交易資金管理、股權(quán)交割、清算等功能。武漢股權(quán)托管交易中心一、中心簡介武漢股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“中心”）是經(jīng)湖北省人民政府批準（鄂政函2011174號），由武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司為主發(fā)起人，湖北省宏泰國資經(jīng)營公司、湖北省科技投資集團有限公司等單位共同組建的非上市公司股權(quán)托管交易平臺，落戶于“中國光谷”所在地武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)。中心定位為中國證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的多層次資本市場的重要環(huán)節(jié)和有機組成部分，是我省區(qū)域性的場外交易市場，是對主板、創(chuàng)業(yè)板和“新三板”的重要補充，是有效滿足多元化投融資需求的一個重要金融要素市場。中心掛牌對象為“兩非一高”企業(yè)，即

23、非上市、非公眾和具有較高成長性的企業(yè)。中心建立了流程簡約、管理嚴格、運作規(guī)范、風險可控的非上市公司股權(quán)托管交易系統(tǒng)，搭建聚集投資融資雙向信息交流平臺，提供風險投資的進退渠道，增強區(qū)域內(nèi)非上市公司股權(quán)流動性，促進中小企業(yè)融資能力提升，推動中小企業(yè)快速發(fā)展，服務(wù)武漢區(qū)域金融中心建設(shè)和湖北經(jīng)濟社會跨越式發(fā)展。中心平臺具有六大功能：（一）提供股權(quán)登記托管平臺中心辦理非上市股份有限公司、有限責任公司、股份合作制企業(yè)股權(quán)的托管登記、掛失、查詢、分紅、質(zhì)押、登記咨詢等服務(wù)，以及債券、投資憑證、過渡性股權(quán)的托管業(yè)務(wù)。（二）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺中心提供股權(quán)合法、有序轉(zhuǎn)讓的平臺，使企業(yè)在中心平臺上實現(xiàn)股權(quán)的流動和增值

24、，提升企業(yè)價值。（三）規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)為企業(yè)股份制改造提供全程服務(wù)，幫助企業(yè)完善法人治理，引入戰(zhàn)略或財務(wù)投資者，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，為企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。（四）推薦企業(yè)進入全國證券場外市場掛牌積極落實省、市、東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)及各級地方政府對企業(yè)進入全國證券場外市場掛牌的財政獎勵政策，推薦符合條件的企業(yè)進入全國證券場外交易市場，幫助企業(yè)利用資本市場做大做強。（五）提供融資等增值服務(wù)中心聚集大量的機構(gòu)投資者和風險投資資本，充分利用資本優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，幫助企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者或財務(wù)投資者，實現(xiàn)定向直接融資。此外，中心還與銀行等金融機構(gòu)開展戰(zhàn)略合作，為企業(yè)間接融資提供支持。（六）提供私募股權(quán)投資

25、基金進入和退出通道中心作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，為私募股權(quán)投資基金進入和退出提供便捷通道，提高投資效率和收益，實現(xiàn)企業(yè)、私募股權(quán)投資基金和地方經(jīng)濟發(fā)展的共贏局面。二、股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)（一）所需資料1、股權(quán)托管申請書；2、公司成立時及歷次變更的工商部門備案變更文件或批文；3、具有法定資格的驗資機構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗資證明；4、公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；5、公司章程；6、公司上年度財務(wù)審計報告或資產(chǎn)評估報告；7、法定代表人授權(quán)委托書（加蓋公章、法定代表人私章和簽名）；8、法定代表人在職證明及身份證復(fù)印件；9、經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；10、股東明細名冊及股東的營業(yè)執(zhí)照及股東

26、單位法人代表身份證復(fù)印件或自然人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；11、光谷聯(lián)交所要求提供的其他文件資料。（二）服務(wù)流程提出申請并提交股權(quán)登記托管材料審核材料簽訂股權(quán)登記托管協(xié)議辦理股權(quán)登記托管手續(xù)三、股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)（一）所需資料1、 質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請書；2、 雙方簽訂的貸款合同與質(zhì)押合同；3、 雙方營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件；4、 雙方法定代表人在職證明及身份證復(fù)印件；5、 雙方法定代表人授權(quán)委托書；6、 雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；7、 出質(zhì)方托管帳戶原件及復(fù)印件；8、 出質(zhì)方股權(quán)證持有卡原件；9、 出質(zhì)方須出具本公司董事會(股東會)同意出質(zhì)的決議；10、 出質(zhì)股份如是國家股的

27、，還須出具政府有關(guān)部門同意質(zhì)押的批準文件；11、 光谷聯(lián)交所要求提供的其他文件資料。（二）服務(wù)流程質(zhì)押股權(quán)所在公司辦理股權(quán)登記托管手續(xù)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人簽訂質(zhì)押合同出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人提出申請并提交股權(quán)質(zhì)押材料辦理質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)手續(xù)浙江股權(quán)交易中心一、 企業(yè)簡介浙江股權(quán)交易中心（簡稱：中心）于2012年9月3日注冊成立，是浙江省人民政府依據(jù)國家有關(guān)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合浙江省經(jīng)濟金融特色，為著力解決“兩多兩難”，推進溫州金融綜合改革，促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級而設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)交易市場。中心在未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點的基礎(chǔ)上，建立了一整套符合區(qū)域性資本市場建設(shè)要求的規(guī)則與運營體系，并與全國性證券市場相對接，是我國多

28、層次資本市場體系的重要組成部分。浙江股權(quán)交易中心的開戶門檻定為金融資產(chǎn)50萬元以上的自然人。交易規(guī)則實行T+5，不能集合競價。股權(quán)結(jié)構(gòu)的組成是上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司占20%，浙江省金融市場投資有限公司占40%,財通證券占10%，浙商證券占10%，溫州市國資投資集團有限公司占20%。功能定位是為省內(nèi)企業(yè)，特別是中小企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)。提供股權(quán)登記托管、公司掛牌、私募債備案等業(yè)務(wù)。二、浙江股權(quán)交易中心四大平臺功能（一）服務(wù)平臺中心旨在為浙江省中小型企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓服務(wù)，幫助企業(yè)成長；積極對接、培育企業(yè)進入上海證券交易所、深圳證券交易所；為企業(yè)提供股權(quán)登記、托管和股權(quán)質(zhì)

29、押融資等股權(quán)增值服務(wù)；直接或間接規(guī)范企業(yè)治理，提升企業(yè)形象。（二）投資平臺中心以方便合格投資者積極參與和保護投資者利益為目的，力爭成為一個投資性市場。努力拓寬各類資金特別是民間資金的投資渠道，使其能獲得合理的投資回報。（三）創(chuàng)新平臺中心的運作遵循政府支持，市場化運作的原則。充分發(fā)揮券商等中介機構(gòu)的創(chuàng)新能力，積極嘗試探索和研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品。（四）公共平臺中心是不以盈利為主要目的的公共平臺。將為區(qū)域資本市場的培育，區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展作出貢獻；為營造良好的區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境作出努力。三、托管企業(yè)（一）金融企業(yè)1、聯(lián)合銀行2、溫州銀行3、余杭農(nóng)村合作銀行4、杭州銀行（二）200人以上股份有限公司1、紹興咸亨2、

30、浙江娃哈哈實業(yè)股份有限公司3、浙江臺州高速公路集團股份有限公司4、金發(fā)股份5、浙江豐登6、環(huán)球股份（三）200人以下股份公司1、中元建設(shè)2、無限股份3、中葉股份4、莎美股份5、鉆豹股份6、三友塑業(yè)（四）有限責任公司1、今勝投資2、桐鄉(xiāng)蠶業(yè)3、財通證券4、金華租賃5、長興百貨6、華聯(lián)商廈四、會員機構(gòu)（一） 戰(zhàn)略會員1、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州分行2、浙商金匯信托股份有限公司3、中國建設(shè)銀行股份有限公司浙江省分行4、招商銀行股份有限公司杭州分行5、寧波銀行股份有限公司（二）推薦商會員1、江蘇隆泰嘉信投資有限公司2、東海證券有限責任公司3、匯添富基金管理有限公司4、五都投資有限公司5、北京展

31、碩投資控股有限公司（三）專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員1、浙江中瑞江南會計師事務(wù)所2、上海融裕會計師事務(wù)所3、上海段和段律師事務(wù)所4、浙江方聯(lián)會計師事務(wù)所有限公司5、上海信達資產(chǎn)評估有限公司重慶股份轉(zhuǎn)讓中心一、企業(yè)簡介（一）成立背景重慶股份轉(zhuǎn)讓中心是根據(jù)國務(wù)院（國發(fā)20093號文）關(guān)于“加快發(fā)展多層次的資本市場，適時將重慶納入全國場外交易市場體系”的要求，經(jīng)重慶市人民政府（渝府200998號文）批準設(shè)立的副廳局級事業(yè)法人，由重慶市金融工作辦公室直屬管理。主要職責是為企業(yè)在新三板掛牌服務(wù)，構(gòu)建場外市場交易監(jiān)管平臺，并辦理市政府授權(quán)或委托的其他業(yè)務(wù)。2009年12月27日，股份中心正式掛牌。中共重慶市委副書記、

32、重慶市市長黃奇帆，重慶市政協(xié)主席邢元敏為股份中心揭牌。（二）中心職責證券場外交易市場是繼創(chuàng)業(yè)板之后我國多層次資本市場建設(shè)的重要內(nèi)容，將為數(shù)量更加龐大的成長型企業(yè)的快速發(fā)展提供新的資本平臺，具有極大的發(fā)展?jié)摿涂臻g。中心的成立旨在積極參與全國證券場外交易市場建設(shè)，在證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管的市場體系中承擔證券場外交易市場建設(shè)試點任務(wù)，推動企業(yè)在場外市場掛牌，完善多層次資本市場體系，服務(wù)成長型企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。中心主要職責有：1、促進企業(yè)改制中心匯聚了一批知名券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、私募股權(quán)投資基金等中介機構(gòu)，為企業(yè)股份制改造提供全程服務(wù)，幫助企業(yè)完善法人治理，引入戰(zhàn)略或財務(wù)投資者，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，

33、為企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。2、推薦企業(yè)進入全國場外市場掛牌中心將積極落實重慶市政府對企業(yè)進入全國場外市場掛牌的財政獎勵政策，推薦符合條件的企業(yè)進入全國場外交易市場，幫助企業(yè)利用資本市場做大做強。3、提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺對暫不具備條件或不愿意進入全國市場掛牌或上市的企業(yè)，中心將為其提供股權(quán)合法、有序轉(zhuǎn)讓的平臺，使企業(yè)在中心平臺上實現(xiàn)股權(quán)的流動和增值，提升企業(yè)價值。4、提供融資服務(wù)中心將聚集大量的機構(gòu)投資者和風險投資資本，充分利用資本優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，幫助企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者或財務(wù)投資者，實現(xiàn)定向直接融資。此外，中心還與銀行等金融機構(gòu)開展戰(zhàn)略合作，為企業(yè)間接融資提供支持。5、提供股權(quán)登記托管等股

34、權(quán)增值服務(wù)根據(jù)重慶市政府授權(quán)，重慶轄區(qū)非上市股份有限公司股權(quán)在中心進行集中登記托管，中心將為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)而全面的股權(quán)登記托管服務(wù)，維護股東權(quán)益，降低公司股權(quán)管理成本，提高股權(quán)管理效率和公信力。6、提供私募股權(quán)投資基金進入和退出通道中心作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，將為私募股權(quán)投資基金進入和退出提供便捷通道，提高投資效率和收益，實現(xiàn)企業(yè)、私募股權(quán)投資基金和地方經(jīng)濟發(fā)展的共贏局面。（三）創(chuàng)造三方價值1、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心為企業(yè)創(chuàng)造的價值（1）促進改制，規(guī)范發(fā)展。（2）掛牌轉(zhuǎn)讓，股權(quán)增值。（3）定向融資，快速成長。（4）孵化預(yù)演，轉(zhuǎn)板上市。（5）展現(xiàn)品牌，提升形象。2、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心能為中介機構(gòu)提供的商機券商、

35、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、私募股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類中介機構(gòu)都能在中心找到服務(wù)企業(yè)的業(yè)務(wù)機會。對以前沒有機會參與資本市場的中介機構(gòu)而言，中心將為其提供業(yè)務(wù)平臺。3、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心能為投資者帶來的機會重慶股份轉(zhuǎn)讓中心作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，將為合格的機構(gòu)投資者和個人投資者提供參與證券場外交易市場的全新投資機會，是投資者發(fā)掘企業(yè)潛在價值的淘寶之地。二、業(yè)務(wù)介紹（一）重慶OTC改制掛牌業(yè)務(wù)企業(yè)進行股份制改造并在重慶OTC掛牌，是進入資本市場的第一步。無論是過程還是功能，企業(yè)在OTC掛牌與在交易所上市都有相似之處，可以幫助企業(yè)擴展融資渠道、實現(xiàn)股份流轉(zhuǎn)、提升品牌形象、獲取發(fā)展資源。中心匯聚了

36、一批知名券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、私募股權(quán)投資基金等中介機構(gòu)，為企業(yè)股份制改造提供全程服務(wù)，幫助企業(yè)完善法人治理，引入戰(zhàn)略或財務(wù)投資者，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，為企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。截至2012年4月底，重慶OTC掛牌企業(yè)達52家，總股本22.53億股，總資產(chǎn) 72.92億元，總市值67.64億元；累計交易額36.24億元，企業(yè)累計實現(xiàn)定向增發(fā)融資4.82億元，托管公司、掛牌公司累計實現(xiàn)股權(quán)質(zhì)押融資30.59億元。 （二）登記托管業(yè)務(wù)股權(quán)登記托管是現(xiàn)代金融體系中體現(xiàn)托管機構(gòu)社會化職能的一種重要形式，由非上市股份公司委托經(jīng)政府有關(guān)部門批準的、具有普遍社會公信力的第三方機構(gòu)管理

37、其股東名冊，對股權(quán)變更等事項進行準確記載，對該公司股東所持股權(quán)進行集中登記管理并出具所持股權(quán)的有效權(quán)屬證明，并提供權(quán)益分派、查詢、信息披露等業(yè)務(wù)。主要包括以下業(yè)務(wù)：1、股權(quán)登記業(yè)務(wù)（1）股權(quán)初始登記，即公司向股份轉(zhuǎn)讓中心提出股權(quán)登記申請，填寫登記托管申請書并按股份中心的要求提交相關(guān)材料，將該公司股東所持股權(quán)委托給股份轉(zhuǎn)讓中心進行集中登記管理的過程。股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。中心在完成電腦集中存儲登記后，向公司出具電腦打印的股東登記托管名冊及股東賬戶卡。（2）股權(quán)變更登記。即因公司股權(quán)狀況變更而發(fā)生的登記，包括股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓變更登記、增資減資變更登記、遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記、離婚分

38、割股權(quán)變更登記、配合司法機關(guān)強制執(zhí)行股權(quán)變更登記。（3）股權(quán)質(zhì)押登記。即股東質(zhì)押其合法持有的股權(quán)時，在出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人訂立質(zhì)押合同后由股份中心會同工商行政管理機關(guān)辦理質(zhì)押登記，對質(zhì)押登記后的股權(quán)由股份轉(zhuǎn)讓中心進行凍結(jié)。（4）股權(quán)注銷登記。即公司因合并、破產(chǎn)、解散以及上市等情況需辦理的解除托管委托的相關(guān)手續(xù)。2、股份管理業(yè)務(wù)（1）股東賬戶卡掛失。股東遺失股東賬戶卡，應(yīng)當持有效證件到股份轉(zhuǎn)讓中心及時辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。（2）查詢。公司可以在股份轉(zhuǎn)讓中心查詢本公司的股東及股權(quán)持有狀況。股東可以查詢其自有股權(quán)的變更情況、分紅情況等。（3）股東資料變更。（4）確權(quán)證明。根據(jù)公司及其股東的請求和證明事項，股份

39、轉(zhuǎn)讓中心依據(jù)托管股權(quán)資料的真實記載依法為股東出具確權(quán)證明。（5）代理分紅派息。（6）股權(quán)管理信息披露。（三）質(zhì)押融資業(yè)務(wù)重慶股份轉(zhuǎn)讓中心（以下簡稱“中心”）自2011年開始開展股份質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，截至2012年一季度末，共計為已托管或掛牌企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)質(zhì)押融資32億元。為發(fā)揮中心區(qū)域股份轉(zhuǎn)讓平臺及投融資綜合服務(wù)平臺功能，服務(wù)中心托管及掛牌公司，開通企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資新路徑，中心與中信銀行股份有限公司重慶分行、國家開發(fā)銀行股份有限公司重慶市分行、重慶市三峽擔保集團有限公司聯(lián)合推出股份質(zhì)押融資產(chǎn)品。產(chǎn)品旨在開通企業(yè)股份質(zhì)押融資綠色通道，以更低的融資成本（包括貸款利率、評估費、擔保費率的優(yōu)惠）向企業(yè)提供托管衍生服務(wù)。遼寧股權(quán)交易中心一、企業(yè)簡介遼寧股權(quán)交易中心股份有限公司（以下簡稱“中心”）于2013年1月21日，經(jīng)遼寧省人民政府關(guān)于設(shè)立遼寧股權(quán)交易中心股份有限公司的批復(fù)（遼政201317號）批準設(shè)立，并于2月7日在遼寧省工商行政管理局登記注冊成立，中心注冊資本人民幣5000萬元，注冊地在沈陽市，股東為5家，即沈陽股權(quán)登記托管有限公司（占比33%，該公司由遼寧沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所和遼寧聯(lián)合資產(chǎn)管理公司各出資51%和49%）、信風投資管理有限公司（占比33%，該公司為信達證券股份有限公司全資子公司）、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（占比20%，該公司為上海證券交易所全資子公司）、大通證券股