關(guān)于某銀行某支行籌建情況的報告 (5)

1、關(guān)于某銀行某支行籌建情況的報告 分行內(nèi)部控制綜合評價小組： 自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對*支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下： 一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計

2、劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、*支行、*支行、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處、*分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)*、*、*、*、*、*6個儲蓄所。到10月末全行員工*人，其中長期合同工*人，短期合同工*人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離；在崗位配置上做到人員落實、職責明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位；在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險；在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重

3、視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文 二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施： 1、領(lǐng)導重視，組織落實，2006年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員*人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了*主任*、*分理處主任*任期內(nèi)的責任審計；

4、*儲畜所、*儲蓄所、*儲蓄所、*分理處業(yè)務審計工作；重要崗位責任移交*個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。 2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件*多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。 3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)

5、務性文件，新成立了*、*、*委員會，調(diào)整了*審查委員會、*委員會、*領(lǐng)導小組、*領(lǐng)導小組；出臺了*年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、*工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。 4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送*通知書，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度

6、自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)*通知書深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。 5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關(guān)人員，按照*銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰*人次，金額*元。 6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網(wǎng)銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班，培訓人員*多人次，并積極組織、督導全行員工參加總行*培訓。通過培訓，全行員工基本掌握了新業(yè)務知識，適應了業(yè)務電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。 通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法，使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全；反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強，業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立；反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加