高等教育利益相關(guān)者理論研究的幾個(gè)問(wèn)題

1、    高等教育利益相關(guān)者理論研究的幾個(gè)問(wèn)題     摘要：利益相關(guān)者理論引入高等教育領(lǐng)域以來(lái)，學(xué)術(shù)界已經(jīng)有了不少關(guān)于高等教育利益相關(guān)者的研究成果，它正在成為高等教育的重要研究視角和分析框架。筆者從大學(xué)利益相關(guān)者的概念界定、分類、應(yīng)用等幾方面做一疏理，并提出進(jìn)一步研究的意見(jiàn)，以更好地推動(dòng)高等教育利益相關(guān)者理論的發(fā)展。關(guān)鍵詞：高等教育，利益相關(guān)者，研究高等教育中的利益相關(guān)者分析（教育研究2005年第3期）一文發(fā)表后，得到國(guó)內(nèi)高等教育同行的高度關(guān)注，并運(yùn)用利益相關(guān)者理論研究高等教育有關(guān)問(wèn)題，產(chǎn)出了一批高水平、有影響的研究成果。利益相關(guān)者研究正逐漸成

2、為高等教育研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，分析高等教育的獨(dú)特視角和方法。據(jù)cnki統(tǒng)計(jì)，高等教育中的利益相關(guān)者分析一文被引用頻次68次，下載頻次572次。與此同時(shí)，在教育與社會(huì)科學(xué)綜合的查詢范圍下，從2005年至今，以“利益相關(guān)者”作為題名進(jìn)行檢索有93篇，以“利益相關(guān)者”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索有35篇。引用期刊包括教育研究、高等教育研究、教育與經(jīng)濟(jì)、教育發(fā)展研究、江蘇高教等核心期刊。為了進(jìn)一步深化高等教育利益相關(guān)者研究，筆者通過(guò)分析疏理近年來(lái)研究成果并進(jìn)一步提出深化研究的幾點(diǎn)建議，以此與國(guó)內(nèi)同行商討。一、關(guān)于高等教育利益相關(guān)者理論研究（一）利益相關(guān)者內(nèi)涵1963年斯坦福研究中心的研究人員首次給“利益相關(guān)者”概念

3、下定義。隨后，利益相關(guān)者研究日益受到重視，發(fā)展成一種理論。利益相關(guān)者理論經(jīng)歷了“利益相關(guān)者影響”、“利益相關(guān)者參與”和“利益相關(guān)者共同治理”三個(gè)發(fā)展階段。伴隨著利益相關(guān)者理論的發(fā)展，其研究領(lǐng)域得以快速滲透，得到了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和法學(xué)等眾多學(xué)科學(xué)者的關(guān)注、借鑒和運(yùn)用，并在理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)方面取得了很大進(jìn)展。利益相關(guān)者理論的社會(huì)影響也得到迅速擴(kuò)展。對(duì)于利益相關(guān)者概念歷來(lái)是沒(méi)有統(tǒng)一結(jié)論的。弗里曼是國(guó)外研究利益相關(guān)者的集大成者，在1984年給出利益相關(guān)者的經(jīng)典定義：“利益相關(guān)者是能夠影響上個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或能夠被組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程影響的人?！?雖然定義比較寬泛，但成為此后關(guān)于利益相關(guān)

4、者界定的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)范式。中國(guó)人民大學(xué)楊瑞龍教授是我國(guó)研究利益相關(guān)者的著名學(xué)者，他在企業(yè)的利益相關(guān)者理論及其應(yīng)用一書(shū)中認(rèn)為，其最寬泛的一種界定，即凡是能夠影響企業(yè)活動(dòng)或被企業(yè)活動(dòng)所影響的人或團(tuán)體都是利益相關(guān)者；稍窄些的界定，即凡是與企業(yè)有直接關(guān)系的人或團(tuán)體才是利益相關(guān)者；第三類定義最窄，即認(rèn)為只有在企業(yè)中下了“賭注”的人或團(tuán)體才是利益相關(guān)者1。國(guó)內(nèi)外涉及高等教育利益相關(guān)者研究多少受到上述兩位學(xué)者的影響，當(dāng)然也結(jié)合各自實(shí)際情況提出了自己對(duì)利益相關(guān)者的看法。美國(guó)哈佛大學(xué)文理學(xué)院前院長(zhǎng)亨利·羅索夫斯基就是其中的代表，在the university-an owners manual一書(shū)中，他提出

5、了大學(xué)“擁有者”概念，大學(xué)的“擁有者”顯然不同于公司的所有者，或者說(shuō)這種擁有不是經(jīng)濟(jì)利益上的擁有，而是社會(huì)利益上的擁有。正如很多人習(xí)慣于把自己當(dāng)作是大學(xué)的擁有者，比如美國(guó)私立大學(xué)董事會(huì)成員、大學(xué)教授甚至大學(xué)生等，是指他們與大學(xué)存在一定社會(huì)利益關(guān)系。所以這里的大學(xué)“擁有者”實(shí)質(zhì)上就是指那些與大學(xué)有密切利益關(guān)系的人即大學(xué)的利益相關(guān)者。如此說(shuō)來(lái)，亨利·羅索夫斯基所說(shuō)的大學(xué)擁有者是指與大學(xué)有密切利益關(guān)系的人。博士學(xué)位論文教育產(chǎn)權(quán)與現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建相關(guān)性研究2一文指出，教育資源是任何教育活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，教育制度具有配置教育資源的功能。大學(xué)是多主體辦學(xué)機(jī)構(gòu)，是各種高等教育資源的聯(lián)合體，并在此基礎(chǔ)

6、上提出大學(xué)制度構(gòu)造理論。該理論不但從構(gòu)成大學(xué)的核心資源，而且進(jìn)一步從這些資源主體來(lái)研究大學(xué)制度。因此大學(xué)是利益相關(guān)者共同治理的組織，為大學(xué)利益相關(guān)者找到了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。從這一意義上說(shuō)，凡為大學(xué)提供各類資源的主體（包括人或群體）就是大學(xué)利益相關(guān)者。其中大學(xué)行政管理人員、大學(xué)教授、大學(xué)出資者、學(xué)生和政府聯(lián)系著大學(xué)的重要戰(zhàn)略資源，因此他們顯然是大學(xué)的重要利益相關(guān)者，此外還包括校友、捐贈(zèng)者、市民、媒體、企業(yè)界、銀行等。由此可見(jiàn)，凡是能夠?yàn)榇髮W(xué)提供各種辦學(xué)資源的主體就是大學(xué)的利益相關(guān)者。大多數(shù)學(xué)者從弗里曼的最廣義的利益相關(guān)者定義出發(fā)，提出自己對(duì)高等教育利益相關(guān)者的認(rèn)識(shí)。胡子祥博士在高校利益相關(guān)者治理模式初探

7、316中指出，高等教育的利益相關(guān)者主要包括政府部門、高校的行政人員、教學(xué)人員、研究人員、學(xué)生、職業(yè)界、捐贈(zèng)者、校友、中學(xué)生、社會(huì)、媒體、銀行界等，他們要么受到高等教育的影響，要么有能力對(duì)高等教育施加影響，或者二者皆有。潘海生博士在作為利益相關(guān)者組織的大學(xué)治理理論分析中結(jié)合我國(guó)大學(xué)的特點(diǎn)，將大學(xué)利益相關(guān)者定義為：任何可以確認(rèn)的大學(xué)組織持續(xù)生存所依賴的群體和個(gè)人。根據(jù)這個(gè)定義，我國(guó)大學(xué)利益相關(guān)者主要包括：政府、學(xué)校行政人員、教師、學(xué)生、學(xué)生家長(zhǎng)和企業(yè)等4。李超玲、鐘洪博士在基于問(wèn)卷調(diào)查的大學(xué)利益相關(guān)者分類實(shí)證研究中把與大學(xué)組織特定聯(lián)合作業(yè)過(guò)程中有聯(lián)系的主體（資源所有者）稱為大學(xué)利益相關(guān)者531。關(guān)

8、于利益相關(guān)者定義，筆者認(rèn)為，顧名思義是由“利益”和“相關(guān)者”兩個(gè)概念構(gòu)成。“利益”代表利益相關(guān)者的質(zhì)規(guī)定性，而“相關(guān)性”代表利益相關(guān)者的量或程度規(guī)定性，兩者缺一不可。此外，沒(méi)有無(wú)緣無(wú)故的利益，有投入才有利益，不管是經(jīng)濟(jì)的還是非經(jīng)濟(jì)的。所以說(shuō)，利益相關(guān)者一定是建立在投入基礎(chǔ)上，并能夠獲得一定利益，并由此建立起來(lái)的密切聯(lián)系的人群。也就是說(shuō)，高等教育的利益相關(guān)者，是指對(duì)大學(xué)有一定“投入”的基礎(chǔ)上，能從大學(xué)獲得一定利益并產(chǎn)生一定影響的各類主體（個(gè)人或群體）。與大學(xué)有利益相關(guān)聯(lián)系的范圍到底多廣呢？或者說(shuō)，大學(xué)的利益相關(guān)者范圍有多大？正如筆者之前指出的，關(guān)鍵是這種聯(lián)系的范圍，也就是說(shuō)構(gòu)成大學(xué)的資源聯(lián)合范圍

9、，因?yàn)橘Y源的聯(lián)合是高等教育或是大學(xué)形成的基礎(chǔ)。這樣來(lái)理解高等教育利益相關(guān)者也許會(huì)給實(shí)證研究和實(shí)際操作帶來(lái)便利，然而，畢竟利益相關(guān)者不僅“成分”復(fù)雜，而且“利益”也十分復(fù)雜，對(duì)其做清晰界定十分困難。（二）利益相關(guān)者的分類利益相關(guān)者的分類是一個(gè)重要的理論問(wèn)題，在高等教育利益相關(guān)者分析中發(fā)揮重要作用。利益相關(guān)者是一個(gè)范圍廣泛、成分復(fù)雜、性質(zhì)各異的群體，要想用利益相關(guān)者理論來(lái)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，以便更好地促進(jìn)高等教育理論與實(shí)踐的發(fā)展，必須對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行分類。目前對(duì)高等教育利益相關(guān)者的分類代表性的主要有三種：第一種，“一維分析法”，即根據(jù)“與大學(xué)關(guān)系密切程度”這一利益相關(guān)者核心內(nèi)涵分類。這一分析方法的

10、代表人物是前哈佛大學(xué)文理學(xué)院院長(zhǎng)羅索夫斯基，他就利益相關(guān)者與大學(xué)之間的重要性程度將其劃分為最重要群體、重要群體、部分擁有者和次要群體四個(gè)層次。第一個(gè)層次，即教師、行政主管和學(xué)生是大學(xué)最重要的群體。第二個(gè)層次，即董事、校友和捐贈(zèng)者是重要的利益相關(guān)者。因?yàn)椤八麄儾攀钦經(jīng)Q定主要政策的人，他們出錢，因而非常關(guān)心他們的學(xué)校的聲譽(yù)”。第三層次，是被羅索夫斯基稱為“部分擁有者”的利益相關(guān)者。所謂“部分”是指他們只是在特定條件下，才成為大學(xué)的利益相關(guān)者。例如，提供科研經(jīng)費(fèi)的政府、向?qū)W生和大學(xué)貸款的銀行家等。第四個(gè)層次是大學(xué)利益相關(guān)者中最邊緣的一部分，即市民、社區(qū)、媒體等，可以被納入次要層次的利益相關(guān)者6。這

11、一分類方法主要依據(jù)經(jīng)驗(yàn)，抓住“密切關(guān)系”核心維度，具有簡(jiǎn)潔、明了的優(yōu)點(diǎn)。在國(guó)內(nèi)運(yùn)用這一分類法的有李福華教授，他根據(jù)利益相關(guān)者與大學(xué)的密切程度，可以把大學(xué)的利益相關(guān)者分為以下四個(gè)層次：第一層次是核心利益相關(guān)者，包括教師、學(xué)生和管理人員；第二層次是重要利益相關(guān)者，包括校友和財(cái)政撥款者；第三層次是間接利益相關(guān)者，包括與學(xué)校有契約關(guān)系的當(dāng)事人，如科研經(jīng)費(fèi)提供者、產(chǎn)學(xué)研合作者、貸款提供者等；第四層次是邊緣利益相關(guān)者，包括當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和社會(huì)公眾等7。還有潘海生博士認(rèn)為，利益相關(guān)者獲得的控制權(quán)的多少是依據(jù)利益相關(guān)者與大學(xué)的利益相關(guān)程度和他們參與大學(xué)治理的意愿和能力進(jìn)行分配的。依據(jù)這兩個(gè)維度可以將我國(guó)大學(xué)利益相關(guān)

12、者分為四類：核心利益相關(guān)者（以大學(xué)經(jīng)營(yíng)者為代表的大學(xué)行政人員）、關(guān)鍵利益相關(guān)者（政府、大學(xué)教師）、緊密利益相關(guān)者（企業(yè)、學(xué)生）和一般利益相關(guān)者（學(xué)生家長(zhǎng)）417-20。第二種，“多維分析法”，即從合法性、權(quán)力性和緊迫性三個(gè)維度分類。這一分類法是20世紀(jì)90年代后期，美國(guó)學(xué)者米切爾和伍德提出來(lái)的。米切爾等人從三個(gè)屬性（合法性、權(quán)力性和緊急性）上對(duì)可能的利益相關(guān)者進(jìn)行評(píng)分，然后根據(jù)分值的高低來(lái)確定某一個(gè)體或者群體是不是企業(yè)的利益相關(guān)者，是哪一類型的利益相關(guān)者8。所謂合法性，是指利益關(guān)系具有合法的來(lái)源；所謂權(quán)力性，是指利益關(guān)系具有足夠的影響力；所謂緊迫性，是指利益關(guān)系具有緊迫感。高等教育中的利益相關(guān)

13、者分析一文，結(jié)合我國(guó)大學(xué)的實(shí)際情況，提出三類利益相關(guān)者：教師、學(xué)生、行政人員、出資者、政府等是大學(xué)的權(quán)威利益相關(guān)者；校友、捐贈(zèng)者則是潛在的利益相關(guān)者；市民、媒體、企業(yè)界、銀行等是第三層利益相關(guān)者9。胡子祥博士根據(jù)米切爾提出的利益相關(guān)者的三個(gè)屬性，確定高校的利益相關(guān)者可以分為三種類型：一是確定性利益相關(guān)者（definitive stakeholders），他們同時(shí)具有合法性、權(quán)力性和緊急性，如政府部門、教學(xué)人員、研究人員、學(xué)生等。二是預(yù)期性利益相關(guān)者（expectant stakeholders），他們同高等學(xué)校保持密切聯(lián)系，擁有上述屬性中的兩項(xiàng)。三是潛在的利益相關(guān)者（latent stakeh

14、olders），即只擁有合法性、權(quán)力性和緊急性屬性其中之一的群體。除非是他們擁有一定的合法性，或獲得了某種權(quán)力，否則高校管理層不需要關(guān)注他們，如中學(xué)生、家庭、社區(qū)、社會(huì)、工商界、校友、媒體等315-18。高偉、張燚、聶銳博士根據(jù)高校與利益相關(guān)者關(guān)系的重要性和影響力兩個(gè)維度，把高校利益相關(guān)者分為如下幾類：類：影響力強(qiáng)、重要性高，如高校的管理者、教職員工和學(xué)生；類：影響力低、重要性高，如家長(zhǎng)、社區(qū)、潛在的或者預(yù)期的用人單位；類：影響力低、重要性低，如校友、社會(huì)公眾；類：影響力強(qiáng)、重要性低，如政府、科研經(jīng)費(fèi)提供者、產(chǎn)學(xué)研合作者、貸款提供者10。多維度分析法是從來(lái)源、力度和時(shí)間感上對(duì)利益相關(guān)者的利益關(guān)

15、系進(jìn)行具體化，這種分析比較全面，使我們對(duì)利益相關(guān)者的理解更加具有現(xiàn)實(shí)感。第三種，“定性與定量分析法”，即運(yùn)用統(tǒng)計(jì)工具分析利益相關(guān)者類型。比如李超玲、鐘洪博士在基于問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)證研究之后，得到大學(xué)利益相關(guān)者的三維（重要性、主動(dòng)性和緊急、性）分類結(jié)果。關(guān)鍵利益相關(guān)者：至少在兩個(gè)維度上得分低于4分，他們是大學(xué)發(fā)展過(guò)程中極為重要的利益群體，主要包括教師、管理人員、學(xué)生與政府。一般利益相關(guān)者：至少在兩個(gè)維度上得分在4分以上、7分以下，他們已經(jīng)與大學(xué)形成了較為緊密的關(guān)系，都為這種關(guān)系進(jìn)行了一定的專用性投資，都在某種程度上承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，這類利益主體主要包括債權(quán)人、校友、中間組織。邊緣利益相關(guān)者：至少

16、在兩個(gè)維度上得分在7分以上，他們往往被動(dòng)地受到大學(xué)的影響，在實(shí)際的大學(xué)治理過(guò)程中，常常被忽略。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，這類利益主體有捐贈(zèng)人、社區(qū)與特殊團(tuán)體531-34。其他，如李平借鑒費(fèi)孝通的“差序格局”理論，認(rèn)為大學(xué)的利益相關(guān)者是一個(gè)由里到外、由親及疏的差序格局網(wǎng)絡(luò)。屬于“親人”層次的利益相關(guān)者主要包括高校的教師、學(xué)生、管理人員等，即廣大師生員工；屬于“熟人”層次的利益相關(guān)者主要包括與高校存在較多聯(lián)系的財(cái)政撥款者（政府）、校友、學(xué)生家長(zhǎng)、用人單位、辦學(xué)和科研經(jīng)費(fèi)提供者、產(chǎn)學(xué)研合作者、貸款提供者等；屬于“生人”層次的利益相關(guān)者主要是與高校聯(lián)系較少的考生家長(zhǎng)、當(dāng)?shù)厥忻?、媒體、企業(yè)界、兄弟院校等11。關(guān)于分類研究，筆者強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)：一是關(guān)于分類結(jié)果的一致與不一致。盡管對(duì)高等教育利益相關(guān)者的分類方法有所不同，但是其分析結(jié)果看來(lái)基本類同。尤其在關(guān)鍵利益相關(guān)者的看法上有高度一致，比如都認(rèn)為教師、行政人員、學(xué)生是關(guān)鍵利益相關(guān)者。但是，需要強(qiáng)調(diào)的是，人們對(duì)出資者、政府地位和作用，尤其在我國(guó)發(fā)揮關(guān)鍵利益相關(guān)者作用，沒(méi)有引起足夠認(rèn)識(shí)。筆者在分析前面文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，認(rèn)為在我國(guó)教師、行政人員、學(xué)生、出資者、政府是大學(xué)的關(guān)鍵利益相關(guān)者。這一觀點(diǎn)有助于我國(guó)公立大學(xué)、民辦高校研究。二是關(guān)于定量分析研究。在利益相關(guān)者分類研究中