高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建研究

1、    高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建研究    摘要：開(kāi)展高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估的關(guān)鍵是建立科學(xué)的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系。在全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估背景下，探討高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建，可以有效地監(jiān)測(cè)我國(guó)高等學(xué)校學(xué)科建設(shè)成效，幫助高等學(xué)校了解學(xué)科建設(shè)的優(yōu)勢(shì)和不足，提升學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力，為我國(guó)高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估工作的順利開(kāi)展提供理論借鑒和實(shí)踐指導(dǎo)。在立足中國(guó)高等教育國(guó)情的基礎(chǔ)上，遵循“客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)相結(jié)合、以客觀評(píng)價(jià)為主”的指標(biāo)體系構(gòu)建原則，引入平衡計(jì)分卡(bsc)和全面質(zhì)量管理(tqm)作為理論依據(jù)，交叉考慮定量和定性指標(biāo)，構(gòu)建綜合性的高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系，以適應(yīng)不

2、同學(xué)科門(mén)類和層次的學(xué)科評(píng)估。該指標(biāo)體系由4項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、11項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)、50項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，較為全面、系統(tǒng)地涵蓋了高等學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)的職能。具體而言，該指標(biāo)體系的財(cái)務(wù)維度指標(biāo)包括建設(shè)經(jīng)費(fèi)和科研經(jīng)費(fèi)；客戶維度指標(biāo)包括學(xué)科聲譽(yù)、獲獎(jiǎng)專利和就業(yè)深造；內(nèi)部業(yè)務(wù)流程維度指標(biāo)包括教師隊(duì)伍、平臺(tái)構(gòu)建和科研建設(shè)；學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)維度指標(biāo)包括學(xué)科層次、學(xué)生結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)環(huán)境。高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估可以借鑒pdca循環(huán)管理思路，通過(guò)pdca循環(huán)把學(xué)科建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，促進(jìn)高等學(xué)校學(xué)科建設(shè)水平的不斷提高。關(guān)鍵詞：平衡計(jì)分卡，全面質(zhì)量管理，學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系，高校學(xué)科評(píng)估基金項(xiàng)目：江西省社會(huì)科學(xué)“十三五”規(guī)

3、劃青年項(xiàng)目“人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊知識(shí)交流效率測(cè)度、影響因素及收斂性研究”(16tq06)一、引言國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(20102020年)指出：“全面提高高等教育質(zhì)量”1是今后10年我國(guó)高等教育發(fā)展的核心任務(wù)。2016年3月5日，李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中提到“提升高等學(xué)校教學(xué)水平和創(chuàng)新能力，推動(dòng)具備條件的普通本科高等學(xué)校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變”2。高等教育實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)的三大職能，是我國(guó)建設(shè)現(xiàn)代化教育強(qiáng)國(guó)的必然要求3。重點(diǎn)學(xué)科是高等學(xué)?？蒲泻团囵B(yǎng)高層次人才的主要依托4，因此，有必要建立一套完整的指標(biāo)體系，以反映、監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)、分析高等學(xué)校學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，提升學(xué)科創(chuàng)新能力，為政

4、府部門(mén)或高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估提供一定的參考。學(xué)科評(píng)估作為國(guó)際上普遍流行的教育評(píng)估手段，各國(guó)在評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)和方式上不一，較具代表性的是英國(guó)泰晤士高等教育(the)排名。它選用了同行評(píng)議、雇主評(píng)價(jià)、國(guó)際教師、國(guó)際學(xué)生、師生比以及人均論文被引次數(shù)6項(xiàng)指標(biāo)5，從結(jié)構(gòu)上使學(xué)科的綜合評(píng)價(jià)簡(jiǎn)潔客觀地呈現(xiàn)出來(lái)，但卻缺乏嚴(yán)密的內(nèi)存邏輯性和理論依據(jù)。其次還有美國(guó)博士點(diǎn)評(píng)估法，包括研究活動(dòng)、學(xué)生資助與結(jié)果、多樣性3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和20項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，去除了學(xué)科聲譽(yù)評(píng)估，采取純量化的評(píng)估方式，使得評(píng)估測(cè)量存在一定的科學(xué)性問(wèn)題6。2012年，我國(guó)教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心開(kāi)展了第三輪全國(guó)學(xué)科評(píng)估工作，依托師資隊(duì)伍與資源、科學(xué)研

5、究水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量、學(xué)科聲譽(yù)建立了學(xué)科評(píng)估體系框架7，總體來(lái)看是一種客觀與主觀相結(jié)合、量化指標(biāo)與同行評(píng)議相統(tǒng)一的評(píng)估方法。我國(guó)學(xué)者對(duì)于學(xué)科評(píng)估的已有研究主要包括：基于國(guó)際學(xué)科評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的研究、基于文獻(xiàn)計(jì)量法的研究、基于學(xué)科創(chuàng)新力的研究和基于指標(biāo)體系的分類研究。其中較具代表性的有：黃容霞從學(xué)科國(guó)際評(píng)估的視角，指出學(xué)科發(fā)展的核心因素在于科研，并引入瑞典烏普薩拉大學(xué)科研國(guó)際評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，提出推進(jìn)國(guó)際一流大學(xué)建設(shè)應(yīng)使學(xué)科國(guó)際評(píng)估系統(tǒng)化、常規(guī)化和多樣化8；季淑娟基于文獻(xiàn)計(jì)量法研究學(xué)科評(píng)價(jià)系統(tǒng)的構(gòu)成，通過(guò)學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響、學(xué)術(shù)創(chuàng)新和學(xué)術(shù)交流為定量開(kāi)展學(xué)科評(píng)價(jià)工作提供依據(jù)9；李愛(ài)彬分析了高等學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵

6、與層次，從加強(qiáng)校內(nèi)跨學(xué)科研究、開(kāi)放共享校際資源、實(shí)施產(chǎn)學(xué)研用合作、與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)接融合4個(gè)方面提出了高等學(xué)校提升學(xué)科創(chuàng)新能力的協(xié)同路徑和策略10；梁傳杰引入矩陣模型對(duì)高等學(xué)校學(xué)科績(jī)效進(jìn)行研究，通過(guò)構(gòu)建學(xué)科建設(shè)投入和產(chǎn)出的指標(biāo)體系，對(duì)武漢某高校進(jìn)行實(shí)證研究，提出提高學(xué)科績(jī)效的對(duì)策11。基于以上學(xué)者對(duì)于學(xué)科評(píng)估的認(rèn)識(shí)，以及其他學(xué)者的觀點(diǎn)，總結(jié)出關(guān)于學(xué)科評(píng)估的幾點(diǎn)思考：第一，我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)、一流學(xué)科，應(yīng)在借鑒國(guó)際學(xué)科評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國(guó)的教育國(guó)情，即面向現(xiàn)代教育文化背景，立足于人才培養(yǎng)，發(fā)揮自身教育優(yōu)勢(shì)，制定出符合我國(guó)高等教育實(shí)際的評(píng)估體系；第二，在對(duì)學(xué)科的研究之中，少有引入理論化

7、的衡量工具來(lái)劃分指標(biāo)體系，使得指標(biāo)之間欠缺內(nèi)在的邏輯性和科學(xué)性，因而在學(xué)科評(píng)估的實(shí)踐中存在顧此失彼的尷尬狀況；第三，學(xué)科評(píng)估運(yùn)用定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合的方式使得評(píng)價(jià)更趨合理，定量指標(biāo)能比較直接和具體地反映學(xué)科產(chǎn)出，而定性指標(biāo)能從更為廣泛的視角上對(duì)學(xué)科進(jìn)行全面的考量。正值第四輪學(xué)科評(píng)估之際，進(jìn)行高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建研究，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性。本文在立足中國(guó)高等教育國(guó)情的基礎(chǔ)之上，引入平衡計(jì)分卡(balanced score card，bsc)和全面質(zhì)量管理(total quality management，tqm)作為理論依據(jù)，交叉考慮定量和定性指標(biāo)，構(gòu)建綜合性的高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系，

8、以適應(yīng)高等學(xué)校不同學(xué)科門(mén)類層次的學(xué)科評(píng)估，為我國(guó)高等學(xué)校評(píng)估工作的順利開(kāi)展提供理論借鑒。二、理論基礎(chǔ)(一)平衡計(jì)分卡(bsc)管理思想的應(yīng)用平衡計(jì)分卡的管理思想最初來(lái)源于企業(yè)，用來(lái)作為評(píng)價(jià)企業(yè)戰(zhàn)略績(jī)效的一種工具，它從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)4個(gè)角度，將組織的戰(zhàn)略劃分為有因果關(guān)系的指標(biāo)衡量體系，最終化戰(zhàn)略為行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)組織的財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)、內(nèi)部與外部、長(zhǎng)期目標(biāo)與短期目標(biāo)等因素的平衡。平衡計(jì)分卡作為一種企業(yè)管理思想依然適用于高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估12。例如，鄭凌鶯根據(jù)平衡計(jì)分卡的績(jī)效評(píng)估思想，結(jié)合德?tīng)柗品ê蛯哟畏治龇?，從學(xué)術(shù)聲譽(yù)、基地建設(shè)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)隊(duì)伍4個(gè)維度構(gòu)建地方高等學(xué)校學(xué)科評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

9、13。高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估分為3個(gè)過(guò)程：首先綜合了解各評(píng)估對(duì)象的基本情況，其次明確優(yōu)勢(shì)學(xué)科、發(fā)掘有潛力的學(xué)科、補(bǔ)充弱勢(shì)學(xué)科，最終實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)的三大職能，平衡計(jì)分卡通過(guò)具有因果關(guān)系的指標(biāo)體系劃分進(jìn)行績(jī)效考核，最終衡量、培植以及提升組織的核心能力。本文應(yīng)用平衡計(jì)分卡管理思想，以財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)4個(gè)角度為一級(jí)指標(biāo)，并逐步將指標(biāo)體系細(xì)化為二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)。高等學(xué)校財(cái)務(wù)維度目的不在于盈利，而是謀求財(cái)務(wù)收支的適當(dāng)平衡，主要涉及建設(shè)和科研兩個(gè)方面的經(jīng)費(fèi)來(lái)源；客戶維度來(lái)自于社會(huì)對(duì)高校的認(rèn)可，包含關(guān)于學(xué)科聲譽(yù)的評(píng)價(jià)、各種獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)，以及貢獻(xiàn)社會(huì)的人才數(shù)量和質(zhì)量；內(nèi)部業(yè)務(wù)流程維度要求

10、高等學(xué)校提高自身科研、教學(xué)以及社會(huì)服務(wù)水平，包含教師隊(duì)伍、科研平臺(tái)等的建設(shè)；學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度是學(xué)校能夠提供給學(xué)生的基礎(chǔ)資源，包含學(xué)科的層次和學(xué)?；A(chǔ)設(shè)施。這4個(gè)維度有別于平衡計(jì)分卡在企業(yè)管理中的應(yīng)用，其表現(xiàn)為高等學(xué)校與企業(yè)所遵循的宗旨不同，引入平衡計(jì)分卡的意義在于為高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估尋求更廣泛的理論支撐和概念優(yōu)化，使評(píng)估過(guò)程更容易操作，評(píng)估結(jié)果更趨向合理。(二)引入全面質(zhì)量管理(tqm)中的pdca全面質(zhì)量管理要求以質(zhì)量為核心，使企業(yè)全員、生產(chǎn)全過(guò)程以及產(chǎn)品全方位地滿足客戶的質(zhì)量需求。我國(guó)早在20世紀(jì)80年代就已將全面質(zhì)量管理理論應(yīng)用于高等教育，以期推動(dòng)高等教育質(zhì)量的不斷提升，實(shí)現(xiàn)教學(xué)和科研的全面

11、管理。本文在引入全面質(zhì)量管理理論過(guò)程中，考慮高等學(xué)校學(xué)生、教師、科研工作者全員，教學(xué)、科研、管理等全過(guò)程，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)全方位，設(shè)計(jì)涵蓋高等學(xué)校全范圍的學(xué)科質(zhì)量考核指標(biāo)，從寬范圍、多角度、全視野設(shè)計(jì)評(píng)估體系，使其能夠從理論的合理性上佐證高等學(xué)校學(xué)科評(píng)估體系的科學(xué)性。學(xué)科建設(shè)與管理借鑒pdca循環(huán)管理法是保障學(xué)科建設(shè)質(zhì)量的有效方法，提升學(xué)科學(xué)術(shù)水平的措施14。pdca分為計(jì)劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)4個(gè)階段。其中，學(xué)科建設(shè)的計(jì)劃階段從確立目標(biāo)、戰(zhàn)略、期限、責(zé)任、預(yù)算等方面進(jìn)行，學(xué)科建設(shè)的實(shí)施階段從如何組織實(shí)施入手，是學(xué)科建設(shè)的關(guān)鍵一步，學(xué)科建設(shè)的檢查階段即是為了完成既定目標(biāo)而實(shí)行必要的評(píng)估檢查，這一過(guò)程涉及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估體系的問(wèn)題。因此本文從這一階段入手，結(jié)合學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)階段的分析總結(jié)需求，制定出一系列