600123蘭花科創(chuàng)董事會秘書工作制度

1、、山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度（經公司第四屆董事會第八次會議審議通過）第一章 總則第一條為進一步提升公司治理水平，規(guī)范公司董事會秘書的選任、履職、培訓和考核工作，根據公司法、證券法、上海證券交易所股票上市規(guī)則上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件要求和本公司公司章程規(guī)定，制訂本制度。第二條公司設董事會秘書，董事會秘書由董事會聘任或解聘，對公司和董事會負責。董事會秘書為公司高級管理人員，應忠實、勤勉地履行職責。第三條董事會秘書為本公司與證券監(jiān)管機構和上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡人，上海

2、證券交易所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責的人員以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權管理等其相關職責范圍內的事務。第四條公司設立證券與投資部，證券與投資部為由董事會秘書分管的職能部門。第二章 選 任第五條擔任公司董事會秘書，應當具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質；1山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度（二）具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業(yè)知識；（三）具備履行職責所必需的工作經驗；（四）取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。第六條具有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：（一）公司法第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行

3、政處罰；（三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書；（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；（五）最近三年擔任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其年度考核結果為“不合格”的次數(shù)累計達到二次以上；（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（七）上海證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。第七條公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書，應當提前五個交易日向上海證券交易所備案，并報送以下材料：（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務和工作履歷；（二）候選人的學歷證明、董事會秘書資格證書等。上海證券交易所自收到報送材料之日起五個交易日

4、后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司召開董事會會議，2山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度聘任董事會秘書。對于上海證券交易所提出異議的董事會秘書候選人,本公司董事會不得聘任其為董事會秘書。第八條故將其解聘。第九條公司解聘董事會秘書應當具備充足的理由，不得無董事會秘書具有下列情形之一的，公司自相關事實發(fā)生之日起一個月內將其解聘：（一）本工作制度第六條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加上海證券交易所組織的董事會秘書后續(xù)培訓；（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責；（四）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴重的。董事會秘書被解聘

5、時，公司應當及時向上海證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘，向上海證券交易所提交個人陳述報告。第十條董事會秘書被解聘或辭職離任的，應當接受本公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應承擔董事會秘書職責。第十一條公司應在原任董事會秘書離職后三個月內聘任3山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度新的董事會秘書。第十二條公司董事會秘書空缺期間，由公司董事會指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報上海證券交易所所備案。公司董事會未指定代行董事

6、會秘書職責的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。第三章 履 職第十三條公司董事會秘書負責公司信息披露管理事務，包括：（一）負責公司信息對外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務管理制度；（三）督促公司相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定，協(xié)助相關各方及有關人員履行信息披露義務；（四）負責公司未公開重大信息的保密工作；（五）負責上市公司內幕知情人登記報備工作；（六）關注媒體報道，主動向公司及相關信息披露義務人求證，督促董事會及時披露或澄清。第十四條公司董事會秘書應協(xié)助公司董事會加強公司治理機制建設，包括：（一）組織籌備并參加公司

7、董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；4山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度（二）建立健全公司內部控制制度；（三）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關聯(lián)交易事項；（四）積極推動公司建立健全激勵約束機制；（五）積極推動公司承擔社會責任。第十五條公司董事會秘書負責公司投資者關系管理事務，完善公司投資者的溝通、接待和服務工作機制。第十六條公司董事會秘書負責公司股權管理事務，包括：（一）保管公司股東持股資料；（二）辦理公司限售股相關事項；（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規(guī)定;（四）其他公司股權管理事項。第十七條公司董事會秘書應協(xié)助公

8、司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務。第十八條公司董事會秘書負責公司規(guī)范運作培訓事務，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員接受相關法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓。第十九條公司董事會秘書應提示公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務。如知悉前述人員違反相關法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關決策時，應當5山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度予以警示，并立即向上海證券交易所報告。第二十條公司董事會秘書應履行公司法、中國證監(jiān)會和上海證券交易所所要求履行的其他職責。第二十一條公司應當為董事會秘書履行職責提供便利

9、條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關工作人員應當配合董事會秘書的履職行為。第二十二條公司董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，查閱其職責范圍內的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。第二十三條公司召開總經理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。第二十四條董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向上海證券交易所報告。第二十五條公司董事會秘書與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務直至有關信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應當履行保密的范圍。第二十六條公

10、司董事會聘請證券事務代表，協(xié)助董事會秘書履行職責。董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對其職責所負有的責任。6山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事會秘書工作制度證券事務代表應當取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。第四章 培 訓第二十七條公司董事會秘書候選人或證券事務代表候選人應參加上海證券交易所認可的資格培訓，培訓時間原則上不少于 36 個課時，并取得董事會秘書資格培訓合格證書。第二十八條公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由上海證券交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓。培訓內容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關系管理、股權管理、董事會秘書權利和義務等主題。第二十九條董事會秘書被上海證券交易所通報批評以及年度考核不合格，應參加上海證券交易所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓。第五章 考 核第三十條上海證券交易所對公司董事會秘書實施年度考核和離任考核。董事會秘書的年度考核期間為每年的 5 月 1 日至次年的 4 月30 日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。第三十一條公司董事會秘書應在每年 5 月 15 日或離任前，主動向上海證券交易所提交