產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究-基于廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的實(shí)證_1

1、    產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究基于廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的實(shí)證    摘要：通過(guò)構(gòu)建省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法，對(duì)廣東省24個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效水平分布較集中，總體處于中等至良好的水平，但項(xiàng)目績(jī)效不突出，缺少標(biāo)桿型項(xiàng)目，存在項(xiàng)目區(qū)域特征不明顯、綜合績(jī)效水平差異大等問(wèn)題，據(jù)此提出相關(guān)政策建議。關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作，省部院合作，績(jī)效評(píng)價(jià)，灰色關(guān)聯(lián)分析基金項(xiàng)目：廣東省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目(2010a070200002)0 引言產(chǎn)學(xué)研合作作為創(chuàng)新體系的核心部分1，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家和區(qū)域科技

2、、教育和產(chǎn)業(yè)資源高度整合，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的有效機(jī)制。各國(guó)政府在產(chǎn)學(xué)研合作方面的大力引導(dǎo)、推動(dòng)2-4，以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需求使得產(chǎn)學(xué)研合作日益盛行。國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(20062020年)明確提出，要以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口，推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。隨著產(chǎn)學(xué)研合作的深入推進(jìn)，政府資金投入不斷加大，產(chǎn)學(xué)研實(shí)施效果也日益受到政府、社會(huì)和學(xué)界的關(guān)注。在政府引導(dǎo)和創(chuàng)新項(xiàng)目的帶動(dòng)下，廣東省作為我國(guó)探索省部院產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制的先行者，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)作創(chuàng)新上取得了良好成效5-6。如何從微觀層面評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效水平，了解區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效水平

3、的分布狀況，對(duì)于打造省部院產(chǎn)學(xué)研合作標(biāo)桿型項(xiàng)目，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的示范帶動(dòng)作用，建立產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目間競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制具有重要意義。由于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目涉及面廣，不同項(xiàng)目的性質(zhì)和規(guī)模差異較大，部分評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失等，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施難度很大，盡管目前有少數(shù)學(xué)者開(kāi)展了有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作效率或績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)證分析7-8，但依然存在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及所涉行業(yè)不夠全面等問(wèn)題。在這一情形下，本文試圖以廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目為研究對(duì)象，從政府的視角完成指標(biāo)體系構(gòu)建及對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)方法選取。同時(shí)，對(duì)涉及電子器件、電子信息、陶瓷、機(jī)械、環(huán)保等眾多行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)展實(shí)證分析，為了解廣東省產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的總體

4、實(shí)施狀況、相對(duì)績(jī)效水平及優(yōu)劣次序分布，及時(shí)制定有關(guān)政策措施和管理規(guī)范提供依據(jù)，也為探索我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制提供借鑒。1 省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建1.1 維度選擇與指標(biāo)設(shè)計(jì)省部院產(chǎn)學(xué)研合作涉及的投入和產(chǎn)出是其績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容9，但產(chǎn)學(xué)研合作是基于資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的異質(zhì)性組織間的合作，各參與主體從管理模式到運(yùn)行機(jī)制，從利益分配到目標(biāo)定位均有可能產(chǎn)生分歧，合作過(guò)程存在風(fēng)險(xiǎn)10，主體間的合作管理將影響合作關(guān)系與合作持續(xù)性，進(jìn)而影響產(chǎn)學(xué)研合作效用11。根據(jù)系統(tǒng)理論，省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)包括投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出3個(gè)基本環(huán)節(jié)。tina barnes等12通過(guò)實(shí)證研究指出，有效的

5、項(xiàng)目管理是影響產(chǎn)學(xué)(研)合作成功的最直接因素。基于投入轉(zhuǎn)換產(chǎn)出模型，本文將省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)分解為項(xiàng)目投入、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目產(chǎn)出3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。結(jié)合省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目特點(diǎn)，項(xiàng)目投入通過(guò)技術(shù)投入、資金投入和人才投入3個(gè)三級(jí)指標(biāo)實(shí)施評(píng)價(jià)；項(xiàng)目管理通過(guò)目標(biāo)管理、組織管理兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)實(shí)施評(píng)價(jià)；項(xiàng)目產(chǎn)出從政府部門(mén)最關(guān)心的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、科技效益以及生態(tài)效益4個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，但由于生態(tài)效益指標(biāo)數(shù)據(jù)不易測(cè)量和獲取，且涉及的評(píng)價(jià)內(nèi)容較少，因此把生態(tài)效益指標(biāo)作為社會(huì)效益中的一項(xiàng)指標(biāo)，即項(xiàng)目產(chǎn)出下設(shè)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、科技效益3個(gè)三級(jí)指標(biāo)。通過(guò)實(shí)地調(diào)研和問(wèn)卷調(diào)查，本文對(duì)廣東省71個(gè)已結(jié)題的省部院產(chǎn)學(xué)研

6、合作項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究，基于獲得的數(shù)據(jù)結(jié)果、投入轉(zhuǎn)換產(chǎn)出的邏輯框架，以及專(zhuān)家訪談意見(jiàn)，最終篩選出19個(gè)定量指標(biāo)作為指標(biāo)體系的四級(jí)或五級(jí)指標(biāo)，如表1所示?，F(xiàn)階段廣東省省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目驗(yàn)收主要采取專(zhuān)家小組評(píng)議的方式進(jìn)行。因此，為充分發(fā)揮專(zhuān)家在省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方面的理論、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)定量指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺陷和不足，本文將8個(gè)定性指標(biāo)納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。1.2 權(quán)重值設(shè)定由于各指標(biāo)對(duì)績(jī)效的貢獻(xiàn)程度不同，為了讓評(píng)價(jià)結(jié)果更加接近產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目實(shí)施的真實(shí)情況，本文采用常用的層次分析法，邀請(qǐng)多名專(zhuān)家確定指標(biāo)權(quán)重值，并通過(guò)系統(tǒng)聚類(lèi)分析法進(jìn)行綜合。根據(jù)系統(tǒng)聚類(lèi)分析原理，同一類(lèi)專(zhuān)家的評(píng)價(jià)信息具有較大

7、相似性。因此認(rèn)為，同一類(lèi)專(zhuān)家對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果具有近似相同的權(quán)重，不同類(lèi)專(zhuān)家對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果具有不同的權(quán)重。對(duì)于不同的類(lèi)，包括較多專(zhuān)家的類(lèi)的評(píng)價(jià)信息代表了較多專(zhuān)家的意見(jiàn)，因此應(yīng)對(duì)其賦予較大的權(quán)重系數(shù)；反之，對(duì)專(zhuān)家數(shù)較少的類(lèi)的評(píng)價(jià)信息應(yīng)賦予較小的權(quán)重系數(shù)。例如，對(duì)m位專(zhuān)家進(jìn)行系統(tǒng)聚類(lèi)分析后，第k位專(zhuān)家所在的類(lèi)中包含有k位專(zhuān)家，設(shè)第k位專(zhuān)家的權(quán)重為ak，ak與k成正比。由式 和式a1a2：am=12m，可得第k位專(zhuān)家的權(quán)重系數(shù)為?；诖耍P者邀請(qǐng)12名曾直接參與產(chǎn)學(xué)研合作工作的專(zhuān)家，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查與專(zhuān)家訪談的形式，構(gòu)造省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各層指標(biāo)的判斷矩陣，并通過(guò)現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)軟件(mce v1.0

8、)，計(jì)算每位專(zhuān)家關(guān)于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各層指標(biāo)的權(quán)重值。運(yùn)用spss18.0，采用組間連接(between-groups linkage)的方法，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各層指標(biāo)的權(quán)向量群進(jìn)行多層聚類(lèi)(hierarchical cluster)，通過(guò)輸出樹(shù)狀圖(dendrogram)對(duì)12名專(zhuān)家關(guān)于各層指標(biāo)權(quán)重的意見(jiàn)進(jìn)行分類(lèi)，如表1所示。2 廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證分析2.1 評(píng)價(jià)方法產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)既是一種在多因素相互作用下的綜合判斷23，又是一個(gè)多層次、影響因素諸多動(dòng)態(tài)系統(tǒng)24?；诨疑到y(tǒng)理論的灰色關(guān)聯(lián)分析法以發(fā)展態(tài)勢(shì)作為分析基礎(chǔ)，對(duì)評(píng)價(jià)樣本量沒(méi)有嚴(yán)格要求，不需要典型的分布規(guī)律，可以

9、用于評(píng)價(jià)大量項(xiàng)目。根據(jù)灰色系統(tǒng)理論，省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)具有信息不完全的特征，即灰色特征，加之基于該理論的灰色關(guān)聯(lián)分析法符合構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系特點(diǎn)，本文選取灰色關(guān)聯(lián)分析法評(píng)價(jià)省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效。表1 省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)五級(jí)指標(biāo)及說(shuō)明省部院產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)綜合指數(shù)項(xiàng)目投入(0.1904)技術(shù)投入(0.3476)關(guān)鍵技術(shù)投入水平(0.5197)國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)數(shù)量(0.4457)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)數(shù)量(0.2604)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先技術(shù)數(shù)量(0.1689)國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)數(shù)量(0.0771)一般關(guān)鍵技術(shù)數(shù)量(0.0479)資金投入(0.2140)技術(shù)

10、成果總轉(zhuǎn)化規(guī)模(0.4803)資金帶動(dòng)率(0.5702)合作完成的技術(shù)轉(zhuǎn)化成果的總體規(guī)模立項(xiàng)資金對(duì)社會(huì)(企業(yè)、高校、科研院所、地方政府等)資金的帶動(dòng)投入比率：帶動(dòng)投入資金/專(zhuān)項(xiàng)資金，即(實(shí)際支出資金-專(zhuān)項(xiàng)資金)/專(zhuān)項(xiàng)資金資金到位率(0.4298)實(shí)到資金/約定資金人才投入(0.4385)研發(fā)團(tuán)隊(duì)人數(shù)(0.2829)參與項(xiàng)目研發(fā)的課題組成員總?cè)藬?shù)人才投入結(jié)構(gòu)(0.7171)副高級(jí)以上職稱(chēng)人員占研發(fā)團(tuán)隊(duì)人數(shù)比例項(xiàng)目產(chǎn)出(0.5716)經(jīng)濟(jì)效益(0.4841)企業(yè)產(chǎn)值貢獻(xiàn)程度(0.3039)項(xiàng)目實(shí)施增加產(chǎn)值(0.3048)：結(jié)項(xiàng)該年度項(xiàng)目實(shí)施所增加的產(chǎn)值增加產(chǎn)值比重(0.6952)：結(jié)項(xiàng)該年度項(xiàng)目實(shí)

11、施所增加的產(chǎn)值占結(jié)項(xiàng)該年度企業(yè)總產(chǎn)值的比重。企業(yè)利潤(rùn)貢獻(xiàn)程度(0.3980)項(xiàng)目實(shí)施增加利潤(rùn)(0.3026)：結(jié)項(xiàng)該年度項(xiàng)目實(shí)施所增加的利潤(rùn)增加利潤(rùn)比重(0.6974)：結(jié)項(xiàng)該年度項(xiàng)目實(shí)施所增加的利潤(rùn)占結(jié)項(xiàng)該年度企業(yè)總利潤(rùn)的比重。企業(yè)稅收貢獻(xiàn)程度(0.2981)項(xiàng)目實(shí)施增加稅收(0.3102)：結(jié)項(xiàng)該年度項(xiàng)目實(shí)施所增加的稅收增加稅收比重(0.6898)：結(jié)項(xiàng)該年度項(xiàng)目實(shí)施所增加的稅收占結(jié)項(xiàng)該年度企業(yè)總稅收的比重高校(科研院所)人才培養(yǎng)數(shù)(0.2292)：高校(科研院所)參與項(xiàng)目研發(fā)，以及因項(xiàng)目合作撰寫(xiě)有關(guān)論文(如畢業(yè)論文等)、到企業(yè)實(shí)習(xí)(“參觀”除外)的教工和學(xué)生的總數(shù)高校(科研院所)人才培養(yǎng)

12、(0.1336)高校(科研院所)人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)(0.7708)：高校(科研院所)通過(guò)項(xiàng)目(協(xié)助)培養(yǎng)碩士、博士、副高以上職稱(chēng)人數(shù)/高校(科研院所)培養(yǎng)人才總數(shù)企業(yè)人才培養(yǎng)數(shù)(0.3851)：企業(yè)參與項(xiàng)目研發(fā)，以及因項(xiàng)目合作到高校(科研院所)進(jìn)行有關(guān)知識(shí)、技能學(xué)習(xí)的員工總數(shù)社會(huì)效益(0.3300)企業(yè)人才培養(yǎng)(0.1692)企業(yè)人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)(0.6149)：企業(yè)培養(yǎng)副高以上職稱(chēng)人數(shù)/企業(yè)培養(yǎng)人才總數(shù)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)(0.3403)定性指標(biāo)。專(zhuān)家根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施及其成果(如形成的新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新技術(shù)等)對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、周邊地區(qū)的生產(chǎn)和發(fā)展形成的推進(jìn)與示范效果進(jìn)行綜合打分帶動(dòng)就業(yè)人數(shù)(0.2160)因項(xiàng)

13、目實(shí)施引進(jìn)人才，增加就業(yè)崗位的數(shù)量，以及因項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化帶動(dòng)形成的就業(yè)崗位數(shù)量生態(tài)效益(0.1409)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值(0.5142)定性指標(biāo)。專(zhuān)家根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)與特點(diǎn)，項(xiàng)目實(shí)施在環(huán)保方面獲得有關(guān)部門(mén)的認(rèn)可程度，項(xiàng)目實(shí)施(成果)所產(chǎn)生的直接與間接的生態(tài)效益等方面進(jìn)行綜合打分發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量(0.5614)實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)量(0.2293)外觀專(zhuān)利數(shù)量(0.0820)軟件著作權(quán)數(shù)量(0.1274)科技成果認(rèn)定(0.2816)定性指標(biāo)。專(zhuān)家根據(jù)項(xiàng)目完成成果鑒定、獲得獎(jiǎng)項(xiàng)及其等級(jí)，項(xiàng)目期間行業(yè)準(zhǔn)入情況(獲得的臨床批件、新藥證書(shū)、生產(chǎn)批文等)，項(xiàng)目實(shí)科技效益(0.1858)實(shí)施期間企業(yè)(高校、科研院所)參與制訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況等方面進(jìn)行綜合打分論文價(jià)值(0.0938)sc1期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.4298)ei或istp期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.2151)ssci期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.1962)cssci期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.1035)一般核心期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.0554)學(xué)科影響力(0.1104)定性指標(biāo)。專(zhuān)家根據(jù)因項(xiàng)目合作形成博士、碩士、學(xué)士論文，帶動(dòng)形成課題，召開(kāi)國(guó)內(nèi)外專(zhuān)題研討會(huì)，學(xué)科獲獎(jiǎng)等情況進(jìn)行綜合打分項(xiàng)目管理(0.2379)目標(biāo)管理(0.6707)合同完成情況(0.7500)中期評(píng)估