上海清算登記托管結(jié)算試題題庫

1、培訓(xùn)參考試題一、單選題1、結(jié)算方式為券款對(duì)付的分銷交易需在（C）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復(fù)核、確認(rèn)及結(jié)算。A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回購方提交逾期返售指令前，（C）可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行修改。A結(jié)算方式B結(jié)算日期C結(jié)算金額D債券面值3、采用代理結(jié)算模式的間接結(jié)算成員，須委托其結(jié)算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。雙方應(yīng)商定合理的委托形式及交接方式，確保結(jié)算代理人指令的真實(shí)性和（ A ）。A.合法性 B.可靠性 C.時(shí)效性 D.唯一性5、賣方應(yīng)付債券不足，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款

2、確認(rèn)或付款確認(rèn)指令的，上海清算所進(jìn)行指令（ B ）。截至日終仍處于排隊(duì)狀態(tài)的，按結(jié)算失敗處理。A.撤銷處理 B.排隊(duì)處理 C.未完成處理 D.失敗處理6、（ D ）是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。A.見款付券 B.見券付款 C.純?nèi)^戶 D.券款對(duì)付7、結(jié)算成員以券款對(duì)付方式辦理債券結(jié)算的，應(yīng)事先向上海清算所明確資金結(jié)算方式，指定準(zhǔn)確有效的（ C ）。A.持有人賬戶 B.發(fā)行人賬戶 C.資金結(jié)算賬戶 D.不可選8、銀行類直接結(jié)算成員可以指定其在（ A ）的清算賬戶作為券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶，也可以申請(qǐng)?jiān)谏虾Ｇ逅闼Y金管理系統(tǒng)中開立資金結(jié)算專戶進(jìn)行資金結(jié)算。A

3、.大額支付系統(tǒng) B.小額支付系統(tǒng) C.第三方支付系統(tǒng) D.電子支付系統(tǒng)9、結(jié)算成員存入結(jié)算資金時(shí)，由結(jié)算成員通過其開戶銀行直接將款項(xiàng)匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參與者賬戶，或在結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結(jié)算成員資金結(jié)算專戶（ C ）。A.貸方金額 B.借方金額 C.余額 D.發(fā)生額10、結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在（ C ）、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂代理協(xié)議，在全國范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.互惠互利 B.公開 C.平等 D.自主11、結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)，不得在（ A ）為委托人托管債券，不得挪用委托人的

4、債券。A.自營托管賬戶 B.代理賬戶 C.二級(jí)托管賬戶 D.間接結(jié)算成員賬戶12、結(jié)算代理人應(yīng)本著（ B ）的原則為委托人提供市場報(bào)價(jià)并進(jìn)行交易，不得強(qiáng)買強(qiáng)賣，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易。A.公開B.公平C.負(fù)責(zé)D.真實(shí)13、結(jié)算代理人應(yīng)按季向（ B ）總行和當(dāng)?shù)胤中?、營業(yè)管理部報(bào)告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的情況。其各分行、營業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開展，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督，并及時(shí)向總行報(bào)告情況。A.交易商協(xié)會(huì)B.中國人民銀行C.證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)14、對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予（ C ）、通報(bào)批評(píng)、暫停直

5、至取消結(jié)算代理人資格的處罰。A.罰款B.公告C.警告D.強(qiáng)制撤銷交易15、結(jié)算成員預(yù)存入或支取開立在上海清算所資金結(jié)算專戶或保證金結(jié)算專戶的結(jié)算資金時(shí)，應(yīng)在營業(yè)日（C）以前向上海清算所發(fā)送指令。A.16：30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自營業(yè)日9:00至（ D），上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止接收券款對(duì)付成交指令；（ ）為券款對(duì)付結(jié)算處理截止時(shí)點(diǎn)。A.16：35、16: 45 B.16: 30、16: 45 C.16: 35、16:55 D.16: 30、16: 5517、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)到期結(jié)算失敗的，雙方協(xié)商一致后，可由（ B ）發(fā)送逾期返售指令、并經(jīng)（ ）確認(rèn)并完成結(jié)算后，

6、相關(guān)債券解除質(zhì)押。A.正回購方、逆回購方 B.逆回購方、正回購方 C.正回購方、正回購方 D.逆回購方、逆回購方18、代理費(fèi)用包括托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，不得超過結(jié)算債券面值總額的（ A ）。A0.1 B0.2C0.3D0.519、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)投資組合開立。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃開立的債券托管賬戶不得超過（ B ）個(gè)。A5B10C15D2020、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（ C ）定期以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告其在全國銀行間債券市場的活動(dòng)情況。A每周B每月C每季D每年21、商業(yè)銀行應(yīng)通過其（ D ）和人民銀行資金劃撥清算系

7、統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者、其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。A基本存款帳戶B銀行存款帳戶C大額存款帳戶D準(zhǔn)備金存款帳戶22、上海清算所全額日間處理時(shí)間為（ A ）A營業(yè)日的9:00至 17:00B營業(yè)日的9:00至 16:45C營業(yè)日的9:00至 16:30D營業(yè)日的9:00至 16:1523、在清算所開立的資金結(jié)算專戶及保證金結(jié)算專戶提款時(shí)間為（營業(yè)日的9:00至 16:55 ）。A營業(yè)日的9:00至 16:15B營業(yè)日的9:00至 16:30C營業(yè)日的9:00至 16:45D營業(yè)日的9:00至 17:0024、上海清算所現(xiàn)券凈額日間處理時(shí)間為（ D

8、）A營業(yè)日的9:00至 17:00B營業(yè)日的9:00至 16:45C營業(yè)日的9:00至 16:30D營業(yè)日的9:00至 16:1525、上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為（ D ）A純?nèi)^戶B見券付款C見款付券D券款對(duì)付26、各類機(jī)構(gòu)投資者參與銀行間債券市場前需向（ C ）申請(qǐng)備案，收到備案通知書后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。A中國人民銀行總行、二個(gè)月 B注冊(cè)地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、三個(gè)月 C中國人民銀行上?？偛俊⑷齻€(gè)月 D交易商協(xié)會(huì)、二個(gè)月27、直接參與銀行間債券市場的非法人產(chǎn)品應(yīng)由其（ B ）向相關(guān)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理債券賬戶開立手續(xù)。A投資管理人 B托管人 C委托人 D結(jié)算代理人28、以下屬

9、于定向合格機(jī)構(gòu)投資者才可投資的債券品種是（ C ）。ACP BSCP CPPN D以上均是29、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為允許的是（C）。A同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司單一信托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D 信托公司為其管理的所有單一信托和集合信托計(jì)劃開立一個(gè)代理債券賬戶30、人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理

10、人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31、人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行任何債券交易B證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行分銷交易32、中國人民銀行、勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名下的各賬戶之間進(jìn)行債券交易B保險(xiǎn)產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃之間進(jìn)行債券交易C保險(xiǎn)產(chǎn)品和信托專用債券賬戶之間進(jìn)行債券

11、交易D保險(xiǎn)產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進(jìn)行債券交易33、根據(jù)人民銀行關(guān)于保險(xiǎn)產(chǎn)品市場的相關(guān)規(guī)定，以下說法是正確的是（A）。A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃只能開立一個(gè)債券托管賬戶D企業(yè)年金計(jì)劃只能通過代理結(jié)算方式進(jìn)行債券交易和結(jié)算34、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是（D）。A. 債券市場參與者不得從事租券業(yè)務(wù)B. 債券市場參與者不得交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C. 債券市場參與者惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格D. 非金融機(jī)構(gòu)不得參與全國銀行間

12、債券交易35、債券遠(yuǎn)期交易指可以約定在交易日（T日）后（A）完成結(jié)算的交易；交易雙方最晚需在（）前完成第三方指令確認(rèn)。A.一年內(nèi) T+1日B.一年內(nèi) T日C.半年內(nèi) T+1日D.半年內(nèi) T日36、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是：（C）A金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易A 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易B 非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易C 非金融機(jī)構(gòu)法人只能與其結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易37、上海清算所日終施行資金結(jié)算專戶資金批量退回，批

13、量退回時(shí)間為（C）。A 16:30 16:56B. 16:30 17:00C. 16:40 16:56D. 16:40 17:0038、以下關(guān)于結(jié)算代理的要求不正確的是：（D）A市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D. 結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)必須制止該交易行為39、中國人民銀行、勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的：（A）A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之

14、間可以相互進(jìn)行債券交易C單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃可以開立任意多個(gè)債券托管賬戶D企業(yè)年金計(jì)劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算40、以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參與債券市場相關(guān)規(guī)定的是：（A）A境外機(jī)構(gòu)可與其母公司進(jìn)行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算B境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C境外參加銀行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算D境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國債登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦

15、理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品、基金管理資產(chǎn)、保險(xiǎn)產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定：（A）A同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司單一信托計(jì)劃和保險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行債券交易C信托公司單一信托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D保險(xiǎn)產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易42、人民銀行關(guān)于基金管理資產(chǎn)、證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為是正確的：（D）A基金公司所有的資產(chǎn)管理組合可以開設(shè)同一個(gè)債券賬戶B證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C基金公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D基金公司本身和特定資

16、產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶43、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下要求不正確的是：（C）A市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C. 市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場公允價(jià)格等異常現(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成次日12：00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案D. 結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告44、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是：（C）A結(jié)算代理人不

17、得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C. 結(jié)算代理人可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)D. 結(jié)算代理人在自營托管賬戶為委托人托管債券46、根據(jù)人民銀行關(guān)于買斷式回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是（ B）A進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20 %B買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)托管的自營債券總量的100%C買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91 天。D進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

18、設(shè)定保證券時(shí)，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。47、根據(jù)人民銀行關(guān)于回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是（A）A質(zhì)押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動(dòng)用回購債券B交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時(shí)，債券與資金必須足額清算，不得買空和賣空債券C交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時(shí)，不得挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購業(yè)務(wù)D進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。48、關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通的說法不正確的是（B）A債券依法公開發(fā)行;B. 需在債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立登記前C. 發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)

19、和機(jī)制，申請(qǐng)前兩年沒有重大違法、違規(guī)行為D. 單個(gè)投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30 %補(bǔ)充（客戶端操作）49參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)交易雙方必須是上海清算所（B）。A結(jié)算成員B現(xiàn)券凈額清算會(huì)員C清算會(huì)員D綜合清算會(huì)員50（A）停止接收T日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令；（）停止接收T+1日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令。A15：30 16：30B15：40 16：30C16：10 16：55D16：15 16：5551每季度最后一個(gè)月的（B），各結(jié)算成員及清算會(huì)員可在客戶端文件下載界面下載計(jì)息清單。（遇節(jié)假日順延）A20日B21日C最后一個(gè)工作日D最后一個(gè)自然日52結(jié)算指令生成后足額的標(biāo)的券將由賣方的“

20、可用”科目轉(zhuǎn)入（A）科目。A待付B待購回C凍結(jié)D質(zhì)押53質(zhì)押式回購首期結(jié)算成功后，標(biāo)的券將轉(zhuǎn)入（C）。A逆回購方可用科目B逆回購方待購回科目C正回購方待購回科目D正回購方質(zhì)押科目54現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)日終軋差時(shí)點(diǎn)為（B）A15：30B15：40C16：10D16：1555根據(jù)關(guān)于完善債券交易結(jié)算服務(wù)有關(guān)事宜的通知（清算所發(fā)201349號(hào)），每季度債券登記結(jié)算費(fèi)用需在賬單月份（D）前繳納。A10個(gè)工作日 B15個(gè)工作日C20個(gè)工作日D25個(gè)工作日56上海清算所全額DVP業(yè)務(wù)處理時(shí)間為（B）。A9：00至17：00B9：00至16：55C9：00至16：50D9：00至16：4557現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)中，清算

21、會(huì)員備券、備款及清算所付券、付款的時(shí)間為（C）。A15：30至16：00B15：30至16：10C15：40至16：10D15：40至16：15補(bǔ)充（登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)）：1、以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是（D）A企業(yè)債券 B公司債券C非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D商業(yè)銀行金融債2、債券市場中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場的參與者（D）A金融機(jī)構(gòu) B非金融機(jī)構(gòu)C非法人產(chǎn)品D個(gè)人3、以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是（B）A中期票據(jù) B央票C同業(yè)存單D非公開定向債務(wù)融資工具4、截止2014年5月30日，在上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中，托管數(shù)量和托管金額最大的為

22、（A）APPNBSCPCCPDMTN5、以下哪項(xiàng)不屬于上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中提供的服務(wù)內(nèi)容（B）A發(fā)行（創(chuàng)設(shè)）登記 B交易撮合C交易后清算結(jié)算D產(chǎn)品估值6、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的（D）AA類戶BB類戶CC類戶DS類戶7、截止目前，由人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格的各大商業(yè)銀行數(shù)有（B）家：A45 B46C47D488、以下哪一項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不屬于上海清算所的持有人賬戶維護(hù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的是（C）A結(jié)算代理人（A類），2500元/月/戶 B其他直接結(jié)算成員（B類），1500元/月/戶C其他直接結(jié)算成員（B類），2000元/月/戶D間接結(jié)算成員（C類），500元/戶（一次

23、性）9、以下關(guān)于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（B）A預(yù)約溝通：需在發(fā)行披露前一個(gè)工作日與上海清算所預(yù)約溝通相關(guān)發(fā)行披露材料；B發(fā)行披露：針對(duì)不同的產(chǎn)品，均需在披露日上午10點(diǎn)前披露各發(fā)行文件； C分銷：若有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開始前提交注冊(cè)及承銷額度登記材料至上海清算所；D登記確權(quán)：需在繳款日17:00前提交固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書至上海清算所。10、以下關(guān)于上海清算所付息兌付業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（D）A上海清算所在付息兌付前10個(gè)工作日向發(fā)行人出具通知；BSCP、PPN、CD三類產(chǎn)品的過戶截止日均為付息兌付前1個(gè)工作日；C付息兌付登記日為付息兌付前1個(gè)工作日，

24、在該日日終需確定持有人名冊(cè)，計(jì)算各持有人應(yīng)收付息兌付資金；D發(fā)行人需在規(guī)定時(shí)點(diǎn)劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品的規(guī)定時(shí)點(diǎn)均為付息兌付日前1個(gè)工作日16:00前。11、上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收益類產(chǎn)品（A）A信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證B債券借貸C買斷式回購D質(zhì)押式回購12、會(huì)員在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶，該專戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數(shù)計(jì)息法進(jìn)行計(jì)息，應(yīng)收利息直接計(jì)入資金結(jié)算專戶中。目前，該利率為（B）。A1.60%B1.62%C1.98%D2.60%13、目前，上海清算所支持的匯款路徑為（B）。A小額支付系統(tǒng)B大額支付系統(tǒng)C網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng)D同城支

25、付系統(tǒng)14、以下哪一項(xiàng)收費(fèi)不屬于上海清算所收取的費(fèi)用范疇（D）A發(fā)行登記費(fèi)B付息兌付服務(wù)費(fèi)C結(jié)算過戶費(fèi)D交易費(fèi)15、上海清算所于每季度最后一個(gè)工作日匯總各結(jié)算成員本季度的各項(xiàng)應(yīng)繳費(fèi)用，通過客戶端發(fā)送繳費(fèi)通知單。結(jié)算成員核對(duì)無誤后于次月（A）前，將費(fèi)用一次全額匯至清算所指定的銀行賬戶。A25日 B26日C27日D28日16、上海清算所要求，發(fā)行人應(yīng)在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后（C）個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)服務(wù)費(fèi)用即時(shí)足額劃付至清算所指定賬戶。A1 B2C3D417、發(fā)行人應(yīng)于指定時(shí)點(diǎn)前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時(shí)足額劃付的，所有責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)，上海清算所將及時(shí)向市場公告。以下哪一類

26、產(chǎn)品要求的付息兌付資金到賬要求時(shí)點(diǎn)不是付息兌付當(dāng)日上午10點(diǎn)前。（D）ASCP BPPNC券商CPDMTN18、以下哪一份材料是針對(duì)發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)（SMECNII）開立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時(shí)，發(fā)行人需額外提交的材料。（A）A發(fā)行人聯(lián)合說明B發(fā)行人服務(wù)協(xié)議C企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件19、上海清算所規(guī)定的開戶流程中，第一步需在人民銀行上?？偛總浒?，拿到“備案通知書”后，方可辦理持有人開戶手續(xù)?！皞浒竿ㄖ獣钡挠行跒椋–）個(gè)月。A1B2C3D420、根據(jù)人民銀行公布的關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知相關(guān)內(nèi)容，以下哪一項(xiàng)不屬

27、于境外三類機(jī)構(gòu)的范疇。（B）A境外中央銀行或貨幣當(dāng)局BRQFIIC香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行D跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行二、多選題1、下列哪些情況不符合日終批量退款條件（B、D）。A當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)付款方B當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)收款方C仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)付款方D仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)收款方2、辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，上海清算所認(rèn)可的印鑒為（A、C）。A預(yù)留印鑒B財(cái)務(wù)公章C法人公章D任何業(yè)務(wù)公章3、在營業(yè)時(shí)間內(nèi)，結(jié)算成員可通過客戶終端實(shí)時(shí)查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)并進(jìn)行打印、對(duì)賬，包括（A、B、C、D）等。A.過戶通知書B.結(jié)算失敗通知C.持有人賬戶對(duì)賬單D.資金結(jié)算

28、專戶對(duì)賬單4、債券全額和凈額即期交易支持的結(jié)算日有（A、B ）。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5、參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則，參與者應(yīng)當(dāng)（A、B、C、D）。A. 自主報(bào)價(jià)B. 自選對(duì)手C. 自行清算D. 自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)7、債券結(jié)算代理系指吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)法人(簡稱金融機(jī)構(gòu)法人)受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)是：（A、C、D）A、以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續(xù)B、為委托人辦理債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)C、根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)D、在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關(guān)事宜8、結(jié)算代理人不得

29、進(jìn)行如下違規(guī)操作（A、B、C、D）A、利用自營托管賬戶為委托人托管債券B、結(jié)算代理人擅自動(dòng)用委托人債券或占?jí)何腥说馁Y金C、利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送D、在交易中為委托人墊資10、參與者有（A、B、C、D）的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、制造并提供虛假資料和交易信息D、惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格11、上海清算所全額業(yè)務(wù)交易品種

30、有（A、B、C、D）A、現(xiàn)券交易B、質(zhì)押式回購C、買斷式回購D、債券遠(yuǎn)期12、現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)保證金專戶余額包括以下哪些資金（A、B、D）A、最低保證金B(yǎng)、變動(dòng)保證金C、凍結(jié)資金D、可提取金額13、全額與凈額業(yè)務(wù)處理的不同點(diǎn)（A、B、C、D）A、清算方式B、準(zhǔn)入條件C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D、違約處理14、持有人賬戶開立后, 結(jié)算成員單位信息變更或參與類型變更的，應(yīng)及時(shí)向上海清算所提交書面變更申請(qǐng)，辦理持有人賬戶變更手續(xù)。具體包括：（A、B、C、D）等。A、參與類型變更B、結(jié)算代理人變更C、賬戶信息變更D、戶名變更15、參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)前，清算會(huì)員需按要求在規(guī)定時(shí)間繳納相應(yīng)（A、C）。A最低保證金B(yǎng)變動(dòng)保證金

31、C清算基金D超容忍度保證金16、應(yīng)急操作業(yè)務(wù)指令書有（A、B、C、D）等。A、交易結(jié)算應(yīng)急指令書（產(chǎn)品買賣及遠(yuǎn)期交易）B、提款應(yīng)急指令書C、質(zhì)押式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書D、買斷式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書17、質(zhì)押式回購交易涉及的正回購方債券科目有（A、B、C）。A可用B待付C待購回D凍結(jié)18、以下交易品種（A、C、D）完成結(jié)算后，標(biāo)的券將過戶至對(duì)手方“可用”科目。A現(xiàn)券交易B質(zhì)押式回購C買斷式回購D債券借貸19、上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務(wù)查詢，包括（A、B、C、D）等。A、成交查詢B、賬戶余額及明細(xì)查詢C、產(chǎn)品相關(guān)信息查詢D、結(jié)算指令查詢20、上海清算所結(jié)算業(yè)務(wù)清算模式有（A、C）A、逐筆

32、實(shí)時(shí)B、三級(jí)清算模式C、多邊凈額軋差D、實(shí)時(shí)小額清算21、現(xiàn)階段，以下各非法人類機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)的有（ C、D ）。A、保險(xiǎn)產(chǎn)品 B、企業(yè)年金 C、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃 D、信托產(chǎn)品22、現(xiàn)階段，以下各法人類機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)的有（ A、B、C ）。A、農(nóng)村信用社 B、農(nóng)村商業(yè)銀行 C、非金融企業(yè) D、外資銀行23、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國銀行間債券市場需經(jīng)以下哪些監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)（ A、B、C ）。A、中國人民銀行 B、國家外匯管理局 C、證監(jiān)會(huì) D、銀監(jiān)會(huì)24、銀行間市場間接

33、結(jié)算成員（丙/C類戶）的交易對(duì)手范圍包括（ A、B、C ）。A、自己的結(jié)算代理人 B、其他具有結(jié)算代理資格的甲/A類戶 C、做市商 D、其他丙/C類戶25、以下可申請(qǐng)開立乙/B類賬戶投資銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者包括（ A、B、D ）。A、銀行類金融機(jī)構(gòu) B、非銀行類金融機(jī)構(gòu) C、非金融機(jī)構(gòu) D、非法人產(chǎn)品26. 人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是：A同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司挪用其管理的信托專用債券賬戶的債券D信托公司以信托專用債券賬戶的債券提供擔(dān)保（答案：A、B、C、D）27. 以下行

34、為違反人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參與債券市場相關(guān)規(guī)定的是：A境外機(jī)構(gòu)與其母公司進(jìn)行任何債券交易B境外機(jī)構(gòu)與其同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算C境外參加銀行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算D境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；也可直接向中央國債登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)（答案：A、B）28. 中國人民銀行、勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的：A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得

35、相互進(jìn)行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃只能開立一個(gè)債券托管賬戶D企業(yè)年金計(jì)劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算（答案：A、D）29.以下關(guān)于結(jié)算代理的要求正確的是：A市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D. 結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告（答案：A、B、C、D）30. 人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管

36、理組合市場作出相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是：A基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險(xiǎn)產(chǎn)品賬戶進(jìn)行債券交易D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶（答案：B、C、D）31. 根據(jù)人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃市場的相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是：A同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進(jìn)行任何債券交易B證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進(jìn)行分銷交易（答案：B、C、D）32. 根據(jù)銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定，

37、以下說法不正確的是：A.任何一只基金的債券遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100 %B. 任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運(yùn)資金的100 %C. 任何一家市場參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的30%D. 任何一家市場機(jī)構(gòu)參與者遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的 100%（答案：C、D）33. 以下說法不符合人民銀行關(guān)于債券交易、借貸、遠(yuǎn)期交易的相關(guān)規(guī)定的是：A. 債券借貸中，單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%B. 對(duì)于交易

38、流通的債券，單個(gè)投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的15%C. 任何一家市場參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%D. 任何一家市場機(jī)構(gòu)參與者遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的 100%（答案：B、D）34. 根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是：A金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易B. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易C. 非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交

39、易D. 非金融機(jī)構(gòu)法人不能參與銀行間債券交易（答案：C、D）35根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是：A市場參與者不得操縱價(jià)格或制造虛假價(jià)格B市場參與者不得通過任何行為誤導(dǎo)市場C. 市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場公允價(jià)格等異?，F(xiàn)象的交易行為，可于交易達(dá)成后第二日中午12：00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案D. 市場參與者提交的交易不得撤銷（答案：C、D）36. 根據(jù)清算所發(fā)201349號(hào)關(guān)于完善債券交易結(jié)算有關(guān)事宜的通知第三條“對(duì)于債券交易結(jié)算失敗的，結(jié)算雙方應(yīng)于結(jié)算日次一工作日17:00前將加蓋結(jié)算雙方業(yè)務(wù)公章的債券交易結(jié)算失敗備案表

40、”。下列哪幾類行為需提交備案表(A、B、C)A. 交易雙方或一方日終未完成交易確認(rèn)以致成交指令日終作廢B結(jié)算指令因日終等款結(jié)算失敗的C結(jié)算指令因日終等券結(jié)算失敗的D成交價(jià)格異常的交易37下列哪些情況需收取登記結(jié)算費(fèi)用？（B、C、D）A日終未確認(rèn)而導(dǎo)致作廢的成交指令B已結(jié)算成功的交易C因日終等券結(jié)算失敗的交易D因日終等款結(jié)算失敗的交易補(bǔ)充（登記結(jié)算業(yè)務(wù)）：1、以下哪些種類的債券屬于金融債的范疇（A、B、C）：A政策性金融債 B商業(yè)銀行金融債C其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D公司債券2、目前上海清算所登記托管的債券種類中，以下哪些屬于固定收益類產(chǎn)品（A、B、C、D）：A中期票據(jù) B中小企業(yè)集合票據(jù)C

41、非公開定向債務(wù)融資工具 D同業(yè)存單3、以下哪些固定收益類產(chǎn)品受到“凈資產(chǎn)40%紅線的約束”，（A、C）A短期融資券CPB超短期融資券SCPC中期票據(jù)MTN D非公開定向債務(wù)融資工具PPN4、以下步驟中屬于持有人賬戶開戶流程中必須的為（A、B、C、D）：A人民銀行上海總部備案B準(zhǔn)備開戶材料及備案通知書C發(fā)送開戶通知書及證書兩碼 D完成網(wǎng)絡(luò)連接、證書下載、操作員設(shè)置后，啟用賬戶5、發(fā)行人、主承在辦理發(fā)行登記業(yè)務(wù)前，需完成以下哪些事項(xiàng)（A、B、C）：A發(fā)行人向協(xié)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行注冊(cè)，獲得協(xié)會(huì)的接受注冊(cè)通知書 B和上海清算所簽訂發(fā)行人服務(wù)協(xié)議，開立發(fā)行人賬戶C擬參與承銷或認(rèn)購的機(jī)構(gòu)應(yīng)事先開立持有人賬戶 D人

42、民銀行上海總部備案 6、在發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程中，發(fā)行人需在披露日上午10點(diǎn)前披露發(fā)行文件。披露后，上海清算所為產(chǎn)品配發(fā)代碼和簡稱。根據(jù)產(chǎn)品不同，以下對(duì)于披露時(shí)點(diǎn)的要求正確的是（A、B、C、D）AMTN和CP收發(fā)為提前5個(gè)工作日，續(xù)發(fā)為提前3個(gè)工作日BSCP提前1個(gè)工作日CSMECN、SMECNII提前5個(gè)工作日D定向PPN和ABN提前1個(gè)工作日7、發(fā)行CP、MTN、SMECN時(shí)，需提供披露的文件包括（A、B、C、D）：A發(fā)行公告B企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)安排C企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表D發(fā)行方案8、發(fā)行ABN時(shí)，需提供披露的文件包括（B、C、D）：A期限在1個(gè)月以內(nèi)的可在公

43、告發(fā)行文件中同時(shí)公布的本息兌付事項(xiàng) B資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況 C相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測(cè)報(bào)告D現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測(cè)偏差可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)9、完成簿記建檔發(fā)行后，如未安排分銷環(huán)節(jié)，發(fā)行人需于繳款日中午12點(diǎn)以前提交以下哪些材料（A、B、C）：A發(fā)行登記申請(qǐng)書B注冊(cè)要素表C承銷、認(rèn)購額度表DSMECN只需首次發(fā)行時(shí)提交協(xié)會(huì)注冊(cè)通知書復(fù)印件10、針對(duì)人民銀行的第12號(hào)公告，以下描述屬于公告相關(guān)內(nèi)容的是（A、B、C、D）：A全部交易均采用券款對(duì)付（DVP）結(jié)算方式B未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參與者應(yīng)在債券登記托管機(jī)構(gòu)開立債券結(jié)算資金專戶C市場參與者應(yīng)通過其開立在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的債

44、券托管賬戶辦理券款對(duì)付的債券結(jié)算D債券結(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理三、填空題1、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。2、金融機(jī)構(gòu)法人開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)須經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)。3、結(jié)算代理人在簽訂代理協(xié)議前，應(yīng)要求委托人提供身份及授權(quán)情況，確保其真實(shí)性和合法性。結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂代理協(xié)議。4、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告。5、結(jié)算代理人應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的結(jié)

45、算代理業(yè)務(wù)部門，配備專職的結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員，并建立業(yè)務(wù)人員定期輪崗制度，做到自營和代理交易、結(jié)算的全流程分離。6、銀行間債券市場債券結(jié)算代理人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)，并按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全操作規(guī)程，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。7、在上海清算所開立持有人賬戶前，需收到人行備案通知書后才可辦理相關(guān)開戶手續(xù)。8、上海清算所結(jié)算成員分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。9、企業(yè)年金計(jì)劃在申請(qǐng)開立持有人賬戶時(shí)，賬戶應(yīng)命名為托管人簡稱+XX公司企業(yè)年金計(jì)劃+XX組合10、辦理資金結(jié)算專戶的提款通過上海清算所客戶終端發(fā)起提款指令。11、結(jié)算成員因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其他原因，無法及時(shí)通過上

46、海清算所客戶終端系統(tǒng)提交相關(guān)結(jié)算指令可向上海清算所要求啟動(dòng)應(yīng)急操作。12、在上海清算所開立持有人賬戶設(shè)定管理員至少2名。13、通過上海清算所客戶終端進(jìn)行交易需與上海清算所撥號(hào)連接或?qū)＞€連接。14、上海清算所每季度對(duì)持有人賬戶進(jìn)行費(fèi)用審核并出具登記結(jié)算費(fèi)發(fā)票。15、結(jié)算成員可在上海清算所客戶終端查詢其持有人賬戶的余額及變動(dòng)情況。16、上海清算所客戶終端中下載繳款通知單的選擇日期為每個(gè)季度最后一個(gè)工作日。17、根據(jù)人民銀行12號(hào)文，債券交易必須采用的結(jié)算方式為券款對(duì)付。 18、見款付券是指在結(jié)算日，債券賣方確定收到買方應(yīng)付款項(xiàng)后，通知上海清算所辦理債券過戶的結(jié)算方式。19、銀行類直接結(jié)算成員若選定

47、大額支付系統(tǒng)清算賬戶作為券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)填寫券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶授權(quán)書，提供具體的資金賬戶信息，并授權(quán)上海清算所對(duì)該賬戶直接借記或貸記處理。20、上海清算所為結(jié)算成員提供賬戶查詢服務(wù)，結(jié)算成員可通過客戶終端和電話等渠道實(shí)時(shí)查詢資金結(jié)算專戶的資金情況。21、參與者利用交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。22.信托公司運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)在銀行間債券市場進(jìn)行債券交易，應(yīng)為其每個(gè) 和 計(jì)劃等開立單獨(dú)的信托專用債券賬戶。（答案：單一信托、集合信托）23. 回購期限最長為 天?；刭彽狡趹?yīng)按照合同約定全額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得

48、以任何方式展期。（365）24. 對(duì)于交易流通的債券，單個(gè)投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的 。（30%）25.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過 天。（91）26. 進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 。（20%）28. 買斷式回購發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后 個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。（5）29. 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過 天

49、。（365）30. 任何一家市場參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的 ，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的 。（20%、200%）31.債券借貸中，單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的 。（30%）32.債券借貸中，單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量的 。（15%）補(bǔ)充（客戶端、結(jié)算）：33每季度結(jié)息后，現(xiàn)券凈額保證金利息將存放于_，清算會(huì)員可在16：55前進(jìn)行提款。（現(xiàn)券凈額保證金專戶）34以DVP方式結(jié)算的分銷交易需于_前完成交易錄入。（16：30）35全額DVP交易需在_前

50、完成結(jié)算。（16：55）36非大額支付系統(tǒng)參與者均需通過開立在上海清算所的_完成資金結(jié)算。（資金結(jié)算專戶）37客戶端資金結(jié)算專戶截止提款時(shí)間為_。（16：55）38逾期返售指令需由_發(fā)起并復(fù)核。（逆回購方）39債券遠(yuǎn)期交易最遲需在_日完成交易確認(rèn)。（T+1）40. 現(xiàn)階段，資金結(jié)算專戶計(jì)息標(biāo)準(zhǔn)為年化利率_。（1.62%）補(bǔ)充（登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)）：1、 年 月上海清算所推出同業(yè)存單（CD）登記托管、清算結(jié)算服務(wù)。（2013年12月）2、上海清算所登記托管的券商CP是指由符合條件的 以短期融資為目的，期限在 天以內(nèi)的金融債券。（證券公司、91）3、目前，上海清算所結(jié)算成員持有人賬戶分為 類戶、 類

51、戶和 類戶三類，其中 戶需由中國人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格后方可參與代理業(yè)務(wù)。（A、B、C，A）4、上海清算所登記托管的短期融資券CP于到期日前 個(gè)工作日為該券的截止過戶日，其付息兌付資金應(yīng)于付息兌付日前 個(gè)工作日劃至清算所指定賬戶。（3、1）5、2013年中國人民銀行發(fā)布第12號(hào)公告要求銀行間市場債券交易的方式均采用 結(jié)算方式完成結(jié)算。（券款對(duì)付）6、銀行間債券市場中， 和 作為市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；上海清算所除了為銀行間市場提供登記托管結(jié)算平臺(tái)外，還提供 平臺(tái)。（人民銀行、交易商協(xié)會(huì)、集中清算）7、上海清算所自成立到現(xiàn)在，登記托管的產(chǎn)品有短期融資券、超短期融資券、 、中小企業(yè)集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)

52、、 、證券公司短期融資券、金融債、 、信貸資產(chǎn)支持證券、項(xiàng)目收益票據(jù)。（中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、同業(yè)存單）8、上海清算所A類持有人賬戶每月賬戶維護(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為 元。（2500）9、目前，債券市場品種主要有 、 和 。（政府債券、金融債券、公司信用類債券）10、上海清算所清算會(huì)員分 和 。（綜合清算會(huì)員、普通清算會(huì)員）四、簡答、計(jì)算、分析題1、請(qǐng)簡述因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其他原因，無法及時(shí)通過清算所客戶端系統(tǒng)提交結(jié)算指令，啟動(dòng)應(yīng)急處理的步驟。答：（1）填制并發(fā)送指令書，需加蓋預(yù)留印鑒； （2）接收電話確認(rèn)相關(guān)交易明細(xì)； （3）等待應(yīng)急處理完成后，接收結(jié)算結(jié)果告知的電話通知；2、結(jié)算代理人向委托人收取的代