供應(yīng)商審核管理辦法

1、供應(yīng)商審核管理辦法1 目的規(guī)定對(duì)供應(yīng)商審核的方式和基本準(zhǔn)則，明確對(duì)供應(yīng)商審核的活動(dòng)要求，審查潛在供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)體系前的質(zhì)量保證能力，審查供應(yīng)商批量供貨前的質(zhì)量穩(wěn)定情況，監(jiān)控供應(yīng)商批量供貨后的質(zhì)量體系保持持續(xù)穩(wěn)定情況。通過(guò)審核促使供應(yīng)商提升其產(chǎn)品質(zhì)量保證能力，保持同步發(fā)展。2 適用范圍適用于本公司供應(yīng)商的審核活動(dòng)或?qū)M納入供應(yīng)體系資源的考察活動(dòng)。3 術(shù)語(yǔ)3.1 審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。3.2 確認(rèn)通過(guò)提供客觀(guān)證據(jù)對(duì)特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿(mǎn)足的認(rèn)定。4 職責(zé)4.1 審核組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃，并組織實(shí)施。4.2 審核

2、員負(fù)責(zé)編制審核檢查表，對(duì)審核后出現(xiàn)的不符項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。4.3 管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的審批工作。5 審核方式5.1 非現(xiàn)場(chǎng)審核通常情況下，對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的供應(yīng)商采取資料審核、監(jiān)控確認(rèn)的非現(xiàn)場(chǎng)審核方式，一般從以下方面進(jìn)行：a. 審核供應(yīng)商按要求提交的相關(guān)材料，如：復(fù)印或掃描的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、第三方認(rèn)證證書(shū)等資質(zhì)證明文件，其中對(duì)于代理商，必須同時(shí)提供生產(chǎn)廠(chǎng)家的代理授權(quán)證明；b. 確認(rèn)樣件試用情況；c. 監(jiān)控檢驗(yàn)情況、售后反饋情況。5.2 現(xiàn)場(chǎng)審核以下情形對(duì)供應(yīng)商采取現(xiàn)場(chǎng)審核：a. 出現(xiàn)批量的和突發(fā)性重大質(zhì)量事故的；b. 質(zhì)量評(píng)分連續(xù) 3 個(gè)月分?jǐn)?shù)走勢(shì)下降，且平均分差 5

3、 分情形，并經(jīng)核實(shí)屬質(zhì)量問(wèn)題原因造成的；c. 上年度供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)為 D級(jí)（綜合評(píng)價(jià)得分 <70 分）擬再供貨的；d. 必要時(shí)，按照公司級(jí)指令開(kāi)展實(shí)施供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核。6 審核類(lèi)型1 / 56.1 潛在供應(yīng)商審核a. 擬進(jìn)入供應(yīng)體系的供應(yīng)商及其生產(chǎn)的零部件；b. 現(xiàn)有合格供應(yīng)商進(jìn)行擴(kuò)供而生產(chǎn)的新增零部件。6.2 PPAP 提交審核供應(yīng)商批量供貨之前、成熟產(chǎn)品生產(chǎn)線(xiàn)停產(chǎn)1 年以上復(fù)產(chǎn)、場(chǎng)地變更、重大工程變更等進(jìn)行PPAP提交審核，以產(chǎn)品確認(rèn)、過(guò)程確認(rèn)為主，主要評(píng)估能否批產(chǎn)。6.3 常規(guī)質(zhì)量體系審核批產(chǎn)狀態(tài)后，進(jìn)行常規(guī)質(zhì)量體系周期審核。通常是根據(jù)體系年度覆蓋要求，以及質(zhì)量穩(wěn)定情況進(jìn)行開(kāi)展。6.

4、4 飛行檢查（必須是現(xiàn)場(chǎng)審核方式）一般是指供應(yīng)商零部件在使用中出現(xiàn)嚴(yán)重或批量性質(zhì)量問(wèn)題、或因供應(yīng)商突發(fā)的問(wèn)題可能影響到公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而臨時(shí)決定對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行的及時(shí)、快速到位針對(duì)性的現(xiàn)場(chǎng)審核。7 現(xiàn)場(chǎng)審核工作程序主要流程圖責(zé)任策劃質(zhì)量編制審核計(jì)劃采購(gòu)質(zhì)量審核計(jì)劃審批質(zhì)量組建審核組審核審核準(zhǔn)備組長(zhǎng)支持文件工作內(nèi)容和記錄7.1策劃相關(guān)單位按 5.2 條提出需求報(bào)公司。7.2編制審核計(jì)劃7.2.1體系管理人員或供應(yīng)商管理人員根據(jù)實(shí)際情況制定具體供應(yīng)商審核工作計(jì)劃。審核計(jì)劃7.2.2供應(yīng)商溝通。7.3 審核計(jì)劃審批7.3.1審核計(jì)劃提交質(zhì)量部門(mén)審核。7.3.2報(bào)管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。7.4組建審核

5、組質(zhì)量部門(mén)根據(jù)審核計(jì)劃和實(shí)際需要組建審核組，人員由質(zhì)量、技術(shù)、采購(gòu)、工藝和相關(guān)管理人員組成。7.5審核準(zhǔn)備審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)做好審核前準(zhǔn)備工作:a. 根據(jù)審核類(lèi)別、審核內(nèi)容，擬定審核方案；b. 明確小組工作內(nèi)容及各自分工，安排審核日程，明確審核有關(guān)要求；c. 收集、匯總審核所需要的相關(guān)資料（控制計(jì)劃、整改措施、攻關(guān)措施等） ，熟悉檢查內(nèi)容要求和相關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；d. 與待審核供應(yīng)商提前確認(rèn)好審核事宜。2 / 5主要責(zé)任審核組審核組流程圖實(shí)施審核編寫(xiě)審核報(bào)告支持文件工作內(nèi)容和記錄7.6首次會(huì)議7.6.1審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，與會(huì)人員包括審核組全體組員和供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員。7.6.2首次會(huì)議

6、主要內(nèi)容：審核目的、 范圍、 日程安排、 成員分工及工作紀(jì)律、供應(yīng)商情況介紹等。7.6.3會(huì)議時(shí)間一般控制在 45 分鐘內(nèi)。7.7簽到表、現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施審核記錄根據(jù)審核方案，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核取證。7.8表、不符末次會(huì)議7.8.1合項(xiàng)整改審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，通報(bào)檢查情況。7.8.2報(bào)告雙方確認(rèn)不符合項(xiàng)事實(shí)，雙方確定后續(xù)整改事宜（含整改計(jì)劃、整改證據(jù)等） 。注：對(duì)于不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改閉環(huán)的情形，應(yīng)要求供應(yīng)商先行提供整改計(jì)劃，審核組可按照整改時(shí)間進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。若經(jīng)多次提醒供應(yīng)商超出1 個(gè)月以上未提供整改計(jì)劃的，審核組上報(bào)公司進(jìn)行處理。7.9編寫(xiě)審核報(bào)告7.9.1審核組根據(jù)審核情況、不符合項(xiàng)的驗(yàn)

7、證結(jié)果編寫(xiě)供應(yīng)商審核報(bào)告，對(duì)審核作出最終結(jié)論。審核報(bào)7.9.2審核組按流程和范圍發(fā)布審核報(bào)告。告注：對(duì)于不按時(shí)開(kāi)展審核工作或未按照要求完成提交審核報(bào)告等情況，須對(duì)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)考核。審核組審核組各部門(mén)7.10 審核提出問(wèn)題的整改跟蹤審核提出問(wèn)題完成審核后，審核組應(yīng)：a.整改跟蹤根據(jù)提出問(wèn)題的整改要求，督促供應(yīng)商提交整改計(jì)劃，收集整改證據(jù)；無(wú)效b.對(duì)整改措施及相應(yīng)的證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)（對(duì)于未閉環(huán)的問(wèn)題，審核組需要持續(xù)跟蹤及確認(rèn)）；有效性驗(yàn)證c.整改完成后，將閉環(huán)確認(rèn)情況維護(hù)到審核報(bào)告中。有效7.11歸檔對(duì)審核情況進(jìn)行歸檔，更新到相應(yīng)管理臺(tái)帳中。歸檔7.12結(jié)果處置對(duì)于審核結(jié)果納入供應(yīng)商管理中，具體按相

8、應(yīng)流程和管理規(guī)定進(jìn)行。結(jié)果處置8 供應(yīng)商審核注意事項(xiàng)8.1 調(diào)查評(píng)價(jià)關(guān)鍵、重要質(zhì)量特性所用生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)手段，按主要資源配備( 含工裝狀態(tài) ) 要求進(jìn)行檢3 / 5查。特別要注意各關(guān)鍵工序（主要質(zhì)量特性特殊過(guò)程特性）所必備的手段設(shè)備（包括生產(chǎn)、檢測(cè)）是否齊備，是否有欠缺，并做好記錄。8.2 調(diào)查評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制情況，著重對(duì)設(shè)備、工模夾具的管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，工藝設(shè)計(jì)合理性，檢測(cè)設(shè)備器具手段的管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài), 按工藝要求執(zhí)行情況，過(guò)程檢驗(yàn)情況、重要過(guò)程參數(shù)或質(zhì)量特性值監(jiān)控和控制情況、全程質(zhì)量跟蹤批次管理實(shí)施情況等進(jìn)行檢查，另外生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的安全文明生產(chǎn)、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意進(jìn)

9、行檢查，內(nèi)容至少包括：物流、空間布置、工位器具、設(shè)備&設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)操作、節(jié)拍瓶頸、人機(jī)工程學(xué)、工序間產(chǎn)品堆積情況等。8.3 實(shí)物質(zhì)量抽查，隨機(jī)抽取樣品，按審核標(biāo)準(zhǔn)要求檢查，檢驗(yàn)項(xiàng)目按進(jìn)貨檢驗(yàn)項(xiàng)目要求執(zhí)行（特別要注意公司無(wú)檢測(cè)手段能力的項(xiàng)目供應(yīng)商檢測(cè)控制情況），判定按進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。8.4 質(zhì)量整改驗(yàn)證：針對(duì)反饋的質(zhì)量問(wèn)題或整改要求，檢查廠(chǎng)家是否制訂了相應(yīng)的改進(jìn)措施，措施是否得到有效實(shí)施并對(duì)措施進(jìn)行效果驗(yàn)證，作好檢查情況記錄。8.5 供貨商質(zhì)量體系運(yùn)行情況及主要二次配套情況檢查。對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系的要求：是否按要求建立質(zhì)量體系，如果供應(yīng)商通過(guò)第三方質(zhì)量體系認(rèn)證并且產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，可

10、不進(jìn)行全面的質(zhì)量體系檢查，而作適當(dāng)?shù)某椴?；如未通過(guò)第三方質(zhì)量體系認(rèn)證，著重檢查質(zhì)量管理制度或相應(yīng)技術(shù)文件是否完善，是否按規(guī)定執(zhí)行及主要二次配套件的檢驗(yàn)、控制情況，并作情況記錄。8.6 審核組把檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)整理匯總，經(jīng)（潛在）供應(yīng)商確認(rèn)后限期整改，并要求被審核供應(yīng)商按規(guī)定格式提交整改計(jì)劃，到期檢查驗(yàn)證整改效果，逐項(xiàng)過(guò)關(guān)。8.7 所有檢查的原始記錄都應(yīng)作好保存以方便查閱統(tǒng)計(jì)。8.8 審核組根據(jù)實(shí)際檢查的結(jié)果，編制審核報(bào)告。8.9 在審核過(guò)程中原則上以審核標(biāo)準(zhǔn)作為核查依據(jù)模式。但在具體實(shí)施過(guò)程中，只要供應(yīng)商的運(yùn)行模式合理有效，且能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量，也是可以接受的，也就是供應(yīng)商的質(zhì)量策劃是按照AP

11、QP的思想，對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)的策劃，其具體的質(zhì)量策劃步驟過(guò)程方式可以不必完全等同于審核標(biāo)準(zhǔn)的具體條款，但界定了的過(guò)程的主要節(jié)點(diǎn)及各相關(guān)職能必需完成的業(yè)務(wù)活動(dòng)均應(yīng)有業(yè)務(wù)活動(dòng)結(jié)果的輸出物，同時(shí)其能夠且必須進(jìn)行有效性確認(rèn)和評(píng)價(jià)，此種質(zhì)量策劃即可接受。9 記錄9.1 KH-ZL-045 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃9.3 KH-ZL-057 供方能力調(diào)查表9.4 KH-ZL-058 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核不符合項(xiàng)整改報(bào)告9.5 KH-ZL-059 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告供方能力調(diào)查表編號(hào) :KH-ZL-14-003供方名稱(chēng)總得分序號(hào)評(píng)價(jià)內(nèi)容重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分得分4 / 5是否以書(shū)面形式規(guī)定了管理、1操作和檢驗(yàn)人員的職責(zé)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)

12、是否了解所供產(chǎn)品2的質(zhì)量保證能力設(shè)備能力是否滿(mǎn)足公司產(chǎn)品3*的質(zhì)量要求；并處于良好狀態(tài)是否有書(shū)面的工藝規(guī)程或作4業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)貨時(shí)是否執(zhí)行了規(guī)定的質(zhì)5量驗(yàn)證是否在過(guò)程中執(zhí)行了有關(guān)質(zhì)6量檢驗(yàn)的規(guī)定對(duì)最終產(chǎn)品是否按照規(guī)定進(jìn)7*行了質(zhì)量驗(yàn)證檢驗(yàn)?zāi)芰δ芊駶M(mǎn)足我公司需8*求產(chǎn)品的精度要求是否書(shū)面規(guī)定了對(duì)不合格的9處理辦法對(duì)不合格品原因是否制定并10實(shí)施了糾正預(yù)防措施11 現(xiàn)場(chǎng)管理是否有另人滿(mǎn)意的售后服務(wù)12*措施打分與評(píng)價(jià)說(shuō)明：1 、按供方質(zhì)量能力調(diào)查表項(xiàng)目1、應(yīng)以書(shū)面形式規(guī)定與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的管理、操作、檢驗(yàn)人員的質(zhì)量職責(zé)；2、質(zhì)量職責(zé)可包含于崗位職責(zé)中；53、上述人員應(yīng)熟悉其質(zhì)量職責(zé)1、企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)了解

13、所供產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量特性及其保證措施；52、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)隨時(shí)掌握質(zhì)量管理制度的完善程度及運(yùn)行情況1、設(shè)備能力滿(mǎn)足配套零部件的質(zhì)量要求；102、對(duì)設(shè)備定期維修保養(yǎng)應(yīng)有記錄應(yīng)有指導(dǎo)工人操作的工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)10進(jìn)貨產(chǎn)品的質(zhì)量通過(guò)進(jìn)貨檢驗(yàn)得到了有效的控制，并建立了記錄10認(rèn)真執(zhí)行了過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)程并建立記錄，檢驗(yàn)資源配備合理10按最終產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程對(duì)出廠(chǎng)產(chǎn)品檢驗(yàn)，并建立發(fā)放記錄， 出廠(chǎng)產(chǎn)品有質(zhì)量證10明文件1、檢驗(yàn)?zāi)芰M(mǎn)足產(chǎn)品的精度要求；102、如委托其他單位代檢時(shí) ,應(yīng)保存好相應(yīng)的記錄發(fā)生不合格品時(shí)，請(qǐng)有對(duì)不合格的隔離、標(biāo)識(shí)、以防止混用10針對(duì)不合格品原因采取糾正措施，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)落實(shí)101、是否采取恰當(dāng)方式對(duì)過(guò)程中的產(chǎn)品進(jìn)行有效防護(hù)；2、是否對(duì)過(guò)程中的產(chǎn)品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)；53、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)整齊有序1、對(duì)所供產(chǎn)品的售后服務(wù)及時(shí)妥當(dāng)；52、售后服務(wù)收到的質(zhì)量信息能及時(shí)反饋, 滿(mǎn)意得標(biāo)準(zhǔn)分 , 基本滿(mǎn)意得標(biāo)準(zhǔn)分減1 分, 有缺陷得標(biāo)準(zhǔn)分的60%,不滿(mǎn)意不得分；2 、供方質(zhì)量能力調(diào)查表項(xiàng)目若有不適用之條款，由評(píng)分人員在得分欄中注明，可以不列入評(píng)分考核，得分結(jié)果