捕訴一體視野下檢察監(jiān)督的實(shí)踐偏離與理性回歸

1、    “捕訴一體”視野下檢察監(jiān)督的實(shí)踐偏離與理性回歸    朱靜 杜國(guó)偉摘 要：“捕訴一體”辦案模式試行初期面臨著多方質(zhì)疑，從司法實(shí)踐運(yùn)行情況來(lái)看，總體呈現(xiàn)積極正向的改革效果，不僅實(shí)現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)辦案效率的提升，且相當(dāng)程度上使得實(shí)踐中存在的捕后輕判、控辯關(guān)系緊張等問(wèn)題得以改善。同時(shí)相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，改革也帶來(lái)了立案監(jiān)督、偵查監(jiān)督弱化乃至缺失等問(wèn)題。對(duì)此，檢察監(jiān)督觀念的改變、監(jiān)督能力的提升、檢察監(jiān)督中偵查權(quán)的適時(shí)啟動(dòng)、考評(píng)體系指標(biāo)的科學(xué)設(shè)置及智能監(jiān)督平臺(tái)的建立應(yīng)成為解決問(wèn)題的有效舉措。關(guān)鍵詞：捕訴一體 立案監(jiān)督 偵查監(jiān)督 考評(píng)體系 智能監(jiān)督現(xiàn)行法律賦予檢察

2、機(jī)關(guān)審查逮捕權(quán)、公訴權(quán)以及法律監(jiān)督權(quán)等權(quán)能，隨著司法體制改革的深化，檢察機(jī)關(guān)的職能發(fā)生重大變化。眾所周知，檢察機(jī)關(guān)的職能大都在辦案中得以實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置以類(lèi)案為部門(mén)劃分標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了程序分類(lèi)向?qū)嶓w分類(lèi)的轉(zhuǎn)變，有效促進(jìn)了檢察辦案的專(zhuān)業(yè)化。檢察機(jī)關(guān)“捕訴一體”辦案模式是最高人民檢察院基于司法實(shí)踐并結(jié)合案件辦理需要，在權(quán)衡利弊后予以綜合考量的選擇結(jié)果。有學(xué)者研究指出，“捕訴一體”模式在提高效率和“兩法銜接”等方面具有重要作用，符合我國(guó)司法實(shí)踐的客觀規(guī)律并具有合理性。1總體觀覽，實(shí)踐中“捕訴一體”辦案機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)良好，但我們同樣不能忽視其可能或業(yè)已誘發(fā)的負(fù)面效果。筆者基于t市16個(gè)基層檢察院實(shí)踐調(diào)研，

3、發(fā)現(xiàn)檢察監(jiān)督存在一定程度弱化的傾向性問(wèn)題。如何有效避免實(shí)踐中已顯現(xiàn)的“厚此薄彼”現(xiàn)象，需要進(jìn)行系統(tǒng)性思考研究。一、“捕訴一體”辦案機(jī)制實(shí)踐的積極成效（一）案件辦理效率提升顯著從t市16個(gè)基層檢察院案件審結(jié)的全樣本對(duì)比分析來(lái)看，同“捕訴一體”改革之前相比，各檢察院案件審結(jié)率均較大幅度提升，說(shuō)明“捕訴一體”辦案模式能有效實(shí)現(xiàn)司法資源的優(yōu)化配置。在檢察機(jī)關(guān)普遍面臨案件數(shù)量激增而人員緊缺的現(xiàn)狀下，“捕訴一體”指引下的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革，使得長(zhǎng)期困擾檢察系統(tǒng)辦案效率無(wú)法提升的難題得到了實(shí)質(zhì)改善。一是“捕訴一體”實(shí)現(xiàn)審查逮捕、審查起訴緊密銜接，可以減少辦案主體閱卷、訊問(wèn)、反復(fù)核證、制作文書(shū)等重復(fù)性勞動(dòng)而縮短個(gè)案

4、的辦理時(shí)間。二是改革之后檢察院退回補(bǔ)充偵查率也有不同程度的降低，逮捕、起訴的流程更加順暢，為檢察機(jī)關(guān)辦理其他案件贏得了時(shí)間。從t市隨機(jī)抽取的7個(gè)基層檢察院的數(shù)據(jù)來(lái)看，“捕訴一體”運(yùn)行后退回補(bǔ)充偵查率最低的下降30%，最高的下降達(dá)80%。究其原因，審查批捕、審查起訴均由同一檢察官或檢察官辦案組負(fù)責(zé)，為防止程序倒流，審查批捕時(shí)便會(huì)對(duì)偵查方向和證據(jù)補(bǔ)查給出科學(xué)有效的指導(dǎo)意見(jiàn)，實(shí)質(zhì)上形成了檢察機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)逮捕權(quán)對(duì)偵查機(jī)關(guān)的全程制約，一定程度上提升了偵查機(jī)關(guān)規(guī)范偵查的行動(dòng)自覺(jué)。（二）“捕后輕判”問(wèn)題相對(duì)扭轉(zhuǎn)從抽取樣本來(lái)看，t市“捕后輕判”問(wèn)題有了相當(dāng)程度的好轉(zhuǎn)。被抽到的7個(gè)基層檢察院中，除了兩個(gè)院捕后輕判

5、率同比降低不足10%，其他5個(gè)院的捕后輕判率至少同比降低40%?！安对V一體”辦案機(jī)制內(nèi)在要求檢察官對(duì)整個(gè)案件全程負(fù)責(zé)，為實(shí)現(xiàn)審判結(jié)果與公訴目標(biāo)接近或一致，檢察官自然會(huì)努力做到審查批捕階段盡量精準(zhǔn)預(yù)判，在審查批捕時(shí)對(duì)案件性質(zhì)作出較為準(zhǔn)確的甄判，對(duì)在審判階段可能影響量刑的情節(jié)進(jìn)行較全面的考量。同時(shí)，“司法責(zé)任制”改革目標(biāo)下，檢察官代表國(guó)家出庭公訴，意味著一旦發(fā)生錯(cuò)案，就要對(duì)其終身追責(zé)?！安对V一體”辦案機(jī)制便于明確責(zé)任、追究責(zé)任，以責(zé)任倒逼辦案，也便于檢察官通過(guò)具體個(gè)案的辦理實(shí)現(xiàn)類(lèi)案分析研判，形成源于實(shí)踐的類(lèi)案思維，從而克服案件辦理的主觀任意。（三）控辯雙方“緊張關(guān)系”得以緩解公訴案件中控辯雙方呈現(xiàn)

6、“交涉主導(dǎo)型”的審前樣態(tài)，即辯方通過(guò)有效的信息溝通以說(shuō)服檢察機(jī)關(guān)接受并作出有利于己方的決定。2調(diào)研發(fā)現(xiàn)，“捕訴一體”運(yùn)行以來(lái)，律師與檢察官之間對(duì)案件的交流時(shí)間點(diǎn)普遍提前，檢察官態(tài)度由被動(dòng)聽(tīng)取向積極獲取轉(zhuǎn)變，在審前階段雙方互動(dòng)交流更加充分，內(nèi)容更為全面，兩者間的“緊張關(guān)系”得以緩解。此種積極正向的司法效果直接或間接地源于“捕訴一體”的改革“紅利”，改革之后的考核壓力，促使檢察官積極調(diào)整辦案心態(tài)，錯(cuò)案終身追責(zé)的辦案壓力驅(qū)動(dòng)其更為客觀、全面地審查案件。同時(shí)，為有效解決“構(gòu)罪即捕”的過(guò)度羈押?jiǎn)栴}，檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)“少捕慎訴”，無(wú)疑為檢察官采納律師提出的不逮捕意見(jiàn)提供了理念保障。為了達(dá)到實(shí)質(zhì)的辯護(hù)效果，辯護(hù)

7、律師力圖在初查階段、審查批捕以及審查起訴這些審前環(huán)節(jié)，提出有理、有據(jù)、有節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)。3檢察官及時(shí)聽(tīng)取辯護(hù)意見(jiàn)，能幫助其準(zhǔn)確全面吃透案情，實(shí)現(xiàn)案件性質(zhì)認(rèn)定重大偏差的及時(shí)矯正。二、“捕訴一體”下檢察監(jiān)督的弱化甚至缺位（一）檢察偵查權(quán)“隱而不發(fā)”致立案監(jiān)督硬度不足2018年刑事訴訟法修訂時(shí)限縮了檢察機(jī)關(guān)的機(jī)動(dòng)偵查權(quán)，將國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的其他重大犯罪案件限定為僅由公安機(jī)關(guān)管轄的上述重大犯罪案件。實(shí)踐中檢察院行使機(jī)動(dòng)偵查權(quán)主要情形包括：一是公安機(jī)關(guān)對(duì)于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的其他重大犯罪案件有案不立、有罪不究，以罰代刑、降格處理，經(jīng)檢察院通知立案仍未依法追究的;二是公安機(jī)關(guān)、檢察院對(duì)

8、于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的行為是否構(gòu)成犯罪認(rèn)識(shí)不一，而檢察院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的;三是對(duì)案件管轄發(fā)生爭(zhēng)議，而有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)拒不偵查或者長(zhǎng)期拖延不予立案?jìng)刹榈?四是因案件具有某種特殊情況，從維護(hù)司法公信力出發(fā)，由檢察院立案?jìng)刹楦鼮檫m宜的。從t市16個(gè)基層檢察院2019年的案件辦理情況來(lái)看，大多數(shù)檢察院自行偵辦上述四類(lèi)案件數(shù)均為個(gè)位數(shù)，甚至有檢察院數(shù)據(jù)為零。從統(tǒng)計(jì)來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)此項(xiàng)立案監(jiān)督幾乎處于缺位的狀態(tài)。同時(shí)，筆者針對(duì)2018、2019年t市16個(gè)基層檢察院就公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)偵辦的普通刑事案件，糾正“不應(yīng)當(dāng)立案而立案”“應(yīng)當(dāng)立案而不立案”以及“同案漏捕”的案件數(shù)量進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)案件總量同比下降

9、30%。一定程度上，“捕訴一體”后案件辦理效率提升的同時(shí)也使得辦案節(jié)奏加快，易致檢察對(duì)偵查監(jiān)督的疏忽。在新形勢(shì)、快節(jié)奏、全流程的辦案模式下，要做到控訴適當(dāng)又要做到監(jiān)督到位，檢察隊(duì)伍的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)在內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革完成之后亟待提升。（二）案件起訴質(zhì)量與偵查監(jiān)督間的失衡顯現(xiàn)筆者從t市16個(gè)基層檢察院抽取的7個(gè)檢察院中，2019年相比2018年，各院批捕率均不同程度升高，幅度在9%-20%間。從“批捕不訴”的數(shù)據(jù)來(lái)看，7個(gè)基層檢察院在“捕訴一體”改革后不起訴人數(shù)和比例都呈上升態(tài)勢(shì)，相對(duì)不起訴比例同比上升分別為：737%、189%、475%、194%、131%、235%和98%;反觀捕后不起訴比例，卻大幅

10、度下降，其中有3個(gè)檢察院比例同比分別下降31%、28%及35%，其他4個(gè)檢察院捕后不起訴的人數(shù)均為個(gè)位數(shù)。2019年7個(gè)檢察院捕后無(wú)罪和撤訴案件總和最多的也僅為9例，且有檢察院案件數(shù)量為零。以上數(shù)據(jù)可以看出：批捕率的不降反升、不訴案件大幅減少、捕后判無(wú)罪或主動(dòng)撤訴的案件數(shù)量持續(xù)走低，呈現(xiàn)的批捕率的不當(dāng)上升與捕后不訴、捕后被判無(wú)罪以及主動(dòng)撤訴的案件數(shù)量減少之間內(nèi)含著這樣一種邏輯關(guān)系，即偵查監(jiān)督職能因批捕和起訴工作的重壓有所削弱。4其原因可歸納如下：（1）重起訴輕監(jiān)督的固有觀念影響。實(shí)踐中一直以來(lái)不同程度地將審查逮捕和審查起訴當(dāng)成“主業(yè)”，將依靠逮捕、起訴及出庭支持公訴而獲得信息來(lái)源的訴訟監(jiān)督視為

11、“副業(yè)”，這種觀念在“捕訴一體”改革之后，因個(gè)案辦理的高要求有不斷加劇的趨勢(shì);（2）疲于應(yīng)對(duì)起訴而無(wú)暇顧及監(jiān)督的實(shí)踐之困。“捕訴一體”改革后檢察官平均辦案量可能有所下降，但因?qū)彶榕?、審查起訴職能集一身而致其實(shí)際工作量大幅增加。為確?！安兜脺?zhǔn)、訴得出、判得下”，須盡量做到精準(zhǔn)逮捕、精準(zhǔn)起訴，有限的辦案時(shí)間被進(jìn)一步壓縮，致使檢察官投入到監(jiān)督工作上的時(shí)間減少，監(jiān)督質(zhì)量自然會(huì)下降;（3）偵查職能的劃轉(zhuǎn)致檢察監(jiān)督的權(quán)能削弱。新一輪司法體制改革后，檢察機(jī)關(guān)自偵權(quán)的范圍縮減，其對(duì)公安機(jī)關(guān)的監(jiān)督威懾自然降低。如果檢察建議對(duì)公安機(jī)關(guān)難以起到實(shí)質(zhì)的監(jiān)督效果，會(huì)直接影響檢察官履行檢察監(jiān)督的積極性，進(jìn)而無(wú)奈地疏于對(duì)

12、可能違法的偵查程序、手段及時(shí)審查和糾正。三、“捕訴一體”辦案機(jī)制下檢察監(jiān)督功能回歸路徑（一）檢察監(jiān)督理念、能力及偵查權(quán)的系統(tǒng)性升級(jí)“捕訴一體”后，檢察官集審查逮捕和審查起訴職能于一身，追訴權(quán)在案件審查起訴中具有很強(qiáng)的主導(dǎo)性，在這種時(shí)空維度里，檢察機(jī)關(guān)必須保持自我克制，尤其要防止只講“配合”不講“制約”。51.轉(zhuǎn)變理念將監(jiān)督職能作為主責(zé)主業(yè)。新形勢(shì)下檢察監(jiān)督要真正發(fā)揮其應(yīng)有價(jià)值，檢察人員的意識(shí)觀念必須轉(zhuǎn)變，將公訴職能和檢察監(jiān)督職能置于同等重要的位置。2.以專(zhuān)業(yè)化、精細(xì)化提升監(jiān)督能力。隨著內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革完成，檢察機(jī)關(guān)各部門(mén)要根據(jù)案件的難度和類(lèi)別進(jìn)行科學(xué)分案，做到讓專(zhuān)業(yè)的人做專(zhuān)業(yè)的事，須以更加專(zhuān)業(yè)和精

13、細(xì)化來(lái)適應(yīng)案件辦理;整體把握案件辦理的節(jié)奏、確保案件質(zhì)量的同時(shí)，使得檢察人員能夠有充足的時(shí)間有效開(kāi)展偵查監(jiān)督工作。3.適時(shí)啟動(dòng)偵查程序樹(shù)立監(jiān)督權(quán)威。刑事訴訟法賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪的立案?jìng)刹闄?quán)，以及針對(duì)公安機(jī)關(guān)管轄的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的重大犯罪案件的機(jī)動(dòng)偵查權(quán)。檢察機(jī)關(guān)在立案監(jiān)督過(guò)程中如果發(fā)現(xiàn)，對(duì)于法律規(guī)定的情形，通知公安機(jī)關(guān)糾正而不予糾正或解釋不合理時(shí)，省級(jí)以上檢察機(jī)關(guān)應(yīng)果斷決定將案件交由檢察院立案?jìng)刹椤Ｍ瑫r(shí)，在案件審查起訴過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)案件偵查中有關(guān)人員存在非法搜查、刑訊逼供等違法行為可能涉嫌犯罪的，檢察院應(yīng)立即立案?jìng)刹?。檢察機(jī)關(guān)在法律監(jiān)督的過(guò)程中，依法積極行使自偵

14、權(quán)和機(jī)動(dòng)偵查權(quán)，既是依法履職、打擊犯罪的應(yīng)有之義，也為檢察機(jī)關(guān)落實(shí)監(jiān)督職權(quán)樹(shù)立法律威嚴(yán)。（二）檢察辦案考評(píng)體系指標(biāo)的科學(xué)性設(shè)置“捕訴一體”改革之后，為了有效激勵(lì)檢察官在辦案的同時(shí)切實(shí)履行法律賦予的檢察監(jiān)督職責(zé)，最大限度地激發(fā)其履行立案、偵查監(jiān)督的積極性，有必要對(duì)過(guò)往的刑事檢察工作考評(píng)體系進(jìn)行重新規(guī)劃、設(shè)定，使其更為科學(xué)、合理。1.重視捕后輕判的考評(píng)，弱化捕后不訴的負(fù)面評(píng)價(jià)。如前所述，盡管批準(zhǔn)逮捕后移送起訴被輕判的案件數(shù)量和比例出現(xiàn)一定程度的降低，但長(zhǎng)期以來(lái)“構(gòu)罪即捕”觀念仍然存在，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)捕后輕判的評(píng)查，可以倒逼檢察人員更為審慎地審查批捕，提升無(wú)逮捕必要不捕的適用范圍。同時(shí)，又要做到對(duì)捕后不

15、訴的客觀評(píng)價(jià)。逮捕和起訴的標(biāo)準(zhǔn)存在差異，捕后不訴應(yīng)屬正?，F(xiàn)象，特別是捕后出現(xiàn)證據(jù)變化或者犯罪嫌疑人態(tài)度轉(zhuǎn)變，從而達(dá)到不起訴的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或者符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的條件，對(duì)此完全可以作出存疑不起訴或者相對(duì)不起訴的決定。2.對(duì)于捕后被判無(wú)罪或者撤訴處理的案件，除非足以證實(shí)確屬檢察官故意、重大過(guò)失所致，否則不應(yīng)將其列為錯(cuò)案。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)案件不符合定罪量刑條件，自己原作出的起訴決定不當(dāng)并予以撤回，既體現(xiàn)了實(shí)事求是的精神和主動(dòng)糾錯(cuò)的勇氣，也體現(xiàn)了審判程序的價(jià)值。6實(shí)踐中有些案件的罪與非罪，在法院作出最終的判決之后，法律共同體內(nèi)部仍爭(zhēng)辯不下亦屢見(jiàn)不鮮，要求檢察官在審查批捕和審查起訴時(shí)對(duì)所有案件均精準(zhǔn)預(yù)判，

16、未免強(qiáng)人所難。與此同時(shí)，承認(rèn)檢察官在案件辦理過(guò)程中，存在捕后撤訴或者判決無(wú)罪的客觀合理性，更能夠促使檢察官在審查起訴時(shí)保持客觀中立之立場(chǎng)，否則可能為確保捕案必訴而僅關(guān)注證據(jù)的確實(shí)、充分，而不顧證據(jù)合法與否，導(dǎo)致偵查監(jiān)督的“真空”。3.監(jiān)督質(zhì)效有必要列為檢察官考評(píng)的重要項(xiàng)目，建立有效的檢察監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制。檢察監(jiān)督對(duì)于可能引發(fā)的錯(cuò)案予以糾正而實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障相比于訴訟職能的高效發(fā)揮而懲罰犯罪的社會(huì)價(jià)值更優(yōu)。對(duì)于那些在檢察監(jiān)督工作中取得突出成績(jī)的檢察官應(yīng)予以獎(jiǎng)勵(lì)、表彰，對(duì)典型的檢察監(jiān)督案件進(jìn)行宣傳，有利于促進(jìn)檢察人員對(duì)檢察監(jiān)督工作重視的回歸，同時(shí)也有助于激發(fā)其積極主動(dòng)地提升辦案能力、監(jiān)督能力。（三）借助智

17、能監(jiān)督平臺(tái)實(shí)現(xiàn)檢察監(jiān)督的全流程動(dòng)態(tài)化傳統(tǒng)型事后審查監(jiān)督方式無(wú)法對(duì)偵查過(guò)程進(jìn)行全面、及時(shí)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)督，難以滿(mǎn)足有效監(jiān)督的價(jià)值要求?！安对V一體”改革之后，檢察官工作量的大幅增加使其辦案時(shí)間碎片化，再加上全國(guó)不同地區(qū)具體情況存有差異、外部因素限制，檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查有時(shí)難以有效展開(kāi)，致偵查監(jiān)督質(zhì)量有不同程度的下降?？萍紩r(shí)代的智能化監(jiān)督方式可以作為推進(jìn)精細(xì)化監(jiān)管、形成全面動(dòng)態(tài)監(jiān)督格局的一個(gè)突破口，有效破解新形勢(shì)下批準(zhǔn)逮捕標(biāo)準(zhǔn)提高帶來(lái)的偵查監(jiān)督問(wèn)題。71.智能監(jiān)督系統(tǒng)的應(yīng)用和推廣具有實(shí)踐的可操作性，能夠彌補(bǔ)檢察監(jiān)督工作中的疏漏。智能監(jiān)督系統(tǒng)利用自動(dòng)獲取、處理數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)，可以有效識(shí)別、提取有關(guān)偵查時(shí)限違

18、規(guī)、偵查行為可能涉嫌違法等關(guān)鍵信息，及時(shí)生成便于檢察人員分析的直觀數(shù)據(jù)，有效提升檢察系統(tǒng)的監(jiān)督能力和監(jiān)督效率。2.智能監(jiān)督平臺(tái)的建立，可以有效發(fā)揮“捕訴一體”的程序整合優(yōu)勢(shì)、打破傳統(tǒng)限制因素的壁壘?！安对V一體”改革之后，實(shí)際上檢察與偵查在案件辦理的全過(guò)程中聯(lián)系更為緊密，“捕訴一體”辦案模式克服了改革前程序銜接的溝通障礙。我們可以通過(guò)在智能監(jiān)督平臺(tái)建立互聯(lián)、互通的辦案系統(tǒng)，開(kāi)通檢察與偵查的互通賬號(hào)，偵查機(jī)關(guān)即時(shí)上傳立案登記信息、文書(shū)資料、證據(jù)材料，在平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)偵檢信息共享。此舉不僅有利于檢察對(duì)于偵查活動(dòng)的適時(shí)介入，而且減少了案件移送和信息對(duì)接環(huán)節(jié)，節(jié)省的時(shí)間可以讓檢察人員有充足的精力投入到檢察監(jiān)督之中，有效解決檢察監(jiān)督弱化問(wèn)題。3.智能檢察監(jiān)督平臺(tái)的建立，能夠很大程度上破除因地域限制等傳統(tǒng)因素所引發(fā)的監(jiān)督不到位問(wèn)題。中國(guó)地緣遼闊，很多地