進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記操作規(guī)范

1、進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記操作規(guī)范一、行政審批項目名稱、性質(zhì)（一）名稱：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記。（二）性質(zhì)：行政許可。二、設(shè)定依據(jù)中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗法實施條例（2005年8月10日國務(wù)院第101次常務(wù)會議通過，中華人民共和國國務(wù)院令第447號）第二十二條：國家對進(jìn)口可用作原料的固體廢物的國外供貨商、國內(nèi)收貨人實行注冊登記制度，國外供貨商、國內(nèi)收貨人在簽訂對外貿(mào)易合同前，應(yīng)當(dāng)取得國家質(zhì)檢總局或者出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)的注冊登記。三、實施權(quán)限和實施主體廣西出入境檢驗檢疫局負(fù)責(zé)審批。四、行政審批條件進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記管理實施細(xì)則（試行

2、）（質(zhì)檢總局2009年第91號公告）第六條規(guī)定：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人（以下簡稱“國內(nèi)收貨人”）申請注冊登記應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具有合法的進(jìn)出口貿(mào)易經(jīng)營資質(zhì)；（二）具有固定的辦公場所；（三）熟悉并遵守中國檢驗檢疫、環(huán)境保護(hù)技術(shù)規(guī)范等強(qiáng)制性要求和相關(guān)環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)；（四）按照進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評審要求，建立并運(yùn)行質(zhì)量管理制度；（五）具有相對穩(wěn)定的供貨來源和國內(nèi)利用單位。五、實施對象和范圍實施對象：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記管理實施細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號公告）第四條：“從事廢物原料進(jìn)口的國內(nèi)收貨人”。六、申請材料進(jìn)口可

3、用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記管理實施細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號公告）第七條規(guī)定：（一）國內(nèi)收貨人新申請注冊登記，應(yīng)提供以下材料：（1）打印填寫的進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記申請書；（2）工商營業(yè)執(zhí)照及其加蓋公章的復(fù)印件；（3）組織機(jī)構(gòu)代碼證書及其加蓋公章的復(fù)印件；（4）對外貿(mào)易經(jīng)營者備案注冊登記證等進(jìn)出口資質(zhì)許可文件及其加蓋公章的復(fù)印件；（5）質(zhì)量管理體系文件，對于已經(jīng)獲得ISO9001等質(zhì)量體系認(rèn)證的，還應(yīng)提供質(zhì)量體系認(rèn)證證書及其加蓋公章的彩色復(fù)印件；（6）代理國內(nèi)利用單位進(jìn)口的，應(yīng)當(dāng)提供代理進(jìn)口文件、加蓋公章的國內(nèi)利用單位組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件、當(dāng)?shù)乜h級

4、以上（含縣級）環(huán)保部門出具的利用單位準(zhǔn)予加工利用進(jìn)口廢物原料的相關(guān)證明文件。（二）國內(nèi)收貨人注冊登記內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)提出變更申請，并提交相應(yīng)材料：（1）地址或法定代表人發(fā)生變化的，提交第（一）項中1、2規(guī)定的材料；（2）所代理國內(nèi)利用單位發(fā)生變化的，提交第（一）項中1、6規(guī)定的材料。（三）國內(nèi)收貨人需要延續(xù)注冊登記資格的，應(yīng)當(dāng)在注冊登記證書有效期屆滿60日前提出延續(xù)申請，并提交以下材料：（1）提交第（一）項中1、2、3、4、6規(guī)定的材料；（2）提交生產(chǎn)經(jīng)營情況報告，報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：國內(nèi)收貨人名稱、辦公及生產(chǎn)地址等變化情況；國內(nèi)收貨人生產(chǎn)經(jīng)營狀況及產(chǎn)品變化情況；證書

5、有效期內(nèi)進(jìn)口廢物原料的情況，國內(nèi)收貨人自行加工利用的，還應(yīng)當(dāng)提供加工利用廢物原料的情況。（四）申請流程：（1）國內(nèi)收貨人應(yīng)先通過國家質(zhì)檢總局“進(jìn)口廢物原料電子監(jiān)管系統(tǒng)”（）網(wǎng)絡(luò)提交注冊登記、變更和延續(xù)申請。（2）在網(wǎng)絡(luò)注冊登記申請成功后的30天內(nèi)，國內(nèi)收貨人應(yīng)將全套書面注冊登記材料送廣西檢驗檢疫局。七、辦結(jié)時限（一）法定辦結(jié)時限：自受理申請之日起20個工作日（進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記管理實施細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號公告）第九條規(guī)定專家評審組評審時間不計算在內(nèi)）。（二）承諾辦結(jié)時限：自受理申請之日起13個工作日（進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記管理實施

6、細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號公告）第九條規(guī)定專家評審組評審時間不計算在內(nèi)）。八、行政審批數(shù)量無數(shù)量限制。九、收費(fèi)項目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)不收費(fèi)。十、咨詢、投訴電話咨詢電話5515010；投訴電話附件1：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記流程圖附件2：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記申請書附件3：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評審要求 13附件1 進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記流程圖（法定辦結(jié)時限20個工作日，承諾辦結(jié)時限13個工作日）申請人網(wǎng)絡(luò)申請，并提交書面申請材料申請材料不全或不符合法

7、定形式不屬本局職權(quán)范圍的一次性告知申請人需補(bǔ)正的全部內(nèi)容服務(wù)窗口審查材料并決定是否受理作出不予受理決定，并告知申請人 申請材料齊全，符合法定形式檢驗處組織專家評審組（限7個工作日）專家評審組評審（20個工作日，不計入承諾辦結(jié)時限）專家評審組書面評審（15個工作日，不計入承諾辦結(jié)時限）專家評審組現(xiàn)場評審（5個工作日，不計入承諾辦結(jié)時限）專家評審組提交評審報告到廣西局檢驗處（5個工作日，不計入承諾辦結(jié)時限）不合格廣西局檢驗處審核評審材料，作出審核結(jié)論（限4個工作日）不合格合格簽發(fā)不予注冊登記決定書，并書面說明理由（限2個工作日）簽發(fā)注冊登記證書（限2個工作日）服務(wù)窗口通知申請人領(lǐng)取決定文件（限2個

8、工作日，不計入承諾辦結(jié)時限）注：“因企業(yè)自身原因”延長的時間包括：企業(yè)對書面評審或現(xiàn)場評審不符合項的整改時間、由于企業(yè)生產(chǎn)計劃或設(shè)備設(shè)施停產(chǎn)維護(hù)等原因暫時無法實施現(xiàn)場評審所延誤的時間等。附件2進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記申請書申請形式:初次申請 延續(xù)換證注冊登記變更 重新申請申請編號 企業(yè)名稱 企業(yè)所在地 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 申請日期 年 月 日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局 制二九年企業(yè)名稱（中文）企業(yè)名稱（英文）企業(yè)地址工商注冊地址：辦公地址：組織機(jī)構(gòu)代碼法定代表人聯(lián)系電話聯(lián)系傳真EMAIL郵政編碼從事進(jìn)出口貿(mào)易日期首次進(jìn)口可用作原料的固體廢物日期前次注冊登記證書編號注冊登記變更內(nèi)容

9、地址 新地址：法定代表人 新法定代表人：利用單位：主要進(jìn)口口岸主要國外供貨商代理的國內(nèi)利用單位主要部門情況名稱人數(shù)負(fù)責(zé)人電話加工設(shè)備和檢測設(shè)備設(shè)備名稱規(guī)格型號主要用途數(shù)量購置年份運(yùn)行現(xiàn)狀質(zhì)量管理認(rèn)證情況認(rèn)證種類認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書編號頒發(fā)日期原料的固體廢物情況近兩年進(jìn)口可用作年份種類進(jìn)口量，噸檢驗檢疫合格率，%申請人聲明本企業(yè)申請進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記，保證遵守中華人民共和國出入境檢驗檢疫法律法規(guī)和中國環(huán)境保護(hù)技術(shù)法規(guī)、相關(guān)環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定;提供的申請資料真實準(zhǔn)確;愿支付對本企業(yè)評審、驗證、檢查、監(jiān)督管理等發(fā)生的一切合理費(fèi)用;如實申報進(jìn)口可用作原料的固體廢物的來

10、源和流向;愿意承擔(dān)墊付處置環(huán)保不合格貨物所需的費(fèi)用。隨附資料包括：法定代表人簽名：（企業(yè)公章）年 月 日填寫須知一、本申請書應(yīng)向工商注冊地址所在地直屬檢驗檢疫局（以下簡稱直屬檢驗檢疫局）遞交。二、本申請書需打印填寫。申請表格中限于該欄目篇幅大小而需要另頁列明的應(yīng)注明“詳見附頁”。各欄目具體填寫要求如下：1.“初次申請”：首次向直屬檢驗檢疫局提出申請的填寫此項。2.“延續(xù)換證”：注冊登記證書到期，需申請延續(xù)注冊登記資格辦理換證的填寫此項。3.“注冊登記變更”：因國內(nèi)收貨人地址、法定代表人、代理利用單位等有關(guān)信息發(fā)生變化，需對原注冊登記證書中相關(guān)項目進(jìn)行更改的填寫此項。4.“重新申請”：注冊登記申

11、請未被批準(zhǔn)，再次提交注冊登記申請；或因故被取消注冊登記資格，但滿足時限等有關(guān)重新申請規(guī)定要求，提出重新申請的填寫此項。申請企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，在上述14申請形式對應(yīng)的“”中以打“”的形式選擇一種。5.“申請編號”：申請人無需填寫，由直屬檢驗檢疫局填寫。6.“企業(yè)名稱”：填寫申請企業(yè)的中文名稱。7.“企業(yè)所在地”：填寫申請企業(yè)所在的省份市地名稱。8.“聯(lián)系人”：填寫申請企業(yè)本企業(yè)聯(lián)系人名字；不能通過代理人申請。9.“聯(lián)系電話”：填寫固定電話（含地區(qū)區(qū)號）或移動電話號碼。10.“企業(yè)名稱（中文）”：同第6條。11.“企業(yè)名稱（英文）”：填寫申請企業(yè)簽訂對外貿(mào)易合同和在提單中使用的英文名稱。12.“

12、企業(yè)地址”：填寫申請企業(yè)的工商登記文件的注冊地址以及實際辦公地址。13.“組織機(jī)構(gòu)代碼”；準(zhǔn)確填寫企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)代碼。14.“法定代表人”：填寫申請企業(yè)法定代表人的姓名。15.“聯(lián)系電話”、“聯(lián)系傳真”： 填寫申請企業(yè)電話和傳真號碼，并寫明地區(qū)區(qū)號。16.“EMAIL”: 填寫申請企業(yè)的因特網(wǎng)電子郵箱。17.“郵政編碼”：填寫申請企業(yè)所在地的郵政編碼。18.“從事進(jìn)出口貿(mào)易日期”： 填寫申請企業(yè)首次從事進(jìn)出口貿(mào)易的具體年份和月份，使用“年月”格式填寫。19.“首次進(jìn)口可用作原料的固體廢物日期”：填寫申請企業(yè)首次從事進(jìn)口可用作原料的固體廢物（以下簡稱“廢物原料”）的具體年份和月份，使用“年月”格

13、式填寫。沒有進(jìn)口的填寫“無”。20.“前次注冊登記證書編號”：如申請企業(yè)曾申請并獲得注冊登記資格，應(yīng)填寫原注冊登記證書號，如從未申請或獲得許可，無需填寫。21.“注冊登記變更內(nèi)容”：已獲得注冊登記資格的企業(yè)申請變更，只能變更地址、法定代表人、代理的利用單位。變更利用單位的，需另附頁（需法人代表簽名、蓋公章確認(rèn)）。22.“主要進(jìn)口口岸”：填寫進(jìn)口廢物原料主要的到貨口岸的名稱。23.“主要國外供貨商”：填寫主要的進(jìn)口廢物原料國外供貨商的名稱、注冊證書號碼。24.“代理的國內(nèi)利用單位”：必須填寫國內(nèi)收貨人代理的全部利用單位。一旦注冊登記批準(zhǔn)后，國內(nèi)收貨人只能代理進(jìn)口這些利用單位的貨物。如填寫位置不夠

14、，可另附頁，但需法人代表簽名、蓋公章確認(rèn)。25.“主要部門情況”：分別填寫申請企業(yè)各部門的情況，填寫各部門的名稱、在職員工人數(shù)、部門負(fù)責(zé)人的名字、部門的聯(lián)系電話或者部門負(fù)責(zé)人的聯(lián)系電話。26.“加工設(shè)備和檢測設(shè)備”：國內(nèi)收貨人是利用單位的必須填寫，其他國內(nèi)收貨人不用填寫。主要填寫生產(chǎn)加工和檢測設(shè)備的相應(yīng)情況，不包括打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等辦公設(shè)備。27.“質(zhì)量管理認(rèn)證情況”：企業(yè)獲得ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系等情況。上述認(rèn)證證書的彩色復(fù)印件應(yīng)隨附。28.“近兩年進(jìn)口可用作原料的固體廢物情況”：填寫近兩年進(jìn)口廢物原料的有關(guān)情況，如未滿兩年按照實際進(jìn)口年份逐年填寫，從未進(jìn)

15、口的注明“未進(jìn)口”。例如：2009年9月份提交本申請表的，填寫2009年18月份，2008年全年的有關(guān)情況。29.“隨附資料”：除按照規(guī)定必須隨附的項材料外，其它需要予以具體說明的材料目錄，應(yīng)逐項列明。30.“法定代表人簽名”：須申請企業(yè)法定代表人的原始簽名和企業(yè)印章，復(fù)印件無效。附件3進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評審要求一、依據(jù)和適用范圍本表根據(jù)進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記實施細(xì)則制定，適用于檢驗檢疫機(jī)構(gòu)對進(jìn)口可用作原料的固體廢物（以下簡稱“廢物原料”）國內(nèi)收貨人注冊登記的現(xiàn)場評審。二、評審原則和方法“評審要求”內(nèi)容包括了7個評審項目，共40條評審內(nèi)容，每條評

16、審內(nèi)容的評審要點(diǎn)條目列出了該評審內(nèi)容的若干評定要求。申請注冊登記的進(jìn)口廢物原料國內(nèi)收貨人，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際情況和本要求的具體規(guī)定，建立和完善環(huán)保質(zhì)量安全控制體系，編寫環(huán)保質(zhì)量安全控制體系文件，使之有效運(yùn)行。評審組現(xiàn)場評審時，應(yīng)按照“評審要點(diǎn)”的規(guī)定逐條評審，用A表示符合要求、B表示不符合要求、C表示不適用。A符合要求：符合該條款評審內(nèi)容和評審要點(diǎn)的要求。B不符合要求：不符合該條款評審內(nèi)容和評審要點(diǎn)的要求，其中帶“*”標(biāo)記條款不符合要求屬于否決項。C不適用：評審內(nèi)容規(guī)定的該條款，不適用該企業(yè)的實際情況，即：企業(yè)沒有必要執(zhí)行該要點(diǎn)。三、現(xiàn)場評審結(jié)果的判定1、現(xiàn)場評審合格：評審內(nèi)容包括的全部評審條款都

17、評定為A；2、現(xiàn)場評審有條件通過：共12條帶“*”標(biāo)記的評審內(nèi)容包括的評審條款不能評定為B,其它無“*”標(biāo)記的評審條款被評為B的數(shù)量占適用項的比例未超過30（含30）。企業(yè)應(yīng)對評定為B的條款在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施進(jìn)行整改，整改期限一般不超過1個月。企業(yè)整改完畢，評審組進(jìn)行跟蹤評審?fù)ㄟ^后，現(xiàn)場評審合格，否則，現(xiàn)場評審不合格。3、有下列情況之一的，現(xiàn)場評審不合格：（1）帶“*”標(biāo)記的評審條款有1條（含）以上評為B。（2）無“*”標(biāo)記的評審條款被評為B的數(shù)量占適用項的比例超過30?，F(xiàn)場評審不合格的企業(yè)，180日內(nèi)不得重新提出注冊登記申請。四、現(xiàn)場評審過程發(fā)現(xiàn)申請人有下列情況之一的，判為不合格：1

18、、拒絕接受注冊登記現(xiàn)場評審；2、沒有固定的辦公和工作場所；3、偽造、變造、買賣或者使用偽造、變造的有關(guān)證件的；4、其他違反法律法規(guī)行為的。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點(diǎn)評審評定現(xiàn)場核查ABC1.質(zhì)量管理體系和管理職責(zé)1.1企業(yè)應(yīng)建立并實施文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系。*1是否建立文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量管理制度文件和記錄等。核查質(zhì)量管理制度文件匯編材料和記錄，看是否建立。*2質(zhì)量管理制度等是否符合企業(yè)實際情況，可操作。根據(jù)企業(yè)實際情況，核查質(zhì)量體系文件，看是否具有可操作性。1.2企業(yè)應(yīng)建立并保持文件控制制度，確保文件充分與適宜，確保各個場所使用的文件

19、均為有效版本。3是否建立了受控文件清單。查看受控文件清單。4文件是否經(jīng)過了相關(guān)授權(quán)人員的審批。從受控文件清單中抽取文件檢查，看是否經(jīng)過了相關(guān)授權(quán)人員的審批。5各使用場所使用的文件是否為有效版本。查看現(xiàn)場使用的文件是否有效。6各種文件（特別是技術(shù)文件）的更改是否得到批準(zhǔn)。查看技術(shù)、質(zhì)檢等文件的更改是否有主管人員簽字。1.3企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量記錄控制程序，保證記錄的清晰、完整，易于識別和檢索。7是否建立了記錄清單。查看記錄清單。8質(zhì)量記錄的更改是否符合規(guī)定。查看質(zhì)量記錄的更改是否符合記錄管理文件規(guī)定。9記錄是否清晰完整，易于識別和檢索。抽取記錄進(jìn)行檢查，看是否符合要求。1.4企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，

20、明確規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。10企業(yè)組織機(jī)構(gòu)是否與申請資料一致。核查組織機(jī)構(gòu)名稱是否與申請資料一致。11是否明確了崗位職責(zé)和部門分工，并與申請資料一致。核查企業(yè)各部門人員是否明確其職責(zé)，并對其與申請材料一致性核查。12企業(yè)組織機(jī)構(gòu)中是否包括進(jìn)口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗、培訓(xùn)等部門或崗位設(shè)置。核查企業(yè)組織機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)，看其是否包括進(jìn)口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗、培訓(xùn)等。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點(diǎn)評審評定現(xiàn)場核查ABC2.資源管理2.1企業(yè)應(yīng)配備滿足生產(chǎn)及環(huán)保質(zhì)量管理的設(shè)備13企業(yè)是否具有滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全要求的基本生產(chǎn)和檢測設(shè)備。查看設(shè)備檔案，根據(jù)進(jìn)口可用作原料的

21、固體廢物種類，現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和檢測設(shè)備。14企業(yè)是否定期檢查、維修設(shè)備，保證設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)。核查設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，看設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。15企業(yè)是否對計量器具和檢測設(shè)備進(jìn)行定期校準(zhǔn)。核查計量合格標(biāo)識及證明。16生產(chǎn)及倉庫等環(huán)境是否能滿足確保進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全需要。核查生產(chǎn)車間及倉庫等是否存在安全隱患，是否有安全防護(hù)設(shè)施。2.2應(yīng)配備滿足生產(chǎn)及質(zhì)量管理體系需要的人員17是否有滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制相適宜的人員數(shù)量和質(zhì)量。核查企業(yè)是否具備滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制的人員。18是否熟悉與進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求?，F(xiàn)場抽查2

22、-3人，看是否熟悉相關(guān)進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。19是否對質(zhì)量管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并能提供培訓(xùn)、考核等記錄。核查質(zhì)量管理崗位培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)、考核等記錄。2.3企業(yè)應(yīng)收集并保存與進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求*20是否收集了與進(jìn)口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的與進(jìn)口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，查看其是否為有效版本。*21是否收集了我國關(guān)于進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)，查看其是否為有效版本。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點(diǎn)評審評定現(xiàn)場核

23、查ABC3.采購控制3.1合格供方的選擇22是否建立了合格供方評價標(biāo)準(zhǔn)，包括取得國家質(zhì)檢總局國外供貨商注冊登記證書等評價標(biāo)準(zhǔn)選擇合格供方，并建立合格供方檔案。核查質(zhì)量管理文件，查看是否建立合格供方評價標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)包括取得國家質(zhì)檢總局國外供貨商注冊登記證書等評價標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并按要求建立供方檔案。3.2進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全控制*23合同是否注明所進(jìn)口可用作原料的固體廢物必須符合我國環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)的條款，并明確對不合格貨物履行退運(yùn)義務(wù)責(zé)任人等內(nèi)容。核查質(zhì)量管理文件或抽查合同，看是否有進(jìn)口可用作原料的固體廢物必須符合我國環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)的條款，并明確對不合格貨物履行退運(yùn)義務(wù)責(zé)任人等內(nèi)容。*24是否依據(jù)我國環(huán)控

24、標(biāo)準(zhǔn)建立采購進(jìn)口可用作原料的固體廢物的進(jìn)口檢驗制度，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對采購貨物進(jìn)行檢驗，并做好相應(yīng)記錄。核查質(zhì)量管理文件，查看檢驗依據(jù)是否包括我國環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)；查看是否有相應(yīng)的檢驗記錄。4.加工利用過程控制4.1進(jìn)口可用作原料的固體廢物國內(nèi)利用單位的選擇*25是否建立了選擇進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用單位制度、并建立檔案。核查質(zhì)量管理文件和利用單位檔案，看是否建立選擇進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用單位制度并執(zhí)行。26是否對利用單位進(jìn)行環(huán)保質(zhì)量控制能力評審。根據(jù)利用單位檔案，抽查環(huán)保質(zhì)量能力評審記錄。4.2進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用情況*27是否建立并實施進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度。核

25、查進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度文件資料。*28加工利用過程是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當(dāng)隔離措施和安全處置措施?，F(xiàn)場對加工利用過程進(jìn)行核查，看是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當(dāng)隔離措施和安全處置措施。4.3建立進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用記錄29是否建立進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄。現(xiàn)場核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點(diǎn)評審評定現(xiàn)場核查ABC5不合格控制5.1應(yīng)有文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度30是否有形成文件的進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度。核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括不合格品控制制度。31不合格進(jìn)口可用作原料的固體廢物處置是否符合規(guī)定要求。現(xiàn)場核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格處置是否符合規(guī)定要求。32是否