《期貨法律法規(guī)》歷年真題精選必背60題

1、期貨法律法規(guī)歷年真題精選必背60題1. 期貨交易管理?xiàng)l例自()起施行。A. 2003年7月1日B. 1999年9月1日C. 2007年4月15日D. 1995年10月25日【答案】C2. 不考了根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于()元人民幣。A. 50萬B. 30萬C. 80萬D. 100萬【答案】D3. 公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A. 期貨交易所交易細(xì)則B. 期貨交易所會(huì)員管理辦法C. 期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則D. 期貨交易所章程【答案】D4. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說法中，正確的是()

2、。A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管理報(bào)表的制度B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由C. 全體董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)D. 期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)【答案】B5. 對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A. 彌補(bǔ)期貨公司的虧損B. 為客戶交存保證金，支付稅款C. 補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足D. 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。6. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A. 從事

3、期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 期貨交易所D. 中國證監(jiān)會(huì)【答案】B7. 下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B. 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立D. 期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D8. 當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由()代其履行職權(quán)。A. 第一

4、副總經(jīng)理B. 總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C. 總經(jīng)理指定的人員D. 理事長(zhǎng)【答案】B9. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A. 國務(wù)院財(cái)政部門B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D. 國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。10. 下列關(guān)于客戶保證金存放的表述，正確的是()。A. 主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B. 應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C. 應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D. 只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【答案】B11. 期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括

5、()。A. 向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B. 專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C. 當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法D. 期貨合約的結(jié)算方法【答案】D12. 根據(jù)期貨投資者保障基金管理辦法，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得()。A. 代位權(quán)B. 撤銷權(quán)C. 清償權(quán)D. 受償權(quán)【答案】D13. 根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給()。A. 客戶B. 期貨公司C. 中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心D. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C14. 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司開展中間

6、介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A. 代理客戶進(jìn)行期貨交易B. 代期貨公司收付期貨保證金C. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)D. 通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C15. 下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有B. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用D. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A16. 被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合

7、有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A. 10日B. 15日C. 5日D. 3日【答案】D17. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)元，且凈資本不低于人民幣_(tái)元。()A. 2億;8000萬B. 2億;5000萬C. 1億;8000萬D. 1億;5000萬【答案】C18. 期貨從業(yè)人員辭職，被解聘或者死亡的，由()注銷其從業(yè)資格。A. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 期貨交易所D. 中國證監(jiān)會(huì)【答案】B19. 一般單位客戶申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)

8、不低于人民幣()萬元。A. 25B. 100C. 40D. 50【答案】D20. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。A. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B. 期貨交易所C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A21. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A. 40%B. 60%C. 80%D. 20%【答案】C22. 根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)，期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A. 根據(jù)公司章程的規(guī)定B. 由監(jiān)事會(huì)C. 由董事長(zhǎng)D. 由總經(jīng)理【答案】

9、A23. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日()。A. 向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告B. 向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告C. 向公司全體股東提交書面報(bào)告D. 向獨(dú)立董事提交書面報(bào)告【答案】B24. 被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A. 10日B. 5日C. 15日D. 3日【答案】D25. 根據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A

10、. 交易賬戶和客戶編碼B. 工作人員工資和勞務(wù)合同C. 客戶資產(chǎn)D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施【答案】C26. 下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng). 期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全C. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金【答案】D27. 期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A. 合理、有效B. 保障投資者合法權(quán)益和公平救助C. 取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)D. 公開

11、、公平、公正【答案】B28. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。A. 5萬元以上10萬元以罰款B. 4萬元以上5萬元以罰款C. 3萬元以上10萬元以罰款D. 3萬元以上5萬元以罰款【答案】C29. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A. 15B. 5C. 20D. 10【答案】D30. 根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于()元人民幣。A. 100萬B. 80

12、萬C. 50萬D. 30萬【答案】A31. 以下期權(quán)組合屬于做多寬跨式期權(quán)組合的是()。A. 買進(jìn)9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看跌期權(quán)B. 賣出9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看漲期權(quán)C. 賣出9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看跌期權(quán)D. 買進(jìn)9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為40元/股的看漲期權(quán)【答案】D32. 若其他條件不變

13、，當(dāng)某交易者預(yù)計(jì)白糖大幅減產(chǎn)時(shí)，他最有可能()。A. 進(jìn)行白糖期貨賣出套期保值B. 買入白糖期貨合約C. 進(jìn)行白糖牛市套利D. 賣出白糖期貨合約【答案】B33. 期貨公司對(duì)其營(yíng)業(yè)部的管理，不需要()。A. 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理B. 統(tǒng)一結(jié)算C. 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算D. 統(tǒng)一客戶開發(fā)【答案】D34. 以下關(guān)于期貨公司客戶保證金的描述，正確的是()。A. 客戶保證金屬于客戶所有，期貨公司可對(duì)其進(jìn)行盈虧結(jié)算和手續(xù)費(fèi)劃轉(zhuǎn)B. 當(dāng)客戶出現(xiàn)交易虧損時(shí)，期貨公司應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付C. 客戶保證金應(yīng)與期貨公司自有資產(chǎn)一起存放，共同管理D. 當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司可先用其他客戶的保證金墊付【答案】A

14、35. 持倉量增加，表明()。A. 平倉數(shù)量增加B. 新開倉數(shù)量減少C. 交易量減少D. 新開倉數(shù)量增加【答案】D36. 假設(shè)其他因素不變，可導(dǎo)致商品本期供給量增加的因素有()等。A. 當(dāng)期進(jìn)口量增加B. 當(dāng)期出口量增加C. 當(dāng)期國內(nèi)消費(fèi)量增加D. 本期期末結(jié)存量增加【答案】A37. 當(dāng)1手滬深300指數(shù)期貨合約的價(jià)值為120萬元時(shí)，該指數(shù)合約為()點(diǎn)。A. 3000B. 4000C. 2400D. 6000【答案】B38. 4月18日，5月份玉米期貨價(jià)格為1750元/噸，7月份玉米期貨價(jià)格為1800元/噸，9月份玉米期貨價(jià)格為1830元/噸，該市場(chǎng)為()。A. 熊市B. 牛市C. 反向市場(chǎng)D

15、. 正向市場(chǎng)【答案】D39. 股指期貨可以規(guī)避投資組合的()。A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C. 經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)D. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A40. 目前，滬深300股指期貨報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)價(jià)位是()點(diǎn)。A. 0.1B. 0.2C. 0.01D. 1【答案】B41. 某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)考慮的因素是()。A. 公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B. 公司的交易規(guī)模C. 公司的客戶數(shù)量D. 公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A42. 下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員，客戶不得用作保證金的是()。A. 可流通的國債B. 可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)C. 現(xiàn)金D. 標(biāo)準(zhǔn)倉單【答案】B4

16、3. 期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10各工作日向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A. 獨(dú)立董事B. 董事長(zhǎng)C. 監(jiān)事會(huì)主席D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D44. 期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以()。A. 變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍B. 吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照C. 強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D. 注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D45. 根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A. 期貨交易所B. 中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D. 中國證券登記結(jié)

17、算公司【答案】B31. 某交易者賣出4張歐元期貨合約，成交價(jià)為EUR/USD=1.3210(即1歐元兌1.3210美元)，后又在EUR/USD=1.3250價(jià)位上全部平倉(每張合約的金額為12.50萬歐元)，在不考慮手續(xù)費(fèi)的情況下，該筆交易()美元。A. 盈利2000B. 虧損500C. 虧損2000D. 盈利500【答案】C32. 下列關(guān)于我國期貨交易所集合競(jìng)價(jià)的說法正確的是()。A. 開盤集合競(jìng)價(jià)在開盤前5分鐘內(nèi)進(jìn)行B. 收盤集合競(jìng)價(jià)在收盤前5分鐘內(nèi)進(jìn)行C. 收盤集合競(jìng)價(jià)在開盤前10分鐘內(nèi)進(jìn)行D. 開盤集合競(jìng)價(jià)在開盤前10分鐘內(nèi)進(jìn)行【答案】A33. 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)

18、，可以()。A. 代客戶進(jìn)行期貨交易B. 代客戶進(jìn)行期貨結(jié)算C. 代客戶利用證券資金賬戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D34. 某國債券期貨合約與可交割國債的基差的計(jì)算公式為()。A. 國債現(xiàn)貨價(jià)格-國債期貨價(jià)格×轉(zhuǎn)換因子B. 國債期貨價(jià)格-國債現(xiàn)貨價(jià)格/轉(zhuǎn)換因子C. 國債現(xiàn)貨價(jià)格-國債期貨價(jià)格/轉(zhuǎn)換因子D. 國債現(xiàn)貨價(jià)格×轉(zhuǎn)換因子-國債期貨價(jià)格【答案】A35. 一般而言，期權(quán)合約標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)率越大，則()。A. 期權(quán)的價(jià)格越低B. 看漲期權(quán)的價(jià)格越高，看跌期權(quán)的價(jià)格越低C. 期權(quán)的價(jià)格越高D. 看漲期權(quán)的價(jià)格越低，看跌期權(quán)的價(jià)格越高【答案】C51. 證券

19、公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A. 1B. 2C. 3D. 5【答案】D52. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A. 24個(gè)月B. 12個(gè)月C. 6個(gè)月D. 3個(gè)月【答案】C53. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A. 自有資金B(yǎng). 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C. 客戶保證金D. 非結(jié)算會(huì)員保證金【答案】A54. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B. 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶D. 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】C55. 期貨公司管理人員對(duì)