基金押題卷一(題目)

1、基金押題卷一（題目）單選題(1) 有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是（）。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、2040B、5070C、4060D、7090(3) QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天B、2個(gè)工作日

2、C、3天D、3個(gè)工作日(4) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(guò)（）個(gè)月。A、6B、5C、3D、1(5) 基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、投資管理部門B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門C、投資管理人員D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6) 與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升C、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)D、可以通過(guò)分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(7) 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告 B、半年度報(bào)告

3、 C、年度報(bào)告 D、季度報(bào)告 (8) 在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息B、公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。C、試圖通過(guò)分析公開信息是不可能取得超額收益的D、這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9) 我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年B、15年C、15年-50年D、一般無(wú)期限(10) 基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日?qǐng)?zhí)行清算指令。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(11) 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，

4、更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日B、30日C、60日D、15日(12) 現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代 B、20世紀(jì)50年代 C、20世紀(jì)60年代 D、20世紀(jì)70年代 (13) ETF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（ ）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A、基金管理人B、基金代銷機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、基金托管人(14) 如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4%B、上升6%C、下降4%D、下降5%(15) 目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、10

5、0D、1000(16) 下列（ ）情形不可以暫?；鸸乐怠、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營(yíng)業(yè)C、因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值D、基金公布年報(bào)(17) 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是（）萬(wàn)元。 A、200 B、500 C、2000 D、3000 (18) 目前，我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A、征收 B、不征收 C、部分征收 D、不確定 (19) 某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、1000000元B、1010000元C、1020000元D、1030000元(20)

6、一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每?jī)商霥、每日(21) 對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。 A、20%B、30%C、10%D、5%(22) 基金賬務(wù)的復(fù)核以證券投資基金法和（）等法律為依據(jù)。A、證券投資基金運(yùn)作管理辦法B、基金合同C、證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法D、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(23) 證券組合管理過(guò)程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、確定證券投資政策B、進(jìn)行證券投資分析C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇D、投資組合

7、的修正(24) 據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20%-40%B、40%-70%C、70%-90%D、90%以上(25) 不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額 B、基金合同期限 C、最低募集份額總額 D、募集基金的目的和基金名稱 (26) 下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場(chǎng)合理定價(jià) B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)(27) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3 (28) 托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)

8、資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設(shè)有專門的基金托管部門C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(29) 如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過(guò)度 B、一步到位式的正確反應(yīng) C、反應(yīng)不足 D、沒(méi)有反應(yīng) (30) 依照證券投資基金法的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作(31) 保本基金的（）是

9、風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32) 基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同B、招募說(shuō)明書C、凈值公告D、定期報(bào)告(33) 在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu) B、企業(yè) C、證券投資基金 D、基金公司 (34) 某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬(wàn)元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬(wàn)元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬(wàn)元。A、3.6B、2.5C

10、、4.2D、4.1(35) 為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金B(yǎng)、管理人C、托管人D、持有人(36) 根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資(37) 當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低B、隨之提高C、保持不變D、不確定(38) 證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔

11、不少于()。A、一個(gè)月B、兩個(gè)月C、三個(gè)月D、六個(gè)月(39) 基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章C、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)D、內(nèi)部控制大綱(40) 我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略D、CPPI(41) 基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù)D、以上說(shuō)法都不正確(42) 可能對(duì)

12、基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制年度報(bào)告B、更換基金管理人C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、延長(zhǎng)基金合同期限(43) 證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（ ）向投資人退還認(rèn)購(gòu)款及利息。A、基金當(dāng)事人B、基金管理人C、基金代銷人D、基金托管人(44) 因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任B、承擔(dān)全部責(zé)任C、承擔(dān)連帶責(zé)任D、承擔(dān)小部分責(zé)任(45) 關(guān)于M2測(cè)度，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A、M2測(cè)度是詹森指數(shù)的一種替代形式B、M2測(cè)度是夏普指數(shù)的一種替代形式C、M2測(cè)度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式D、M2測(cè)

13、度是信息比率的一種替代形式(46) 股票價(jià)格與每股凈利潤(rùn)的比值被稱為（）。A、市盈率B、市凈率C、凈值收益率D、凈現(xiàn)值(47) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按（ ）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購(gòu)份額B、凈認(rèn)購(gòu)份額C、凈認(rèn)購(gòu)金額D、認(rèn)購(gòu)金額(48) 美國(guó)的投資公司法和投資顧問(wèn)法于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。A、1940B、1950C、1929D、1965(49) 基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、基金公司(50) 在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資

14、行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人D、證券交易所(51) （）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法。A、2006年6月18日B、2006年12月18日C、2007年6月18日D、2007年12月18日(52) 假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為（ ）。A、-0.8%B、-1.8%C、1.8%D、12.8%(53) 2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開放

15、式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司B、華安基金管理公司C、南方基金管理公司D、招商基金管理公司(54) 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī) B、全面性 C、審慎性 D、適時(shí)性 (55) 我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為（ ）。A、5年B、15年C、15年-50年D、一般無(wú)期限(56) 以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、證券投資基金法B、證券投資基金信息披露管理辦法C、基金投資組合報(bào)告的編制及披露D、上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(57) 假設(shè)上證A股指

16、數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說(shuō)法正確的是（）。A、兩周累計(jì)收益率為零B、兩周累計(jì)上漲1%C、兩周累計(jì)下跌1%D、兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算(58) 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會(huì)D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)(59) 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同B、投資者的地位不同C、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D、運(yùn)作方式不同(60) 基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）營(yíng)業(yè)稅。A、免征B、緩征C、按基金法征收D、按稅法征收多選題(61) 通過(guò)對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、

17、這一類股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值B、這一類股票往往是市場(chǎng)投資者關(guān)注較少的股票C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn)D、這一類股票的價(jià)值往往被高估(62) 關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。A、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ) B、基金分類有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握C、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63) 結(jié)合我國(guó)目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（ ）。A、投資于規(guī)定的證券B、發(fā)行的對(duì)象不固定C、通過(guò)募集方式設(shè)立D、由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理(64) 假設(shè)利率保持為5%，

18、投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元，則（ ）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬(wàn)元B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬(wàn)元C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬(wàn)元D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬(wàn)元(65) 以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（ ）。A、指數(shù)化策略B、債券互換C、水平分析 D、免疫策略(66) 資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（ ）。A、分析上市公司運(yùn)營(yíng)情況B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67) 基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律B、部門各級(jí)主

19、管的檢查監(jiān)督C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)(68) 假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬(wàn)元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬(wàn)元，則（）。A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬(wàn)元就可以在2年后增值到110萬(wàn)元B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬(wàn)元D、無(wú)法判斷(69) 科學(xué)合理的基金分類（ ）。A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握C、

20、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管(70) 關(guān)于開放式股票基金申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行B、采用已知價(jià)交易原則C、采用金額申購(gòu)、份額贖回原則D、申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的5%(71) 證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見C、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值(72) 對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證B、保本基金有一個(gè)保

21、本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。(73) 投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、擬離開工作崗位1個(gè)月以上B、在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司(74) 運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問(wèn)題有（ ）。A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的B、不如全域比較有意義C、同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大D、要做到公平分組很困難(75) 構(gòu)

22、建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（ ）。A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來(lái)的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無(wú)法分散風(fēng)險(xiǎn)(76) 關(guān)于證券投資組合的方差，以下說(shuō)法正確的是（）。A、用來(lái)度量未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏差程度B、可以通過(guò)由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來(lái)表達(dá)C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來(lái)表示D、方差的值越大，說(shuō)明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大(77) 假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬(wàn)元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬(wàn)元

23、，則（ ）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬(wàn)元B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬(wàn)元C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬(wàn)元D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬(wàn)元(78) 關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金B(yǎng)、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金D、投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金(79) 關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說(shuō)法正確的是（）。A、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征營(yíng)業(yè)稅B、對(duì)基金管理人運(yùn)

24、用基金買賣股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅C、對(duì)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征營(yíng)業(yè)稅D、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征企業(yè)所得稅(80) 基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督D、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81) 股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系B、具有流通性C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小D、由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管(82) CPPI投資策略的投資步驟會(huì)涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額C、按安全墊的一定倍數(shù)確

25、定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例D、對(duì)組合進(jìn)行修正(83) 下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說(shuō)法，正確的有（ ）。A、基金管理費(fèi)按月支付B、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提(84) 以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管(85) 開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管B、資金清算C、資產(chǎn)核算D、投資運(yùn)作監(jiān)督(86) 以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A

26、、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人 (87) 我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范B、基金募集信息披露監(jiān)管C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管D、信息披露違規(guī)處罰(88) 以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89) 股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理B、中庸型股票投資風(fēng)格管理C、積極型股票投資風(fēng)格管理D、以上說(shuō)法都正確(90)

27、以下關(guān)于封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B、需要對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行有效性審查C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過(guò)組織專家評(píng)審會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查等程序(91) 下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶B、基金賬戶只能用于基金、國(guó)債以及其他債券的認(rèn)購(gòu)以及交易C、個(gè)人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或者基金賬戶(92) 為了對(duì)基金績(jī)效做出

28、有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo)B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇D、基金組合的穩(wěn)定性(93) 以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。A、基金管理公司是QDII基金會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任 B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次 C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露 D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 (94) 對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量B、首次公開發(fā)行有明確

29、鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FVC(PC)×(DlDr)DlD、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值(95) 基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金代銷機(jī)構(gòu)D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所(96) 以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是

30、樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97) 我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(98) 下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、資本市場(chǎng)線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系B、資本市場(chǎng)線是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場(chǎng)組合的連線形成的有效前沿C、資本市場(chǎng)線以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距D、資本市場(chǎng)線對(duì)有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99) 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件

31、中予以記載的行為屬于（ ）。A、擾亂正常秩序B、侵害投資者合法權(quán)益C、嚴(yán)重違法D、信息披露所禁止的行為(100) 以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組C、基金份額凈值是按照每個(gè)開放日時(shí)，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行(101) 中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會(huì)員的合法權(quán)益 B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則 C、對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試 D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新 (102) 開

32、放式基金的非交易過(guò)戶包括（）。A、繼承 B、捐贈(zèng) C、司法強(qiáng)制執(zhí)行 D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形 (103) 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引(104) 概括地講，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。A、保守型管理B、積極型管理C、激進(jìn)型管理D、消極型管理(105) 貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券B、國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1或者相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券C、信用等

33、級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券D、剩余期限超過(guò)397天的債券(106) 管理人有下列情形的中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上C、擅離職守D、最近1年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法正確的是（）。A、貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C、投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108) 對(duì)后臺(tái)管理系

34、統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能(109) 根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次B、不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%C、一般采用現(xiàn)金方式分紅D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再?gòu)浹a(bǔ)上一年的虧損(110) 開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式 B、“外置”模式 C、“封閉”模式 D、“混合”模式 判斷題(111) 基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確

35、基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確B、錯(cuò)誤(112) 對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資

36、風(fēng)格時(shí)的交易成本。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 貨幣市場(chǎng)基金所具有的高流動(dòng)性，使得貨幣市場(chǎng)基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。A、正確B、錯(cuò)誤(118) 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確B、錯(cuò)誤(119) 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒(méi)有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確B、錯(cuò)誤(120) 根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來(lái)預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 投資者應(yīng)該根

37、據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 幾何平均收益率更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報(bào)規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 以發(fā)行基金方式募集資金屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身