外資銀行行政許可事項申請材料及格式要求

1、附件3外資銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求（2015年版）目 錄一、機構(gòu)設(shè)立1（一）外商獨資銀行、中外合資銀行設(shè)立11.1外商獨資銀行、中外合資銀行籌建審批11.2外商獨資銀行、中外合資銀行開業(yè)審批2（二）外國銀行分行改制為外商獨資銀行31.3外國銀行將其在中國境內(nèi)分行改制為外商獨資銀行的籌建審批31.4外國銀行將其在中國境內(nèi)分行改制為外商獨資銀行的開業(yè)審批4（三）外國銀行分行設(shè)立61.5外國銀行分行籌建審批61.6外國銀行分行開業(yè)審批6（四）外商獨資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行設(shè)立71.7外商獨資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行籌建審批71.8外商獨資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行開業(yè)審批8（五）

2、支行設(shè)立91.9支行籌建審批91.10支行開業(yè)審批10（六）代表處設(shè)立101.11外國銀行代表處設(shè)立審批10二、機構(gòu)變更11（一）變更注冊資本或者營運資金122.1外商獨資銀行、中外合資銀行變更注冊資本、外國銀行分行變更營運資金審批12（二）變更股東122.2外商獨資銀行、中外合資銀行變更股東或調(diào)整股東持股比例審批122.3外商獨資銀行、中外合資銀行變更組織形式、合并、分立審批13（三）修改章程152.4 外商獨資銀行、中外合資銀行修改章程審批15（四）變更名稱152.5 外資銀行變更名稱審批15（五）在同城內(nèi)變更住所或者辦公場所172.6外商獨資銀行、中外合資銀行在同城內(nèi)變更住所、外國銀行代

3、表處在同城內(nèi)變更辦公場所審批17三、機構(gòu)終止18（一）外商獨資銀行、中外合資銀行解散183.1外商獨資銀行、中外合資銀行解散審批18（二）破產(chǎn)183.2外商獨資銀行、中外合資銀行破產(chǎn)前審批18（三）分行關(guān)閉193.3外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行關(guān)閉分行審批193.4經(jīng)批準(zhǔn)關(guān)閉的外國銀行分行提取生息資產(chǎn)審批20（四）外國銀行分行關(guān)閉并在同一城市設(shè)立代表處203.5外國銀行關(guān)閉中國境內(nèi)分行并在同一城市設(shè)立代表處審批20（五）支行關(guān)閉203.6外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行關(guān)閉支行審批20（六）代表處關(guān)閉213.7外國銀行代表處關(guān)閉審批21四、業(yè)務(wù)范圍21（一）開辦人民幣業(yè)務(wù)214.1

4、外資銀行營業(yè)性機構(gòu)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)或者擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對象范圍審批21（二）發(fā)行債務(wù)、資本補充工具224.2外商獨資銀行、中外合資銀行在境內(nèi)外發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會許可的債務(wù)、資本補充工具審批22（三）開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)234.3 外資銀行營業(yè)性機構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批23（四）開辦信用卡業(yè)務(wù)244.4外商獨資銀行、中外合資銀行開辦信用卡業(yè)務(wù)審批24（五）開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)254.5外商獨資銀行、中外合資銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批25（六）開辦代客境外理財業(yè)務(wù)264.6外資銀行營業(yè)性機構(gòu)開辦代客境外理財業(yè)務(wù)審批26（七）開辦代客境外理財托管業(yè)務(wù)264.7外資銀行營業(yè)性機構(gòu)開辦代客境外理

5、財托管業(yè)務(wù)審批26（八）開辦其他業(yè)務(wù)274.8外資銀行營業(yè)性機構(gòu)開辦其他業(yè)務(wù)審批27五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)275.1外資銀行董事、高級管理人員和首席代表任職資格核準(zhǔn)審批29六、申請材料格式要求28（一）電子文檔報送要求28（二）紙質(zhì)材料報送要求29一、機構(gòu)設(shè)立（一）外商獨資銀行、中外合資銀行設(shè)立 1.1外商獨資銀行、中外合資銀行籌建審批申請材料目錄：（1） 各股東董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)合簽署的籌建申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機構(gòu)的名稱、所在地、注冊資本、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類、各股東名稱和出資比例等；（2） 可行性研究報告，內(nèi)容至少包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析

6、、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測，與業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)初步規(guī)劃；（3） 擬設(shè)機構(gòu)的章程草案；（4） 擬設(shè)機構(gòu)各股東簽署的合資經(jīng)營合同，但單一股東的外商獨資銀行除外；（5） 擬設(shè)機構(gòu)各股東的章程；（6） 擬設(shè)機構(gòu)各股東及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單；（7） 擬設(shè)機構(gòu)各股東最近3年的年報；（8） 擬設(shè)機構(gòu)各股東的反洗錢制度，中方股東為非金融機構(gòu)的，可不提供反洗錢制度；（9） 擬設(shè)機構(gòu)各股東簽署的在中國境內(nèi)長期持續(xù)經(jīng)營并對擬設(shè)機構(gòu)實施有效管理的承諾函;（10） 擬設(shè)機構(gòu)外方股東所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)

7、的營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件及對其申請的意見書；（11） 初次設(shè)立外商獨資銀行、中外合資銀行的，應(yīng)當(dāng)報送外方股東所在國家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要；（12） 銀監(jiān)會要求的其他資料。1.2外商獨資銀行、中外合資銀行開業(yè)審批申請材料目錄：（1） 籌備組負(fù)責(zé)人簽署的開業(yè)申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機構(gòu)的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、各股東及其持股比例、擬任董事長和行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）的姓名等；與擬設(shè)外商獨資銀行、中外合資銀行在同一城市設(shè)有代表處的，應(yīng)當(dāng)同時申請關(guān)閉代表處；（2） 開業(yè)申請表；（3） 擬任董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（4

8、） 開業(yè)前審計報告和法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（5） 擬設(shè)機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報路線；（6） 擬設(shè)機構(gòu)人員名單、簡歷和培訓(xùn)記錄；（7） 擬設(shè)機構(gòu)的章程草案以及在中國境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所出具的對章程草案的法律意見書；（8） 營業(yè)場所的安全、消防設(shè)施的合格證明或者相關(guān)證明復(fù)印件；（9） 營業(yè)場所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同的復(fù)印件；（10） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（二）外國銀行分行改制為外商獨資銀行1.3外國銀行將其在中國境內(nèi)分行改制為外商獨資銀行的籌建審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)外商獨資銀行及

9、其分支機構(gòu)的名稱、所在地、注冊資本或者營運資金、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；如同時申請增加注冊資本，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明擬增加的注冊資本金額及幣種；（2） 可行性研究報告及機構(gòu)改制計劃，內(nèi)容至少包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測，與業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)初步規(guī)劃；（3） 擬設(shè)機構(gòu)的章程草案；（4） 申請人關(guān)于將中國境內(nèi)分行改制為由其單獨出資的外商獨資銀行的董事會決議；（5） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的同意由擬設(shè)外商獨資銀行承繼原在中國境內(nèi)分行債權(quán)、債務(wù)及稅務(wù)的意見函以及對改制前原中國境內(nèi)分行的債

10、權(quán)、債務(wù)及稅務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的承諾函；（6） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的在中國境內(nèi)長期持續(xù)經(jīng)營并對擬設(shè)外商獨資銀行實施有效管理的承諾函，內(nèi)容包括允許擬設(shè)外商獨資銀行使用其商譽、對擬設(shè)外商獨資銀行提供資本、管理和技術(shù)支持等；（7） 申請人提出申請前2年在中國境內(nèi)所有分行經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告；（8） 申請人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對其中國境內(nèi)分行改制的意見書；（9） 申請人最近3年年報；（10） 銀監(jiān)會要求的其他資料。1.4外國銀行將其在中國境內(nèi)分行改制為外商獨資銀行的開業(yè)審批申請材料目錄：（1） 籌備組負(fù)責(zé)人簽署的開業(yè)申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)外商獨資銀行及其分支機構(gòu)名稱、

11、住所或者營業(yè)地址、注冊資本及其分支機構(gòu)的營運資金、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類、擬任董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）及分支行行長的姓名等；（2） 擬轉(zhuǎn)入擬設(shè)外商獨資銀行的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的清單，擬設(shè)外商獨資銀行的模擬資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、貸款質(zhì)量五級分類情況表、貸款損失準(zhǔn)備數(shù)額；（3） 改制完成情況的說明；（4） 律師事務(wù)所出具的關(guān)于合同轉(zhuǎn)讓法律意見書，對于不具備轉(zhuǎn)讓條件的合同，應(yīng)當(dāng)對銀行制定的緊急預(yù)案提出法律意見；（5） 開業(yè)前審計報告和法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（6） 擬設(shè)外商獨資銀行的章程草案以及在中國境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所出具的對章程草案的法律意見書；（7） 擬設(shè)外商獨資銀行組織結(jié)構(gòu)圖

12、、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報路線；（8） 擬設(shè)外商獨資銀行人員名單、簡歷和培訓(xùn)記錄；（9） 擬任外商獨資銀行董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）以及外商獨資銀行分行行長、管理型支行行長任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（10） 銀監(jiān)會要求的其他資料。 （三）外國銀行分行設(shè)立1.5外國銀行分行籌建審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的籌建申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機構(gòu)的名稱、所在地、營運資金、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；（2） 可行性研究報告，內(nèi)容包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測等；（3） 申請人章

13、程；（4） 申請人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單；（5） 申請人最近3年年報；（6） 申請人的反洗錢制度；（7） 申請人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件及對其申請的意見書；（8） 初次設(shè)立外國銀行分行的，申請人應(yīng)當(dāng)報送所在國家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要；（9） 銀監(jiān)會要求的其他資料。1.6外國銀行分行開業(yè)審批申請材料目錄：（1） 籌備組負(fù)責(zé)人簽署的開業(yè)申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機構(gòu)的名稱、營業(yè)地址、營運資金、業(yè)務(wù)范圍、擬任分行行長姓名等；在擬設(shè)分行同一城市設(shè)有代表處的，應(yīng)當(dāng)同時申請關(guān)閉代表處；（2） 開業(yè)

14、申請表；（3） 擬任外國銀行分行行長任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（4） 開業(yè)前審計報告和法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（5） 外國銀行對擬設(shè)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任的保證書；（6） 擬設(shè)分行組織結(jié)構(gòu)圖、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報路線；（7） 擬設(shè)分行人員名單、簡歷和培訓(xùn)記錄；（8） 營業(yè)場所的安全、消防設(shè)施的合格證明或者相關(guān)證明復(fù)印件；（9） 營業(yè)場所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同復(fù)印件；（10） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（四）外商獨資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行設(shè)立1.7外商獨資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行籌建審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的籌建申請

15、書，內(nèi)容包括擬設(shè)機構(gòu)的名稱、所在地、營運資金、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；（2） 可行性研究報告，內(nèi)容包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測等；（3） 申請人章程；（4） 申請人年報；（5） 申請人反洗錢制度；（6） 申請人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（7） 申請人關(guān)于同意設(shè)立分行的董事會決議；（8） 銀監(jiān)會要求的其他資料。1.8外商獨資銀行、中外合資銀行下設(shè)分行開業(yè)審批申請材料目錄：（1） 籌備組負(fù)責(zé)人簽署的開業(yè)申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機構(gòu)的名稱、營業(yè)地址、營運資金、業(yè)務(wù)范圍、擬任分行行長姓名等；（2） 開業(yè)申請表；（3） 擬任分行行長任職資

16、格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（4） 開業(yè)前審計報告和法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（5） 營業(yè)場所的安全、消防設(shè)施的合格證明或者相關(guān)證明復(fù)印件；（6） 擬設(shè)機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報路線；（7） 擬設(shè)機構(gòu)人員名單、簡歷和培訓(xùn)記錄；（8） 營業(yè)場所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同的復(fù)印件；（9） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（五）支行設(shè)立1.9支行籌建審批申請材料目錄：（1） 申請人授權(quán)簽字人簽署的籌建申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)支行的名稱、所在地、營運資金、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；（2） 可行性研究報告，內(nèi)容包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理結(jié)構(gòu)、開業(yè)后3年

17、的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈虧預(yù)測等；（3） 申請人最近1年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；香港、澳門地區(qū)的銀行在廣東省內(nèi)分行或者香港、澳門地區(qū)的銀行在內(nèi)地設(shè)立的外商獨資銀行在廣東省內(nèi)分行最近1年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；（4） 擬設(shè)機構(gòu)上一級管理機構(gòu)最近1年新設(shè)機構(gòu)的經(jīng)營管理情況；（5） 銀監(jiān)會要求的其他資料。1.10支行開業(yè)審批申請材料目錄：（1） 籌備組負(fù)責(zé)人簽署的開業(yè)申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)機構(gòu)的名稱、營業(yè)地址、營運資金、業(yè)務(wù)范圍、擬任支行行長的姓名等；（2） 開業(yè)申請表；（3） 與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的營運資金已撥付到位，法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（4） 擬任管理型支行行長任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（5） 擬設(shè)支

18、行的組織結(jié)構(gòu)圖、各崗位職責(zé)描述、內(nèi)部授權(quán)和匯報路線；（6） 擬設(shè)支行人員名單、簡歷和培訓(xùn)記錄；（7） 營業(yè)場所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同的復(fù)印件；（8） 營業(yè)場所的安全、消防設(shè)施的合格證明或者相關(guān)證明復(fù)印件；（9） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（六）代表處設(shè)立1.11外國銀行代表處設(shè)立審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)代表處的名稱、所在地、擬任首席代表姓名等；（2） 代表處設(shè)立申請表；（3） 可行性研究報告，內(nèi)容包括申請人的基本情況、擬設(shè)代表處的目的和計劃等；（4） 申請人章程；（5） 申請人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單

19、、海外分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單；（6） 申請人最近3年年報；（7） 申請人反洗錢制度；（8） 申請人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件及對其申請的意見書；（9） 擬任首席代表任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（10） 初次設(shè)立代表處的，申請人應(yīng)當(dāng)報送由在中國境內(nèi)注冊的銀行業(yè)金融機構(gòu)出具的與該外國銀行已經(jīng)建立代理行關(guān)系的證明，以及申請人所在國家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要；（11） 銀監(jiān)會要求的其他資料。二、機構(gòu)變更（一）變更注冊資本或者營運資金2.1外商獨資銀行、中外合資銀行變更注冊資本、外國銀行分行變更營運資金審批申請材料目錄：（1） 申請人董

20、事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書，申請以境外人民幣資金增加注冊資本或者營運資金的，應(yīng)當(dāng)說明人民幣資金的來源；（2） 可行性研究報告，內(nèi)容包括變更注冊資本或者營運資金后的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、資金用途、對主要監(jiān)管指標(biāo)的影響等；（3） 申請人及其股東關(guān)于變更注冊資本的董事會決議，外國銀行關(guān)于變更分行營運資金的董事會決議；（4） 申請人股東及外國銀行應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于變更事項的意見書，中外合資銀行中方股東為非金融機構(gòu)的無須提交；（5） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（二）變更股東2.2外商獨資銀行、中外合資銀行變更股東或調(diào)整股東持股比例審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行

21、長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 申請人關(guān)于變更事項的董事會決議；（3） 申請人股東、擬受讓方或者承繼方關(guān)于變更事項的董事會決議；（4） 申請人股東、擬受讓方或者承繼方是金融機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于變更事項的意見書；（5） 申請人股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與擬受讓方或者承繼方簽署的轉(zhuǎn)讓（變更）協(xié)議；（6） 各股東與擬受讓方或者承繼方簽署的合資經(jīng)營合同，但單一股東的外商獨資銀行除外；（7） 擬受讓方或者承繼方的章程、組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單、最近3年年報、反洗錢制度、所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件，中外合

22、資銀行擬受讓中方股東為非金融機構(gòu)的，無須提交反洗錢制度；（8） 擬受讓方或者承繼方為外方股東的，應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要；（9） 銀監(jiān)會要求的其他資料。2.3外商獨資銀行、中外合資銀行變更組織形式、合并、分立審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 關(guān)于變更組織形式、合并、分立的方案；（3） 申請人各方及其股東關(guān)于變更事項的董事會決議；（4） 申請人各方股東應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于變更事項的意見書，中外合資銀行中方股東為非金融機構(gòu)的無須提交；（5） 申請人各方股東簽署的合并、分立協(xié)議；申請人各方

23、股東簽署的合資經(jīng)營合同，但單一股東的外商獨資銀行除外；申請人各方股東的章程、組織結(jié)構(gòu)圖、董事會及主要股東名單、最近1年年報；（6） 變更組織形式、合并、分立后銀行的章程草案；（7） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（8） 吸收合并的，吸收合并方應(yīng)當(dāng)按照變更的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交合并籌備和合并開業(yè)的申請；被吸收方自行終止的，應(yīng)當(dāng)按照終止的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交申請；被吸收方變更為分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交申請。（9） 新設(shè)合并的，新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交合并籌備和合并開業(yè)的申請；原外商獨資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)按照終止的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交申

24、請。（10） 存續(xù)分立的，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)按照變更的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交分立籌備和分立開業(yè)的申請；新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交申請。（11） 新設(shè)分立的，新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交分立籌備和分立開業(yè)的申請；原外商獨資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)按照解散的條件和材料要求向銀監(jiān)會提交申請。（三）修改章程2.4 外商獨資銀行、中外合資銀行修改章程審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 申請人關(guān)于修改章程的董事會決議；（3） 申請人股東關(guān)于修改章程的董事會決議；（4） 申請人的原章程和新章程草案；（5） 原章程與新章程草

25、案變動對照表；（6） 在中國境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所出具的對新章程草案的法律意見書；（7） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（四）變更名稱2.5 外資銀行變更名稱審批申請材料目錄：因合并、分立、重組等原因申請變更其在中國境內(nèi)機構(gòu)名稱提供如下申請材料：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 變更名稱申請表；（3） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行的章程；（4） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行的組織結(jié)構(gòu)圖、董事會以及主要股東名單；（5） 外國銀行董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的對其在中國境內(nèi)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任的保證書；（6） 外商獨資銀

26、行股東、中外合資銀行股東、外國銀行的合并財務(wù)會計報告；（7） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對變更事項的批準(zhǔn)書以及對其申請的意見書；（8） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行更名后，所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；（9） 銀監(jiān)會要求的其他資料。 因其他原因申請變更其在中國境內(nèi)機構(gòu)名稱提供如下申請材料：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行更名后所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印

27、件；（3） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對變更事項的批準(zhǔn)書以及對其申請的意見書；（4） 銀監(jiān)會要求的其他資料。 上述第（2）、（3）項不適用外資銀行名稱未變更、僅變更在中國境內(nèi)機構(gòu)名稱的情形。（五）在同城內(nèi)變更住所或者辦公場所 2.6外商獨資銀行、中外合資銀行在同城內(nèi)變更住所、外國銀行代表處在同城內(nèi)變更辦公場所審批申請材料目錄：（1） 申請人授權(quán)簽字人簽署的申請書；（2） 擬遷入住所或者辦公場所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同的復(fù)印件；（3） 擬遷入住所的安全、消防設(shè)施的合格證明或者相關(guān)證明復(fù)印件；（4） 銀監(jiān)會要求的其他資料。三、機構(gòu)終止 （一

28、）外商獨資銀行、中外合資銀行解散3.1外商獨資銀行、中外合資銀行解散審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 申請人關(guān)于解散的董事會決議；（3） 申請人各股東關(guān)于外商獨資銀行、中外合資銀行解散的董事會決議；（4） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行外方股東所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于該機構(gòu)解散的意見書；（5） 關(guān)于外商獨資銀行、中外合資銀行解散后資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項的人員名單及聯(lián)系方式；（6） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（二）破產(chǎn) 3.2外商獨資銀行、中外合資銀行破產(chǎn)前審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)

29、行官、總經(jīng)理）或者清算組組長簽署的申請書；（2） 申請人關(guān)于破產(chǎn)的董事會決議；（3） 各股東關(guān)于外商獨資銀行、中外合資銀行破產(chǎn)的董事會決議；（4） 外商獨資銀行股東、中外合資銀行外方股東所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局關(guān)于破產(chǎn)的意見書；（5） 銀監(jiān)會要求的其他資料。 上述第（2）、（3）、（4）項不適用由清算組提出破產(chǎn)申請的情形。（三）分行關(guān)閉3.3外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行關(guān)閉分行審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 申請人關(guān)于關(guān)閉分行的董事會決議；（3） 外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對其申請的意見書；（4） 關(guān)于擬關(guān)閉機構(gòu)的

30、資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項的人員名單及聯(lián)系方式；（5） 銀監(jiān)會要求的其他資料。3.4經(jīng)批準(zhǔn)關(guān)閉的外國銀行分行提取生息資產(chǎn)審批申請材料目錄：（1） 清算組組長簽署的申請書；（2） 關(guān)于清算情況的報告；（3） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（四）外國銀行分行關(guān)閉并在同一城市設(shè)立代表處3.5外國銀行關(guān)閉中國境內(nèi)分行并在同一城市設(shè)立代表處審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 申請人關(guān)于關(guān)閉分行并在同一城市設(shè)立代表處的董事會決議；（3） 外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對其申請的意見書；（4） 擬關(guān)閉分行資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的

31、計劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項的人員名單及聯(lián)系方式；（5） 擬任首席代表任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；（6） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（五）支行關(guān)閉3.6外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行關(guān)閉支行審批申請材料目錄：（1） 申請人授權(quán)簽字人簽署的申請書；（2） 申請人關(guān)于關(guān)閉支行的董事會決議；（3） 擬關(guān)閉支行資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項的人員名單及聯(lián)系方式；（4） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（六）代表處關(guān)閉3.7外國銀行代表處關(guān)閉審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書，特殊情況下，該申請書可以由授權(quán)簽字人簽署；（2） 申請人關(guān)于關(guān)閉代表處的董事會決議

32、；（3） 所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對其申請的意見書；（4） 代表處關(guān)閉方案、人員安置計劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項的人員名單及聯(lián)系方式；（5） 銀監(jiān)會要求的其他資料。四、業(yè)務(wù)范圍（一）開辦人民幣業(yè)務(wù)4.1外資銀行營業(yè)性機構(gòu)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)或者擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對象范圍審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 可行性研究報告；（3） 擬經(jīng)營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度及操作規(guī)程；（4） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（二）發(fā)行債務(wù)、資本補充工具4.2外商獨資銀行、中外合資銀行在境內(nèi)外發(fā)行經(jīng)銀監(jiān)會許可的債務(wù)、資本補充工具審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、

33、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 可行性研究報告；（3） 債務(wù)、資本補充工具發(fā)行登記表；（4） 申請人關(guān)于發(fā)行債務(wù)、資本補充工具的董事會決議；（5） 申請人股東關(guān)于發(fā)行債務(wù)、資本補充工具的董事會決議；（6） 申請人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；（7） 募集說明書；（8） 發(fā)行公告或者發(fā)行章程；（9） 申請人關(guān)于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告；（10） 信用評級機構(gòu)出具的金融債券信用評級報告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明；（11） 在中國境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所出具的法律意見書；（12） 銀監(jiān)會要求的其他資料。（三）開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)4.3 外資銀行營業(yè)性機構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請材料目

34、錄：（1） 申請人授權(quán)簽字人簽署的申請書；（2） 可行性研究報告及業(yè)務(wù)計劃書或者展業(yè)計劃；（3） 衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度，內(nèi)容包括：衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、操作規(guī)程（操作規(guī)程應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)交易前臺、中臺、后臺分離的原則）和針對突發(fā)事件的應(yīng)急計劃；新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品審批制度及流程；交易品種及其風(fēng)險控制制度；衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；風(fēng)險管理制度和內(nèi)部審計制度；衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度；交易員守則；交易主管人員崗位職責(zé)制度，對各級主管人員與交易員的問責(zé)制度和激勵約束機制；對前臺、中臺、后臺主管人員及工作人員的培訓(xùn)計劃；（4） 衍生產(chǎn)品交易會計制度；（5）

35、 主管人員和主要交易人員名單、履歷；（6） 衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險管理制度，包括但不限于：風(fēng)險敞口量化規(guī)則或者風(fēng)險限額授權(quán)管理制度；（7） 第三方獨立出具的交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性測試報告；（8） 銀監(jiān)會要求的其他資料。外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，若不具備中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法第一百一十六條或者第一百一十七條所列條件，除報送其總行（地區(qū)總部）的上述文件和資料外，同時還應(yīng)當(dāng)報送下列申請資料：（1） 外國銀行總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書面授權(quán)文件；（2） 除外國銀行總行另有明確規(guī)定外，外國銀行總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍

36、生產(chǎn)品交易通過總行（地區(qū)總部）交易系統(tǒng)進(jìn)行實時平盤，并由其總行（地區(qū)總部）負(fù)責(zé)進(jìn)行平盤、敞口管理和風(fēng)險控制的承諾函。（四）開辦信用卡業(yè)務(wù)4.4外商獨資銀行、中外合資銀行開辦信用卡業(yè)務(wù)審批申請材料目錄：（1） 申請人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請書；（2） 可行性研究報告；（3） 信用卡業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；（4） 信用卡業(yè)務(wù)管理制度；（5） 信用卡章程，內(nèi)容至少包括信用卡的名稱、種類、功能、用途、發(fā)行對象、申領(lǐng)條件、申領(lǐng)手續(xù)、使用范圍（包括使用方面的限制）及使用方法、信用卡賬戶適用的利率、面向持卡人的收費項目和收費水平，發(fā)卡銀行、持卡人及其他有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)；（6） 信用卡卡樣設(shè)

37、計草案或者可受理信用卡種類；（7） 信用卡業(yè)務(wù)運營設(shè)施、業(yè)務(wù)系統(tǒng)和災(zāi)備系統(tǒng)介紹；（8） 相關(guān)身份證件驗證系統(tǒng)和征信系統(tǒng)連接和使用情況介紹；（9） 信用卡業(yè)務(wù)系統(tǒng)和災(zāi)備系統(tǒng)測試報告和安全評估報告；（10） 信用卡業(yè)務(wù)運行應(yīng)急方案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃；（11） 信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系建設(shè)和相應(yīng)的規(guī)章制度；（12） 信用卡業(yè)務(wù)的管理部門、職責(zé)分工、主要負(fù)責(zé)人介紹；（13） 申請機構(gòu)聯(lián)系人、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址、傳真、電子郵箱等聯(lián)系方式；（14） 銀監(jiān)會要求的其他資料。僅開辦信用卡收單業(yè)務(wù)無須提供上述第（5）、（6）項相關(guān)材料。（五）開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù) 4.5外商獨資銀行、中外合資銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄：應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定的申請資料，同時抄送銀監(jiān)會。（六）開辦代客境外理財業(yè)務(wù)4.6外資銀行營業(yè)性機構(gòu)開辦代客