2022年度管理體系內(nèi)審總結(jié)

1、2009 年度管理體系內(nèi)審總結(jié)2009 年 8 月 17 日至 8 月 21 日，按照年初制定的2009 年度內(nèi)審工作安排，懷建集團(tuán)組織實(shí)施了年度管理體系內(nèi)部審核。本次審核實(shí)施前，總工辦制定了具體的內(nèi)審計(jì)劃，對(duì)內(nèi)審組及審核日程進(jìn)行了安排 , 并在網(wǎng)上發(fā)文。本次審核的目的： （1）檢查本年度有關(guān)部室及認(rèn)證施工公司、項(xiàng)目部管理體系的運(yùn)行情況，管理體系是否保持有效運(yùn)行狀態(tài)并自我完善。本次審核是集團(tuán)管理手冊(cè)和程序文件（第 d版）發(fā)布實(shí)施后的第一次內(nèi)審，結(jié)合管理體系文件檢查公司今年的工作開展情況。（2）本次審核也是為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理體系運(yùn)行中存在的問題，及時(shí)解決問題，為迎接10 月底中質(zhì)協(xié)質(zhì)量保證中心的監(jiān)

2、督檢查做準(zhǔn)備。（集團(tuán)預(yù)計(jì)將在10 月底接受中質(zhì)協(xié)質(zhì)量保證中心的監(jiān)督檢查） 。審核依據(jù)：gb/t19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、 gb/t24001-2004標(biāo)準(zhǔn)、gb/t28001-2001 標(biāo)準(zhǔn)、懷建集團(tuán)管理手冊(cè)和程序文件（第 d版）及有關(guān)支持性文件。審核范圍：懷建集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層、安全部、工程管理部、技術(shù)質(zhì)量部、總工辦、招投標(biāo)辦公室、財(cái)務(wù)部、辦公室、4 個(gè)認(rèn)證公司科室及6 個(gè)在施工程項(xiàng)目部的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康管理工作的開展情況。本次審核分二個(gè)內(nèi)審小組，內(nèi)審員全部由集團(tuán)總工辦、安全部和技術(shù)質(zhì)量部和工程管理部等主管部室選派。審核組進(jìn)行了認(rèn)真的精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - -

3、 - - - - - - - 第 1 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 1 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -準(zhǔn)備，對(duì)每一個(gè)受審核的部門和公司制定了詳細(xì)的審核計(jì)劃，各組根據(jù)各自主管的工作進(jìn)行了分工。各內(nèi)審員根據(jù)審核任務(wù)分工編寫了檢查表，經(jīng)審核組長審核確認(rèn)，作為實(shí)施內(nèi)審時(shí)的檢查提綱。審核的實(shí)施情況：在各有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門、公司及項(xiàng)目部人員的支持與配合下，審核小組按照計(jì)劃分別進(jìn)行了審核。審核結(jié)論：通過二個(gè)小組為期5 天的審核，對(duì)計(jì)劃中的部門、公司、在施工程項(xiàng)目部進(jìn)行了內(nèi)部審核，審

4、核中各審核組共開具8項(xiàng)不合格報(bào)告（見不合格項(xiàng)分布表），均為輕微不合格項(xiàng)。二個(gè)審核組認(rèn)為集團(tuán)有關(guān)部室、認(rèn)證公司、項(xiàng)目部能夠按照集團(tuán)管理體系文件的規(guī)定開展質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康管理工作，管理體系運(yùn)行處于有效狀態(tài)。審核中發(fā)現(xiàn)的問題：1、公司組織機(jī)構(gòu)的人員設(shè)置情況有少數(shù)公司的科室管理崗位人員不能落實(shí)到位，存在兼職現(xiàn)象。2、不合格項(xiàng)情況本次審核共開具8 份輕微不合格報(bào)告 （見不合格項(xiàng)分布表） ，涉及 4 個(gè)公司及其所屬項(xiàng)目部。從不合格項(xiàng)在公司的分布來看，主要分布在目前有在施工項(xiàng)目部，分布比較均勻。從不合格項(xiàng)分布的要素來看，本次審核的8 項(xiàng)不合格項(xiàng)分布于gb/t19001-2008、gb/t24001-

5、2004、gb/t28001-2001 三個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的 6 個(gè)條款。其中涉及的通用條款有：4.2 文件控制（包括記錄）3 項(xiàng)精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 2 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 2 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -涉及的共用條款（環(huán)境管理和職業(yè)安全健康管理共用條款）：4.3.2法律、法規(guī)和其他要求1 項(xiàng)涉及的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)專用條款：7.5.2過程確認(rèn) 1 項(xiàng)，7.5.4顧客財(cái)產(chǎn) 1 項(xiàng)、

6、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審1 項(xiàng)綜合分布的情況反映，懷建集團(tuán)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等三個(gè)方面管理比較均衡，相對(duì)而言， 4.2 文件和記錄的控制存在不合格項(xiàng)較多，共3 項(xiàng)。文件管理存在的問題主要反映在公司、項(xiàng)目部對(duì)集團(tuán)文件的發(fā)放管理、學(xué)習(xí)方面等存在問題較多，忽視了一些基礎(chǔ)性的工作，不做或做得不符合文件要求，各公司及項(xiàng)目部仍需加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)管理體系文件的執(zhí)行力度。針對(duì)所開具的8 項(xiàng)輕微不合格項(xiàng)報(bào)告，要求各責(zé)任部門按要求上報(bào)糾正措施并落實(shí)，各主管部門進(jìn)行驗(yàn)證。3、其他問題審核組所開具的不合格項(xiàng)并沒有包含發(fā)現(xiàn)的所有不合格項(xiàng)。在內(nèi)部審核的過程中，審核組要求受審核人員做好詳細(xì)的記錄，另外，在末次會(huì)議的

7、總結(jié)中，審核組除開具的不合格項(xiàng)外還提出了其他一些需要注意和改進(jìn)的問題，要求各責(zé)任單位自行對(duì)照整改。原因分析：針對(duì)本次內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的問題分析產(chǎn)生的主要原因如下：1、有的公司領(lǐng)導(dǎo)意識(shí)差、不夠重視、不過問個(gè)別單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)貫標(biāo)工作認(rèn)識(shí)不足，不能把管理體系文件的執(zhí)行作為份內(nèi)工作來抓，采取不聞不問或應(yīng)付的態(tài)度，有的甚至認(rèn)為貫標(biāo)工作不能產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益，是增加的一個(gè)負(fù)擔(dān)。領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 3 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - -

8、第 3 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -直接影響著具體管理人員的工作，造成有的管理人員不是考慮如何將工作干好，而是如何應(yīng)付過去，或者有的根本應(yīng)付也不做。2、組織機(jī)構(gòu)人員有兼職現(xiàn)象個(gè)別公司不能按照集團(tuán)的要求設(shè)置科室管理人員，存在不適當(dāng)兼職現(xiàn)象，造成管理體系文件在該公司無法較好的推行。有的公司活源充足，由于公司管理人員不足，出現(xiàn)兼職；活源不足的公司，不養(yǎng)閑人，一人身兼數(shù)職，這些都是存在不適當(dāng)兼職的原因。3、管理人員應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)隨著集團(tuán)貫標(biāo)工作的逐步深入開展，不斷增加新的內(nèi)容，同時(shí)經(jīng)過質(zhì)量、環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的換版，集團(tuán)管理體系文件的換版，我們只有在不斷的學(xué)習(xí)中摸索、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，才能

9、逐步提高管理水平，將管理體系運(yùn)行工作更好的開展下去。但從檢查的情況反映出有的公司和項(xiàng)目部管理人員對(duì)集團(tuán)管理體系文件的掌握太差，有的甚至還不太了解，原有管理人員對(duì)體系文件的變化不了解、新到崗人員對(duì)體系文件中與自身工作相關(guān)的內(nèi)容不了解。這些都嚴(yán)重的影響了集團(tuán)管理體系的正常運(yùn)行。4、少數(shù)公司的管理人員還存在應(yīng)付心理在平常的檢查和內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)，有的項(xiàng)目部管理人員還沒有真正將自身的工作和管理體系文件的執(zhí)行結(jié)合起來，總以忙為借口，還有嫌麻煩和應(yīng)付的情況。5、有的公司科室職能未能很好的發(fā)揮由于種種原因，有的公司科室力量薄弱，科室的管理職能不能很好的發(fā)揮，科室不能對(duì)項(xiàng)目部的管理形成有效的監(jiān)督、檢查、指精品學(xué)習(xí)資

10、料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 4 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 4 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -導(dǎo)作用，使集團(tuán)三級(jí)管理出現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，管理體系文件不能得到較好的貫徹執(zhí)行。采取的措施：結(jié)合集團(tuán)管理體系運(yùn)行的現(xiàn)狀和此次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題，集團(tuán)、公司、項(xiàng)目部必須采取有效措施，認(rèn)真進(jìn)行完善，保證集團(tuán)管理體系的有效運(yùn)行，順利通過中質(zhì)協(xié)質(zhì)量保證中心的監(jiān)督檢查。1、要求各公司領(lǐng)導(dǎo)必須加強(qiáng)重視，保證公司組織機(jī)構(gòu)健全，親自過問，確保管

11、理體系文件的執(zhí)行。2、利用例會(huì)、 自學(xué)等方式組織新版體系文件的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)掌握。3、公司、項(xiàng)目部管理人員加強(qiáng)重視，加強(qiáng)對(duì)體系文件的學(xué)習(xí)和掌握，認(rèn)真按照管理體系文件的執(zhí)行。4、公司科室人員應(yīng)真正的行使起自身的管理職能，通過學(xué)習(xí)、提高自身的業(yè)務(wù)和工作水平，同時(shí)，與集團(tuán)部室保持聯(lián)系和溝通，保證集團(tuán)管理體系文件在本公司的貫徹落實(shí)。5、各部室結(jié)合對(duì)不合格項(xiàng)糾正措施落實(shí)情況及效果的驗(yàn)證，加強(qiáng)對(duì)科室工作的督促落實(shí)。在今后的工作中，集團(tuán)部室加強(qiáng)對(duì)公司科室工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，加強(qiáng)聯(lián)系，使公司科室真正起到第二級(jí)管理層的作用，承上啟下，使集團(tuán)管理體系文件在執(zhí)行的過程中不留死角，管理體系運(yùn)行順暢，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 2

12、009年 9 月 7 日精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 5 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -精品學(xué)習(xí)資料 可選擇p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 5 頁，共 6 頁 - - - - - - - - -不合格項(xiàng)分布表2009 年度管理體系內(nèi)部審核t01036 部門標(biāo)準(zhǔn)條款集團(tuán)管理層集團(tuán)部室總工辦技術(shù)質(zhì)量部安全部工程管理部招投標(biāo)辦財(cái)務(wù)部亞華公司金碧裕成辰輝公司春澄公司辰健公司總計(jì)4.2 1 1 1 3 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.4.3 5.4.4 5.5 5.6 6.1 6.2 1 1 6.3 6.4 7.1 7.2 7.4 7.5.1 7.5.2 1 1 7.5.3 7.5.4 1 1 7.5.5 7.5.6 7.6 7.7 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.2.5 8.2.6 8