風險控制程序10頁(經典)

1、文件編號版 本發(fā)行日期頁 碼 版本更改單號更改人實施日期版本更改單號更改人實施日期編制審核批準編制部門：品保部發(fā)行部門： 品保部修訂履歷風風險險控控制制程程序序風險控制程序風險控制程序049-mp-0111.02017/5/19第1頁 共2頁文件編號版 本發(fā)行日期頁 碼1. 目的: 提前識別項目風險，規(guī)避或降低項目風險。2. 范圍： 適用于所有裝備生命周期。3. 職責：設計部：負責技術類風險事項的收集和識別并反饋到項目管理部。業(yè)務部：負責顧客端風險事項的收集和識別并反饋到項目管理部。制造部：負責過程控制類風險事項的收集和識別并反饋到項目管理部。采購部：負責采購類風險事項的收集和識別并反饋到項目

2、管理部。品保部：負責質量方面風險事項的收集和識別并反饋到項目管理部；項目管理部：1.按各部門反饋的風險事項，進行風險評定和管理及風險的解除； 2.負責開發(fā)階段和量產后的高風險管理和解除；工作流程擔當人輸出參考文件工作流程擔當人輸出參考文件各職能部門高風險管理表風險評估標準表-策劃、報價風險評價標準表-設計風險評價標準表-移轉、交付風險等級評價標準項目經理風險等級確認后“高風險管理表”風險等級評價標準風險管理控制程序風險管理控制程序輸入重點說明輸入重點說明顧客反饋問題點/項目可行性評估問題點/項目開發(fā)過程中問題點/移轉后、量產后問題點各職能部門需從以下收集/識別風險事項,并反饋到項目管理部:設計

3、部:技術類風險;業(yè)務部:顧客端風險;品保部:質量方面風險;制造部:過程控制類風險;采購部：采購類風險；項目管理部:質量、交期、成本類風險;策劃、報價和設計階段分別按“風險評估表-策劃、報價、“風險評估表-設計”開展風險識別；項目管理部負責開發(fā)階段高風險管理和量產后的高風險管理；高風險管理表/風險評價標準項目經理根據(jù)反饋的問題點，建立項目問題點對策；項目經理根據(jù)“風險評價標準”進行風險等級初判定；level4:需項目經理組織項目團隊聯(lián)合評定確認；049-mp-0111.02017.05.19第2頁 共2頁4.流程:指導原則風險等級確認風險的識別、反饋理表”項目經理高風險管理表項目風險升級管理表項

4、目經理/各責任部門對策后“高風險管理表”項目風險等級指數(shù)評價表高風險項目呈報表項目經理等級更新后“高風險管理表”項目風險等級指數(shù)評價表項目經理更新后“高風險管理表”高風險項目呈報表高風險項目管理表no.123風險評價標準表-策劃、報價049-mrp-011-01風險評價標準表-設計049-mrp-011-02風險評價標準表-移轉、交付049-mrp-011-03風險等級更新后“高風險管理表”項目經理根據(jù)問題點整改效果及風險退出標準判定風險是否解除。風險退出標準：開發(fā)階段：-該問題對策已關閉，且不影響項目進度、品質及新業(yè)務承接；量產階段：-該問題對策已關閉，且不影響顧客生產、不會產生額外的運費等

5、成本及新業(yè)務承接。5附件文件/記錄名稱文件編號風險等級確定后“高風險管理表” 風險升級機制風險等級在level2以上，按“升級機制”升級相應層級響應人員處；同時項目經理將風險問題點反饋給責任部門，并明確對策要求；針對level2（含)以下的風險事項的問題點納入到項目管理部級（開發(fā)階段）/區(qū)域級（量產階段）問題點管控；高風險管理表/風險升級機制風險等級：level2；責任部門針對風險事項組織展開檢討、對策、每周跟進進度，并將對策報告及追蹤情況反饋給項目經理；項目經理每周、每月召開檢視會議，責任部門向風險響應層級人員匯報高風險整改進度、效果。整改對策后“高風險管理表”項目經理根據(jù)風險事項的整改效果

6、對風險等級進行重新評估、判定： -風險上升的進入到風險升級管理；-風險降低的則根據(jù)降低的層級進行匯報；level4：需由項目經理組織項目團隊聯(lián)合確認。level4:需項目經理組織項目團隊聯(lián)合評定確認；風險升級風險響應、處理、匯報風險等級評定風險解除45678高風險項目呈報表049-mrp-011-07高風險管理表049-mrp-011-08風險等級評價標準049-mrp-011-04項目風險等級指數(shù)評價表049-mrp-011-05項目風險升級管理表049-mrp-011-06no.評價維度評價事項評估職能評分標準得分0：輸入信息完整2：部分信息沒有明確說明，方案存在風險4：信息缺少過多，以至

7、于無法進行方案策劃0：基于類似產品經驗判定可以滿足性能需求1：現(xiàn)有內外部資源無法完成試驗2：新性能要求且集團無類似經驗3：基于過往經驗判定不能穩(wěn)定滿足性能要求4：基于過往經驗判定無法滿足性能要求0：公司現(xiàn)有工藝可實現(xiàn)1：公司現(xiàn)有工藝可實現(xiàn)但不穩(wěn)定2：現(xiàn)有供應商資源可實現(xiàn)3：需開發(fā)新供應商4：行業(yè)內無此工藝0：可提出類似設備穩(wěn)定達到產品公差要求的證據(jù)1：可提出具有類似產品公差要求的設備，但無量產數(shù)據(jù)2：可提出具有類似產品公差要求的設備，但cpk1.333：無類似設備滿足cpk1.33要求，現(xiàn)有經驗無法判斷新設備是否滿足要求4：產品精度超出類似設備要求2倍以上，現(xiàn)有經驗或理論分析（如cae）判定完

8、全無法實現(xiàn)系統(tǒng)工程師系統(tǒng)工程師系統(tǒng)工程師系統(tǒng)工程師是否有未掌握工藝技術瓶頸制造公差是否滿足顧客要求風險評價標準表-策劃、報價風險評價標準表-策劃、報價1267方案評估客戶輸入是否完整（依據(jù)主程序中的客戶需求檢查表）技術可行性評價編號：049-mrp-011-01版次：1.04：產品精度超出類似設備要求2倍以上，現(xiàn)有經驗或理論分析（如cae）判定完全無法實現(xiàn)0：可提出類似設備能穩(wěn)定達到類似客戶標準的證據(jù)1：可提出類似設備能穩(wěn)定達到類似客戶標準的證據(jù)2：無類似設備，但根據(jù)經驗能判定可達到要求3：無類似設備與經驗，但外部供應商無相關經驗4：客戶標準明顯超過業(yè)內標準，現(xiàn)有工藝和技術無法滿足0：開發(fā)周期

9、產能完全滿足要求1：開發(fā)周期滿足但產能不足2：開發(fā)周期之外20%且產能不足3：開發(fā)周期之外50%且產能不足4：開發(fā)周期和產能完全不滿足0：有多選供應商且產能滿足1：獨家供應商產能充足2：供應商產能均不滿足3：沒有合格供應商4：沒有供應商資源系統(tǒng)工程師系統(tǒng)工程師系統(tǒng)工程師外觀要求是否超出客戶標準開發(fā)周期是否滿足（含產能）裝備是否可采購到風險等級判定-項目經理風險等級評分準則1.取最高分未改階段風險等級2.若評分為3分以上，需該評價職能n+1主管確認8910方案策劃no.評價維度評價事項評估職能評分標準得分0：輸入信息完整2：部分信息沒有明確說明，方案存在風險4：信息缺少過多，以至于無法進行方案策

10、劃0：基于類似產品經驗判定可以滿足性能需求1：現(xiàn)有內外部資源無法完成試驗2：新性能要求且集團無類似經驗3：基于過往經驗判定不能穩(wěn)定滿足性能要求4：基于過往經驗判定無法滿足性能要求0：有成功案例可完全滿足2：無成功案例存在不可知性4：有失敗案例確定不可行0：材料為現(xiàn)有成熟項目正在使用滿足性能要求1：材料滿足要求但現(xiàn)有供應商無法采購到2：需要新材料研發(fā)3：根據(jù)過往經驗客戶要求的材料特性無法達標0：公司現(xiàn)有工藝可實現(xiàn)1：公司現(xiàn)有工藝可實現(xiàn)但不穩(wěn)定2：現(xiàn)有供應商資源可實現(xiàn)3：需開發(fā)新供應商機械設計工程師機械設計工程師機械設計工程師機械設計工程師系統(tǒng)工程師客戶輸入是否完整（依據(jù)主程序中的客戶需求檢查表）

11、尺寸公差是否滿足裝配功能是否滿足材料是否可用或可采購是否有未掌握工藝技術瓶頸風險評價標準表-設計風險評價標準表-設計13456設計維度編號：049-mrp-011-02版次：1.04：行業(yè)內無此工藝0：可提出類似設備穩(wěn)定達到產品公差要求的證據(jù)1：可提出具有類似產品公差要求的設備，但無量產數(shù)據(jù)2：可提出具有類似產品公差要求的設備，但cpk具體參見風險評估表-rfq項目啟動/gate3/gate4響應等級風險升級人員響應人員管控方式編號：049-mrp-011-04版次：1.0項目管理部經理業(yè)務經理品保經理采購經理總經理escalation level 2escalation level 3lev

12、el 3客戶要求工廠總經理進行匯報公司新技術，但需開發(fā)新供應商；現(xiàn)有經驗無法判定是否能滿足要求；有失敗設計案例，確定不可行；（基于過往經驗判定）性能不能穩(wěn)定滿足要求。材料：（根據(jù)過往經驗）材料性能無法滿足要求；一次合格率低于30%；（移轉后）開發(fā)周期之外50%且產能不足（節(jié)拍低于目標50%）、進度延后，且影響項目交付；設備、配件：沒有合格超出項目投資/成本預算的50%以上項目管理部經理工廠總經理每周匯報level 2客戶要求工廠部門經理進行匯報公司新技術，但有供應商資源可利用；無成功的設計案例，存在不確定性新增試驗要求，公司內無類似經驗；材料：需作為新材料開發(fā)；一次合格率低于50%；（移轉后）

13、開發(fā)周期之外20%且產能不足（節(jié)拍低于目標30%、進度延后，且影響項目移轉；設備、配件：獨家供應商，產能不足。超出項目投資/成本預算的30%以上項目經理項目管理部經理不定期匯報level 1客戶要求主管級別進行匯報公司現(xiàn)有的技術還不成熟現(xiàn)有內外部均無資源可完成試驗；材料：公司內現(xiàn)有供應商無法采購到滿足要求的材料開發(fā)周期之內但產能不足；設備、配件：獨家供應商，產能暫且滿足要超出項目投資/成本預算的10%以上項目工程師項目經理不定期匯報項目小組內部項目管理部經理業(yè)務經理品保經理采購經理項目工程師品質工程師制造部課長采購工程師escalation level 2escalation level 1質

14、量會議品保工程師決定是否升級到滿足要求的材料商，產能暫且滿足要求；新項目評審問題；顧客反饋問題階段評審問題；試做問題點；供應商處問題點后果定級定級定級無警告的嚴重危害101010有警告的嚴重危害999很高888高777中等666低555很低444客戶口頭抱怨項目可運行，需要隨時報告客戶，需要中層協(xié)調項目開展影響其他項目開發(fā)，公司綜合損失超過20萬?？蛻粜枰獧z查項目開發(fā)工廠投訴工裝問題，需要專人給與計劃和解決產品需要廢返工，公司綜合損失超過10萬?？蛻敉对V項目可運行，項目節(jié)點延誤，品質不穩(wěn)定，生產節(jié)拍產品性能下降，交期延誤，顧客非常不滿意，需要高層去報告產品需分檢、部分要報廢，產品需要空運交付，

15、 公司綜合損失超過100萬?？蛻粢髧栏癯蕡箜椖靠蛇\行，問題需要中層向客戶溝通和報告，需要高層協(xié)助項目開展需要高層協(xié)助項目開發(fā)，工廠需要高度重視，公司綜合損失超過50萬?？蛻羲髻r在沒有任何失效預兆的情況下，投資超出200，產生嚴重后果（招回），客戶取消訂單和合同.或可能在有警告的情況下對取消訂單，公司綜合損失超過700萬?？蛻舾邔油对V項目可運行，影響客戶現(xiàn)場操作，隨時有停產的風險，影響信譽，客戶減少訂單，公司綜合損失超過300萬。項目風險等級指數(shù)評價表項目風險等級指數(shù)評價表客戶角度客戶角度評定準則：項目的嚴重度項目的嚴重度公司后果公司后果客戶不信任項目產生嚴重后果，客戶取消訂單和合同，影響到公

16、司其他業(yè)務爭取 項目處于無法繼續(xù)進行，無法交樣和量產或可能在無警告的情況下喪失訂單和其他業(yè)務，產生招回產品，公司綜合損失超過2000萬編號：049-mrp-011-05版次：1.0很低444輕微333很輕微222無111無無可辨別的后果。項目中正常的整改費用1500元以下客戶有覺察，要留意項目可運行，發(fā)現(xiàn)項目問題，需要推動部分產品可能需要返工，公司損失超過10000元客戶有覺察，不在意項目可運行，項目中的問題隨時可以解決。部分產品可能需要返工，公司損失超過1500元客戶需要檢查項目開發(fā)工廠投訴工裝問題，需要專人給與計劃和解決產品需要廢返工，公司綜合損失超過10萬。level 41.項目等級評價

17、在910級；2.level 3級問題點在規(guī)定時間內未解決，影響到項目進度;3.level 1/2級問題點在規(guī)定時間內未解決，影響到項目進度，經重新評估后等級達到level 4;事業(yè)部總經理 專題會議會議決議事項level 31.項目等級評價在78級；2.level 2級問題點在規(guī)定時間內未解決，影響到項目進度；3.level 1級問題點在規(guī)定時間內未解決，影響到項目進度，經重新評估后等級達到level 3;工廠總經理專題會議會議決議事項level 21.項目等級評價在56級；2.level 1級問題點在規(guī)定時間內未解決，影響到項目進度項目管理部經理周會議會議決議事項level 11.項目等級評

18、價在4級；項目工程師項目小組會議會議決議事項項目風險升級管理表項目風險升級管理表響應等級報警啟動響應人員響應方式回復類型編號：049-mrp-011-06版次：1.0項目小組內部項目管理部經理業(yè)務部經理品保部經理采購經理項目工程師品質工程師制造部課長總經理escalation level 2escalation level 3escalation level 1質量會議品質主管決定是否升級新項目評審問題點；顧客反饋問題點階段評審問題點；試做問題點；供應商處問題點提報月份客戶名稱/項目名稱項目經理提報月份客戶名稱/項目名稱項目經理no.no.風險等級風險項目（開發(fā)中的問題）級別暫定對策對策（需要協(xié)助事項）責任人完成時間完成狀態(tài)風險等級風險項目（開發(fā)中的問題）級別暫定對策對策（需要協(xié)助事項）責任人完成時間完成狀態(tài)高層協(xié)助事項高層協(xié)助事項(具體擔當人)(具體擔當