地產(chǎn)公司工程變更(簽證)管理辦法

1、工程變更（簽證）管理辦法（試行）為了加強(qiáng)工程建設(shè)過(guò)程中工程變更的管理，規(guī)范工程簽證，使該項(xiàng)工作規(guī)范化、制度化、程序化；并且合理有效地控制工程建設(shè)成本，減少工程合同（含材料、設(shè)備合同）外的成本支出，減少今后與承包商（含廠商）的矛盾，提高工程質(zhì)量和工作效率，特制定本辦法。1. 工程變更工程變更是指對(duì)原有設(shè)計(jì)文件發(fā)生設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)高、尺寸、基線、位置、施工工藝的變更，以及相關(guān)材料和設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)、材質(zhì)、外觀、顏色、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品等級(jí)等方面的變更。1.1 工程變更辦理流程重大工程變更重大工程變更是指產(chǎn)生費(fèi)用在1 萬(wàn)元人民幣以上或?qū)ㄖ庥^、風(fēng)格有較大影響、結(jié)構(gòu)體系、房型變化、園林綠化及裝飾效果、主要材

2、料設(shè)備、主要功能等的工程變更。重大工程變更的審批流程：項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目公司工程負(fù)責(zé)人駐項(xiàng)目公司審核主管項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人集團(tuán)審核經(jīng)理集團(tuán)工程總監(jiān)（集團(tuán)設(shè)計(jì)總監(jiān)）集團(tuán)分管副總。重大工程變更產(chǎn)生費(fèi)用在10 萬(wàn)元以上的還須報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理審批。1.2 如工程變更涉及到建筑外觀、 風(fēng)格有較大影響、 結(jié)構(gòu)體系、房型變化、園林綠化及裝飾效果、主要材料設(shè)備、主要功能等的工程變更，項(xiàng)目公司還應(yīng)報(bào)集團(tuán)設(shè)計(jì)總監(jiān)審批。1.3一般工程變更一般工程變更是指除重大變更以外的工程變更。一般工程變更的審批流程：項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目公司工程負(fù)責(zé)人駐項(xiàng)目公司審核主管項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人。1.4 工程

3、變更控制工程變更是基于工程原設(shè)計(jì)的變化，要加強(qiáng)對(duì)工程設(shè)計(jì)過(guò)程中的管理工作，在委托設(shè)計(jì)初期，要加強(qiáng)對(duì)工程設(shè)計(jì)方案可行性，科學(xué)性、合理性論證工作，向設(shè)計(jì)單位提供詳盡的設(shè)計(jì)委托書(shū)。工程變更原則上要求在工序?qū)嵤┣敖鉀Q；如遇緊急情況，可通過(guò)電話、傳真、電子郵件等方式與相應(yīng)負(fù)責(zé)人員溝通解決，由各方負(fù)責(zé)人在書(shū)面文件上簽字。并應(yīng)在7 日內(nèi)補(bǔ)辦工程變更正式手續(xù)（各方簽章后的文件） 。工程變更文件的審核原則：變更是否符合政府法律、法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否符合集團(tuán)關(guān)于工程發(fā)展規(guī)劃和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；是否符合集團(tuán)成本控制的要求；是否符合合同規(guī)定。1.5 嚴(yán)格工程變更審批程序。不論是一般性變更，還是重大工程變更，均應(yīng)按照集團(tuán)

4、的工程變更流程進(jìn)行審批。同時(shí)要注重工程變更的合理性，對(duì)于不必要的變更堅(jiān)決不予通過(guò)，對(duì)于某些不合理或保守設(shè)計(jì)，在滿足使用要求的前提下，通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)，以降低工程造價(jià)。1.6 駐項(xiàng)目公司審核部在接到工程變更報(bào)審表后，應(yīng)嚴(yán)格審核費(fèi)用，并將估算費(fèi)用情況以附表形式列明。1.7 工程變更應(yīng)在變更手續(xù)完全后，由項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)部門從設(shè)計(jì)院領(lǐng)取并發(fā)放至項(xiàng)目公司工程部、施工、監(jiān)理等單位執(zhí)行；若工程緊急、時(shí)間緊迫，可先發(fā)放有審核各方（建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位）簽字確認(rèn)的復(fù)印件，至施工、監(jiān)理單位執(zhí)行。事后必須在7 日內(nèi)補(bǔ)辦工程變更手續(xù)。所有工程變更均應(yīng)發(fā)駐項(xiàng)目公司審核部備案。1.8 所有工程變更必須有文

5、字記載，禁止口頭承諾。1.9 工程變更一般由設(shè)計(jì)修改通知單、修改圖、技術(shù)核定單、會(huì)議紀(jì)要等形式體現(xiàn)。要求變更文件編號(hào)連貫一致，提高變更單的內(nèi)容質(zhì)量，同時(shí)變更要準(zhǔn)確及時(shí)。工程變更文件必須統(tǒng)一由項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)接收與發(fā)放，不允許出現(xiàn)變更文件由施工單位或監(jiān)理單位發(fā)給項(xiàng)目公司的情況。1.10 工程變更一旦經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后，應(yīng)要求施工單位盡快實(shí)施，項(xiàng)目公司和監(jiān)理單位應(yīng)將變更點(diǎn)作為工程質(zhì)量控制檢查重點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控。1.11 項(xiàng)目公司在辦理工程變更過(guò)程中，應(yīng)注意各專業(yè)工種之間加強(qiáng)相互聯(lián)系，避免信息不通造成新的變更和費(fèi)用增加。1.12 工程變更資料的管理。 工程變更資料統(tǒng)一由項(xiàng)目公司資料管理員收集整理、歸

6、檔，各類資料的經(jīng)辦人都必須主動(dòng)將原件資料交資料室存檔。資料室所存放的所有資料，不論是內(nèi)部還是外部人員來(lái)查閱時(shí)，均必須辦理手續(xù)，隨查隨還，不得任意攜出室外。特殊情況必需復(fù)印或借出時(shí)，需填寫(xiě)復(fù)印、借出申請(qǐng)單由項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，限期交還，資料管理員隨時(shí)做好記錄。若有丟失，除須作書(shū)面檢討外，還視其情節(jié)處以200-2000 元罰款。1.13 駐項(xiàng)目公司審核部應(yīng)將各類工程變更（簽證）每周上報(bào)集團(tuán)工程管理部備案，在每月25 日前進(jìn)行月度匯總（含當(dāng)月簽證產(chǎn)生費(fèi)用情況匯總），報(bào)集團(tuán)工程管理部，如遇節(jié)假日應(yīng)提前報(bào)備；對(duì)于工程變更（簽證）超期未報(bào)備的，在當(dāng)月的付款中不予考慮此部分款項(xiàng)的支付，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，

7、對(duì)責(zé)任人員處以 100010000 元不等的罰款。1.14對(duì)于一般工程變更，若經(jīng)發(fā)現(xiàn)改工程變更為不應(yīng)變更或變更不合理的，將對(duì)相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行處理。2. 工程事實(shí)簽證工程事實(shí)簽證是指基于原圖紙?jiān)O(shè)計(jì)以外、工程變更或施工合同未含進(jìn)去的施工事實(shí)等的記錄和核定。2.1 工程事實(shí)簽證辦理流程重大工程事實(shí)簽證重大工程變更是指產(chǎn)生費(fèi)用在1 萬(wàn)元人民幣以上的工程事實(shí)簽證。重大工程事實(shí)簽證的審批流程：項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目公司工程負(fù)責(zé)人駐項(xiàng)目公司審核主管項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人集團(tuán)審核經(jīng)理集團(tuán)工程總監(jiān)（集團(tuán)設(shè)計(jì)總監(jiān)）集團(tuán)分管副總。重大工程變更產(chǎn)生費(fèi)用在10 萬(wàn)元以上的還須報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理審批。一般工程事實(shí)簽證一

8、般工程事實(shí)簽證是指產(chǎn)生費(fèi)用在1 萬(wàn)元人民幣以下的工程事實(shí)簽證。一般工程事實(shí)簽證的審批流程：項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目公司工程負(fù)責(zé)人駐項(xiàng)目公司審核主管項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人。2.2工程事實(shí)簽證控制相應(yīng)條款參照工程變更控制。3 工程簽證工程簽證是指由工程變更、工程事實(shí)簽證及其它由于建設(shè)單位要求施工單位完成工作等原因造成的費(fèi)用簽證。3.1工程簽證內(nèi)容須明確簽證的原因、位置、尺寸、材料、人工等，工程簽證堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，不夸大不縮小。簽證與施工日志的記錄必須相符。3.2加強(qiáng)對(duì)工程變更、工程事實(shí)簽證工程量及內(nèi)容的審核監(jiān)督。對(duì)于變更中的內(nèi)容及工程量增減，由項(xiàng)目工程部、駐項(xiàng)目公司審核部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)實(shí)

9、量，以保證簽證內(nèi)容的準(zhǔn)確性。3.3 工程簽證時(shí)效：工程簽證必須在工程變更、工程事實(shí)簽證內(nèi)容實(shí)施完成后 5 個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況提交簽證文件；如同一項(xiàng)工程變更、工程事實(shí)簽證實(shí)施內(nèi)容在工程施工過(guò)程中會(huì)被后續(xù)工作覆蓋掉的，相關(guān)人員應(yīng)在過(guò)程中進(jìn)行記錄，待全部完成后一并簽證。3.4施工單位在施工中提出的合理化建議涉及到對(duì)施工圖紙或組織設(shè)計(jì)的更改及對(duì)材料、設(shè)備的換用等，須按審批程序進(jìn)行核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)擅自更改或換用時(shí)，施工單位承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，并賠償建設(shè)單位的損失，延誤的工期不予順延。3.5由工程變更、工程事實(shí)簽證導(dǎo)致工期、費(fèi)用增減的，項(xiàng)目公司應(yīng)與相關(guān)方預(yù)先商定，并以書(shū)面形式確認(rèn)由誰(shuí)負(fù)擔(dān)，但施工單

10、位因組織施工需要等原因而提出的變更，增加的非建設(shè)單位責(zé)任范圍內(nèi)的費(fèi)用、工期由施工單位承擔(dān)。3.6簽證文件的有效性：只有所有簽證人員全部進(jìn)行簽證后，簽證單方為有效，否則均為無(wú)效簽證（簽證單附后）。3.7簽證內(nèi)容的單價(jià)原則上如果合同中已有單價(jià)的，按合同單價(jià)；如合同中未規(guī)定單價(jià)的按定額計(jì)，由甲乙雙方協(xié)商解決；一般單項(xiàng)變更在1000 元以下，原則上不作增加變更。工程變更（工程事實(shí)簽證）產(chǎn)生的費(fèi)用，原則上在結(jié)算時(shí)一并計(jì)入，不計(jì)入月度進(jìn)度款。3.8 工程簽證審查注意事項(xiàng)審查工程變更、工程事實(shí)簽證內(nèi)容是否符合規(guī)定：查工程變更、工程事實(shí)簽證內(nèi)容與原工程標(biāo)底預(yù)算是否重復(fù)列項(xiàng)，即工程變更、工程事實(shí)簽證增加的經(jīng)費(fèi)是

11、否已包含在合同造價(jià)中，如有上述情況，應(yīng)與簽證人員聯(lián)系補(bǔ)充修改，使其符合規(guī)定后，再進(jìn)行調(diào)整修改。審查手續(xù)是否符合規(guī)定：凡工程變更、工程事實(shí)簽證都應(yīng)有建設(shè)單位和施工單位的蓋章及現(xiàn)場(chǎng)人員的簽字，工程變更還應(yīng)有設(shè)計(jì)單位有關(guān)人員的簽字，方能生效，手續(xù)不全者不予計(jì)算。審查內(nèi)容是否清楚：工程變更、工程事實(shí)簽證都應(yīng)資料齊全，內(nèi)容表達(dá)清楚，有具體的變更部位、變更原因、變更項(xiàng)目、數(shù)量，以及特殊情況的技術(shù)處理意見(jiàn)等。工程變更、工程事實(shí)簽證應(yīng)滿足做增減預(yù)算的要求。如有的工程變更、工程事實(shí)簽證內(nèi)容不清楚或過(guò)于簡(jiǎn)單，應(yīng)核實(shí)具體內(nèi)容情況，補(bǔ)充工程變更、工程事實(shí)簽證。4 罰則4.1 因個(gè)人原因造成工程變更或工程簽證辦理延誤的

12、，視情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)責(zé)任人處以每次 20010000 元罰款。4.2 工程變更或工程簽證辦理審批程序與本管理辦法不符的，視情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)責(zé)任人處以每次20010000 元罰款。4.3 工程變更或工程簽證應(yīng)進(jìn)行審批，但未進(jìn)行審批的， 視情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)責(zé)任人處以每次50020000 元罰款。4.4 工程變更（簽證）不應(yīng)辦理或辦理不合理的，并對(duì)集團(tuán)造成損失的，視情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)相應(yīng)責(zé)任人處以20020000 元罰款。4.5 對(duì)于情節(jié)特別嚴(yán)重的、對(duì)集團(tuán)造成重大損失的或多次發(fā)生違反制度情況的，集團(tuán)將對(duì)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，直至撤銷職務(wù)。5 集團(tuán)各部門、項(xiàng)目公司在與監(jiān)理單位、施工單位等單位簽訂合同時(shí)，應(yīng)

13、將本管理辦法中與其相關(guān)的內(nèi)容列入合同相應(yīng)條款中。在合同中應(yīng)明確工程變更（簽證）的簽證人都有哪些，并且寫(xiě)明權(quán)限。對(duì)外簽字權(quán)限：5.1一般工程變更（工程事實(shí)簽證） 、工程簽證，由項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理或項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人根據(jù)歸口簽證，方為有效；5.2重大工程變更（工程事實(shí)簽證） 、工程簽證，先由項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理或項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人根據(jù)歸口簽證，再經(jīng)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽證后，方為有效；6 項(xiàng)目公司應(yīng)在每月 5 日前將上月所有各類工程變更（簽證）的內(nèi)容匯總，并經(jīng)項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理、工程分管副總經(jīng)理及總經(jīng)理簽字后報(bào)送集團(tuán)工程部及審核部。集團(tuán)審核部應(yīng)每月對(duì)下屬項(xiàng)目公司簽證進(jìn)行分析、評(píng)估，并將結(jié)果形成報(bào)表報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理。附表工程變更（事實(shí)簽證）審核單（項(xiàng)目公司）編號(hào)：工程名稱發(fā)生原因主要內(nèi)容（如寫(xiě)不下可附頁(yè)）：提出單位：（蓋章）監(jiān)理單位：（蓋章）負(fù)責(zé)人：日期：監(jiān)理工程師：日期：意見(jiàn)：項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理：日期：意見(jiàn)：項(xiàng)目公司技術(shù)負(fù)責(zé)人：日期：建意見(jiàn)：設(shè)單項(xiàng)目工程負(fù)責(zé)人：日期：位意見(jiàn)：駐項(xiàng)目公司審核部：日期：意見(jiàn)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：日期：工程名稱附件內(nèi)容產(chǎn)生費(fèi)用集團(tuán)審核部經(jīng)理集團(tuán)設(shè)計(jì)總監(jiān)集團(tuán)工程總監(jiān)意見(jiàn)集團(tuán)分管副總經(jīng)理意見(jiàn)集團(tuán)總經(jīng)理意見(jiàn)工程變更（事實(shí)簽證）審核單（集團(tuán)總部）編號(hào)：年月日年月日年月日年月日年月日工程簽證審核單 （項(xiàng)目公司