深圳科技計劃項目管理辦法-深科技創(chuàng)新規(guī)〔2012〕9號

1、關于印發(fā)深圳市科技計劃項目管理辦法的通知深科技創(chuàng)新規(guī)20129號各有關單位：為規(guī)范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用效率，我 們制定了深圳市科技計劃項目管理辦法，并經(jīng)深圳市人民政府五屆 六十九次常務會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。深圳市科技創(chuàng)新委員會深圳市財政委員會二O二年一月二日深圳市科技計劃項目管理辦法第一條 為規(guī)范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用 效率，發(fā)揮科技支撐引領作用，促進產(chǎn)業(yè)轉型升級、推動經(jīng)濟發(fā)展方式 轉變，提升深圳質(zhì)量，建設國家創(chuàng)新型城市和現(xiàn)代化國際化城市，根據(jù) 國家、廣東省和我市的有關規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于深圳市科技計劃項目（深圳市科技

2、研發(fā)資金 資助項目）的立項、實施、驗收和監(jiān)督管理活動。市科技主管部門會同市財政主管部門負責本辦法的實施。第三條 市科技主管部門會同市財政部門根據(jù)國家、省、市有關政 策和規(guī)劃，每年在深圳市科技研發(fā)資金收支計劃中設定深圳市科技計劃 及其項目類別，報市政府批準后執(zhí)行；市政府有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。市科技計劃主要資助研究開發(fā)、科技創(chuàng)新基礎平臺建設、科技成果 轉化、技術應用推廣、科技交流合作等科技創(chuàng)新活動。深圳市科技計劃項目資助主要采用無償資助、獎勵和投融資資助（科技和金融結合的貸款貼息、無息借款、科技保險、再擔保、股權投 資等）方式。第四條 市科技主管部門應當建立穩(wěn)定支持與競爭擇優(yōu)相結合、符 合科技發(fā)

3、展規(guī)律的深圳市科技研發(fā)資金投入機制，實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置和高效利用。第五條 深圳市科技計劃項目管理堅持開放創(chuàng)新、精簡高效、行為 規(guī)范的原則。按照權責明確的管理機制，市科技主管部門對深圳市科技計劃項目 實行項目專員責任制。第六條 項目評審評估遵循科學、公開、公平、公正的原則。市科技主管部門可以組織或者委托第三方組織專家評審評估，逐步 完善網(wǎng)絡評審評估。專家評審評估意見作為決策參考。第二章項目立項第七條 市科技計劃項目立項包括以下程序：（一）市科技主管部門根據(jù)年度重點工作以及深圳市科技研發(fā)資金 支出結構，發(fā)布項目申請指南；（二）申請單位按照項目申請指南要求向市科技主管部門提交申請；（三）市科技主

4、管部門組織專家評審或者委托審計；（四）市科技主管部門組織答辯或者現(xiàn)場考察；（五）市財政主管部門審核，必要時委托注冊會計師事務所進行鑒 證；（六）市科技主管部門向社會公示擬資助項目；（七）市科技主管部門會同市財政主管部門聯(lián)合審定并下達項目資 助計劃；（八）對采取事前資助方式的項目，由市科技主管部門與項目承擔 單位簽訂項目合同書；項目承擔單位提交撥款材料，市財政主管部門根 據(jù)資助計劃辦理撥款手續(xù)。經(jīng)市政府批準的重大科技計劃項目，可適當簡化立項審批程序。第八條市科技主管部門根據(jù)深圳我市社會、經(jīng)濟發(fā)展情況和科技 發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略，發(fā)布年度科技計劃及其項目申請指南，明確項目類別、 重點領域、項目數(shù)量及方式

5、、申請條件、申請材料、受理方式、審核程 序等內(nèi)容。市科技主管部門在發(fā)布項目申請指南以前，可以向社會公開征集項 目建議、征詢專家意見。第九條 項目申請應當符合以下條件：（一）項目申請單位應當是在深圳市依法注冊、具有獨立法人資格 的企業(yè)、高等院校、科研機構和社會組織等單位或者是經(jīng)市政府批準的 市外境內(nèi)相關機構；（二）申請項目應當具有在科學、技術上的創(chuàng)新性與可行性，預期 或者已經(jīng)產(chǎn)生良好的社會效益、經(jīng)濟效益或者科學價值；屬企業(yè)申請的, 申請項目應當處于研究與試驗開發(fā)期或者產(chǎn)業(yè)化前期；（三）項目負責人應當在相關領域和專業(yè)具有一定的學術地位或者技術優(yōu)勢，具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；項目負責人為

6、非申請單位全時研究人員的，應當與項目申請單位約定投入申請項目研究 工作量占本人工作量的50%以上；（四）項目申請單位具有項目實施的基礎條件和保障能力，有健全 的科研、財務、知識產(chǎn)權管理等制度，擁有申請項目研究成果的知識產(chǎn) 權。（五）申請指南規(guī)定的其他條件。第十條 項目申請單位應當向市科技主管部門提交以下材料：（一）登錄市科技主管部門財政專項資金管理系統(tǒng)在線填報申請書， 提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質(zhì)文件原件；（二）組織機構代碼證件、營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位（社會團體）登 記證、稅務登記證復印件；（三）法人代表身份證復印件，加蓋申請單位公章；（四）上年度完稅證明、上年度財務審計報告或者通過審查的事業(yè)

7、 單位財務決算報表復印件；（五）項目可行性研究報告原件；（六）合作協(xié)議復印件（如有合作單位）；（七）可以選擇提供知識產(chǎn)權證，查新報告，檢測報告，獲獎證書, 國家、廣東省計劃文件等技術水平證明材料復印件；（八）申請指南規(guī)定的其他材料。第一條 市科技主管部門向社會公示擬資助項目期限為10天，接受社會監(jiān)督和意見反饋。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào) 整的，由市科技主管部門與市財政主管部門重新審定。對經(jīng)公示無異議或者經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，市科技主管部門會 同市財政主管部門下達項目資助計劃。第十二條 項目承擔單位應當在接到立項通知之日起 30天內(nèi)與市 科技主管部門簽訂項目合同，約定項目的主要目標

8、、研究內(nèi)容、量化考 核的技術和經(jīng)濟指標、經(jīng)費預算和使用計劃， 并明確實施各方的權利和 義務。項目實施期限不超過2年。第三章項目實施第十三條 市科技主管部門應當按照項目合同對項目進行跟蹤管 理。市財政主管部門對項目經(jīng)費使用情況進行監(jiān)管。第十四條 市科技主管部門在項目實施中履行以下管理職責：（一）監(jiān)督、檢查項目合同的執(zhí)行情況；（二）協(xié)調(diào)、處理項目執(zhí)行中的有關問題；（三）審查項目年度執(zhí)行報告、項目完成總結報告和項目經(jīng)費決算;（四）組織或者委托第三方進行項目檢查、項目驗收；（五）組織或者委托第三方進行項目績效評估。第十五條 項目承擔單位在項目實施中履行以下義務：（一）嚴格執(zhí)行合同，完成項目目標任務；（

9、二）保證項目經(jīng)費?？顚Ｓ茫唬ㄈ┌词锌萍贾鞴懿块T要求如實填報項目年度完成情況、經(jīng)費年度決算、以及相關統(tǒng)計調(diào)查表；（四）接受市科技主管部門、市財政主管部門對項目執(zhí)行情況的監(jiān) 督檢查；（五）配合市科技主管部門或者其委托機構對項目進行檢查、驗收 及績效評估；（六）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；（七）報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權管理情況并提出知識產(chǎn)權保護建議。第十六條建立項目執(zhí)行情況年度報告制度。項目實施中發(fā)生目標調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負責人及場地變更、關 鍵技術方案變更、不可抗拒因素等對項目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響情況的，項 目承擔單位必須及時報告市科技主管部門。第十七條 項目執(zhí)行期內(nèi)，項目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整

10、；確需變更 合同內(nèi)容的，項目承擔單位應當提出書面申請，經(jīng)市科技主管部門會同 市財政主管部門審查同意后方可變更，否則應當承擔違約責任。第十八條 對因客觀環(huán)境發(fā)生變化，項目承擔單位不能不能按照合 同規(guī)定實施的，市科技主管部門可中止項目并停撥經(jīng)費，視情況追回已 撥付的市科技研發(fā)資金。對擅自停止項目實施、變更項目合同內(nèi)容、無正當理由不按期如實 填報科技計劃項目執(zhí)行情況表等科技統(tǒng)計報表的，市科技主管部門可中止項目實施、撤銷項目，并追回已撥付的市科技研發(fā)資金，并對項目承 擔單位或者項目責任人予以通報批評；情節(jié)嚴重的，3年內(nèi)不受理該項目承擔單位或者項目責任人的項目申請。第四章項目驗收第十九條 對事前資助的項

11、目，在項目按合同到期完成后，由市科 技主管部門組織進行項目驗收。第二十條 項目驗收以項目合同為依據(jù)，對項目實施的技術路線方 案、項目產(chǎn)生的科技成果、應用效果、經(jīng)濟社會效益、知識產(chǎn)權的形成 和管理、科技人才隊伍培養(yǎng)、經(jīng)費使用合理性等做出評價。第二十一條 項目驗收采用現(xiàn)場驗收或者會議驗收方式。項目驗收 按照下列程序進行：（一）項目承擔單位向市科技主管部門提出驗收申請；（二）市科技主管部門組織或者委托第三方組織進行專家評審或者 審計；（三）市科技主管部門認為需要現(xiàn)場驗收的，組織到項目實施現(xiàn)場 進行驗收；（四）市科技主管部門對擬驗收通過項目進行公示；（五）市科技主管部門出具項目驗收通過、重新復核或者驗

12、收不通 過文件。項目驗收工作需在合同到期后半年內(nèi)完成；如半年內(nèi)不能進行驗收 的，項目實施單位應當在合同到期前 30天向市科技主管部門提出延遲 驗收申請。市科技主管部門向社會公示擬驗收通過項目的期限為 10天，接受 社會監(jiān)督和意見反饋；公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的, 由市科技主管部門重新復核。第二十二條 申請項目驗收應當向市科技主管部門提交以下材料：（一）登錄市科技主管部門項目驗收管理系統(tǒng)在線填報申請書，提 供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質(zhì)文件原件；（二）項目實施總結報告； （三）項目所獲科技成果、專利等證明文件;（四）產(chǎn)品測試、檢測及用戶使用證明文件;（五）購置的儀器、設備等固定資產(chǎn)

13、清單；（六）經(jīng)濟效益、社會效益或者科學價值的證明材料；（七）項目經(jīng)費的決算表；（八）可以選擇提供其他項目完成情況的證明材料。第二十三條 被驗收項目存在下列情況之一的，不予通過驗收：（一）未完成合同任務中主要技術指標，或者完成合同任務中經(jīng)濟 指標為80%下的；（二）項目研究過程或者提交的研究成果侵犯他人知識產(chǎn)權的；（三）提供虛假驗收材料、文件或者者數(shù)據(jù)的；（四）擅自修改合同規(guī)定的考核目標、技術路線等內(nèi)容的；（五）未經(jīng)市科技主管部門批準，超過合同規(guī)定完成期限半年以上 未完成任務的；（六）其他不通過驗收的情況。第二十四條 未通過驗收的項目，項目承擔單位應當在收到未通過 驗收通知之日起半年內(nèi)，對項目進

14、行整改，經(jīng)整改并完成項目合同目標 后，再次提出驗收申請；如再次未通過驗收或者項目完成后不按期申請 驗收的，項目承擔單位三年內(nèi)不得再申請項目，市科技主管部門不再推 薦其申報國家、廣東省科技計劃項目。第二十五條 需要復核的驗收項目，項目承擔單位應當在接到通知 之日起30日內(nèi)提出復核申請。項目承擔單位在項目到期未通過驗收以前不得申請新的項目。第五章監(jiān)督管理第二十六條 市科技主管部門可會同市財政部門、市監(jiān)察部門聘請 社會監(jiān)督員，加強對項目的管理和監(jiān)督。第二十七條 單位或者個人有下列行為之一的，五年內(nèi)不得申請科 技計劃項目，市科技主管部門可向社會公示并通報單位和個人信用信息 記錄系統(tǒng)，并依法追究法律責任

15、：（一）在申請、實施或者驗收市科技計劃項目中提供虛假材料，騙取市科技研發(fā)資金的；（二）非法挪用、侵占、冒領、截留市科技研發(fā)資金的；（三）阻撓或者故意規(guī)避政府有關部門依法對科技計劃項目的監(jiān)督、 檢查和驗收，情節(jié)嚴重的。有前款規(guī)定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實際控制人 以及個人設立或者控股的其他單位，在申請科技計劃項目時，適用前款規(guī)定處理。第二十八條 參加項目評審、評估的專家在項目評審、評估過程中， 負有保密義務；對外泄密、損害有關單位權益的，應當依法承擔法律責 任。專家利用評審、評估以權謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專 家資格并依法追究法律責任。第二十九條 市科技主管部門、市財政主管部門及其工作