證券公司個(gè)人工作總結(jié)匯報(bào)

1、證券公司個(gè)人工作總結(jié)匯報(bào)【網(wǎng)絡(luò)綜合-證券公司個(gè)人工作總結(jié)匯報(bào)】這篇證券公司個(gè)人工作總結(jié)匯報(bào)的文章，是特地為大 家整理的，希望對(duì)大家有所幫助！依照20xx年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營(yíng)業(yè)部的工作安 排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識(shí)自身的工作價(jià)值，向 專業(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下, 充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)將今 年工作情況總結(jié)如下：一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程，我主要新增了以 下三方面的工作，首先結(jié)合公司對(duì)投資者園地新的要求， 參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并 及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提 示外，還結(jié)合“反洗錢”、“

2、打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法 證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案 例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。其次是對(duì)投資者的資訊廣播工作增加"天天十分鐘、 天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、 投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者，力求通過(guò)長(zhǎng) 期廣播的方式取得客戶對(duì)我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具 體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投 資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法 和投資者教育工作考核評(píng)價(jià)管理辦法，通過(guò)對(duì)工作細(xì)節(jié)的 考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和 流程，并

3、在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在 各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。二、本著人無(wú)我有、人有我多的精神，做好投資者教 育講座。元月份每日下午收市后進(jìn)行20 xx年投資策略分析講座, 分別對(duì)證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食 品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資 策略分析，通過(guò)對(duì)政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源以及行 業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券 資訊對(duì)證券投資的幫助，并從宏觀的角度對(duì)20xx年的投資 方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。從2月份開始每周四舉辦一次證券市場(chǎng)投資策略類講 座。內(nèi)容主要針對(duì)大盤具體走勢(shì)，利用新聞?wù)呓庾x、

4、投 資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)、 并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評(píng)各類證券交易虧損的原 因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過(guò) 長(zhǎng)期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識(shí)、投資技能都 有一定程度的提高。從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重 點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特 點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流 程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容，三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月14日至3月16日在營(yíng)業(yè)部 大廳，舉辦了 “”投資者教育宣傳專題講座4場(chǎng)，分別通 過(guò)介紹和推廣投資者權(quán)益

5、保護(hù)知識(shí)講解，識(shí)別和防范非法 證券活動(dòng)、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏 理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的 加深了投資者對(duì)講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大 投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場(chǎng)規(guī)則、并 學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識(shí)。9-10月行業(yè)集中開展了 “打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng) 活動(dòng)”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座1場(chǎng)。通過(guò)圍 繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止 內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相 關(guān)知識(shí)。促使投資者清醒認(rèn)識(shí)參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害， 樹立正確的投資理念，自覺(jué)遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從 源頭上壓縮

6、非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境, 維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序?！啊笔峭顿Y者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后 開展了 "憲法”和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座, 通過(guò)精心制作的宣傳課件，對(duì)憲法和反洗錢法的內(nèi)容進(jìn)行 了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展 等內(nèi)容，認(rèn)識(shí)洗錢活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和 參與反洗錢活動(dòng)，力爭(zhēng)從源頭上切斷洗錢活動(dòng)進(jìn)行的鏈 條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。四、通過(guò)其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工 作。日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題咨詢處理、 門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教 育手冊(cè)折頁(yè)的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、投資者教育視 頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。在營(yíng)業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營(yíng)造濃厚的宣 傳氛圍，使進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者能夠很直觀的看見宣傳 內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，