XXXX自考金融市場歷年真題分章

1、第一章 金融市場概述【2011年1月】單選1.金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場的分類依據(jù)是( ) A.交易標(biāo)的物不同 B.融資方式不同 C.交易對(duì)象的交割方式不同 D.交易場所不同 名詞解釋26.資產(chǎn)證券化【2010年10月】單選1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買賣的市場被稱為（ ）A.初級(jí)市場B.次級(jí)市場 C.第三市場D.第四市場2.下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是（ ）A.商業(yè)銀行B.投資銀行 C.保險(xiǎn)公司D.投資基金 多選21.金融市場的交易主體包括（ ）A.投資者B.籌資者 C.金融中介D.套期保值者 E.套利者 簡答30.簡述資產(chǎn)證券化的積極作用。 第二章 同業(yè)拆借市場【201

2、1年1月】單選2.金融機(jī)構(gòu)之間最主要的調(diào)劑資金的市場是( ) A.貨幣市場 B.資本市場 C.同業(yè)拆借市場 D.初級(jí)市場 3.同業(yè)拆借的期限最短的是( ) A.日拆 B.隔夜拆借 C.半日拆 D.指定日拆借 多選21.同業(yè)拆借市場的主要交易工具包括( ) A.本票 B.支票 C.承兌匯票 D.同業(yè)債券 E.資金拆借 【2010年10月】單選3.國際同業(yè)拆借中大量使用的利率是（ ）A.LIBORB.SIBORC.NIBORD.HIBOR名詞解釋26.同業(yè)拆借市場 第三章 票據(jù)市場【2011年1月】單選4.下列屬于交易性票據(jù)的是( ) A.國庫券 B.銀行承兌匯票 C.商業(yè)本票 D.大額定期存單

3、5.投資者以98美元的折扣價(jià)格購買期限為180天，面值為100美元的商業(yè)票據(jù)，其貼現(xiàn)率為( ) A.1 B.2 C.3 D.4 簡答30.簡述商業(yè)票據(jù)的特征?！?010年10月】單選4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是（ ）A.出票B.背書 C.承兌D.貼現(xiàn) 7.匯票的保證人不能是（ ）A.出票人B.承兌人 C.背書人D.持票人多選22.銀行承兌匯票具有哪些特征？（ ）A.安全性強(qiáng)B.流動(dòng)性大 C.靈活性好D.有追索權(quán) E.違約風(fēng)險(xiǎn)大 第四章 債券市場【2011年1月】單選6.武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于( ) A.同一個(gè)國家 B.兩個(gè)不同國家 C.三

4、個(gè)不同國家 D.四個(gè)不同國家 7.可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是( ) A.有償性 B.流通性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.可轉(zhuǎn)換性 8.債券發(fā)行價(jià)格確定方式中，以募集完發(fā)行額為止的所有投標(biāo)者報(bào)出的最低中標(biāo)價(jià)格作為最終發(fā)行價(jià)格的是( ) A.美國式招標(biāo) B.混合式招標(biāo) C.荷蘭式招標(biāo) D.簿記建檔式 論述35.試述我國債券流通市場的交易方式。 【2010年10月】單選5.信用等級(jí)處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為（ ）A.投資級(jí)別B.投機(jī)級(jí)別 C.金邊債券D.垃圾債券 6.一張正在發(fā)行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8%，發(fā)行價(jià)格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為（ ）A.92元B

5、.96元 C.104元D.108元 名詞解釋27.可轉(zhuǎn)換公司債券 第五章 股票市場【2011年1月】單選9.我國境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票是( ) A.B股 B.H股 C.N股 D.S股 10.已知A股份有限公司發(fā)行在外的總股數(shù)為4億股，資產(chǎn)總額8.8億元，負(fù)債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價(jià)值為( ) A.0.8元 B.1.3元 C.2.2元 D.3元 11.我國現(xiàn)階段對(duì)股票發(fā)行實(shí)行( ) A.注冊(cè)制 B.核準(zhǔn)制 C.登記制 D.審批制 多選22.普通股股東的權(quán)利包括( ) A.企業(yè)經(jīng)營參與權(quán) B.盈余分配權(quán) C.資產(chǎn)分配權(quán) D.退股權(quán) E.優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 名詞解釋27.全額

6、包銷 【2010年10月】8.在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地的股票是（ ）A.國有股B.外資股 C.藍(lán)籌股D.紅籌股 9.目前我國股票的發(fā)行制度為（ ）A.申請(qǐng)制B.注冊(cè)制 C.報(bào)告制D.核準(zhǔn)制 10.市盈率(P/E)指的是（ ）A.每股收益/每股市價(jià)B.每股市價(jià)/每股收益 C.每股股利/每股市價(jià)D.每股市價(jià)/每股股利名詞解釋28.私募發(fā)行簡答31.簡述股票市場的功能。 32.簡述創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險(xiǎn)。 第六章 證券投資基金【2011年1月】單選12.證券投資基金起源于( ) A.英國 B.美國 C.日本 D.加拿大 13.投資基金按其組織形式不同可分為( ) A.開放型基金和封閉

7、型基金 B.契約型基金和公司型基金 C.股票基金和債券基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金 多選23.基金的收益包括( )A.股利收入B.利息收入 C.資本利得 D.資本增值 E.傭金收入 名詞解釋29.ETF 簡單31.簡述證券投資基金的特點(diǎn)。 【2010年10月】單選11.ETF是指（ ）A.交易型開放式基金B(yǎng).上市型開放式基金 C.封閉式基金D.社?；?第七章 外匯市場【2011年1月】單選14.兩個(gè)國家短期利率存在差異時(shí)，投資者將資金從低利率國家調(diào)往高利率國家，以賺取利差收益的外匯交易是( ) A.掉期交易 B.套利交易 C.套匯交易 D.遠(yuǎn)期外匯交易 簡答33.簡述外匯市場

8、的作用。 【2010年10月】單選12.外幣供不應(yīng)求時(shí)，外匯匯率將會(huì)（ ）A.上漲B.下跌 C.不變D.不確定 13.一國貨幣與外幣保持固定比價(jià)關(guān)系的匯率制度是（ ）A.單獨(dú)浮動(dòng)匯率制B.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制 C.釘住浮動(dòng)匯率制D.聯(lián)系匯率制 第八章 黃金市場【2011年1月】單選15.目前我國實(shí)物黃金交易主要發(fā)生在( ) A.上海期貨交易所 B.各商業(yè)銀行 C.上海黃金交易所 D.中國人民銀行 多選24.基于黃金金融屬性產(chǎn)生的對(duì)黃金的需求包括( ) A.工業(yè)原料需求 B.官方儲(chǔ)備需求 C.投資需求 D.投機(jī)需求 E.消費(fèi)需求 簡答32.簡述影響黃金價(jià)格的直接因素。 【2010年10月】多選23.黃

9、金的屬性有（ ）A.商品屬性B.貨幣屬性 C.投機(jī)屬性D.投資屬性 E.金融屬性 第九章 金融衍生品市場【2011年1月】無【2010年10月】單選14.下列不屬于金融期貨合約特點(diǎn)的是（ ）A.標(biāo)準(zhǔn)化B.場外交易 C.保證金制度D.違約風(fēng)險(xiǎn)低 15.金融互換合約的基本原理是（ ）A.零和博弈原理B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬原理 C.比較優(yōu)勢原理D.投資分散化原理 多選24.金融衍生品可以分為（ ）A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約 C.期權(quán)合約D.互換合約 E.股票合約 名詞解釋29.金融期貨合約 簡答33.簡述金融衍生品的作用。 第十章 國際金融市場【2011年1月】單選16.下列離岸金融市場中，發(fā)展模式為內(nèi)外一體型

10、的是( ) A.倫敦離岸金融市場 B.紐約離岸金融市場 C.東京離岸金融市場 D.新加坡離岸金融市場 【2010年10月】單選16.存放在美國境外銀行的美元存款被稱為（ ）A.離岸美元B.境外美元 C.亞洲美元D.歐洲美元 第十一章 金融資產(chǎn)定價(jià)與市場行為【2011年1月】單選17.現(xiàn)有資金1000元，年收益率為6，則一年后的終值為( ) A.940 B.1000 C.1050 D.1060 18.不包含通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的利率是( ) A.名義利率 B.實(shí)際利率 C.遠(yuǎn)期利率 D.即期利率 19.根據(jù)有效市場理論，市場價(jià)格已充分反映出所有過去的證券價(jià)格信息的市場是( ) A.弱勢有效市場 B.半強(qiáng)

11、勢有效市場 C.強(qiáng)勢有效市場 D.完全有效市場 20.下列關(guān)于無差異曲線的說法，錯(cuò)誤的是( ) A.投資者的無差異曲線的斜率是正的 B.同一投資者有且只有一條無差異曲線 C.同一投資者在同一時(shí)點(diǎn)的任何兩條無差異曲線都不能相交 D.無差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較輕名詞解釋28.貨幣的時(shí)間價(jià)值 論述36.試述有效市場假說的內(nèi)涵及分類。【2010年10月】單選17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之用，銀行存款利率為5%，按復(fù)利法計(jì)算該公司目前應(yīng)該存入多少資金？（ ）A.431919元B.453514元 C.476190元D.500000元 18.無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為（ ）A.-1B.0C.1D.219.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C.總風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn) 20.某些特定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行股票交易可以獲得超額收益指的是（ ）A.股票溢價(jià)效應(yīng)B.小公司效應(yīng) C.賬面市值比效應(yīng)D.日歷效應(yīng)多選25.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在哪三個(gè)假設(shè)之上的？（ ）A.歷史會(huì)重演B.零和博弈 C.市場行為包含一切信息D.價(jià)格沿趨勢