外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)(資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報送模塊)操作手冊(試用版)

1、外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)（資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報送模塊）操作手冊（試用版）2013 年 3 月 20 日目錄1.外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)（資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報送模塊）概況2.操作角色配置及申請說明3.系統(tǒng)登錄說明4.報送說明5.外債-雙邊貸款6.外債-境外同業(yè)拆借7.外債-海外代付8.外債-遠(yuǎn)期信用證9.外債-境外同業(yè)存放10.外債-境外聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來11.外債-非居民機(jī)構(gòu)存款12.外債-非居民個人存款13.對外擔(dān)保14.國內(nèi)外匯貸款15.境外擔(dān)保項(xiàng)下境內(nèi)貸款16.外匯質(zhì)押人民幣貸款17.商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款1. 外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)（資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報送模塊）概況1.1 系統(tǒng)開發(fā)背景根據(jù)國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本

2、項(xiàng)目數(shù)據(jù)報送的通知 （匯發(fā) 2012 36 號）和國家外匯管理局關(guān)于資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)試點(diǎn)及相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作的通知（匯發(fā) 201260號）有關(guān)要求，本行須按國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）規(guī)定的格式、頻率、業(yè)務(wù)范圍報送資本項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。為提高本行數(shù)據(jù)報送質(zhì)量、效率，開發(fā)本系統(tǒng)完成相關(guān)報送工作。1.2 系統(tǒng)功能系統(tǒng)報送功能： 1.源系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集功能；2.報送數(shù)據(jù)信息補(bǔ)錄功能； 3.手工新建報送數(shù)據(jù)功能（限部分業(yè)務(wù)）；4、已報送數(shù)據(jù)修改（刪除）功能；5、錯誤數(shù)據(jù)反饋修改功能系統(tǒng)控制功能： 1. 源系統(tǒng)數(shù)據(jù)不可修改控制；2. 必填項(xiàng)校驗(yàn)控制； 3. 報送記錄狀態(tài)控制1.3 系統(tǒng)報送模塊涵蓋本行現(xiàn)已

3、開展的、 符合資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)報送范圍的所有業(yè)務(wù)報送模塊，具體包括：外債-雙邊貸款報送模塊外債-同業(yè)拆借報送模塊外債-海外代付報送模塊外債-遠(yuǎn)期信用證報送模塊外債-同業(yè)存放報送模塊外債-聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來報送模塊外債-非居民機(jī)構(gòu)存款報送模塊外債-非居民個人存款業(yè)務(wù)報送模塊對外擔(dān)保業(yè)務(wù)報送模塊國內(nèi)外匯貸款業(yè)務(wù)報送模塊境外擔(dān)保項(xiàng)下境內(nèi)貸款業(yè)務(wù)報送模塊外匯質(zhì)押人民幣貸款業(yè)務(wù)報送模塊商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)報送模塊1.4 報送范圍除國內(nèi)外匯貸款、 外匯質(zhì)押人民幣貸款，其他業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送范圍均包括外幣及跨境人民幣業(yè)務(wù)。2.操作角色配置及申請說明2.1 操作角色配置表報送業(yè)務(wù)（或角色）配置角色備注系統(tǒng)管理員

4、whsj0001 僅限總行用戶資本項(xiàng)目 -離岸外匯業(yè)務(wù)whsj0004 ，whsj0011 僅限總行用戶資本項(xiàng)目 -境外聯(lián)行與附屬機(jī)構(gòu)往來whsj0003 ，whsj0011 僅限總行用戶資本項(xiàng)目 -同業(yè)拆借whsj0007 ，whsj0011 僅限總行用戶資本項(xiàng)目 -非居民個人存款whsj0008 ，whsj0011 僅限總行用戶資本項(xiàng)目 -商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款whsj0003 ，whsj0008 ，whsj0011 僅限總行用戶資本項(xiàng)目 -雙邊貸款（外國政府轉(zhuǎn)貸款）whsj0011 資本項(xiàng)目 -海外代付whsj0006 ，whsj0011 資本項(xiàng)目 -遠(yuǎn)期信用證whsj0006 ，wh

5、sj0011 資本項(xiàng)目 -對外擔(dān)保whsj0006 ，whsj0011 資本項(xiàng)目 -非居民機(jī)構(gòu)存款（nra ）whsj0003 ，whsj0011 資本項(xiàng)目 -境外擔(dān)保項(xiàng)下境內(nèi)貸款whsj0003 ，whsj0011 資本項(xiàng)目 -國內(nèi)外匯貸款（不含保理）whsj0003 ，whsj0011 資本項(xiàng)目 -外匯質(zhì)押人民幣貸款whsj0003 ，whsj0011 資本項(xiàng)目 -國內(nèi)外匯貸款（保理）whsj0005 ，whsj0011 資本項(xiàng)目 -境外同業(yè)存放（在岸）whsj0003 ，whsj0011 2.2 配置角色說明配置角色說明whsj0001 系統(tǒng)管理員whsj0002 查看、補(bǔ)錄來源于所有系

6、統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限（僅限系統(tǒng)管理員使用）whsj0003 查看、補(bǔ)錄來源于核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限whsj0004 查看、補(bǔ)錄來源于離岸系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限whsj0005 查看、補(bǔ)錄來源于保理系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限whsj0006 查看、補(bǔ)錄來源于單證系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限whsj0007 查看、補(bǔ)錄來源于kondor 系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限whsj0008 查看、補(bǔ)錄來源于核心采集機(jī)數(shù)據(jù)權(quán)限whsj0011 查看資本項(xiàng)目菜單權(quán)限2.3 配置角色申請說明各分行、總行相關(guān)部門如需申請新增（變更）報送角色，應(yīng)匯總填寫外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)角色配置申請表（附件 1） ，通過機(jī)構(gòu)郵箱發(fā)送總行合規(guī)部機(jī)構(gòu)郵箱，由總行合規(guī)部統(tǒng)一設(shè)置。3.系統(tǒng)登錄說明3.1 操作環(huán)

7、境windows xp及以上； ie8.0 或 9.0（暫不支持 10.0）3.2 網(wǎng)絡(luò)配置說明win xp 用戶進(jìn)入internet 協(xié)議（ tcp/ip ）屬性設(shè)置界面（win 7 用戶進(jìn)入internet 協(xié)議版本 4（tcp/ip ）屬性設(shè)置界面） ，并將 dns 服務(wù)器地址設(shè)置為：首選 dns 服務(wù)器： 10.100.189.200 備用 dns 服務(wù)器： 10.100.189.201 然后重啟電腦，詳見下圖。3.3 登錄網(wǎng)址4.報送說明4.1 報送記錄狀態(tài)報送系統(tǒng)中報送記錄狀態(tài)分為：“待補(bǔ)錄”、“待報送”、“已報送”、“錯誤反饋”四種狀態(tài)。待補(bǔ)錄：業(yè)務(wù)系統(tǒng)中數(shù)據(jù)自動采集到報送系統(tǒng)后

8、，形成報送記錄，如報送記錄中數(shù)據(jù)不完整，則顯示為“待補(bǔ)錄”狀態(tài)。該狀態(tài)記錄，柜員可直接進(jìn)行補(bǔ)錄操作。待報送：“待報送”狀態(tài)記錄分為多種情況。一是業(yè)務(wù)系統(tǒng)中數(shù)據(jù)自動采集到報送系統(tǒng)后，形成報送記錄， 如報送記錄數(shù)據(jù)完整，則顯示為“待報送”狀態(tài)；二是“待補(bǔ)錄”狀態(tài)報送記錄，經(jīng)柜員補(bǔ)錄操作完成并提交成功后，報送狀態(tài)顯示為“待報送”；三是對“已報送”、“錯誤反饋”狀態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作后，報送記錄狀態(tài)顯示“待報送”狀態(tài)。已報送：“待報送”數(shù)據(jù)成功發(fā)送外匯局后，顯示為“已報送”狀態(tài)。錯誤反饋：外匯局對“已報送”數(shù)據(jù)核查發(fā)現(xiàn)錯誤后的反饋狀態(tài)。4.2 數(shù)據(jù)來源及配套操作補(bǔ)錄：報送系統(tǒng)中大部分報送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，

9、直接采集于我行在岸核心系統(tǒng)、離岸核心系統(tǒng)、國貿(mào)系統(tǒng)、外匯交易系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)，形成待補(bǔ)錄數(shù)據(jù)，其中無法采集到的字段信息，采用人工方式進(jìn)行補(bǔ)錄。手工添加：個別業(yè)務(wù)采用純手工添加方式在報送系統(tǒng)報送界面中新增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行報送，這些業(yè)務(wù)包括：雙邊貸款、在岸tt 項(xiàng)下海外代付、離岸海外代付、離岸同業(yè)存放、離岸聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來、信開項(xiàng)下對外擔(dān)保。4.3 操作類型報送記錄操作類型包括：新建（a） 、修改（ c） 、刪除（ d）三種操作類型。新建：操作類型代碼a。報送記錄第一次生成后，顯示為該操作類型。修改：操作類型代碼c。對“已報送”狀態(tài)報送記錄選擇操作類型為“ c”后，可對其報送信息進(jìn)行修改。應(yīng)注意的是，

10、僅可對手工添加的報送記錄和補(bǔ)錄的字段進(jìn)行修改操作，由報送系統(tǒng)采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)自動形成的報送記錄和字段，原則上除系統(tǒng)自動形成的修改操作以及總行明確規(guī)定須人工修改的業(yè)務(wù)外，不得人為主動發(fā)起修改操作。 如因系統(tǒng)原因， 系統(tǒng)無法自動進(jìn)行修改操作且必須主動發(fā)起修改操作的， 須經(jīng)所在分行外匯管理部門批準(zhǔn)后方可操作，分行外匯管理部門應(yīng)對該類操作進(jìn)行登記備查。刪除：操作類型代碼d。對“已報送”狀態(tài)報送記錄選擇操作類型為“ d”后，可對該報送記錄進(jìn)行刪除。應(yīng)注意的是，刪除報送記錄必須注明原因。 此外，僅可對手工添加的報送記錄進(jìn)行刪除操作， 由報送系統(tǒng)采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)自動形成的報送記錄，原則上除系統(tǒng)自動形成的刪除操作外，

11、不得人為主動發(fā)起刪除操作。如因系統(tǒng)原因， 系統(tǒng)無法自動進(jìn)行刪除操作且必須主動發(fā)起刪除操作的，須經(jīng)所在分行外匯管理部門批準(zhǔn)后方可操作，分行外匯管理部門應(yīng)對該類操作進(jìn)行登記備查。5.外債-雙邊貸款雙邊貸款是指中國政府向外國政府舉借的官方信貸（原為“外國政府貸款”）。根據(jù)國家外匯管理局與財政部的相關(guān)規(guī)定，雙邊貸款的數(shù)據(jù)由其境內(nèi)轉(zhuǎn)貸行負(fù)責(zé)報送。雙邊貸款數(shù)據(jù)實(shí)行每日逐筆報送。5.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實(shí)現(xiàn)雙邊貸款的合約基本信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明雙邊貸款業(yè)務(wù)需在每筆業(yè)務(wù)入賬后逐筆全手工報送。進(jìn)入雙邊貸款簽約信息后，需點(diǎn)選界面上的“添加”鍵，并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況填寫各項(xiàng)業(yè)務(wù)要素。債務(wù)

12、類型：從下拉菜單中選擇“雙邊貸款”；簽約日期：填寫簽署雙邊貸款協(xié)議的具體日期；起息日：填寫起息日，以提款日為準(zhǔn)；簽約幣種：外債合同約定的幣種；簽約金額：雙邊貸款協(xié)議中列明金額；到期日：填寫到期日；是否浮動利率：從下拉菜單中選擇；年化利率值：外債的年化利率。若為浮動利率，應(yīng)該按照該筆外債簽約日期當(dāng)天的浮動利率條件計(jì)算年化利率值。如利率為3.21% ，則應(yīng)填寫 0.0321 ；債權(quán)人代碼：如果債權(quán)人為銀行，應(yīng)填寫8 位或 11位的 swift code ；如果債權(quán)人類型為“政府”、 或“中央銀行”時， 或者當(dāng)債務(wù)類型為“貨幣市場工具”或“債券和票據(jù)”或“非居民個人存款”時，應(yīng)在外匯局編制的部分債權(quán)

13、人代碼表中選擇債權(quán)人代碼；否則為空。 如果債權(quán)人為“非銀行金融機(jī)構(gòu)”或“國際金融組織”，應(yīng)優(yōu)先填寫 swift code ；債權(quán)人中文名稱和英文名稱：填寫債權(quán)人中文名稱或英文名稱，分別填寫；債權(quán)人類型代碼： 根據(jù)實(shí)際情況從下拉菜單中選擇；債權(quán)人總部所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇債權(quán)人總部所在地區(qū)；債權(quán)人經(jīng)營地所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇債權(quán)人經(jīng)營地所在地區(qū)；是否有利息本金化條款： 如有則選“是”，否則選“否”；是否經(jīng)外匯局特批不需占用短債指標(biāo)：標(biāo)識該筆債務(wù)是否為外匯局單獨(dú)發(fā)文特批無需占用短期外債余額指標(biāo)，默認(rèn)為“否”；項(xiàng)目名稱：該筆外債對應(yīng)的項(xiàng)目名稱；備注：需要說明的備注事項(xiàng)

14、。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作?！皞鶛?quán)人代碼”為非必填項(xiàng)，當(dāng)外匯局對其設(shè)置一定校驗(yàn)規(guī)則，請分行盡可能填寫。操作界面截圖5.2 變動信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應(yīng)簽約信息后點(diǎn)擊“變動信息”手工添加或修改變動信息）報送功能描述實(shí)現(xiàn)雙邊貸款的交易信息報送。在填寫簽約信息后，需根據(jù)實(shí)際入賬情況手工添加提款變動信息。如為一筆業(yè)務(wù)下多次提款、付息、付費(fèi)等資金變動。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明進(jìn)入雙邊貸款簽約信息頁面后，先查詢到前期已報送簽約信息的業(yè)務(wù)， 選中該筆業(yè)務(wù)后點(diǎn)選“變動”， 進(jìn)入界面后再點(diǎn)選“添加”，并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況填寫各項(xiàng)業(yè)務(wù)要素。銀行

15、業(yè)務(wù)參號：填寫該筆業(yè)務(wù)在我行的業(yè)務(wù)編號；變動類型：銀行根據(jù)實(shí)際情況自行對同一筆債務(wù)下現(xiàn)匯提款、實(shí)物提款、利息本金化、還本、付息、付費(fèi)、付罰金、減免本金、減免利息等外債變動信息選擇對應(yīng)類別。從下拉菜單中選擇“提款”、“付息”等；變動日期：填寫發(fā)生變動的日期；變動幣種和變動金額：填寫變動幣種和變動金額；公允價值：無需填寫。注意事項(xiàng)操作界面截圖6.外債-境外同業(yè)拆借（ *）境外同業(yè)拆借是指境內(nèi)銀行從境外銀行融入短期資金形成的負(fù)債。境外同業(yè)拆借數(shù)據(jù)實(shí)行每日逐筆報送。（“ *”代表是指總行報送項(xiàng)目，下同。 ）6.1 簽約信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄報送功能描述實(shí)現(xiàn)本行與所在地在境外的同業(yè)機(jī)構(gòu)開展的，拆入

16、外幣資金業(yè)務(wù)的交易合約信息的報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)可自動采集字段： 操作類型、 外債編號、債務(wù)人代碼、債務(wù)類型、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、是否浮動利率、 年化利率值、 是否有利息本金化條款。需補(bǔ)錄字段：債權(quán)人中文名稱、債權(quán)人英文名稱、債權(quán)人類型代碼、 債權(quán)人經(jīng)營地所在國家、 債權(quán)人總部所在國家。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖補(bǔ)錄前：補(bǔ)錄后：6.2 變動信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄報送功能描述實(shí)現(xiàn)與所在地在境外的同業(yè)開展的，拆入外幣資金業(yè)務(wù)后發(fā)生的，起息日本金提取、到期日還本付息的變動信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：

17、操作類型、外債編號、銀行業(yè)務(wù)參號、變動編號、變動類型、變動日期、變動幣種、變動金額。需補(bǔ)錄字段：無。注意事項(xiàng)操作界面截圖7.外債-海外代付海外代付是指境外金融機(jī)構(gòu)代境內(nèi)銀行支付后形成的境內(nèi)銀行對境外金融機(jī)構(gòu)的負(fù)債。海外代付數(shù)據(jù)實(shí)行每日逐筆報送。7.1 海外代付（在岸非tt 項(xiàng)下）7.1.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄報送功能描述實(shí)現(xiàn)海外代付（在岸非 tt 項(xiàng)下） 合約信息的報送。業(yè)務(wù)報送的范圍： 進(jìn)口信用證、 進(jìn)口代收項(xiàng)下海外代付確認(rèn)交易。國貿(mào)系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息： imlc_信用證代付確認(rèn)、 imlo_代收代付確認(rèn)；簽約信息修改： imlc_信用證代付確認(rèn)、 imlo_代收代付確認(rèn)。

18、代付行條件：代付行swift bic 第五第六位不為cn 的業(yè)務(wù)，或代付行swift bic 第五第六位為cn但第九至十一位為osa 或 obu 的業(yè)務(wù)。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)可自動采集字段： 外債編號、債務(wù)人代碼、 債務(wù)類型、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、年化利率值、債權(quán)人代碼、申請人代碼、申請人名稱、承繼的遠(yuǎn)期信用證承兌銀行業(yè)務(wù)參號、債權(quán)人英文名稱；需補(bǔ)錄字段： 債權(quán)人類型代碼、 是否浮動利率、 債權(quán)人中文名稱、債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼、債權(quán)人經(jīng)營所在國家 （地區(qū)）代碼、是否經(jīng)外匯局特批不需占用指標(biāo)、備注。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。

19、操作界面截圖7.1.2 變動信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄報送功能描述實(shí)現(xiàn)海外代付（在岸非tt 項(xiàng)下）交易信息的報送業(yè)務(wù)報送的范圍： 進(jìn)口信用證、 進(jìn)口代收海外代付業(yè)務(wù)項(xiàng)下付款與閉卷交易。國貿(mào)系統(tǒng)交易名稱： pymt_信用證付款、 pymt_代收付款、 pymt_ 零星支付、 imlc_信用證閉卷、 imlc_信用證閉卷 _br、 imco_ 代收閉卷、imco_代收閉卷 _br、imlc_信用證閉卷（人民幣）、 imco_ 代收閉卷（人民幣）。代付行條件：代付行 swift bic 第五第六位不為cn的業(yè)務(wù)，或代付行swift bic 第五第六位為 cn 但第九至十一位為 osa 或 obu 的業(yè)

20、務(wù)。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、變動編號、銀行業(yè)務(wù)參號、變動幣種、變動金額；需補(bǔ)錄字段： 變動類型、變動日期、公允價值、備注。注意事項(xiàng)如代付金額發(fā)生修改，應(yīng)手工對變動信息進(jìn)行修改，系統(tǒng)將不會自動產(chǎn)生修改信息。pymt_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項(xiàng)（必選）為：正常付款、付費(fèi)、退款。閉卷交易僅向平臺傳輸待補(bǔ)錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖7.2 海外代付（在岸tt 項(xiàng)下）7.2.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實(shí)現(xiàn)海外代付（在岸tt 項(xiàng)下）合約信息的報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明進(jìn)入海外代付簽約信息后，需點(diǎn)選界面上的“添加”鍵，并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情

21、況填寫各項(xiàng)業(yè)務(wù)要素。債務(wù)類型：從下拉菜單中選擇“海外代付”；申請人名稱：填寫代付申請人名稱；是否浮動利率：從下拉菜單中選擇；起息日：填寫或選取代付起息日；到期日：填寫或選取代付到期日；債權(quán)人中文名稱和英文名稱：填寫代付銀行中文名稱或英文名稱，兩者填其一即可。債權(quán)人總部所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇代付銀行總部所在地區(qū)；是否經(jīng)外匯局特批不需占用短債指標(biāo)：如簽約幣種為人民幣，或代付期限為90 天（含）以下，則此處選擇“是”。否則選“否”；簽約金額：申請代付金額；簽約幣種：申請代付幣種；年化利率值：我行對申請人報價的年化利率值，如利率為 3.21%，則應(yīng)填寫 0.0321。申請人代碼：代付申

22、請人組織機(jī)構(gòu)代碼；債權(quán)人代碼：代付行8 位或 11 位 swift bic。如為我行或同業(yè)的離岸業(yè)務(wù)部，需完整填寫11 位，如spdbcnshosa 。債權(quán)人類型代碼：根據(jù)代付行實(shí)際情況從下拉菜單中選擇。債權(quán)人經(jīng)營地所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇代付銀行經(jīng)營地所在地區(qū)；承繼的遠(yuǎn)期信用證承兌銀行業(yè)務(wù)參號：無需填寫。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖7.2.2 變動信息（提款）內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應(yīng)簽約信息后點(diǎn)擊“變動信息”手工添加或修改變動信息）報送功能描述實(shí)現(xiàn)海外代付（在岸tt 項(xiàng)下）提款信息的報送。

23、在填寫簽約信息后，需根據(jù)實(shí)際入賬情況手工添加提款變動信息。如為一筆業(yè)務(wù)下多次提款，需添加多筆提款變動信息。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明tt 項(xiàng)下海外代付業(yè)務(wù)需逐筆全手工報送提款信息。進(jìn)入海外代付簽約信息后，先查詢到前期已報送簽約信息的業(yè)務(wù)， 選中該筆業(yè)務(wù)后點(diǎn)選“變動”， 進(jìn)入界面后再點(diǎn)選“添加”，并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況填寫各項(xiàng)業(yè)務(wù)要素。銀行業(yè)務(wù)參號：填寫該筆代付業(yè)務(wù)在我行的業(yè)務(wù)編號；變動類型：從下拉菜單中選擇“提款”，原則上選擇“提款 -資金”；變動日期：填寫起息日；變動幣種和變動金額： 填寫代付幣種和代付金額；公允價值：無需填寫。注意事項(xiàng)操作界面截圖7.2.3 變動信息（還款）內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（需在簽約

24、信息界面上選擇對應(yīng)簽約信息后點(diǎn)擊“變動信息”手工添加或修改變動信息）報送功能描述實(shí)現(xiàn)海外代付（在岸tt 項(xiàng)下）還款信息的報送。tt 項(xiàng)下海外代付還款后， 需根據(jù)實(shí)際入賬情況手工添加還款變動信息。如為一筆業(yè)務(wù)下多次還款，需添加多筆還款變動信息。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明tt 項(xiàng)下海外代付業(yè)務(wù)需逐筆全手工報送向代付行還款的信息。添加還款信息的方式同7.2.2 變動信息（提款） ，其中還代付行本金、還代付行利息、支付代付行費(fèi)用（如有）、支付代付行罰息（如有）需分開逐筆報送。銀行業(yè)務(wù)參號：填寫該筆代付業(yè)務(wù)在我行的業(yè)務(wù)編號；變動類型：根據(jù)實(shí)際情況從下拉菜單中選擇“還本”、“付息”、“付費(fèi)”（如有）和“付罰金”（如有）

25、；變動日期：填寫代付到期日；變動幣種和變動金額： 填寫償還幣種和償還金額；公允價值：無需填寫。注意事項(xiàng)操作界面截圖7.3 海外代付（離岸） （*）7.3.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（同 tt 項(xiàng)下海外代付）報送功能描述實(shí)現(xiàn)海外代付（離岸）合約信息的報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范 。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖7.3.2 變動信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實(shí)現(xiàn)海外代付（離岸）交易信息的報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資

26、本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范 。注意事項(xiàng)操作界面截圖8.外債-遠(yuǎn)期信用證遠(yuǎn)期信用證是指境內(nèi)銀行因承兌受益人為非居民的非即期支付的信用證所形成的負(fù)債。遠(yuǎn)期信用證包括承兌信用證和延期付款信用證。 境內(nèi)銀行承擔(dān)第一付款責(zé)任的延付保函，如果產(chǎn)生了實(shí)際而非或有的外債，也應(yīng)報送在遠(yuǎn)期信用證項(xiàng)下。遠(yuǎn)期信用證數(shù)據(jù)實(shí)行每日逐筆報送。8.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄（離岸開出信用證也需分行補(bǔ)錄）報送功能描述實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)期信用證開證合約信息的報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：進(jìn)口信用證承兌交易。國貿(mào)系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息： imlc_信用證承兌；簽約信息修改： imlc_信用證補(bǔ)換單、 imlc_信用證拒付與退單、 imlc_延期付款

27、確認(rèn)。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、債務(wù)人代碼、債務(wù)類型、開證申請人名稱、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、債權(quán)人代碼、開證申請人代碼、申請人名稱、債權(quán)人英文名稱；需補(bǔ)錄字段：債權(quán)人類型代碼、債權(quán)人中文名稱、債權(quán)人總部所在國家 （地區(qū)）代碼、債權(quán)人經(jīng)營所在國家 （地區(qū)）代碼、是否經(jīng)外匯局特批不需占用指標(biāo)、備注。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息， 須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖8.2 變動信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄報送功能描述實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)期信用證交易信息報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：遠(yuǎn)期承兌進(jìn)口信用證的余額變動交易。國貿(mào)系統(tǒng)交易名稱：pymt_信用證付款、imlc_信

28、用證代付確認(rèn)、pymt_零星支付、imlc_信用證閉卷、imlc_信用證閉卷 _br 、imlc_信用證閉卷（人民幣） 、imlc_信用證無償放單。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)采集或賦值字段：外債編號、變動編號、銀行業(yè)務(wù)參號、變動幣種、變動金額；手工補(bǔ)錄字段：變動類型、變動日期、公允價值、備注。注意事項(xiàng)如信用證承兌金額發(fā)生修改，應(yīng)手工對變動信息進(jìn)行修改，系統(tǒng)將不會自動產(chǎn)生修改信息。pymt_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項(xiàng)（必選）為：正常付款、付費(fèi)、退款；閉卷、無償放單等交易僅向平臺傳輸待補(bǔ)錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖9.外債-境外同業(yè)存放（ *）境外同業(yè)存放是指境外銀

29、行在境內(nèi)銀行的存款，境外同業(yè)存放主要是用于日常資金往來。境外同業(yè)存放數(shù)據(jù)實(shí)行每日逐筆報送。9.1 境外同業(yè)存放（在岸）9.1.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄報送功能描述實(shí)現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行在岸存款的開戶信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)可自動采集數(shù)據(jù)：債務(wù)類型、起息日、簽約幣種、是否浮動利率 、年化利率值 、債權(quán)人中文名 、債權(quán)人英文名 、債權(quán)人經(jīng)營地所在國家（地區(qū)）代碼及是否經(jīng)外匯局特批無需占用指標(biāo)需補(bǔ)錄數(shù)據(jù)： 債權(quán)人代碼 、債權(quán)人類型代碼以及債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息， 須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖補(bǔ)錄前：補(bǔ)錄后：9.1

30、.2 余額信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補(bǔ)錄、手工添加功能， 僅提供查詢功能。報送功能描述實(shí)現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行在岸存款的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明系統(tǒng)可自動采集數(shù)據(jù)：銀行賬號、外債余額、變動編號及變動日期。無需補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。注意事項(xiàng)操作界面截圖9.2 境外同業(yè)存放（離岸） （*）9.2.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實(shí)現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行離岸存款的開戶信息報送數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范 。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖9.2.2 余額信息

31、內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實(shí)現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行離岸存款的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項(xiàng)操作界面截圖10.外債-境外聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來（*）境外聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來是指境內(nèi)銀行的境外聯(lián)行或附屬機(jī)構(gòu)（目前我行僅有香港分行）在境內(nèi)銀行的存款。境外聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來數(shù)據(jù)實(shí)行每日逐筆報送。10.1 境外聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來（在岸）10.1.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補(bǔ)錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實(shí)現(xiàn)在岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號2008218511下所有賬戶的開戶信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄

32、說明本模塊所有字段均為平臺自動生成或從核心系統(tǒng)采集，無需手工補(bǔ)錄。具體字段情況如下：外債編號：平臺自動生成債務(wù)人代碼：平臺自動生成，境內(nèi)債務(wù)銀行的12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼債務(wù)類型：平臺自動生成，固定為1302 起息日：從核心系統(tǒng)采集簽約幣種：從核心系統(tǒng)采集是否浮動利率：從核心系統(tǒng)采集年化利率值：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人類型代碼： 平臺自動生成， 默認(rèn)為 20001402 債權(quán)人中文名稱：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人英文名稱：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人代碼：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人經(jīng)營地所在國家（地區(qū)） ：平臺自動生成，默認(rèn)為 hkg 債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼：平臺自動生成，默認(rèn)為 chn 是否經(jīng)外匯局特批不需占用

33、指標(biāo)：平臺自動生成，人民幣默認(rèn)“是”、外幣默認(rèn)“否”注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖10.1.2 余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補(bǔ)錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實(shí)現(xiàn)在岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號2008218511下所有賬戶的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明本模塊所有字段均為平臺自動生成或從核心系統(tǒng)采集，無需手工補(bǔ)錄。具體字段情況如下：外債編號：平臺自動生成，與簽約信息中的“外債編號”一致。變動編號：平臺自動生成，同一筆外債連續(xù)按照余額變動情況連續(xù)編號銀行賬號：從核心系統(tǒng)采集外債余額：從核心系統(tǒng)采集變動日期：從核心系統(tǒng)采集注

34、意事項(xiàng)操作界面截圖10.2 境外聯(lián)行及附屬機(jī)構(gòu)往來（離岸）10.2.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實(shí)現(xiàn)離岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號下所有賬戶的開戶信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范 。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖10.2.2 余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實(shí)現(xiàn)離岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號下所有賬戶的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項(xiàng)操作界面截圖11.外債-非居民機(jī)構(gòu)

35、存款非居民機(jī)構(gòu)存款是指境外非銀行機(jī)構(gòu)在境內(nèi)銀行的存款。非居民機(jī)構(gòu)存款數(shù)據(jù)實(shí)行每日逐筆報送。11.1 非居民機(jī)構(gòu)存款（在岸）11.1.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補(bǔ)錄報送功能描述實(shí)現(xiàn)境外非金融機(jī)構(gòu)在我行在岸開立的nra 本外幣賬戶開戶信息的報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明除“債權(quán)人總部所在國家 （地區(qū)）代碼”需手工選擇外，其余必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過賬號進(jìn)行關(guān)聯(lián)。債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼：需根據(jù)境外非金融機(jī)構(gòu)的 總部所在地，如實(shí)在該字段下拉菜單中選擇國家（地區(qū)）代碼。注意事項(xiàng)如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進(jìn)行刪除操作。操作界面截圖11.1.2 余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式

36、系統(tǒng)自動報送，不提供補(bǔ)錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實(shí)現(xiàn)在岸非居民機(jī)構(gòu)存款余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明所有必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，無需手工補(bǔ)錄，通過賬號進(jìn)行關(guān)聯(lián)。注意事項(xiàng)操作界面截圖11.2 非居民機(jī)構(gòu)存款（離岸） （*）11.2.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補(bǔ)錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實(shí)現(xiàn)離岸非居民機(jī)構(gòu)客戶賬戶開戶信息的報送。離岸非居民機(jī)構(gòu)存款簽約信息報送范圍是在我行完成開立離岸賬戶的非居民機(jī)構(gòu)賬戶。離岸核心系統(tǒng)中涉及的科目代碼為 4361 獨(dú)資企業(yè)存款 （離岸業(yè)務(wù)專用）、4362合作企業(yè)存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4363有限公司存款 （離岸業(yè)務(wù)

37、專用）、 4369 離岸貸款業(yè)務(wù)專用存款、4271定期存款（含協(xié)議存款） 、2023資產(chǎn)托管存款、25xx-保證金存款。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明離岸非居民機(jī)構(gòu)存款簽約信息采取每日日終離岸核心系統(tǒng)自動根據(jù)報送數(shù)據(jù)采集規(guī)則采集當(dāng)日需要報送的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)傳輸至報送平臺；傳輸報送數(shù)據(jù)內(nèi)容包括了“賬戶類型”、“債務(wù)人代碼”、“債務(wù)類型”、“起息日”、“簽約幣種”、“是否浮動利率”、“年化利率值”、“債權(quán)人代碼”、“債權(quán)人中英文名稱”、“債權(quán)人類型代碼”、“債權(quán)人所在國家（地區(qū)）代碼”、“債權(quán)人經(jīng)營所在國家（地區(qū)）代碼”、“是否外匯局特批不需占用指標(biāo)”、“備注”；只有當(dāng)傳輸數(shù)據(jù)出現(xiàn)缺漏時，報送平臺才允許操作人員

38、手工補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。注意事項(xiàng)1.已報送余額信息的簽約信息無法報送刪除信息。2.非居民機(jī)構(gòu)存款數(shù)據(jù)采用全接口方式報送，所以無法在報送平臺對于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。報送變更信息應(yīng)通過業(yè)務(wù)源系統(tǒng)生成數(shù)據(jù)報送。3.傳輸?shù)暮灱s信息操作狀態(tài)系統(tǒng)默認(rèn)為待報送，數(shù)據(jù)報送為定時自動報送，無需人工操作。操作界面截圖非居民機(jī)構(gòu)存款簽約信息查詢界面單筆業(yè)務(wù)簽約信息畫面11.2.2 余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補(bǔ)錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實(shí)現(xiàn)離岸非居民機(jī)構(gòu)客戶賬戶余額信息的報送。離岸非居民機(jī)構(gòu)存款余額信息報送范圍是在我行完成開立離岸賬戶的非居民機(jī)構(gòu)賬戶。 離岸核心系統(tǒng)中涉及的科目代碼為 4361獨(dú)資企業(yè)存款

39、（離岸業(yè)務(wù)專用）、4362合作企業(yè)存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、 4363 有限公司存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4369離岸貸款業(yè)務(wù)專用存款、4271定期存款（含協(xié)議存款） 、2023資產(chǎn)托管存款、 25xx-保證金存款。數(shù)據(jù)補(bǔ)錄說明從離岸核心系統(tǒng)傳輸至報送平臺的字段包括了“變動編號”、 “銀行賬號”、“變動日期”、“操作類型”、“外債余額”、“備注”；只有當(dāng)傳輸數(shù)據(jù)出現(xiàn)缺漏時，報送平臺才允許操作人員手工補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。注意事項(xiàng)1.非居民機(jī)構(gòu)存款數(shù)據(jù)采用全接口方式報送，所以無法在報送平臺對于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。報送變更信息應(yīng)通過業(yè)務(wù)源系統(tǒng)生成數(shù)據(jù)報送。2.傳輸?shù)挠囝~信息操作狀態(tài)系統(tǒng)默認(rèn)為待報送，數(shù)據(jù)報送為定時自動報

40、送，無需人工操作。操作界面截圖非居民機(jī)構(gòu)存款簽約信息查詢界面單筆業(yè)務(wù)余額信息畫面12.外債-非居民個人存款（ *）非居民個人存款： 指非居民個人在境內(nèi)銀行的存款。非居民個人存款實(shí)行每日分幣種、分國別匯總報送。 應(yīng)該將存款余額折美元金額在50 萬美元以上和50 萬美元以下（含）的客戶分別填報。其中：存款余額超過50 萬美元的客戶，應(yīng)區(qū)分存款人國別和存款幣種進(jìn)行匯總填報； 存款余額不超過50 萬美元的客戶，應(yīng)區(qū)分存款人國別和存款幣種進(jìn)行匯總填報，并在“是否經(jīng)外匯局特批不需占用指標(biāo)”數(shù)據(jù)項(xiàng)中選擇“是”。12.1 簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補(bǔ)錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實(shí)現(xiàn)本行非居民個