我國溫室氣體排放權(quán)體系的建構(gòu)——以歐盟為借鑒

1、我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的建構(gòu)以歐盟為借鑒(申請清華大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位論文)培 養(yǎng) 單 位：法學(xué)院學(xué) 科：法學(xué)研 究 生：劉星星指 導(dǎo) 教 師:鄧海峰副教授二一二年三月On the Construction of Greenhouse gas Emissions Trading System in China: Inspiration from EU ETSThesis Submitted toTsinghua Universityin partial fulfillment of the requirement for the degree of Master of ArtsinLawbyL

2、iu XingxingThesis Supervisor:Associate Professor Deng HaifengMarch, 2012關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的說明本人完全了解清華大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：清華大學(xué)擁有在著作權(quán)法規(guī)定范圍內(nèi)學(xué)位論文的使用權(quán)，其中包括：（1）已獲學(xué)位的研究生必須按學(xué)校規(guī)定提交學(xué)位論文，學(xué)?？梢圆捎糜坝?、縮印或其他復(fù)制手段保存研究生上交的學(xué)位論文；（2）為教學(xué)和科研目的，學(xué)?？梢詫⒐_的學(xué)位論文作為資料在圖書館、資料室等場所供校內(nèi)師生閱讀，或在校園網(wǎng)上供校內(nèi)師生瀏覽部分內(nèi)容。本人保證遵守上述規(guī)定。（保密的論文在解密后遵守此規(guī)定）作者簽名： 導(dǎo)師簽名

3、： 日 期： 日 期： 摘 要氣候變化問題不僅僅是個科學(xué)問題，更是生存問題、發(fā)展問題。聯(lián)合國秘書長潘基文曾指出，氣候變化問題是當(dāng)前主要的、壓倒一切的環(huán)境問題，也是環(huán)境管理者們面臨的唯一最大的挑戰(zhàn)。如何減緩氣候變化，已經(jīng)成為各國共同的、不可推卸的責(zé)任。作為減緩氣候變化的重要工具之一，溫室氣體排放權(quán)交易已被世界多個國家和地區(qū)所采用，歐盟溫室氣體排放權(quán)交易體系（EU ETS）更是因其覆蓋國家最多、橫跨行業(yè)最廣而被列為各國學(xué)習(xí)的典型。我國也計劃在國內(nèi)逐漸建立起排放權(quán)交易體系，但是我國建立排放權(quán)交易面臨著諸多困難。首先是建立交易體系的法制障礙，這包括兩個方面，一是建立交易體系的法制缺失，即沒有排放權(quán)交易

4、相關(guān)立法和管理辦法；二是溫室氣體排放權(quán)可交易性的法律基礎(chǔ)缺失。為解決可交易性的法律基礎(chǔ)缺失問題，在私法層面上，我國應(yīng)立法明確溫室氣體排放權(quán)的準物權(quán)屬性；在公法層面上，則應(yīng)賦予排放許可以可交易性。其次是具體交易制度應(yīng)如何構(gòu)建。這一方面，我國可以根據(jù)我國實際情況充分借鑒EU ETS做法：在交易階段上采取試點建設(shè)到全國推廣的路徑；在交易模式上采取總量控制與貿(mào)易模式；在交易規(guī)則上，包括一級市場、二級市場、交易核證與監(jiān)管、處罰制度等內(nèi)容。第三個困難是如何處理交易立法的域外效力。法的域外效力是指法律在其域外具有約束力和強制力。歐盟將國際航空納入 EUETS即是法的域外效力的表現(xiàn)。我國應(yīng)充分吸取歐盟此舉的教

5、訓(xùn)，雖然從全球環(huán)境保護和大國責(zé)任的角度出發(fā)，可以賦予排放權(quán)交易立法以域外效力，但這必須建立在雙邊或多邊條約基礎(chǔ)上，且必須選擇在合適的時機；將來如果不同國家或地區(qū)的交易體系發(fā)生沖突，解決沖突的最好辦法也是沖突各方通過簽訂條約友善、和平處理。關(guān)鍵詞：氣候變化；溫室氣體排放權(quán)；溫室氣體排放權(quán)交易體系；歐盟； 域外效力 AbstractClimate change is not only a scientific question, but also a question of survival and development. As the United Nations Secretary-Gene

6、ral Ban Ki-Moon has ever pointed out, climate change is the major, overriding environmental issue of our time, and the single greatest challenge facing the environmental regulators. How to mitigate climate change has been a common and unshirkable responsibility to all countries. As one of the import

7、ant instruments to mitigate climate change, greenhouse gas emissions trading system has been widely used by many countries and regions, especially the European Union Emissions Trading System (EU ETS), the success of the scheme which covers the largest number of countries and expands the widest range

8、 of industries has inspired other countries to launch cap and trade schemes of their own.China is planning to gradually set up its domestic greenhouse gas emissions trading system. However, we are facing many problems during the construction. The first problem is legal obstacle in constructing emiss

9、ions trading system, which has two aspects: one is the lack of laws, as so far there is no any laws or regulations on emissions trading system; the other one is the lack of legal basis regarding the tradability of greenhouse gas emissions right. In order to address the lack of legal basis on the tra

10、dability, China shall clearly prescribe that greenhouse gas emissions right is a quasi-property-right under the private law, and the emission permit shall be entitled to be tradable under the public law. The second problem is how to construct specific trading system. In this regard, it is suggested

11、to fully use EU ETS for reference subject to the status quo of China: in terms of trading period, we can follow the route from testing construction to national promotion; in terms of transaction mode, we can adopt cap and trade mode; in terms of transaction rules, it shall include primary market, se

12、condary market, transaction verification and supervision, and punishment mechanism etc. The third problem is how to deal with Extraterritoriality of transaction legislation. The Extraterritoriality refers to that the laws in foreign jurisdiction have binding and coercive power. The European Union br

13、inging international aviation into EU ETS is an example to adopt the Extraterritoriality. China should learn from this because though in perspective of global environmental protection and giant state responsibility, it is fine to entitle Extraterritoriality to emissions right trading legislation, th

14、e emissions right trading legislation should be established based on bilateral or multilateral treaties and properly selected timing. In the future, if conflicts in the trading system of different countries or regions occur, the best solution is also to bring involved parties to sign treaties in ord

15、er to address the problem friendly and peacefully.Keywords: Climate change; Greenhouse gas emissions right; Greenhouse gas emissions trading system; EU ETS; Extraterritoriality 目 錄第1章 引言11.1 研究背景與選題意義11.1.1 研究背景. 11.1.2 選題意義.21.2 研究現(xiàn)狀綜述41.3 研究方法71.4 論文結(jié)構(gòu)安排8第2章 溫室氣體排放權(quán)交易的基礎(chǔ)理論102.1 氣候變化與溫室氣體排放權(quán)交易102.2

16、 溫室氣體排放權(quán)的概念及性質(zhì)112.2.1 溫室氣體排放權(quán)的概念.112.2.2 溫室氣體排放權(quán)的性質(zhì).122.3 溫室氣體排放權(quán)交易的概念及基本原理152.3.1 溫室氣體排放權(quán)交易的起源與概念.152.3.2 溫室氣體排放權(quán)交易的模式.16第3章 我國建立排放權(quán)交易體系的法制障礙及來自實踐的啟示183.1 我國建立排放權(quán)交易體系的法制障礙183.1.1 法制缺失.183.1.2 可交易性的法律基礎(chǔ)缺失.183.2 排放權(quán)交易實踐及其啟示203.2.1 CDM項目發(fā)展現(xiàn)狀及啟示.203.2.2 排污權(quán)交易實踐及啟示.22第4章 歐盟溫室氣體排放權(quán)交易體系（EU ETS）介評254.1 EU

17、ETS的發(fā)展歷程254.2 EU ETS的基本內(nèi)容254.2.1 實施階段.264.2.2 調(diào)控范圍.264.2.3 配額分配.274.3 對EU ETS的評價274.3.1 EU ETS的成就.284.3.2 EU ETS的不足.284.3.3 EU ETS對我國建立排放權(quán)交易體系的啟示.29第5章 我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的建構(gòu)315.1 碳排放強度與總量控制315.1.1 碳排放強度.325.1.2 碳排放強度與總量控制的對接.325.2 一級市場的建構(gòu)以配額分配為中心335.2.1 分配主體.335.2.2 分配對象.345.2.3 分配方法.345.2.4 分配數(shù)量.355.3 二

18、級市場的建構(gòu)圍繞交易平臺展開365.3.1 強制減排下的二級市場.365.3.2 自愿減排下的二級市場.365.3.3 我國的選擇.375.4 交易核證與交易監(jiān)管375.4.1 交易核證.375.4.2 交易監(jiān)管.385.5 處罰制度38第6章 我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的域外效力分析以航空業(yè)為例396.1 法的域外效力概述406.1.1 法的域外效力釋義.406.1.2 法的域外效力的限制.416.2 歐盟單邊將航空業(yè)納入排放權(quán)交易體系的分析426.3 我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的域外效力來自歐盟的啟示43第7章 結(jié)語46參考文獻48第1章 引言1.1 研究背景與選題意義1.1.1 研究背景

19、根據(jù)歐洲環(huán)境署（EEA）2011年5月發(fā)布的一份評估報告，1相比較于18501899年期間的平均氣溫，18502010年之間，全球（陸地和海洋）平均氣溫上升了0.81°C，所有被采用的氣溫記錄都顯示，2000年以來的第一個十年（20012010）是最暖的十年。全球平均氣溫升高的速率，從過去100年的0.06°C每十年上升到過去十年的0.180.22°C。而且全球平均氣溫預(yù)計還將繼續(xù)上升。氣候變暖是毋庸置疑的，氣候變化對人類的影響是不言而喻的。根據(jù)政府間氣候變化專門委員會（IPCC）第四次評估報告，氣候變暖已經(jīng)給全球生態(tài)系統(tǒng)、人類健康和人類活動帶來了很大的負面影響。

20、中國也深受氣候變化的影響。以2009年和2010年為例：2009年我國遭受了夏季高溫和冬季多年不遇的低溫襲擊；2009年至2010年，西南地區(qū)發(fā)生了有氣象記錄以來最為嚴重的秋冬春持續(xù)特大干旱；2010年入汛后華南和江南地區(qū)接連遭到14輪暴雨襲擊；北方和西部地區(qū)則連遭10輪暴雨襲擊；多地高溫突破歷史極值。2前言這些嚴重的氣候災(zāi)害侵襲，給我國造成了重大人員傷亡和經(jīng)濟損失。氣候變化已經(jīng)成為當(dāng)今人類面臨的重大挑戰(zhàn)之一，如何控制并減少人為溫室氣體排放、減緩全球氣候變暖，是全人類共同的使命。許多國家和地區(qū)，特別是美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)，很早就認識到氣候變化問題的嚴重性與緊迫性，并采取了一系列應(yīng)對

21、措施。溫室氣體排放權(quán)交易就是其中一種有效的市場減排措施。目前世界范圍內(nèi)的強制性溫室氣體排放權(quán)交易體系主要包括：2003年1月1日實施的新南威爾士溫室氣體削減體系（NSW GGAS），2005年1月1日實施的歐盟溫室氣體排放權(quán)交易體系（EU ETS），2009年1月1日起實施的美國區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI），2010年7月1日起實施的新西蘭排放交易體系（NZ ETS）等。這其中，尤以EU ETS覆蓋范圍最廣、規(guī)模最大、發(fā)展也最為成熟。作為一個負責(zé)任的大國，中國一直高度重視應(yīng)對氣候變化，將其作為經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略，完善相關(guān)法律法規(guī)，采取了一系列積極的政策和行動，取得了顯著成效。2009年

22、，我國已經(jīng)承諾到2020年將單位GDP的碳排放量在2005年的水平上降低40%45%；2010年10月，國務(wù)院下發(fā)國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定（以下簡稱決定），首次在官方文件中提到要建立和完善碳排放交易制度；隨后，國家發(fā)改委在對決定進行解讀時也提到，為貫徹和落實決定的部署和要求，應(yīng)建立和完善碳排放交易制度；十二五規(guī)劃綱要中也明確規(guī)定，要有效控制溫室氣體排放，“十二五”期間單位GDP二氧化碳排放要降低17%，建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計核算制度，逐步建立碳排放交易市場。這些政策為我國建立溫室氣體排放權(quán)交易體系提供了依據(jù)。2011年10月，國家發(fā)改委發(fā)布了關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的

23、通知，同意北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市作為試點開展碳排放權(quán)交易，這標志著溫室氣體排放權(quán)交易實踐已經(jīng)在我國啟動。在國內(nèi)實踐層面，排污權(quán)交易、自愿碳減排、清潔發(fā)展機制（CDM）的運行為我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的建立，提供了經(jīng)驗和教訓(xùn)，特別是排污權(quán)交易的實踐。溫室氣體排放權(quán)交易就是從排污權(quán)交易發(fā)展而來的，二者的基本原理是相同的。排污權(quán)交易最早由美國經(jīng)濟學(xué)家J.H.戴爾斯于上世紀60年代提出，后來被美國聯(lián)邦政府采納用以治理環(huán)境污染。目前我國有多個省市在治理環(huán)境污染時都采用了排污權(quán)交易制度，而且很多城市也已經(jīng)建立或正在籌備區(qū)域性的排污權(quán)交易平臺。這一制度的運行，有很多成功的經(jīng)

24、驗也存在不少問題，如何借鑒經(jīng)驗、避免問題，對我國建立一個合理的溫室氣體排放權(quán)交易體系有很好的幫助。雖然在我國建立溫室氣體排放權(quán)交易體系具有可行性和現(xiàn)實性，但是如何借鑒國外的先進經(jīng)驗、結(jié)合我國實際情況，建立一個合理的、有效的交易體系，并不是十分簡單的問題。本文即是在這種背景下，探討應(yīng)當(dāng)如何建立我國溫室氣體排放權(quán)交易體系。1.1.2 選題意義本文探討我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的建構(gòu)，其主要意義在于為我國未來建立溫室氣體排放權(quán)交易體系提供理論支持與方案設(shè)計，具體包括以下三個方面：第一，建立我國溫室氣體排放權(quán)交易體系符合現(xiàn)實需要。2010年11月，中國承認自己是世界第一大溫室氣體排放國。根據(jù)英國石油公

25、司（BP）2011年6月8日公布的數(shù)據(jù)，2010年中國二氧化碳排放量為83.3億噸，居全球之首，約占世界總排放量的四分之一。3盡管根據(jù)京都議定書，我國目前并不承擔(dān)強制性減排義務(wù)，但是一方面這只是時間問題，另一方面我國目前承受的國際壓力也越來越大。作為一個負責(zé)任的大國，中國必須要為減緩氣候變暖做出自己的貢獻。也正是如此，我國提出了碳強度減排目標。而如何實現(xiàn)這一目標，單純依靠傳統(tǒng)的“命令控制性”手段是存在問題的：一方面這種管制模式以政府為主導(dǎo)，相對人處于無條件的被動服從地位，既不利于激發(fā)行為人的主動性與自覺性，也容易造成公權(quán)力對私權(quán)的不當(dāng)干涉；另一方面，這種管制模式往往只注重結(jié)果而忽視過程，在不計

26、成本的情況下追求結(jié)果的實現(xiàn)，具有不經(jīng)濟性。因此，我國要實現(xiàn)碳強度減排目標，市場機制必不可少。而溫室氣體排放權(quán)交易正是這樣一種有效控制和減少溫室氣體排放、減緩全球氣候變暖的市場機制。加強對溫室氣體排放權(quán)交易的研究，了解國外的先進經(jīng)驗與教訓(xùn)，在此基礎(chǔ)上建立國內(nèi)溫室氣體排放權(quán)交易體系，有利于增強我國減排能力，提高減排效率，從容應(yīng)對外界壓力，為減緩氣候變化做出自己的貢獻，樹立起負責(zé)任大國的形象。第二，借鑒歐盟先進經(jīng)驗的前提下建立符合我國國情的排放權(quán)交易體系。要在我國建立一個合理有效的排放權(quán)交易體系，國外的經(jīng)驗與教訓(xùn)是值得注意的。前面提到，目前世界上強制性溫室氣體排放權(quán)交易體系中規(guī)模最大、發(fā)展最為成熟的

27、是EU ETS，它的一些經(jīng)驗和教訓(xùn)尤其值得我國學(xué)習(xí)和參考。EU ETS自2005年運行以來，至今已七年有余，這一體系在運行過程中取得了很多成就，如：降低了溫室氣體減排成本、促進了可再生能源的發(fā)展、有效減少了溫室氣體排放等；也有很多不足與教訓(xùn)，如：配額的分配不盡合理、覆蓋范圍有限、各國碳交易登記各自為戰(zhàn)缺乏統(tǒng)一管理等。對EU ETS的研究，無疑會有助于我國建立合理有效的排放權(quán)交易體系，避免盲目而戰(zhàn)的現(xiàn)象。然而，我國與歐盟的情形畢竟是不同的，如何將國外的經(jīng)驗教訓(xùn)與我國實際情況結(jié)合起來，則是十分困難的一個問題。第一個難點就在于，怎樣實現(xiàn)碳排放強度與總量控制的對接，即如何在碳強度控制下創(chuàng)造出溫室氣體排

28、放的稀缺性？我國之所以做出碳強度控制承諾而非總量控制承諾，就是因為以目前經(jīng)濟增長的趨勢來看，我國溫室氣體排放總量在2020年以前不會有方向性的改變，絕對的總量控制不利于經(jīng)濟發(fā)展。而歐盟的排放權(quán)交易體系正是建立在總量控制基礎(chǔ)上的，我國要建立排放權(quán)交易體系，一方面要實現(xiàn)碳強度控制與總量控制的對接，另一方面又要避免出現(xiàn)國家排放總量的數(shù)據(jù)，如何解決這一矛盾就是首要問題。第二個難點在于，我國溫室氣體排放權(quán)交易體系如何運行？如何根據(jù)我國實際，建立起合理、有效的一級市場、二級市場、監(jiān)管與核證體系，都是需要研究的問題。本文即旨在對這些問題進行分析，為我國排放權(quán)交易體系的建立提供方案設(shè)計。第三，為我國行業(yè)與企業(yè)

29、融入世界經(jīng)濟體系、增強競爭力做出貢獻。在經(jīng)濟全球化、經(jīng)濟低碳化的時代，我國一些行業(yè)與企業(yè)如果繼續(xù)走高能耗、高排放的道路，必將成為眾矢之的，降低競爭力并可能最終被淘汰。對進口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅的跡象已經(jīng)在世界范圍內(nèi)顯現(xiàn)并有繼續(xù)發(fā)展的趨勢，中國的行業(yè)與企業(yè)無疑是碳關(guān)稅制度下的最大“受害者”，我們暫且不論各國征收碳關(guān)稅的合法性依據(jù)何在，如何在碳關(guān)稅即已成事實的情況下，減少我國出口產(chǎn)品的碳排放，增強競爭力，是值得思考的。此外，歐盟將航空業(yè)納入溫室氣體排放權(quán)交易體系給我國航空業(yè)可能造成的巨大沖擊，更是迫使我們反思，如何在經(jīng)濟低碳化的時代下讓我國經(jīng)濟能夠很好的融入世界經(jīng)濟體系。建立我國溫室氣體排放權(quán)交易體系，

30、將一些行業(yè)與企業(yè)納入到體系之內(nèi)，讓他們明白碳排放是需要支付價格的，并迫使他們將這一因素考慮到長期發(fā)展戰(zhàn)略之中，有利于促進行業(yè)與企業(yè)走低碳發(fā)展道路，增強競爭力，更好的融入世界經(jīng)濟體系。1.2 研究現(xiàn)狀綜述目前，國內(nèi)外法學(xué)界對溫室氣體排放權(quán)交易已有了相當(dāng)?shù)难芯?，涉及到排放?quán)交易的模式 即總量控制與貿(mào)易（Cap and Trade）與基準線與信用（Baseline and Credit）兩種模式。、交易的具體建構(gòu)、對實踐中交易案例的分析等等。但是從環(huán)境法的角度，對中國溫室氣體排放權(quán)交易體系的建構(gòu)，包括這一體系的域外效力的分析，做系統(tǒng)性研究的文獻相對較少。概括起來，相關(guān)文獻包括以下幾個方面。一、對溫室

31、氣體排放權(quán)交易基礎(chǔ)理論的研究韓良博士認為，溫室氣體排放權(quán)分為生存排放權(quán)和發(fā)展排放權(quán)，前者是一種“天賦人權(quán)”，后者則屬于可交易的排放權(quán)。429關(guān)于溫室氣體排放權(quán)的性質(zhì)，有觀點持許可證論，認為排放權(quán)交易的實際上是可買賣的許可證。5但是更多的觀點是從環(huán)境容量資源的角度來分析的。如王社坤博士認為，溫室氣體排放權(quán)乃是一種環(huán)境容量利用權(quán)，它和傳統(tǒng)物權(quán)有明顯的差異，是一項新型財產(chǎn)權(quán)利。6239曾剛、萬志宏認為排放權(quán)是對環(huán)境容量資源的限量使用權(quán)。754韓良博士則認為溫室氣體排放權(quán)是一種特殊的用益物權(quán)，其標的物為一種擬制的不動產(chǎn)。432溫室氣體排放權(quán)交易是從排污權(quán)交易發(fā)展而來的，排放權(quán)的性質(zhì)與排污權(quán)的性質(zhì)并無二

32、致，因此對排污權(quán)性質(zhì)的認定同樣適用于溫室氣體排放權(quán)。關(guān)于排污權(quán)的性質(zhì)，鄧海峰博士對這一問題做了透徹的分析認為，排污權(quán)是一種準物權(quán)，其權(quán)利客體為環(huán)境容量。8王小龍認為，排污權(quán)是在環(huán)境容量基礎(chǔ)上設(shè)定的權(quán)利，屬于特別法上的物權(quán)，但同時也認為排污權(quán)與用益物權(quán)是性質(zhì)不同的兩種權(quán)利，二者之間不存在從屬關(guān)系。9其他一些文獻也對排污權(quán)的性質(zhì)進行了研究，如李霞等著排污權(quán)用益物權(quán)性質(zhì)的探討、楊俊常排污權(quán)的法律透析、呂忠梅環(huán)境使用權(quán)交易制度、王清軍排污權(quán)法律屬性研究等，由于目前法律對于排污權(quán)并無明確規(guī)定，故關(guān)于其權(quán)利性質(zhì)眾說紛紜莫衷一是。溫室氣體排放權(quán)交易有總量控制與貿(mào)易（Cap and Trade）和基準線與信用

33、（Baseline and Credit）兩種模式。多倫多大學(xué)Dewees教授2001年發(fā)表了排放權(quán)交易：減排信用抑或配額？一文，對兩種交易模式進行了分析認為基準線與信用模式不能很好的對外部性予以補償，而總量控制與貿(mào)易模式更加有效率。10曾剛、萬志宏認為，不管是從對污染物的控制來講還是從經(jīng)濟影響的角度來講，總量控制與貿(mào)易模式都要優(yōu)于基準線與信用模式。758美國皮尤中心2009年發(fā)布了一份報告，對“總量控制與貿(mào)易”進行了較為詳盡的介紹。11此外，王毅剛中國碳排放權(quán)交易體系設(shè)計研究、林燦鈴排放權(quán)交易機制探析、冷羅生構(gòu)建中國碳排放權(quán)交易機制的法律政策思考、劉曉中等論我國排放權(quán)交易法律制度的構(gòu)建等也都

34、對兩種模式的運行原理進行了介紹或分析。從國內(nèi)文獻的論述來看，就我國的模式選擇上，主要分為三種：一是總量控制與貿(mào)易模式，二是基準線與信用模式，三是總量控制與貿(mào)易和基準線與信用混合模式。其中持前一觀點者居多，持后一觀點者如前述王毅剛書，亦有持第二種觀點者12。二、對我國溫室氣體排放權(quán)交易和排污權(quán)交易現(xiàn)狀的研究目前我國溫室氣體排放權(quán)交易實踐主要是CDM和自愿碳減排，國內(nèi)企業(yè)間的溫室氣體排放權(quán)交易只有一些嘗試性的案例。蔣小翼、張建偉對我國CDM實踐狀況和存在的問題進行了全面的論述；13222丁浩等則對我國自愿碳減排的情況進行了研究。14但是這些文獻并沒有提到，我國應(yīng)當(dāng)建立強制性的國內(nèi)溫室氣體排放權(quán)交易

35、體系。由于排放權(quán)交易與排污權(quán)交易基本原理是一樣的，因此考察國內(nèi)排污權(quán)交易實踐對排放權(quán)交易體系的建立是有益的。對我國排污權(quán)交易實踐進行研究的文獻較多，如王小龍排污權(quán)交易研究一個環(huán)境法學(xué)的視角、沈滿洪等排污權(quán)交易機制研究、吳衛(wèi)星排污權(quán)交易制度的困境及立法建議、虞海升等環(huán)膠州灣實施排污權(quán)交易的法律問題研究等。這些文獻對我國排污權(quán)交易實踐和存在的問題進行了分析，其所得出的結(jié)論與建議，對我國溫室氣體排放權(quán)交易一級市場、二級市場、監(jiān)管與核證等方面都有很好的借鑒意義。三、對EU ETS的研究在溫室氣體排放權(quán)交易研究中，EU ETS是不折不扣的“明星”。絕大多數(shù)文獻在討論排放權(quán)交易或者歐盟氣候變化立法與政策時

36、，都會論及EU ETS。國外文獻中對EU ETS立法歷程、立法內(nèi)容進行介紹的如M. Peeters和K. Deketelaere主編的歐盟氣候變化政策新監(jiān)管措施的挑戰(zhàn)15、M. Bothe和E. Rehbinder主編的氣候變化政策16、M. Faure和M. Peeters主編的氣候變化與歐洲排放權(quán)交易理論與實踐的教訓(xùn)17、F. Dehousse和T. Zgajews所著的氣候一攬子及根本哈根后歐盟氣候政策18、美國皮尤中心EU ETS：透視與機遇19等。這些文獻對EU ETS的立法過程、立法選擇、排放總量的國家分配、配額分配、覆蓋范圍、與JI和CDM的對接、交易登記與監(jiān)管等等問題做了詳盡的

37、介紹。而關(guān)于EU ETS運行所取得的成就與不足，2008年，美國Pew全球氣候變化研究中心發(fā)布了一份題為透視歐盟排放交易機制的報告。20該報告對EU ETS第一階段的實施情況進行了分析，認為這一機制從宏觀上來講并沒有給歐洲經(jīng)濟帶來負面影響，而且對歐盟溫室氣體減排產(chǎn)生了明顯的效果，它的很多經(jīng)驗都值得借鑒，比如配額可以儲存和借貸、公開透明的信息機制、配額分配機制等等。DOultremont所著的EU ETS：成就、主要教訓(xùn)與未來展望則對EU ETS進行了較為全面的評析，書中認為，EU ETS的主要成就包括：創(chuàng)造了一個妥善運作的配額市場、對企業(yè)行為的低碳導(dǎo)向、創(chuàng)造了更多的經(jīng)濟機遇、使得減排符合成本效

38、益方式；而其缺點則包括：成員國分散的上限設(shè)定所導(dǎo)致的問題、配額分配中存在的問題、運用碳信用抵銷的爭議、與其他排放權(quán)交易體系的連接問題、價格的波動與不確定性。21國內(nèi)對EU ETS也有相當(dāng)?shù)难芯?。EU ETS主要由五部基礎(chǔ)法律組成，目前國內(nèi)已經(jīng)有這五部法律合并版本的中譯版。22書籍中對EU ETS進行介紹的有：前述韓良書、朱家賢23、張煥波24、前述王毅剛書等。對于EU ETS的貢獻，王毅剛認為包括兩個方面：一是對全球溫室氣體減排的貢獻，如避免了京都議定書的失敗、促使全球減排行動一體化等；二是在發(fā)展碳交易方面，EU ETS給世界其他國家和地區(qū)做出了示范。2540論述EU ETS的文章近年來逐漸增

39、多，如莊貴陽歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制及其對中國的啟示，26楊志、陳軍應(yīng)對氣候變化：歐盟的實現(xiàn)機制溫室氣體排放權(quán)交易體系，27孫法柏、李曉芬碳排放交易市場機制的比較與借鑒，28王偉男歐盟應(yīng)對氣候變化的基本經(jīng)驗及其對中國的借鑒意義，29肖紅蓉中國溫室氣體排放權(quán)交易制度的構(gòu)建與完善30等等。 四、對我國溫室氣體排放權(quán)交易體系構(gòu)建的研究構(gòu)建我國溫室氣體排放權(quán)交易體系是目前學(xué)界研究的一個熱點。這一體系的構(gòu)建涉及交易模式的選擇、一二級市場的建立、交易監(jiān)管與核證體系的建立、與自愿碳減排的關(guān)系等諸多問題。國內(nèi)相關(guān)文獻對我國體系的構(gòu)建也提出了一些觀點，但是這些文獻對以下問題涉及較少：第一，總量控制與貿(mào)易模式和基

40、準線與信用模式，哪種更適合我國國情？第二，如何將這種模式與實際相結(jié)合起來，創(chuàng)造出排放權(quán)的稀缺性？第三，一級市場、二級市場、交易核證與監(jiān)管具體如何建構(gòu)？這三個問題直接決定了交易體系是否合理、有效。目前的一些設(shè)計方案有韓良4、肖紅蓉30主張采用總量控制與貿(mào)易的模式，并對總量管理制度、配額分配制度、交易監(jiān)管與核證制度進行了分析。王毅剛25則主張總量控制與貿(mào)易和基準線與信用混合模式，區(qū)分新舊產(chǎn)能，對既有生產(chǎn)力采用總量控制與貿(mào)易，對新增生產(chǎn)力采用基準線與信用模式；并主張建立一個區(qū)域性的跨省際強制減排體系，區(qū)域選擇為冀晉蒙魯京津，同時建立一個區(qū)域外的抵消補償機制。其它一些學(xué)者也對我國排放權(quán)交易體系的建立提

41、出了一些觀點和構(gòu)想，如朱家賢23，冷羅生31，楊通進32，劉曉中、劉光33，袁溥、李寬強34等等。五、對排放權(quán)交易體系域外效力的研究目前并不存在一個全球性的溫室氣體排放權(quán)交易體系，因此我國的交易體系建立后，必須面對的問題是：在世界各地區(qū)交易體系各自為戰(zhàn)的情形下，如何處理與其他交易體系的關(guān)系？這也就是說，被納入國內(nèi)排放權(quán)交易體系的設(shè)施，到國外后是否可以不被納入其交易體系中？處于國外交易體系中的設(shè)施，到了中國以后應(yīng)當(dāng)如何處理？在中國規(guī)定為無需納入交易體系的設(shè)施，到了國外以后應(yīng)當(dāng)如何處理？因此，對于交易體系的域外效力，是必須要考慮的一個問題。歐盟將航空業(yè)納入EU ETS成為眾矢之的，沒有處理好法的域

42、外效力就是一個主要的原因。關(guān)于我國排放權(quán)交易體系的域外效力問題，目前國內(nèi)尚未有相關(guān)文獻，域外效力問題的分析主要集中在經(jīng)濟法、刑法、知識產(chǎn)權(quán)法、破產(chǎn)法等領(lǐng)域。如張利民經(jīng)濟行政執(zhí)法的域外效力35、潘璐競爭法域外效力的理論困惑36，呂巖峰刑法的域外效力辨析37，張愛國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)法的域外效力38，王欣新、王健彬我國承認外國破產(chǎn)程序域外效力制度的解析及完善39等。1.3 研究方法一、比較分析的研究方法。溫室氣體排放權(quán)交易屬于“新生事物”，考查國外排放權(quán)交易體系的情況，吸收其經(jīng)驗教訓(xùn)，對于我國建立合理有效的交易體系是十分有益的。本文即在探討如何構(gòu)建我國排放權(quán)交易體系時，重點對EU ETS的實際情況進行了

43、介紹和比較研究。此外，排放權(quán)交易和排污權(quán)交易在基本原理上是相同的，我國排污權(quán)交易實踐的發(fā)展，為我國排放權(quán)交易體系的建立也提供了參照，因此本文對排污權(quán)交易和排放權(quán)交易也做了一定的比較研究。二、系統(tǒng)分析的研究方法。溫室氣體排放權(quán)交易體系的建立是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既存在理論上的難點，也有實踐中的問題。理論上的難點如排放權(quán)的性質(zhì)、排放權(quán)交易的原理等；實踐中的問題如碳強度控制與總量控制的對接，交易一級市場、二級市場、核證與監(jiān)管的建立等。既存在橫向的交織，如強制性排放權(quán)交易體系和自愿減排體系的關(guān)系，也存在縱向的結(jié)構(gòu)，如排放權(quán)交易體系內(nèi)部如何構(gòu)造。這些問題都圍繞著溫室氣體排放權(quán)交易體系而展開，形成了一

44、個相對獨立的法律系統(tǒng)。本文即試圖對這一系統(tǒng)性問題進行研究，全面論述我國溫室氣體排放權(quán)交易體系應(yīng)當(dāng)如何構(gòu)建。三、實證分析、案例分析的研究方法。實證分析以現(xiàn)實說法為理論服務(wù)，增強論證的說服力；而案例分析則往往會起到窺一斑而知全豹的作用，以一個案例為出發(fā)，既使文章生動活潑又會起到良好的論證效果。本文在論述我國溫室氣體排放交易實踐和排污權(quán)交易實踐時，即對現(xiàn)實狀況進行分析并在此基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出問題，為我國構(gòu)建溫室氣體排放權(quán)交易體系提供幫助。此外，本文在論述我國排放權(quán)交易體系的域外效力時，重點以航空業(yè)為考察對象，以歐盟將航空業(yè)納入EU ETS案例為引出，采用了案例分析的研究方法。1.4 論文結(jié)構(gòu)安排本文共

45、分7章，具體安排和主要內(nèi)容如下：第1章：引言。第2章：溫室氣體排放權(quán)交易的基礎(chǔ)理論。本章主要論述兩個問題：一是溫室氣體排放權(quán)的概念和性質(zhì)。文章在對現(xiàn)有觀點評述的基礎(chǔ)上詳細論證溫室氣體排放權(quán)的準物權(quán)屬性，為后文論述溫室氣體排放權(quán)的可交易性奠定基礎(chǔ)。二是溫室氣體排放權(quán)交易的概念及其基本原理。溫室氣體排放權(quán)交易模式主要有“總量控制與貿(mào)易”和“基準線與信用”兩種，文章在對二者進行比較的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實際情況認為，我國宜采總量控制與貿(mào)易模式。 第3章：我國建立排放權(quán)交易體系的法制障礙及來自實踐的啟示。本章首先厘清我國當(dāng)前建立溫室氣體排放權(quán)交易體系所面臨的兩個法制障礙，即法制缺失和可交易性的法律基礎(chǔ)缺失

46、；并在此基礎(chǔ)上認為，要解決這一法制障礙，考查我國CDM實踐和排污權(quán)交易實踐，是大有必要的；同時還認為，EU ETS的先進經(jīng)驗對我國解決這些法制障礙也是很有幫助的。第4章：歐盟溫室氣體排放權(quán)交易體系（EU ETS）介評。EU ETS是目前發(fā)展最為成熟的溫室氣體排放權(quán)交易體系。本章對這一體系的發(fā)展歷程、實施階段、調(diào)控范圍、配額分配等內(nèi)容進行了介紹，并分析了交易體系的成就與不足。最后基于這些分析提出，EU ETS對我國建立排放權(quán)交易體系在法律層面主要有兩點啟示：一是將交易體系納入法制框架下，使得交易有法可依；二是具體交易制度的建構(gòu)。第5章：我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的建構(gòu)。這一部分是論文的重點之一。

47、我國對碳排放強度設(shè)定了約束性目標，這種碳排放強度可以省為單位間接的轉(zhuǎn)化為總量控制，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)我國溫室氣體排放權(quán)交易體系。在考查我國實踐及借鑒EU ETS的基礎(chǔ)上，本章提出了我國交易市場的基本制度：一級市場主要圍繞配額的分配展開，涉及配額的管理與分配。二級市場則圍繞交易平臺展開，包括強制減排下的二級市場和自愿減排下的二級市場，這兩種體制在我國可以并行不悖。交易的核證與監(jiān)管是我國溫室氣體排放權(quán)交易體系中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，它是保障交易市場良性發(fā)展的必備要素。同時，從交易體系設(shè)立目的的達成來講，處罰制度也是必不可少的。第6章：我國溫室氣體排放權(quán)交易體系的域外效力分析以航空業(yè)為例。本章首先對法的域外

48、效力的概念進行了詳細的闡釋，論述了法的域外效力的推行須受到國際法的規(guī)制。歐盟單邊將國際航空納入EU ETS即是法的域外效力的表現(xiàn)，因此本章對歐盟此舉進行了剖析，認為歐盟此舉不僅沒有合理依據(jù)，更是有違相關(guān)國際法。歐盟這一教訓(xùn)，對我國正確處理排放權(quán)交易立法的域外效力是有借鑒意義的，故本章對我國要不要賦予交易立法以域外效力、何時賦予域外效力、如何解決將來不同國家和地區(qū)間交易體系沖突的問題進行了分析。第7章：結(jié)語。第2章 溫室氣體排放權(quán)交易的基礎(chǔ)理論2.1 氣候變化與溫室氣體排放權(quán)交易應(yīng)對氣候變化可以使用多種政策或法律工具，N. Gunningham教授曾對環(huán)境政策工具類型做了闡述（參見表2-1）。

49、Gunningham N, Grabosky P. Smart Regulation: Designing Environmental Policy. Oxford: Oxford University Press, 1998, 37-91. 轉(zhuǎn)引自40, 19-20. 表2-1 環(huán)境政策工具類型廣義分類工具類型特征教育、通告、道德勸說教育、通告和道德勸說糾正信息不足，應(yīng)對能力建設(shè)，呼吁或修正價值觀。自愿方法單邊承諾企業(yè)或工業(yè)集團的自愿承諾。公共自愿計劃自愿采納公共機構(gòu)制定的標準、程序或目標等。協(xié)商協(xié)議政府與企業(yè)之間達成協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括目標、進程表以及暗示或明示的不履約處罰措施等。經(jīng)濟工具稅

50、費系統(tǒng)通過對消費或生產(chǎn)征收稅費來使外部成本內(nèi)部化。交易機制為排污權(quán)創(chuàng)造一個市場。金融工具為環(huán)境保護動員金融資源，如信貸、基金、稅收優(yōu)惠等。責(zé)任工具通過法律行為后果的威懾力來誘使外部成本內(nèi)部化，以此來收回成本。取消不正當(dāng)?shù)募畲胧┤∠切Νh(huán)境有害的行為或生產(chǎn)所給予的補貼。命令與控制框架標準定性的需要解釋的績效要求。性能標準定量的統(tǒng)一性能要求。技術(shù)標準使用某一特定技術(shù)的統(tǒng)一要求。從上表可以看出，每一種工具都有其優(yōu)劣，根據(jù)不同的環(huán)境問題可以使用不同的治理工具。在應(yīng)對氣候變化問題上，上述四種工具都有其用武之地，但就我國目前的情況來講，如何把握“經(jīng)濟工具”與“命令與控制”之間的關(guān)系是至關(guān)重要的。以節(jié)能減排為