竣工驗收規(guī)范第31-93頁

1、Q/SY 14752012附 錄D（規(guī)范性附錄）竣工驗收報告內容提要及格式以下為竣工驗收報告的目錄：目 錄第一章 項目概況第一節(jié) 建設依據(jù)第二節(jié) 項目概述第二章 項目管理第一節(jié) 項目管理機構及項目建設管理模式第二節(jié) HSE、質量、進度、投資控制目標的實現(xiàn)第三節(jié) HSE、質量、進度、投資控制的主要措施第四節(jié) 對項目管理的評價第三章 勘察設計第一節(jié) 工程勘察第二節(jié) 設計概況及設計分工第三節(jié) 設計特點及采用的新技術第四節(jié) 設計進度第五節(jié) 對設計的評價第四章 采購第一節(jié) 采購的組織機構第二節(jié) 采購質量控制第三節(jié) 采購進度控制第四節(jié) 采購費用控制第五節(jié) 對設備材料采購工作的評價第五章 施工第一節(jié) 施工概

2、況第二節(jié) 施工HSE管理第三節(jié) 施工質量管理第四節(jié) 施工進度管理第五節(jié) 施工費用控制第六節(jié) 對施工的評價第六章 生產(chǎn)準備及試運考核第一節(jié) 生產(chǎn)準備情況第二節(jié) 投料試車情況第三節(jié) 生產(chǎn)考核情況第四節(jié) 對生產(chǎn)準備、投料試車和生產(chǎn)考核工作的評價第七章 專項驗收第一節(jié) 消防驗收第二節(jié) 環(huán)境保護驗收第三節(jié) 安全設施竣工驗收第四節(jié) 職業(yè)病防護設施竣工驗收第五節(jié) 檔案驗收第六節(jié) 竣工決算審計第八章 未完工程、遺留問題及其處理意見第九章 項目總評語圖D.1 項目區(qū)域位置圖圖D.2 項目總平面布置圖圖D.3 項目總工藝流程圖表D.1 工程交接項目匯總表表D.2 關鍵設備匯總表表D.3 主要實物工程量統(tǒng)計表表D.

3、4 單項工程質量驗收匯總表表D.5 生產(chǎn)人員配備表表D.6 生產(chǎn)考核結果表表D.7 未完工程統(tǒng)計表表D.8 庫存設備材料明細表表D.9 工程概算執(zhí)行情況總表表D.10基本建設項目概況表表D.11基本建設項目竣工財務決算表表D.12基本建設項目交付使用資產(chǎn)總表竣工驗收報告-附1 項目批準文件及其他重要文件資料匯編竣工驗收報告-附2 專項驗收文件資料匯編 以下為竣工驗收報告各章、節(jié)的編制內容：第一章 項目概況第一節(jié) 建設依據(jù)立項、可行性研究、初步設計、開工報告批復等建設依據(jù)文件的名稱、文號、發(fā)文日期和發(fā)文單位。第二節(jié) 項目概述簡述建設項目的地理位置、占地面積、總投資、建設規(guī)模及內容、開工日期、中交

4、日期、投產(chǎn)日期等。第二章 項目管理第一節(jié) 項目管理機構及項目建設管理模式簡述項目管理機構設置、職能分工情況，繪出項目管理機構設置框圖。簡述項目管理模式及發(fā)包方式。第二節(jié) HSE、質量、進度、投資控制目標的實現(xiàn)HSE、質量、進度、投資控制目標實際完成情況與計劃目標的比較。第三節(jié) HSE、質量、進度、投資控制的主要措施簡述項目HSE、質量、進度、投資控制采取了哪些主要措施。第四節(jié) 對項目管理的評價對項目管理的評價，經(jīng)驗與教訓。第三章 勘察設計第一節(jié) 工程勘察1簡述承擔工程勘察任務的單位、勘察范圍、工期；2工程勘察特點及采用的新技術；3對勘察工作的評價（包括經(jīng)驗與教訓）。第二節(jié) 設計概況及設計分工1

5、設計依據(jù)2設計原則3設計分工第三節(jié) 設計特點及采用的新技術1簡述設計特點；2采用的新技術、新工藝、新設備、新材料情況、效果；3引進新技術和設備情況及效果；4節(jié)能降耗情況。第四節(jié) 設計進度簡述本項目總體設計、初步設計、施工圖設計進度完成情況；存在主要問題和采取的措施。第五節(jié) 對設計的評價1設計質量評價（包括設計的合理性、先進性、可靠性、經(jīng)濟性評價，初步設計深度、施工圖變更及錯、漏、碰、缺情況評價等；竣工圖編制質量評價；經(jīng)驗與教訓）；2初步設計概算編制水平評價；3對工程總承包的管理情況和效果進行評價。第四章 采 購第一節(jié) 采購的組織機構采購組織機構建立及運行情況。第二節(jié) 采購質量控制設備材料質量情

6、況，存在主要問題及采取的措施；主要監(jiān)造單位及承擔的監(jiān)造任務，設備監(jiān)造過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題及采取的措施。第三節(jié) 采購進度控制設備材料到貨進度是否滿足工程要求，存在的主要問題及采取的措施；關鍵設備進度控制（長周期設備進度控制，進口及大型超限設備接、保、檢、運情況，與工程進度的銜接情況及主要問題。）第四節(jié) 采購費用控制設備材料采購費用控制情況，存在主要問題及采取的措施。第五節(jié) 對設備材料采購工作的評價對設備材料采購工作的評價（包括對工程總承包的管理情況和效果進行評價，經(jīng)驗與教訓）。第五章 施 工第一節(jié) 施工概況施工標段劃分及中標單位；主要實物工程量。 第二節(jié) 施工HSE管理簡述施工HSE管理情況，存

7、在主要問題及采取的措施。第三節(jié) 施工質量管理1施工質量保證體系建立及運行情況；2施工過程質量管理情況；3工程質量驗收情況：簡述中間交接工程質量驗收情況；工程交接、投料試車對工程質量驗收驗證情況，存在的主要問題。第四節(jié) 施工進度管理簡述施工進度管理情況，主要里程碑控制點完成情況，工期水平情況（與同類裝置或先進水平相比），實耗工日數(shù)，進度管理中存在問題及采取的措施。第五節(jié) 施工費用控制簡述施工費用控制情況，包括招標、施工方案審批及現(xiàn)場簽證管理中采取的主要措施及效果。第六節(jié) 對施工的評價1從施工HSE、質量、工期、費用等方面進行評價（包括經(jīng)驗與教訓）；2對施工文件編制及竣工圖組卷情況進行評價；3對工

8、程總承包的管理情況和效果進行評價。第六章 生產(chǎn)準備及試運考核第一節(jié) 生產(chǎn)準備情況 簡述組織、人員、技術、物資、資金、外部條件及營銷準備情況，存在主要問題及采取的措施。第二節(jié) 投料試車情況1投料試車工作的組織；2總體試車方案及單元開車方案編制審批情況；3投料試車情況；4投料試車出現(xiàn)的主要問題及處理結果。第三節(jié) 生產(chǎn)考核情況公用工程、生產(chǎn)裝置生產(chǎn)考核情況及考核結果。第四節(jié) 對生產(chǎn)準備、投料試車和生產(chǎn)考核工作的評價對生產(chǎn)準備、投料試車和生產(chǎn)考核工作的評價（包括經(jīng)驗與教訓）。第七章 專項驗收第一節(jié) 消防驗收1 消防驗收通過情況；2 消防驗收意見落實情況。第二節(jié) 環(huán)境保護驗收1 環(huán)境保護驗收行政許可通過

9、情況；2 環(huán)境保護驗收行政許可意見落實情況。第三節(jié) 安全設施竣工驗收1 安全設施竣工驗收行政許可通過情況；2 安全設施竣工驗收行政許可意見落實情況。第四節(jié) 職業(yè)病防護設施竣工驗收1 職業(yè)病防護設施竣工驗收行政許可通過情況；2 職業(yè)病防護設施竣工驗收行政許可意見落實情況。第五節(jié) 檔案驗收1簡述項目檔案管理概況（機構、設施和人員配置情況）；2簡述保證項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)所采取的控制措施； 3簡述項目文件的形成、收集、整理與歸檔工作情況，竣工圖的編制情況及質量狀況；4簡述檔案在項目建設、管理、試運行中的作用；5簡述項目檔案驗收情況及驗收意見的落實情況。第六節(jié) 竣工決算審計1按照批準的概算或調整

10、概算與竣工決算進行對比，并分析概算執(zhí)行情況；2簡述竣工決算及固定資產(chǎn)移交情況；3簡述竣工決算審計情況、審計結論及審計意見的落實情況。第八章 未完工程、遺留問題及其處理意見主要未完工程，遺留問題及處理意見。第九章 項目總評語對建設項目HSE、質量、進度、投資控制和項目文件編制以及消防、環(huán)境保護、安全設施、職業(yè)病防護設施“三同時”情況進行簡要評價。以下為竣工驗收報告應附的圖： 1. 項目區(qū)域位置圖 2. 項目總平面布置圖 3. 項目總工藝流程圖以下表D.1-D.12為竣工驗收報告應附表格的格式：表D.1 工程交接項目匯總表序號單項工程編號單項工程名稱開工日期工程中間交接日期工程交接日期表D.2 關

11、鍵設備匯總表序號裝置名稱設備名稱規(guī)格、型號生產(chǎn)廠家數(shù)量備注關鍵設備是指生產(chǎn)裝置、公用工程、輔助設施中各種大型機組、主要爐、塔、器以及DCS等。99 表D.3 主要實物工程量及勞動工時統(tǒng)計表序號單項工程名稱土石方m3混凝土m3建筑面積m2鋼結構t靜設備動設備(臺)工藝管道閥門(個)電氣設備(臺/套)儀表設備(臺/套)電力電纜km儀表電纜km勞動工時備注(臺)km合計表D.4 單項工程質量驗收匯總表項目名稱：序號單項工程名稱驗收結果單位工程分部工程備注個數(shù)合格數(shù)合格率%個數(shù)合格數(shù)合格率%合 計表D.5 生產(chǎn)人員配備表序號裝置（單元）名稱設計定員實有人數(shù)合計操作人員管理人員合計操作人員管理人員其他人

12、員合 計表D.6 生產(chǎn)考核結果表裝置（單元）名稱：序 號考核內容計量單位設計指標考核結果備 注表D.7 未完工程統(tǒng)計表序號未完工程內容所屬單項（單位）工程名稱預留投資（萬元）責任單位計劃完成時間表D.8 庫存設備材料明細表序號設備材料名稱數(shù)量單位規(guī)格型號材質價值（元）質量情況處理意見備注單價總價總價合計表D.9 工程概算執(zhí)行情況總表序號單項（單位）工程或費用名稱概算（萬元）竣工決算（萬元）備注合計建筑安裝設備其他合計建筑安裝設備其他合計表D.10 基本建設項目概況表建設項目（單項工程）名稱建設地址基建支出項目概算（萬元）實際（萬元）備注主要設計單位主要施工企業(yè)建筑安裝工程占地面積m2設計實際總

13、投資（萬元）設計實際設備、工具、器具待攤投資其中：建設單位管理費用新增生產(chǎn)能力能力（效益）名稱設計實際其它投資待核銷基建支出建設起止時間計劃從 年 月 日開工至 年 月 日竣工非經(jīng)營項目轉出投資實際從 年 月 日開工至 年 月 日竣工合計設計概算批準文號完成主要工程量建設規(guī)模設備（臺、套、噸）設計實際設計實際收尾工程工程項目、內容已完成投資額尚需投資額完成時間小計表D.11 基本建設項目竣工財務決算表資金來源金額資金占用金額一、基建撥款一、基本建設支出1預算撥款1交付使用資產(chǎn)2基建基金撥款2在建工程其中：國債專項資金撥款3待核銷基建支出3專項建設基金撥款4非經(jīng)營項目轉出投資4進口設備轉賬撥款二

14、、應收生產(chǎn)單位投資借款5器材轉賬撥款三、撥付所屬投資借款6煤代油專用基金撥款四、器材7自籌資金撥款其中：待處理器材損失8其它撥款五、貨幣資金二、項目資本六、預付及應收款1國家資本七、有價證券2法人資本八、固定資產(chǎn)3個人資本固定資產(chǎn)原價4外商資本減：累計折舊三、項目資本公積固定資產(chǎn)凈值四、基建借款固定資產(chǎn)清理其中：國債轉貸待處理固定資產(chǎn)損失五、上級撥入投資借款六、企業(yè)債券資金七、待沖基建支出八、應付款九、未交款1未交稅金2其它未交款十、上級撥入資金十一、留成收入合計合計補充資料：基建投資借款期末余額： 應收生產(chǎn)單位投資借款期末數(shù)： 基建結余資金：Q/SY 14752012表D.12 基本建設項目

15、交付使用資產(chǎn)總表 單位：元序號單項工程項目名稱總計固定資產(chǎn)流動資產(chǎn)無形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)合計建安工程設備其它交付單位（蓋章）： 負責人： 年 月 日接收單位（蓋章）： 負責人： 年 月 日以下圖D.1-圖D.4為竣工驗收報告的編制格式：210 單位為毫米×××××項目（三號黑體）竣工驗收報告（小初黑體） 建設單位名稱（三號宋體）年 月 日（三號宋體）30 50 297圖D.1 竣工驗收報告封面格式 30 25 Q/SY 14752012 竣工驗收報告（三號黑體） 項目名稱（三號黑體）建設性質（三號黑體）建設單位（三號黑體）編 制 人：（三號黑體、姓名

16、簽字）審 核 人：（三號黑體、姓名簽字）項目負責人：（三號黑體、姓名簽字）單位負責人：（三號黑體、姓名簽字）年 月 日（三號宋體）（建設單位蓋章）210 單位為毫米 50 297圖D.2 竣工驗收報告簽署頁格式 50 25 Q/SY XXXXX2012目 次（三號黑體）第一章 項目概況1 第一節(jié) 建設依據(jù) 5 第二節(jié) 項目概述10× ××××15 × ××××20 × ××××25 圖1 ×××××

17、;項目區(qū)域位置圖圖2 ×××××項目總平面布置圖圖3 ×××××項目總工藝流程圖（五號宋體）210 單位為毫米上邊距25建設工程項目名稱（頁眉五號黑體）左邊距30右邊距25 297圖D.3 格式竣工驗收報告目次格式 下邊距25 Q/SY 14752012 第一章 項目概況 第一節(jié) 建設依據(jù)×××××××××××××××××

18、15;××××× ××××××××××××××××××××××××× ××××××××××。 ×××××××××

19、;×××××××××××××× ××××××××××××××××××××××××× ××××××××××。第二

20、章 項目管理 ×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××

21、;×××××××××。 ××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××

22、15;×××××××××××××××××。（章節(jié)、標題四號黑體字，內容五號宋體）210 單位為毫米上邊距25建設工程項目名稱（頁眉五號黑體）左邊距30右邊距25 297圖D.4 格式竣工驗收報告正文各頁格式 下邊距25 AA附 錄 E （資料性附錄）單項總結內容提要及格式E.1 勘察設計總結內容提要及格式以下為勘察設計總結參考目錄：目 錄第一章 概述第一節(jié) 項目概況第二節(jié) 勘察設計范圍第三節(jié) 勘察設計依據(jù)第四節(jié) 勘察設計原則第

23、二章 設計特點第一節(jié) 工藝技術與流程第二節(jié) 設計采用的新技術、新工藝、新設備、新材料第三節(jié) 自動化控制及設計工作水平第三章 勘察設計質量第一節(jié) 勘察質量第二節(jié) 初步設計質量第三節(jié) 施工圖質量第四節(jié) 錯、漏、碰、缺及設計變更第五節(jié) 竣工圖編制情況第四章 勘察設計進度第一節(jié) 勘察設計勞動力投入第二節(jié) 勘察設計進度第五章 結束語以下為勘察設計總結各章、節(jié)的參考編制內容：第一章 概 述第一節(jié) 項目概況項目名稱、建設地點、性質、規(guī)模，是否分期建設，每期工程的主要內容以及其他需要說明的項目概況，并簡述項目建設的意義。第二節(jié) 勘察設計范圍說明承擔的任務以及與其他勘察設計單位相互之間的協(xié)作形式。第三節(jié) 勘察設

24、計依據(jù)簡述勘察設計依據(jù)。第四節(jié) 勘察設計原則簡述勘察設計原則。第二章 設計特點第一節(jié) 工藝技術與流程簡述工程所采用的工藝技術與流程，著重闡明其特點及先進性。第二節(jié) 設計采用的新技術、新工藝、新設備、新材料簡述設計中采用的“四新”情況及其效果，包括引進新技術和設備情況。第三節(jié) 自動化控制及設計工作水平1采用的自動化控制方式、特點和達到的水平；2平面及豎向布置在方便生產(chǎn)、滿足工藝流程、控制占地面積及總圖布置方面采取的措施；3說明輔助工程的設計特點和作用；4說明有關環(huán)境保護、節(jié)能降耗、消防、抗震、災害性地質防治、水土保持、安全設施、職業(yè)病防護設施等方面的設計特點及達到的防護水平。第三章 勘察設計質量

25、第一節(jié) 勘察質量交付勘察成果資料的質量水平情況，存在主要問題等情況。第二節(jié) 初步設計質量初步設計文件質量情況，包括初步設計深度、有無重大設計變更、存在的主要問題等情況。第三節(jié) 施工圖質量分析施工圖質量、存在的主要問題等情況。第四節(jié) 錯、漏、碰、缺及設計變更施工圖錯、漏、碰、缺及設計變更單、工程聯(lián)絡單、材料代用單情況及分析。第五節(jié) 竣工圖編制情況竣工圖與施工圖的變化情況分析；設計變更通知單、工程聯(lián)絡單、材料代用單落實情況；竣工圖按期交付情況。第四章 勘察設計進度第一節(jié) 勘察設計勞動力投入1簡述勘察投入的人力資源數(shù)量、工日；2簡述設計分階段投入的人力資源數(shù)量、工日，總體投入的人力資源數(shù)量及工日。第

26、二節(jié) 勘察設計進度1分別列出簽訂合同至完成全部勘察任務起止時間；2分別列出簽訂合同至完成全部設計任務起止時間，以及初步設計、施工圖設計等各階段的起止時間。 第五章 結束語1對勘察設計的工藝水平、自控程度、安全可靠性、節(jié)能降耗、現(xiàn)場服務以及勘察設計文件的質量、交付圖紙進度、竣工圖編制等情況作出簡明扼要的綜合評價。2主要經(jīng)驗及教訓。以下圖E.1.1-圖E.1.2為勘察設計總結封面和簽署頁參考格式： ×××××項目（三號黑體）勘察設計總結（小初黑體） 設計單位名稱（三號宋體）年 月 日（三號宋體）210 單位為毫米30 50 297圖E.1.1 勘察

27、設計總結封面格式 30 25 Q/SY XXXXX2012×××××項目勘察設計總結（三號黑體） 編 制 人：（三號黑體、姓名簽字）項目負責人：（三號黑體、姓名簽字）技術負責人：（三號黑體、姓名簽字）單位負責人：（三號黑體、姓名簽字）年 月 日（三號宋體）（設計單位蓋章）210 單位為毫米 50 297圖E.1.2 勘察設計總結簽署頁格式 50 25 Q/SY 14752012以下圖E.1.3-圖E.1.4為勘察設計等單項總結目次和正文的參考格式：目 次（三號黑體）第一章 概述1第一節(jié) 勘察設計概況和依據(jù)5第二節(jié) 勘察設計指導思想10×

28、; ××××15× ××××20× ××××25 （五號宋體）210 單位為毫米上邊距25建設工程項目名稱（頁眉五號黑體）左邊距30右邊距25 297圖E.1.3 勘察設計等單項總結目次格式 下邊距25 Q/SY XXXXX2012第一章 概述 第一節(jié) 勘察設計概況和依據(jù)×××××××××××××××

29、5;××××××× ××××××××××××××××××××××××× ××××××××××。 ×××××××

30、×××××××××××××××× ××××××××××××××××××××××××× ××××××××

31、5;×。第二章 設計特點 ×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××

32、×××××××××××。 ××××××××××××××××××××××××××××××××××××××

33、5;×××××××××××××××××××。（章節(jié)、標題四號黑體字，內容五號宋體）210 單位為毫米上邊距25建設工程項目名稱（頁眉五號黑體）右邊距25左邊距30 297圖E.1.4 勘察設計等單項總結正文各頁格式 下邊距25 Q/SY 14752012E.2 采購總結內容提要及格式以下為采購總結的參考目錄：目 錄第一章 采購概況第一節(jié) 采購的組織機構第二節(jié) 采購總量第三節(jié) 采購原則第二章 采購管理第一節(jié)

34、采購質量管理第二節(jié) 采購進度管理第三節(jié) 采購投資控制第四節(jié) 設備監(jiān)造第三章 進口及大型超限設備接、保、檢、運第四章 結束語以下為采購總結各章、節(jié)的參考編制內容：第一章 采購概況第一節(jié) 采購的組織機構采購的組織機構設置、人員配備及分工。組織機構的運行情況。第二節(jié) 采購總量簡述項目物資采購總量，包括：工藝設備、電氣設備、儀表設備采購總量；板材、管材、型材等主要鋼材采購總量；電氣電纜、儀表電纜的采購總量等。第三節(jié) 采購原則1采購依據(jù)；2采購招投標情況；3采購中標原則。第二章 采購管理第一節(jié) 采購質量管理1采購過程中質量控制的主要措施及效果；2設備材料采購質量情況，存在主要問題及采取的措施。第二節(jié) 采

35、購進度管理1重要及關鍵設備采購、到貨情況，存在主要問題及采取的控制措施。列表說明主要設備的合同交貨時間和實際交貨時間；2長周期及關鍵設備訂貨的組織和采取的措施。第三節(jié) 采購投資控制1設備材料采購投資控制主要措施及效果，存在主要問題；2合同簽訂和執(zhí)行過程中控制投資的措施。第四節(jié) 設備監(jiān)造1簡述監(jiān)造單位、監(jiān)造人員投入、所監(jiān)造的主要設備、所監(jiān)造設備的制造廠家、監(jiān)造起止時間；2監(jiān)造過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題及采取的措施。第三章 進口及大型超限設備接、保、檢、運1進口及大型超限設備接、保、檢、運情況，與工程進度的銜接情況，存在主要問題及采取的措施；2超限設備運輸情況及主要措施。第四章 結束語對設備材料采購的質量、交貨期、價格、合同控制情況及制造單位的售