ISO22000-2018食品安全管理體系內(nèi)審檢查記錄表【ISO22000內(nèi)部審核檢查表】

1、IS022000-2018食品安全管理體系內(nèi)審檢查記錄表【IS022000內(nèi)部審核檢查表】審核日期：2020. 10. 15審核員：審核組長(zhǎng)：條款號(hào)審核內(nèi)容審核記錄判定4組織環(huán) 境 理解組織及其環(huán)境 理解相關(guān)方的需求和期望 確定質(zhì)量管理體系的范圍 質(zhì)量管理體系及其過程合格 一般不合格嚴(yán)重不合格5領(lǐng)導(dǎo)作 用 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 方針 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限合格 一般不合格嚴(yán)重不合格6 . 1應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 的措施在策劃食品安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮到4. 1嗽及的因素和4.2、4.3所提及的要求， 并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以： a）確保食品安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果： b）增強(qiáng)有利影響：

2、c）預(yù)防或減少不利影響； d）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格6 . 2食品 安全管理體 系目標(biāo)及其 實(shí)現(xiàn)的策劃 組織應(yīng)針對(duì)相關(guān)職能、層次建立食品安全管理體系目標(biāo) 策劃女0何實(shí)現(xiàn)食品安全管理體系目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確泄： a）要做什么； b）需要什么資源： c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)： d）何時(shí)完成； e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格6 . 3變更 的策劃當(dāng)組織確龍需要對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行變更，包括人員變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式 實(shí)施和溝通。組織應(yīng)考慮： a）變更目的及英潛在后果； b）食品安全管理體系的持續(xù)完整性： c）有效實(shí)施變更所需資源的可獲得性： d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。合格

3、 一般不合格嚴(yán)重不合格7.1資源 資源配置能否滿足實(shí)施、保持質(zhì)呈管理體系并持續(xù)改進(jìn)有效性的需求 資源配疊能否滿足顧客要求的需求 組織如何確泄并識(shí)別所需的資源合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7. 1. 1 總則 組織應(yīng)確左和提供建立、實(shí)施、保持、更新和持續(xù)改進(jìn)食品安全管理體系所需的資源。 組織應(yīng)考慮： a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限： b）外部資源的需求合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7.1.2 人員 :11 娛果使用外部專家協(xié)助食品安全體系的開發(fā). 諮施、運(yùn)行或評(píng)估，則協(xié)議或合同定義的外部 專家股能力、職責(zé)以及權(quán)限的證據(jù)應(yīng)保持成文信息合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)為確定、建立和維護(hù)必要

4、的基礎(chǔ)設(shè)施提供資源，以滿足食品安全管理體系的要求合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7. 1.4 工作環(huán)境 組織應(yīng)確泄、提供并維護(hù)資源，以建立、管理和保持為達(dá)到符合食品安全管理體系 的要求的工作環(huán)境。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格當(dāng)組織使用食品安全管理體系的外部開發(fā)要素來(lái)建立、保持、更新和持續(xù)改2其食品安全省 理（本系，包括前提方案、危害分析和危害控制計(jì)劃（見8. 5.4）時(shí)，組織應(yīng)確保所7.1.5食品安全管 理體系的外 部開發(fā)要素提供的要素是：a）根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求開發(fā)的：b）適用于組織的場(chǎng)地、過程和產(chǎn)品：c）特別適用于食品女全小組的組織過程和產(chǎn)品：d）按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求實(shí)施、保持和更新; e）保留成文信息。

5、合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7. 1.6對(duì)外部提 供的過程、 產(chǎn)品或服 務(wù)的控制組織應(yīng): a）建立和應(yīng)用對(duì)外部供方提供的過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)測(cè) 和重新 評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則： b）確保與外部供方充分溝通要求； c）確保外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)不會(huì)對(duì)組織持續(xù)滿足食品安全體系要求的 能力產(chǎn)生負(fù)面影響： d）保留這些評(píng)價(jià)活動(dòng)以及評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)后采取的任何所需措施的成文信息。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7.2能力確定受其控制的工作人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量管理體系績(jī)效和有 效性：基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員是勝任的：適用時(shí)，采取措施獲得所需的能力，并評(píng)價(jià)措施的

6、有效性；保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力的證據(jù)。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7. 3意識(shí)組織應(yīng)確保受其控制的工作人員知曉：a）質(zhì)量方針；b）相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo);O他們對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績(jī)效的益處： d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7.4溝通組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：a）溝通什么；b）何時(shí)溝通；c）與誰(shuí)溝通：d）如何溝通：e）誰(shuí)負(fù)責(zé)溝通。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格7.5形成文 件的信息 是否制定并實(shí)施形成文件的程序 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)人是否經(jīng)過授權(quán) 如何識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行的修訂狀態(tài) 是否與質(zhì)量管理體系有關(guān)的使用文

7、件都得到控制 與體系有關(guān)的外來(lái)文件是否都得到識(shí)別，并對(duì)發(fā)放進(jìn)行控制 當(dāng)需要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo) 識(shí)，無(wú)標(biāo)識(shí)的作廢文件是否得到回收或處理合格 一般不合格嚴(yán)重不合格8. 1運(yùn)行 的策劃和控 制查每個(gè)產(chǎn)品、項(xiàng)目、合同，生產(chǎn)和服務(wù)提供前是否進(jìn)行了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃？并將策劃結(jié)果形成 文件策劃中是否明確了產(chǎn)品目標(biāo)和要求，是否針對(duì)目標(biāo)、要求的實(shí)現(xiàn)采取了措施 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃是否實(shí)施，有效性如何在每次內(nèi)審時(shí)，是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃進(jìn)行了審核合格 一般不合格嚴(yán)重不合格8.2前提方案&2.1組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和更新前提方案，以助于預(yù)防和/或減少產(chǎn)品、產(chǎn)品加工和 工作環(huán)境中的污染（包括食品安全危害）。&

8、amp;2.2前提方案應(yīng)：a）與組織在食品安全方面的需求相適宜；b）與組織運(yùn)行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜：c）無(wú)論是普遍適用還是適用于特左產(chǎn)品或生產(chǎn)線，前提方案都應(yīng)在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí) 施：d）獲得食品安全小組的批準(zhǔn)。8. 2.3當(dāng)選擇和（或）制定前提方案時(shí)，組織應(yīng)確保適用的法律、法規(guī)和雙方同意的顧客 要求得到識(shí)別：組織應(yīng)考慮：a）IS0/TS 22002系列標(biāo)準(zhǔn)的適用部分：b）適用的標(biāo)準(zhǔn)，操作規(guī)范和指南。8.2.4在制左前提方案時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）建筑物和相關(guān)設(shè)施的構(gòu)造和布局：b）包括分區(qū)、工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局：c）空氣、水、能源和貝他基礎(chǔ)條件的供給；合格 一般

9、不合格嚴(yán)重不合格d）蟲害控制、廢棄物和污水處理和支持性服務(wù)；e）設(shè)備的適宜性，及英淸潔、維護(hù) 保養(yǎng)的可實(shí)現(xiàn)性：f）供應(yīng)商批準(zhǔn)和保證過程（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料）；g）來(lái)料接收、貯存、分銷、運(yùn)輸和產(chǎn)品的處理：h）交叉污染的預(yù)防措施：i）淸潔和消毒：j）人員衛(wèi)生；k）產(chǎn)品信息/消費(fèi)者意識(shí)1）其他有關(guān)方而。 成文信息需規(guī)泄前提方案的選擇、制定、適用的監(jiān)控方式和驗(yàn)證。8.3可追 溯性系統(tǒng)可追溯性系統(tǒng)應(yīng)能夠唯一地識(shí)別從供方的進(jìn)料到終產(chǎn)品初次分銷的途徑。當(dāng)建立和實(shí)施可追 溯系統(tǒng)H寸，至少應(yīng)考慮以下：a）所接收的原料、輔料和中間產(chǎn)品的批次與終產(chǎn)品的關(guān)系：b）原料/產(chǎn)品的返工；C）終產(chǎn)品分銷。組織應(yīng)確

10、保適用的法律、法規(guī)和客戶要求得到識(shí)別。應(yīng)按規(guī)定的期限保留成文信息，作為可追溯性系統(tǒng)的證據(jù)，至少包括產(chǎn)品的保質(zhì)期。 組織應(yīng)驗(yàn)證和測(cè)試可追溯性系統(tǒng)的有效性。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.4. 1總則最髙管理者應(yīng)確保制定程序以應(yīng)對(duì)能影響食品安全的潛在緊急情況和事故，并與組織在食品 鏈中的作用相適宜。應(yīng)建立和保持成文信息，以管理這些情況和事故。8. 4. 2緊急情況和事故的處理組織應(yīng)：a）響應(yīng)實(shí)際的緊急情況和事故，通過1）確保適用的法律法規(guī)要求得到識(shí)別：2）內(nèi)部溝通：3）外部溝通（如供應(yīng)商，顧客，適宜的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，媒體）：b）根據(jù)緊急情況或事故和潛在食品安全影響的程度，采取相適應(yīng)的措

11、施減少緊急情況帶來(lái) 的后果；c）在可行的情況下建期測(cè)試程序；d）在發(fā)生任何事故、緊急情況或測(cè)試后，進(jìn)行評(píng)審 并在必要時(shí)更新成文信息。合格 一般不合格嚴(yán)重不合格8. 5. 1. 1 總則為進(jìn)行危害分析，食品安全小組應(yīng)收集、保持和更新成文的預(yù)備信息，這應(yīng)包括但不 限于：a）適用的法律法規(guī)和客戶要求；b）組織的產(chǎn)品、工藝和設(shè)備：c）與食品安全管理體系相關(guān)的食品安全危害。8. 5. 1實(shí)施危害 分析的預(yù) 備步驟8. 5. 1. 2原料、輔料和產(chǎn)品接觸材料特性組織應(yīng)確保所有適用于原料、輔料和產(chǎn)品接觸材料的食品安全法律法規(guī)要求得到識(shí)別。組織應(yīng)保持成文信息，對(duì)所有原料、輔料和產(chǎn)品接觸材予以描述，貝詳略程度應(yīng)

12、足以 實(shí)施危害分析（見8. 5.2）。適宜時(shí)，描述內(nèi)容包括以下方面：a）生物、化學(xué)和物理特性；b）配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑：c）來(lái)源（如動(dòng)物、礦物或蔬菜）d）原產(chǎn)地（產(chǎn)地）e）生產(chǎn)方法：f）包裝和交付方式：g）貯存條件和保質(zhì)期：h）使用或生產(chǎn)前的準(zhǔn)備和（或）處置：i）與采購(gòu)材料和輔料預(yù)期用途相適宜的有關(guān)食品安全的接收準(zhǔn)則或規(guī)范。8. 5. 1. 3終產(chǎn)品特性組織應(yīng)確保所有適用于預(yù)期生產(chǎn)的終產(chǎn)品的法律法規(guī)和食品安全要求得到識(shí)別。組織應(yīng)保持有關(guān)終產(chǎn)品特性的成文信息，其詳略程度應(yīng)足以進(jìn)行危害分析（見& 5.2）,適 宜時(shí)，包括以下方而的信息：a）產(chǎn)品名稱或類似標(biāo)志：b）成分：c）

13、與食品安全有關(guān)生物、化學(xué)和物理特性；d）預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件：e）包裝f）與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)和（或）處理、制備及使用的說明書；g）分銷和交付的方式。8. 5. 1. 4預(yù)期用途應(yīng)考慮預(yù)期用途，包括終產(chǎn)品合理的預(yù)期處理，和終產(chǎn)品非預(yù)期但可能發(fā)生的錯(cuò)誤處置和誤 用，并保持成文信息，其詳略程度應(yīng)足以實(shí)施危害分析（卿.5.2）。適宜時(shí)，應(yīng)識(shí)別每種產(chǎn)品的消費(fèi)群體。應(yīng)識(shí)別對(duì)特定食品安全危害易感的消費(fèi)者/使用合格 一般不合格嚴(yán)重不合格者。8. 5.1. 5流程圖和工藝描述8. 5. 1. 5. 1流程圖的準(zhǔn)備食品安全小組應(yīng)建立、保持和更新流程圖，作為食品安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品或產(chǎn) 品類別和過程的成文信

14、息。流程圖提供了過程的圖形表示。在進(jìn)行危害分析時(shí)，應(yīng)使用流程圖作為評(píng)價(jià)食品安全危害的 可能岀現(xiàn)、增加、減少或引入的基礎(chǔ)。流程圖應(yīng)淸晰、準(zhǔn)確和足夠詳盡，苴其詳略程度應(yīng)足以實(shí)施危害分析。適宜時(shí)，流程 圖應(yīng)包括：a）操作中所有步驟的順序和相互關(guān)系；b）任何外包過程；c）原料、輔料、加工助劑、包裝材料、公用設(shè)施和中間產(chǎn)品的投入點(diǎn)；d）返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn)：e）終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、副產(chǎn)品和廢棄物的放行點(diǎn)或排放點(diǎn)。8. 5. 1. 5. 2流程圖的現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)食品安全小組應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)流程圖的準(zhǔn)確性，適宜時(shí)更新流程圖，并保留為成文信息。8. 5. 1. 5. 3過程和過程環(huán)境的描述食品安全小組應(yīng)描述以下內(nèi)容，其詳略程度應(yīng)

15、足以實(shí)施危害分析：a）廠房布局，包括食品和非食品處理區(qū)域：b）加工設(shè)備和接觸材料、加工助劑和原料流向：c）現(xiàn)有的前提方案、工藝參數(shù)、控制措施 （如有）和/或應(yīng)用的嚴(yán)格程度，或影響食品安全的程序；d）可能會(huì)影響控制措施的選擇和嚴(yán)格性的外部要求（例如來(lái)自法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)或客戶）。適宜時(shí)，應(yīng)包括預(yù)期的季節(jié)變化或班次模式引起的變化。 應(yīng)適當(dāng)更新描述，并保持成文信息。8. 5.2危害分析8. 5. 2. 1 總則食品安全小組應(yīng)根據(jù)預(yù)備信息進(jìn)行危險(xiǎn)分析，以確泄需要控制的危害?？刂频某潭葢?yīng) 確保食品安全，適宜時(shí)，采取控制措施的組合。8. 5. 2. 2危害識(shí)別和可接受水平的確定8. 5. 2. 2. 1組織應(yīng)

16、識(shí)別并記錄與產(chǎn)品類別、過程類別和過程環(huán)境相關(guān)的所有合理預(yù)期發(fā)生的 食品安全危害。識(shí)別應(yīng)基于以下方而：a）根據(jù)& 5. 1收集的預(yù)備信息和數(shù)據(jù)；合格 一般不合格嚴(yán)重不合格b）經(jīng)驗(yàn)c）內(nèi)部和外部信息，盡可能包括流行病學(xué)、科學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù)：d）來(lái)自食物鏈中，可能與終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和消費(fèi)時(shí)的安全相關(guān)食品安全危害的信息；e）法律法規(guī)和客戶要求。應(yīng)充分考慮危害，以便進(jìn)行危害評(píng)估和選擇適宜的控制措施。8. 5. 2. 2. 2組織應(yīng)識(shí)別每一個(gè)食品安全危害可存在、引入、增加或持續(xù)的步驟（如原 料接收、加工、分銷和交付）。在識(shí)別危害時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）在食品鏈中的前后關(guān)聯(lián)： b）流程圖的所有步驟：c）

17、生產(chǎn)設(shè)備、公用設(shè)施/服務(wù)，過程環(huán)境和人員。8. 5. 2. 2. 3針對(duì)每個(gè)識(shí)別的食品安全危 害，只要可能，組織應(yīng)確定終產(chǎn)品中食品安全危害的可接受水平。在確定可接受水平時(shí)，組織應(yīng)：a）確保適用的法律、法規(guī)和客戶要求得到識(shí)別：b）考慮終產(chǎn)品的預(yù)期用途：c）考慮任何其他相關(guān)信息。組織應(yīng)保持關(guān)于可接受水平確定和可接受水平依據(jù)的成文信息。8. 5. 2. 3危害評(píng)估組織應(yīng)對(duì)每種已識(shí)別的食品安全危害進(jìn)行危害評(píng)估，以確左其預(yù)防或降低S可接受的水平是 否是必需的。組織應(yīng)評(píng)估每種食品安全危害：a）在應(yīng)用控制措施之前在終產(chǎn)品中發(fā)生的可能性：b）與預(yù)期用途有關(guān)的不良健康影響后果的 嚴(yán)重性（見8. 5. 1.4）。組織應(yīng)識(shí)別任何顯著的食品安全危害。應(yīng)當(dāng)描述所使用的方法，應(yīng)保持危害評(píng)估的結(jié)果作為成文信息。8. 5. 2.4控制措施的選擇和分類8. 5. 2. 4.1基于危害評(píng)估，組織應(yīng)選擇適宜的控制措施或控制措施組合，以預(yù)防或降低所識(shí)別 的顯箸食品安全危害至規(guī)定的可接受水平。組縱類應(yīng)采用系統(tǒng)的方法進(jìn)行。對(duì)于每種選擇的控制措施，應(yīng)進(jìn)行以下評(píng)估：a）作用失效的可能性；b） 一旦作用失效，結(jié)果的嚴(yán)重性；評(píng)估應(yīng)包括：1