金融市場(chǎng)學(xué)試題(參考題型)

1、學(xué)府教育，你我選擇的教育平臺(tái)！金融市場(chǎng)學(xué)試題一一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1.金融市場(chǎng)最基本的構(gòu)成要素是( )A.金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)價(jià)格B.金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)中介C.金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)交易工具D.金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)價(jià)格2.一些信譽(yù)卓越、資本雄厚、經(jīng)營(yíng)效果好、事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的大公司發(fā)行的股票稱為( )A.藍(lán)籌股B.成長(zhǎng)性股票C.投機(jī)性股票D.周期性股票3.通過(guò)為市場(chǎng)參與者報(bào)出買入價(jià)格和賣出價(jià)格，從而獲取價(jià)差收入的金融專業(yè)人員是(

2、)A.經(jīng)紀(jì)人B.交易商C.承銷商D.做市商4.當(dāng)市場(chǎng)利率高于票面利率時(shí)，發(fā)行債券采取( )A.平價(jià)B.折價(jià)C.溢價(jià)D.中間價(jià)5.金本位下，匯率決定的基礎(chǔ)是( )A.鑄幣平價(jià)B.金平價(jià)C.購(gòu)買力平價(jià)D.利率平價(jià)6.期貨交易中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是( )A.價(jià)格限額B.保證金制度C.“無(wú)負(fù)債”結(jié)算制D.成交量限制7.以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開(kāi)交易的證券和金融衍生品的投資基金稱為( )A.套利基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.在岸基金D.上市基金8.按是否通過(guò)中介機(jī)構(gòu)，債券發(fā)行分為( )A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.直接發(fā)行和間接發(fā)行C.有券發(fā)行和無(wú)券發(fā)行D.招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行9.在余額包銷方式中，

3、經(jīng)銷商獲得的收入是( )A.傭金B(yǎng).傭金加部分差價(jià)收入C.傭金加全部差價(jià)收入D.全部差價(jià)收入1O.DEA是( )A.移動(dòng)平均數(shù)B.正負(fù)差C.異同平均數(shù)D.乖離率11.由出票人簽發(fā)，要求付款人按照約定的付款期限，向指定的收款人無(wú)條件支付一定金額的票據(jù)稱做( )A.本票B.支票C.保單D.匯票12.市場(chǎng)交易的隱形成本包括( )A.手續(xù)費(fèi)B.稅收C.價(jià)差D.通訊費(fèi)13.目前最大的國(guó)際性外匯市場(chǎng)是( )A.倫敦外匯市場(chǎng)B.紐約外匯市場(chǎng)C.東京外匯市場(chǎng)D.法蘭克福外匯市場(chǎng)14.下列不屬于貨幣政策工具的是( )A.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)利率C.公開(kāi)市場(chǎng)操作D.票據(jù)15.下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )A

4、.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)16.A級(jí)債券的AAA級(jí)債券信譽(yù)最高、風(fēng)險(xiǎn)最小，被稱做是( )A.垃圾債券B.金邊債券C.投資家債券D.投機(jī)性債券17.金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指( )A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性18.一張票面價(jià)值為1000元的債券，其票面利率為1O，市場(chǎng)價(jià)格為850元，則該債券的即期收益率為( )A.11.43B.11.76C.12.05D.12.4719.一張面值為1O萬(wàn)元的銀行承兌匯票，離到期還有9O天，貼現(xiàn)率為5.32?，F(xiàn)假定一個(gè)投資者持有3O天后將其賣出，預(yù)期貼現(xiàn)率為5.02，則投資者的收益率為( )A.4.56B.5.O

5、5C.5.92D.6.0220.已知無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為3，市場(chǎng)組合的收益為8，若某只股票的貝塔系數(shù)為1.5，那么，根據(jù)CAPM模型，該股票的期望收益率為( )A.9.5B.1OC.10.5D.11二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共1O分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21.與其他市場(chǎng)(產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng))相比，金融市場(chǎng)的特殊性主要表現(xiàn)在( )A.金融市場(chǎng)參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系B.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險(xiǎn)C.金融市場(chǎng)的交易方式具有特殊性D.金融市場(chǎng)的價(jià)格由市場(chǎng)供求決定E

6、.金融市場(chǎng)交易的場(chǎng)所在大部分情況下是無(wú)形的22.證券投資基金的收益來(lái)源有( )A.利息收入B.紅利C.股息收入D.資本利得E.資本增殖23.資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的主要區(qū)別是( )A.期限不同B.作用不同C.風(fēng)險(xiǎn)程度不同D.參與者不同E.規(guī)模不同24.股票流通市場(chǎng)的交易方式包括( )A.信匯B.現(xiàn)貨交易C.掉期交易D.信用交易E.期貨交易25.金融互換和掉期交易的區(qū)別是( )A.表現(xiàn)形式不同B.交易場(chǎng)所不同C.期限不同D.業(yè)務(wù)操作不同E.目的不同三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)26.金融債券27.同業(yè)拆借市場(chǎng)28.契約型基金29.遠(yuǎn)期匯率四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分

7、，共30分）30.簡(jiǎn)述影響企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)的因素。31.簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的功能。32.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。33.簡(jiǎn)述投資組合管理的基本步驟。34.簡(jiǎn)述離岸金融市場(chǎng)的作用。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35.結(jié)合現(xiàn)實(shí)說(shuō)明影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素。36.論述金融期權(quán)交易和金融期貨交易的異同。金融市場(chǎng)學(xué)試題二一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。11961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（）A荷蘭銀行B英格蘭銀行C美國(guó)花旗銀行D日本銀行2下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的

8、是（）A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)3下列不屬于推動(dòng)金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（）A各國(guó)金融管制加緊B金融自由化和金融市場(chǎng)的發(fā)展C經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng)D科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展4以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（）AA股B法人股CB股D國(guó)家股5對(duì)于空頭遠(yuǎn)期，如果到期日即期價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格則買方會(huì)（）A虧損B盈利C持平D無(wú)法預(yù)測(cè)6貼現(xiàn)行對(duì)已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱為（）A再貼現(xiàn)B承兌C轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D多次貼現(xiàn)7我國(guó)證券法規(guī)定，對(duì)于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（）A2年B3年C4年D5年8買入證券一方同意

9、按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做（）A逆回購(gòu)協(xié)議B正回購(gòu)協(xié)議C承兌D貼現(xiàn)9理論上，一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)順差時(shí)，股價(jià)（）A上漲B下跌C持平D先上漲后下跌10以一單位外國(guó)貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱為（）A間接標(biāo)價(jià)法B直接標(biāo)價(jià)法C美元標(biāo)價(jià)法D應(yīng)收標(biāo)價(jià)法11在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的基金稱為（）A在岸投資基金B(yǎng)離岸投資基金C私募基金D公募基金12其他條件不變時(shí)，通貨膨脹率高的國(guó)家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國(guó)家貨幣（）A先升值后貶值B升值C持平D貶值13如果假定其他條件不變，則貼現(xiàn)率越低，證券價(jià)值（）A越大B越小C不變D無(wú)法判斷14按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng)，利率可

10、以分為（）A實(shí)際利率和名義利率B月利率和年利率C官定利率和市場(chǎng)利率D浮動(dòng)利率和固定利率15LIBOR是指（）A香港銀行間拆放利率B日本銀行間拆放利率C倫敦銀行間拆放利率D新加坡銀行間拆放利率16系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話（）A正確B錯(cuò)誤C無(wú)法判斷D不完全正確17證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開(kāi)發(fā)表的信息稱為（）A弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D無(wú)效市場(chǎng)18客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)入或出售證券叫做（）A中心浮動(dòng)委托B限價(jià)委托C市價(jià)委托D指令委托19在特定的時(shí)間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為（）A金融遠(yuǎn)期B金融期權(quán)C金

11、融期貨D金融互換20下列不屬于債券二級(jí)市場(chǎng)上主要交易方式的是（）A現(xiàn)貨交易B期貨交易C掉期交易D回購(gòu)協(xié)議二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（）A負(fù)債比率B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率E市盈率22對(duì)于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（）A期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無(wú)限B期權(quán)交易買方虧損無(wú)限，盈利無(wú)限C期權(quán)交易買方虧損無(wú)限，盈利有限D(zhuǎn)期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無(wú)限E期權(quán)交易賣方虧損無(wú)限，盈利有限23下列各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)

12、點(diǎn)的是（）A對(duì)資金提供者風(fēng)險(xiǎn)小B籌資成本低C投資者收益較高D資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用E直接融資受到的限制較少24場(chǎng)外交易的主要形式有（）A柜臺(tái)交易B墊頭交易C第三市場(chǎng)交易D現(xiàn)貨交易E第四市場(chǎng)交易25外匯市場(chǎng)的主要參與者包括（）A商業(yè)銀行B中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu)C外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商D外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者E外匯投機(jī)者三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26第四市場(chǎng)27私募基金28可轉(zhuǎn)讓大額定期存單29金融資產(chǎn)四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30簡(jiǎn)述互換與掉期的區(qū)別。31簡(jiǎn)述證券投資基金的含義及其特點(diǎn)。32簡(jiǎn)述股票發(fā)行市場(chǎng)與流通

13、市場(chǎng)的關(guān)系。33簡(jiǎn)述回購(gòu)的定義及分類。34簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的主要作用。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35試論述衍生金融工具的“雙刃劍”作用。36試述金融市場(chǎng)監(jiān)管的必要性及一般原則。金融市場(chǎng)學(xué)試題三一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1按組織形式不同投資基金可分為（）A契約型和公司型B封閉型和開(kāi)放型C成長(zhǎng)型和收入型D股票型和平衡型2DIF是（）A異同平均數(shù)B平滑異同平均數(shù)C正負(fù)差D移動(dòng)平均數(shù)3以下機(jī)構(gòu)中對(duì)金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（）A中國(guó)人民銀行B中

14、國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)4市場(chǎng)上金融工具價(jià)格下降可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）A收益性風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)5正處于飛速發(fā)展時(shí)期公司所發(fā)行的股票常被稱為（）A藍(lán)籌股票B成長(zhǎng)性股票C周期性股票D防守性股票6賣出者只能被動(dòng)履行義務(wù)的是（）A金融期貨B金融期權(quán)C金融遠(yuǎn)期D金融互換7假定某票據(jù)面額10000元，30天后到期，貼現(xiàn)率6%，貼現(xiàn)行現(xiàn)在應(yīng)付給持票人（）A9500元B9600元C9750元D9950元8下列不屬于債券二級(jí)市場(chǎng)上主要交易方式的是（）A現(xiàn)代交易B期貨交易C掉期交易D回購(gòu)協(xié)議9根據(jù)價(jià)值投資理念，股票價(jià)格主要取決于股票的（）A發(fā)行價(jià)格

15、B流通價(jià)格C貼現(xiàn)率D內(nèi)在價(jià)值10全額包銷經(jīng)銷商獲得的是（）A手續(xù)費(fèi)B傭金加部分價(jià)差收入C全部?jī)r(jià)差D傭金11融資活動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯(cuò)誤的是（）A實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換B長(zhǎng)短期資金的相互轉(zhuǎn)換C大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換D不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換12下面各個(gè)交易所中于1982年首次推出股票指數(shù)期貨的是（）A美國(guó)堪薩斯期貨交易所B日本東京期貨交易所C香港期貨交易所D美國(guó)芝加哥期貨交易所13發(fā)行大額定期存單的是（）A中央銀行B財(cái)政部C保險(xiǎn)公司D商業(yè)銀行14交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（）A金融期權(quán)B金融互換C遠(yuǎn)期合約D金融期貨15理論上，一

16、國(guó)的本幣看漲時(shí)，則該國(guó)的股價(jià)會(huì)（）A下跌B(niǎo)上漲C持平D不受影響16間接標(biāo)價(jià)法下，匯率上升表明本幣（）A升值B貶值C幣值不變D幣值無(wú)法判斷17即期外匯交易方式中，外匯銀行開(kāi)立由國(guó)外分行或代理行付款的匯票，交給購(gòu)買外匯的客戶，由其自帶或寄給國(guó)外收款人辦理結(jié)算的方式稱為（）A電匯B信匯C票匯D托收18下列不屬于中央銀行實(shí)行貨幣政策的常用工具的是（）A國(guó)債B再貼現(xiàn)率C法定存款準(zhǔn)備金率D公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)19當(dāng)利息收入無(wú)法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時(shí)，黃金價(jià)格會(huì)（）A下降B上升C不變D不一定20其他條件不變，如果預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流越大，證券價(jià)值（）A越小B越大C不變D無(wú)法判斷二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，

17、每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21下面各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是（）A籌資成本低B投資者收益較高C資金提供者風(fēng)險(xiǎn)小D資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用E直接融資受到的限制少22反映企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值的比率包括（）A市盈率B存貨周轉(zhuǎn)率C銷售利潤(rùn)率D負(fù)債比率E股利收益率23股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（）A交易對(duì)象是股票價(jià)格指數(shù)而非實(shí)物股票B不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi)C交割采用現(xiàn)金而不是股票D可以進(jìn)行套期保值E交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的24債券二級(jí)市

18、場(chǎng)上的主要交易形式有（）A現(xiàn)貨交易B期貨交易C期權(quán)交易D掉期交易E回購(gòu)協(xié)議交易25金融遠(yuǎn)期的缺陷包括（）A市場(chǎng)效率低B流動(dòng)性差C違約風(fēng)險(xiǎn)大D費(fèi)用高E獲利有上限三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26.貝塔系數(shù)27.看跌期權(quán)28.間接標(biāo)價(jià)法29.離岸金融四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30.試比較開(kāi)放型基金與封閉型基金的區(qū)別。31.簡(jiǎn)述什么是回購(gòu)協(xié)議。32.簡(jiǎn)要比較股票看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的異同。33.簡(jiǎn)述已成立的股份公司增資的主要目的。34.簡(jiǎn)述對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35.試論基本分析與技術(shù)分析的含義及區(qū)別。

19、36.試論金融市場(chǎng)的作用。金融市場(chǎng)學(xué)試題四一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1以下關(guān)于金融市場(chǎng)的理解與解釋中，正確的是（）A金融市場(chǎng)是金融工具交易的場(chǎng)所B金融市場(chǎng)是貨幣資金及其他金融工具的交易活動(dòng)C金融市場(chǎng)是金融機(jī)構(gòu)之間的交易活動(dòng)D金融市場(chǎng)是資金供求雙方的交易活動(dòng)2政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）A信用風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)3金融期權(quán)按交易對(duì)象劃分不包括（）A外匯期權(quán)B利率期權(quán)C看漲期權(quán)D股指期權(quán)4根據(jù)債券等級(jí)評(píng)估的結(jié)果，被稱作“金邊債券”的是（）AAAA級(jí)

20、債券BAA和AAA級(jí)債券CA、AA和AAA級(jí)債券DBBB以上級(jí)別的債券5在經(jīng)濟(jì)衰退的形勢(shì)下，投資收益水平高于市場(chǎng)平均收益水平的股票是（）A周期性股票B成長(zhǎng)性股票C防守性股票D藍(lán)籌股票6下列世界主要金融市場(chǎng)中，規(guī)?？胺Q世界第一的是（）A倫敦金融市場(chǎng)B紐約金融市場(chǎng)C東京金融市場(chǎng)D法蘭克福金融市場(chǎng)7證券價(jià)格反映了歷史信息、公司財(cái)務(wù)狀況報(bào)告及其他可以利用的公開(kāi)信息的是（）A弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D非有效市場(chǎng)8預(yù)計(jì)A公司的紅利每股每年將增長(zhǎng)5%，如果今年的年終分紅是每股8元，貼現(xiàn)率10%，則根據(jù)紅利穩(wěn)定增長(zhǎng)模型A公司當(dāng)前的股價(jià)應(yīng)該是（）A160元B165元C170元D175元9封閉式基金的

21、交割在我國(guó)實(shí)行的是（）AT+0BT+1CT+2DT+310以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo)，把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場(chǎng)工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于（）A積極成長(zhǎng)型基金B(yǎng)長(zhǎng)期成長(zhǎng)型基金C收入型基金D保本基金11在股票流通的場(chǎng)內(nèi)交易中，直接參與者必須是（）A投資者B機(jī)構(gòu)投資者C證券商D證券交易所會(huì)員12一般來(lái)講，公司債券與政府債券比較（）A公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低B公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高C公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高D公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低13按照證券組合理論，隨著資產(chǎn)種類在組合中數(shù)量的增加，不能有效地降低（）A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C總風(fēng)險(xiǎn)D行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)14推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是（

22、）A存款準(zhǔn)備金制度B再貼現(xiàn)政策C公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D存款派生機(jī)制15中央銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）A調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通B取得投資利潤(rùn)C(jī)獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)16股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（）A市價(jià)發(fā)行B平價(jià)發(fā)行C中間價(jià)發(fā)行D溢價(jià)發(fā)行17根據(jù)股票交易具體內(nèi)容的不同，可以將股票流通市場(chǎng)劃分為（）A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)C場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)18在雙方的交易關(guān)系中，合約賦予買方權(quán)利，賣方?jīng)]有任何權(quán)利，隨時(shí)準(zhǔn)備履行相應(yīng)的義務(wù)的是（）A期貨

23、交易B期權(quán)交易C現(xiàn)貨交易D外匯交易19以下不是金融市場(chǎng)管理手段的是（）A經(jīng)濟(jì)手段B法律手段C行政手段D協(xié)商手段20某面額為60000元的票據(jù)三個(gè)月以后到期，假設(shè)貼現(xiàn)率為6%，則貼現(xiàn)銀行應(yīng)付給持票人的金額為（）A59000元B59100元C59200元D59300元二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21投資基金具有的特點(diǎn)包括（）A多元化投資B無(wú)風(fēng)險(xiǎn)C專家理財(cái)D流動(dòng)性強(qiáng)E收益低22以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)E經(jīng)營(yíng)

24、風(fēng)險(xiǎn)23下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法正確的是（）A可以有效地轉(zhuǎn)移或避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到保值的目的B能夠發(fā)現(xiàn)未來(lái)的價(jià)格，對(duì)未來(lái)價(jià)格的形成具有重大影響C交割時(shí)可以軋抵，即清算雙方只須交付差額D成交和交割不同步E交易中既有一般的投資者又有投機(jī)者24債券與股票的相同點(diǎn)表現(xiàn)為（）A都是有價(jià)證券B都有明確的償還期C都是籌資工具D都是所有權(quán)的代表E都是債權(quán)的代表25一般情況下，企業(yè)多在資本市場(chǎng)上活動(dòng)，是下列哪些市場(chǎng)上的重要籌資者？（）A票據(jù)市場(chǎng)B黃金市場(chǎng)C股票市場(chǎng)D債券市場(chǎng)E外匯市場(chǎng)三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26票據(jù)27契約型基金28回購(gòu)協(xié)議29金融期貨四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6

25、分，共30分）30封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別是什么？31簡(jiǎn)述直接融資的優(yōu)點(diǎn)與局限性。32股票交易中的場(chǎng)外市場(chǎng)交易有何特點(diǎn)？33簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。34簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的作用。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35結(jié)合實(shí)際論述金融市場(chǎng)的功能和作用。36中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林指出，資本市場(chǎng)正處在難得的發(fā)展機(jī)遇期，大力發(fā)展資本市場(chǎng)需要大力發(fā)展證券投資基金，試比較基金證券同股票、債券相比存在哪些區(qū)別。金融市場(chǎng)學(xué)試題五一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1下列各

26、組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（）A中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D上海證券交易所2證券價(jià)格反映了過(guò)去所有的價(jià)格和交易信息的是（）A弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D非有效市場(chǎng)3債券按是否通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行分為（）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行C直接發(fā)行和間接發(fā)行D正常發(fā)行和非正常發(fā)行4預(yù)計(jì)A公司的紅利每股每年將增長(zhǎng)5，如果今年的年終分紅是每股9元，貼現(xiàn)率10，則根據(jù)紅利穩(wěn)定增長(zhǎng)模型A公司當(dāng)前的股價(jià)應(yīng)該是（）A170元B175元C180元D185元5在雙方的交易關(guān)系中，合約賦予買方權(quán)利，賣方?jīng)]有任何權(quán)利，隨時(shí)準(zhǔn)備履行相應(yīng)的義務(wù)的是（）A期貨交易B期權(quán)交易C現(xiàn)

27、貨交易D外匯交易6一般來(lái)講，政府債券與公司債券比較（）A政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低B政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高C政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高D政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低7以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)8證券場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是指（）A證券交易所市場(chǎng)B柜臺(tái)交易市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)9商業(yè)銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）A調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通B取得投資利潤(rùn)C(jī)獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)10推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是（）A存款準(zhǔn)備金制度B再貼現(xiàn)政策B公開(kāi)市場(chǎng)政策業(yè)

28、務(wù)D存款派生機(jī)制11金融市場(chǎng)的參與主體中，既是資金的需求和供應(yīng)者，又是市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)節(jié)者的是（）A家庭B非金融企業(yè)C政府D金融機(jī)構(gòu)12股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以流通市場(chǎng)上的股票價(jià)格為基礎(chǔ)制定發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（）A市價(jià)發(fā)行B平價(jià)發(fā)行C中間價(jià)發(fā)行D時(shí)價(jià)發(fā)行13根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將股票流通市場(chǎng)劃分為（）A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)C場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)14某面額為60000元的票據(jù)90天以后到期，貼現(xiàn)后銀行應(yīng)付給持票人的金額為59100元，假設(shè)一年有360天，則貼現(xiàn)率為（）A5B6C8D915以下不屬于外匯市場(chǎng)作用的是（）A實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移B為國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

29、融通資金C提供外匯保值和投機(jī)場(chǎng)所D改善企業(yè)的負(fù)債結(jié)構(gòu)16以一定單位的外國(guó)貨幣為準(zhǔn)，用折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法叫作（）A直接標(biāo)價(jià)法B間接標(biāo)價(jià)法C應(yīng)收標(biāo)價(jià)法D美元標(biāo)價(jià)法17計(jì)算未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值時(shí)所使用的利率是（）A票面利率B貼現(xiàn)率C名義利率D貸款利率18人民幣特種股票是指（）AA股BB股CH股DN股19平滑異同移動(dòng)平均線是指（）AMABMACDCKDJDRSI20以下不屬于技術(shù)分析的基礎(chǔ)有（）A市場(chǎng)行為包含所有公開(kāi)信息B市場(chǎng)行為包含一切信息C價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D歷史會(huì)重演二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二個(gè)至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其

30、代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21金融市場(chǎng)四大要素是指（）A金融市場(chǎng)參與者B金融市場(chǎng)交易工具C金融市場(chǎng)法規(guī)D金融市場(chǎng)中介E金融市場(chǎng)價(jià)格22基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（）A投資地位不同B風(fēng)險(xiǎn)程度不同C收益情況不同D投資方式不同E投資收回方式不同23下列關(guān)于看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（）A兩者都是權(quán)利的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利B股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣者開(kāi)出的，認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具和股票的公司開(kāi)出的C認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得者無(wú)需交納額外的費(fèi)用D股票看漲期權(quán)有期限E股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，認(rèn)股權(quán)證不

31、能轉(zhuǎn)讓24同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者主要有（）A中央銀行B商業(yè)銀行C非銀行金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)E拆借中介機(jī)構(gòu)25下列屬于場(chǎng)外交易的特點(diǎn)的是（）A交易對(duì)象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券B按時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行C交易價(jià)格雙方議定D必須遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)定E買賣雙方可以越過(guò)中介人直接談判，交易成本低三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26信用交易27金融互換28公司型基金29離岸金融四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30如何理解金融市場(chǎng)的涵義？31簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的功能和作用。32影響黃金價(jià)格的主要因素有哪些？33簡(jiǎn)述證券投資基金的優(yōu)缺點(diǎn)。34影響債券票面利率的因素有哪

32、些？五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35金融期權(quán)交易和金融期貨交易都是對(duì)遠(yuǎn)期交易的創(chuàng)新，但這兩種衍生金融產(chǎn)品又存在著極大的不同，試述金融期權(quán)交易與金融期貨交易的不同之處。36結(jié)合實(shí)際談?wù)劄槭裁匆獙?duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。金融市場(chǎng)學(xué)試題六一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1按交易工具的不同期限，金融市場(chǎng)可分為（）A現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D票據(jù)市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)2貨幣市場(chǎng)的交易標(biāo)的物為（）A實(shí)物資產(chǎn)B虛擬資產(chǎn)C期限在一年以內(nèi)的

33、金融資產(chǎn)D期限在一年以上的金融資產(chǎn)3一張面值為100元的股票，預(yù)期每年可獲得15元的股利收益，若市場(chǎng)利率為5%，則股票的理論價(jià)值為（）A150元B200元C250元D300元4根據(jù)是否限定認(rèn)購(gòu)對(duì)象來(lái)劃分，股票發(fā)行方式可分為（）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B直接發(fā)行和間接發(fā)行C有償增資和無(wú)償增資D折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行5我國(guó)上海、深圳證交所股票的一個(gè)交易單位為（）A50股B100股C500股D1000股6設(shè)名義利率為R，實(shí)際利率為r，通貨膨脹率為p，則名義利率與實(shí)際利率二者的換算關(guān)系可近似表示為（）AR=p-rBr=p-RCR=r-pDR=r+p7假定現(xiàn)金流不變，貼現(xiàn)率與現(xiàn)值的關(guān)系為（）A貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越

34、低B貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越高C貼現(xiàn)率越低，現(xiàn)值越低D不能確定8市盈率指標(biāo)是指（）A每股股價(jià)/每股平均稅后利潤(rùn)B每股平均稅后利潤(rùn)/每股股價(jià)C每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn)D每股凈資產(chǎn)每股股價(jià)9基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞（）A股票面額波動(dòng)B股票帳面價(jià)值波動(dòng)C內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)D發(fā)行價(jià)格波動(dòng)10金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于（）A收費(fèi)不同B收益不同C權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同D交易方式不同11股份公司籌集資本的最基本工具是（）A銀行貸款B優(yōu)先股C公司債D普通股12以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金是（）A私募基金B(yǎng)公募基金C公司型基金D契約型基金13反映價(jià)格全面上漲程度的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是

35、（）A失業(yè)率B利率C通貨膨脹率D國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值14證券收益性與償還期、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為（）A收益性與償還期成正比，與流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比B收益性與償還期、流動(dòng)性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動(dòng)性成反比D收益性與償還期、流動(dòng)性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比15滿足大量非交易所上市證券流通和交易的場(chǎng)所是（）A場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B場(chǎng)外市場(chǎng)C初級(jí)市場(chǎng)D二級(jí)市場(chǎng)16以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號(hào)或機(jī)構(gòu)叫做（）A證券承銷人B證券交易經(jīng)紀(jì)人C證券交易所D證券結(jié)算公司17以股票指數(shù)為期權(quán)合約標(biāo)的物的期權(quán)合約是（）A外匯期權(quán)B利率期權(quán)C股票期權(quán)D股票指數(shù)期權(quán)18以下風(fēng)險(xiǎn)最小的一種證

36、券是（）A股票B公司債券C金融債券D政府債券19當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管體系是（）A證監(jiān)會(huì)和證管辦B中央和地方C集中統(tǒng)一D垂直20可以通過(guò)證券多樣化進(jìn)行回避的風(fēng)險(xiǎn)是（）A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B通脹風(fēng)險(xiǎn)C企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D道德風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21金融市場(chǎng)的籌資者包括（）A企業(yè)B政府部門C金融機(jī)構(gòu)D個(gè)人投資者E證券交易所22股票流通市場(chǎng)的基本組織形式有（）A場(chǎng)內(nèi)交易B現(xiàn)貨交易C場(chǎng)外交易D期貨交易E信用交易23中央銀行的貨幣政策工具主要有（）A法定存款準(zhǔn)備金率B

37、再貼現(xiàn)率C公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D稅收E國(guó)債24根據(jù)市場(chǎng)效率假說(shuō)，可將資本市場(chǎng)的效率分為（）A無(wú)效B弱有效C中度有效D強(qiáng)有效E完全有效25證券投資分析的主要方法有（）A宏觀經(jīng)濟(jì)分析B基本分析C行業(yè)分析D技術(shù)分析E企業(yè)價(jià)值分析三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26間接融資27遠(yuǎn)期外匯交易28貨幣的時(shí)間價(jià)值29亞洲美元四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30簡(jiǎn)述制定債券票面利率的依據(jù)。31簡(jiǎn)述金融期貨交易的特征。32簡(jiǎn)述封閉式基金與開(kāi)放式基金的含義及兩者的區(qū)別。33簡(jiǎn)述衍生金融工具的含義及其功能。34簡(jiǎn)述證券交易所的交易原則。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28

38、分）35試述金融市場(chǎng)的功能與作用。36試述證券投資的基本原理。金融市場(chǎng)學(xué)試題七一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1.在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是（）A.離岸證券投資基金B(yǎng).在岸證券投資基金C.期貨基金D.期權(quán)基金2.一張面值為100000元的銀行承兌匯票，距離到期還有90天（一年按360天計(jì)算），貼現(xiàn)率為6%，其交易價(jià)格為（）A.98000B.98500C.98800D.989203.債券利率是指發(fā)行債券時(shí)所規(guī)定的（）A.實(shí)際利率B.名義利率C.

39、票面利率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率4.按是否通過(guò)中介機(jī)構(gòu)，債券的發(fā)行方式可分為（）A.直接發(fā)行和間接發(fā)行B.公募發(fā)行和私募發(fā)行C.招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行D.定期發(fā)行和不定期發(fā)行5.匯率是指（）A.貨幣市場(chǎng)的價(jià)格B.資本市場(chǎng)的價(jià)格C.外匯市場(chǎng)的價(jià)格D.黃金市場(chǎng)的價(jià)格6.按基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可分為（）A.公司型和契約型基金B(yǎng).封閉式和開(kāi)放式基金C.股票基金和債券基金D.期貨基金和期權(quán)基金7.根據(jù)利率在借貸期內(nèi)是否隨市場(chǎng)的變化而變化，利率可以分為（）A.實(shí)際利率與名義利率B.固定利率與浮動(dòng)利率C.官定利率與公定利率D.年利率與月利率8.根據(jù)市場(chǎng)效率假說(shuō)，在弱有效市場(chǎng)上，證券的價(jià)格反映了（）A.公開(kāi)信息

40、B.內(nèi)幕信息C.歷史信息D.所有信息9.MACD是（）A.移動(dòng)平均線B.平滑異同移動(dòng)平均線C.異同平均數(shù)D.正負(fù)差10.反映企業(yè)短期償債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）A.財(cái)務(wù)杠桿比率B.盈利能力比率C.資產(chǎn)效率比率D.流動(dòng)比率11.同業(yè)拆借市場(chǎng)是解決短期資金短缺的場(chǎng)所，其相互調(diào)劑融通資金的對(duì)象是（）A.個(gè)人與銀行之間B.企業(yè)與企業(yè)之間C.金融機(jī)構(gòu)之間D.政府與銀行之間12.以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是（）A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.制定交易價(jià)格D.公布行情13.計(jì)算未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值時(shí)所使用的利率是（）A.票面利率B.貼現(xiàn)率C.名義利率D.實(shí)際利率14.已發(fā)行股票的流通轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)叫做股票的（）

41、A.發(fā)行市場(chǎng)B.初級(jí)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)15.專門為證券交易辦理存管、資金結(jié)算交收和證券過(guò)戶業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是（）A.證券承銷人B.證券交易經(jīng)紀(jì)人C.證券交易所D.證券結(jié)算公司16.股票的凈值又可稱為（）A.面值B.每股凈資產(chǎn)C.清算價(jià)格D.市場(chǎng)價(jià)格17.以期限在1年以內(nèi)的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)是（）A.貨幣市場(chǎng)B.資本市場(chǎng)C.黃金市場(chǎng)D.外匯市場(chǎng)18.1995年后，我國(guó)財(cái)政部向承銷商發(fā)行國(guó)債一般采取的方式為（）A.包銷B.代銷C.拍賣D.招標(biāo)19.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息一般比單利債券（）A.低B.高C.相同D.不確定20.目前，我國(guó)的股票上市制度實(shí)行

42、（）A.核準(zhǔn)制B.審批制C.注冊(cè)制D.輪換制二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有二個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21.金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括（ ）A.金融市場(chǎng)參與者B.金融市場(chǎng)交易工具C.金融市場(chǎng)中介D.金融市場(chǎng)價(jià)格E.金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)22.金融工具的特征包括（ ）A.期限性B.流動(dòng)性C.衍生性D.收益性E.風(fēng)險(xiǎn)性23.股票流通市場(chǎng)的交易方式有（ ）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.信用交易D.期權(quán)交易E.股票指數(shù)期貨、期權(quán)交易24.證券交易所的基本組織形式有（ ）A.核準(zhǔn)制B.會(huì)員制C.特許制D.公司制

43、E.股份制25.技術(shù)分析方法的假設(shè)前提包括（ ）A.市場(chǎng)行為包含一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.波浪理論E.切線理論三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26.金融工具27.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)28.實(shí)際利率29.直接標(biāo)價(jià)法四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30.簡(jiǎn)述直接融資的優(yōu)點(diǎn)與局限性。31.簡(jiǎn)述證券投資基金的含義及其特點(diǎn)。32.簡(jiǎn)述普通股與優(yōu)先股的主要區(qū)別。33.簡(jiǎn)述場(chǎng)外交易的特點(diǎn)。34.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35.分析影響股票供求關(guān)系進(jìn)而造成股價(jià)波動(dòng)的主要因素。36.闡述中央銀行三大貨幣政策工具的

44、作用。金融市場(chǎng)學(xué)試題八一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1商業(yè)銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是為了（）A籌集資金B(yǎng)頭寸管理C實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)D降低投資風(fēng)險(xiǎn)2具有法定票式，表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)憑證，叫做（）A債券B股票C票據(jù)D匯票3與其他同期限金融工具相比較，具有風(fēng)險(xiǎn)最低、流動(dòng)性最高的特點(diǎn)的是（）A存款B國(guó)庫(kù)券C基金D保險(xiǎn)單4債券按是否限定發(fā)行對(duì)象分為（）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行C直接發(fā)行和間接發(fā)行D定期發(fā)行和不定期發(fā)行5間接融資與直接融資相比（）A間接

45、融資安全性低B間接融資風(fēng)險(xiǎn)較大C間接融資風(fēng)險(xiǎn)較小D間接證券流動(dòng)性不強(qiáng)6貨幣市場(chǎng)是指（）A買賣各國(guó)貨幣的市場(chǎng)B外匯市場(chǎng)C短期資金交易場(chǎng)所D一年以上資金借貸場(chǎng)所7倫敦黃金市場(chǎng)的主要特征是（）A每日兩次定價(jià)交易B批發(fā)交易C洛布爾父子公司為主體D金條交易8狹義的外匯市場(chǎng)是指（）A外匯零售市場(chǎng)B外匯批發(fā)市場(chǎng)C外匯有形市場(chǎng)D外匯無(wú)形市場(chǎng)9世界上第一個(gè)期貨交易所于1570年產(chǎn)生于（）A芝加哥B東京C倫敦D新加坡10世界上任何一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)管理的基本原則都是（）A制止背信的原則B公開(kāi)、公平、公正原則C禁止欺詐、操縱市場(chǎng)的原則D保障國(guó)有資產(chǎn)不受損害原則11當(dāng)今世界上最重要的金融市場(chǎng)及金融中心之一，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)與

46、金融具有極其重要影響的是（）A倫敦外匯市場(chǎng)B紐約金融市場(chǎng)C聯(lián)邦基金市場(chǎng)D歐洲金融市場(chǎng)12以下不屬于衍生金融工具的是（）A期貨B股票C期權(quán)D掉期13回購(gòu)協(xié)議實(shí)質(zhì)是（）A證券買賣B短期借貸C有抵押的短期借貸D有抵押品的證券買賣14一張差半年到期面額為1000元的票據(jù)，到銀行貼現(xiàn)獲取了950元現(xiàn)金，則年貼現(xiàn)率為（）A5%B10%C12%D15%15股票的最普遍形式是（）A內(nèi)部職工股B法人股C普通股D優(yōu)先股16中華人民共和國(guó)證券法頒布的年份是（）A1995B1996C1997D199817銀行利率與債券價(jià)格的關(guān)系是（）A正相關(guān)B負(fù)相關(guān)C不相關(guān)D相等18近年來(lái)在美國(guó)出現(xiàn)了一種場(chǎng)外交易形式，股票買賣雙方不通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商，彼此間利用電訊手段進(jìn)行大宗股票交易。這種方式叫做（）A場(chǎng)外交易B第三市場(chǎng)交易C第四市場(chǎng)交易D柜臺(tái)交易19股票綜合收益率等于（）ABCD20下列風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D道德風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二個(gè)至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。21投資基金具有的特點(diǎn)包括（）A多元化投資B無(wú)風(fēng)險(xiǎn)C專家理財(cái)D流動(dòng)性強(qiáng)E收益低22我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有股票