證券交易-押題卷

1、一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在（）證券交易所上市。A香港B深圳C上海D紐約2.新中國證券市場的建立始于（）。A1982年B1986年C1990年www.xamda.CoM考試就上考試大D1991年3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）的債券。A優(yōu)先股BB股C另一種證券D基金4.信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。A押金B(yǎng)股本C資金D保證金5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管

2、理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）元。A3000萬B5000萬C1億D5億6.證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度C市場價(jià)格的波動(dòng)性D市場指數(shù)的波動(dòng)性7.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所?。ǎ槌山粌r(jià)。A中間價(jià)B距前收盤價(jià)最近的價(jià)位C可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格D使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格8.客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，這種委托是（）。A電話委托B當(dāng)面委托C市價(jià)委托轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda.ComD限價(jià)委托9.上海證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小

3、變動(dòng)單位為0.005元人民幣。A權(quán)證交易B債券質(zhì)押式回購交易C債券買斷式回購交易D基金交易10.在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A凈價(jià)交易B市價(jià)交易C全價(jià)交易D買賣價(jià)交易11.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A時(shí)間優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D會(huì)員優(yōu)先12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為開盤集合競價(jià)時(shí)間。A9：209：35B9：159：25C9：259：35D14：5715：0013.市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請按指定的價(jià)格與（）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)

4、間優(yōu)先順序配對成交。A意向申報(bào)B雙邊報(bào)價(jià)C成交申報(bào)D定價(jià)申報(bào)14.證券市場的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（）開始實(shí)施的。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004.年l月1日15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A6個(gè)月B12個(gè)月C18個(gè)月D24個(gè)月16.在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)來源：考試大B通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生C當(dāng)日無成交D當(dāng)日有成交的17.一級交易商在固

5、定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（）。A10分鐘B30分鐘C60分鐘D90分鐘18.固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向（）家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。A10B5C3D119.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C采用正確的委托手段D根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果20.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。A成交說明書B成交清單C買賣成

6、交報(bào)告單D委托說明書21.境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A自然人證券賬戶注冊申請表B機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表C證券賬戶注冊資料查詢申請表D合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表22.自然人申請補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原（）。A證券賬戶凍結(jié)證明B證券賬戶結(jié)算證明C資金賬戶凍結(jié)證明D資金賬戶結(jié)算證明23.在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A認(rèn)知階段B情感階段C猶豫階段D

7、最終行為階段24.（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A客戶服務(wù)B客戶咨詢C客戶招攬D客戶反饋25.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A1B3C5D1026.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。A有償送股比例B約定送股比例C有效送股比例D無償送股比例27.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A分公司系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C互聯(lián)網(wǎng)來源：考試大D交易系統(tǒng)28.開

8、放式基金的認(rèn)購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示（）。A基金資產(chǎn)凈值B每份基金份額面值C基金份額累計(jì)凈值D每百份基金份額凈值.29.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A配股公告日B配股登記日C配股公告日后一天D配股登記日后一天30.對于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A3B10C15D3031.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣是（）。A銀行

9、間市場的自營買賣B柜臺(tái)自營買賣C交易系統(tǒng)自營買賣D債券市場自營買賣32.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是（）。A經(jīng)紀(jì)客戶的資金B(yǎng)證券交易準(zhǔn)備金C監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金D自有或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金33.證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的（）。A5%B30%C100%D500%34.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是（）。A公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況B公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化C公司發(fā)生虧損或損失D持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化35.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為

10、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱B各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱C證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱36.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。A5%，10%B5%，15%C10%，15%D15%，25%37.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后（）個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證

11、券交易所報(bào)備。A5B10C15D3038.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A上月資產(chǎn)總值B上月資產(chǎn)市值C上月資產(chǎn)凈值D上月資產(chǎn)平均值39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。、A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上10倍以下D1倍以上15倍以下40.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。A財(cái)務(wù)狀況B投資業(yè)績C管理能力D業(yè)務(wù)資格41.客戶信用證券賬戶為

12、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。A一級B二級C三級考試大論壇D初始42.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（）。A維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)B維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))C維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)D維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)43.

13、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A信用交易證券交收賬戶B信用交易專用證券結(jié)算賬戶C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶44.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計(jì)算。A凈值B市值C面值D發(fā)行價(jià)格45.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A10B15C20D3046.下列各選項(xiàng)中，對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定的是（）。A證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書C

14、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法D關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見47.客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的（）調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。A同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率B同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率C同期銀行存款準(zhǔn)備金率D同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率48.客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是（）。A客戶信用證券賬戶B客戶信川資金賬戶C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶49.全國銀行間債券市場債券交易管理辦法規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債

15、券等記賬式債券。A中國人民銀行B中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)50.全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的（）。A20%，20%B200%，20%C20%，200%D200%，200%51.上海證券交易所國債買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。A到期價(jià)(凈價(jià))B到期現(xiàn)價(jià)(凈價(jià))C到期購回價(jià)(全價(jià))D到期購回價(jià)(凈價(jià))52.上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量：競價(jià)撮合系統(tǒng)最小（）手，最大（）手

16、。A500，1000B1000，50000C1000，10000D5000，1000053.全國銀行間市場買斷式回購中，（）負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。A同業(yè)中心B中國人民銀行C中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)D中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司54.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A質(zhì)權(quán)B抵押權(quán)C處置權(quán)D所有權(quán)55.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易的結(jié)算流程的是（）。A清算B證券委托C發(fā)送交收結(jié)果D證券交收和資金交收56.某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

17、公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。A10000B13333轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda.ComC18182D200000057.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（），作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。A第二日B當(dāng)日日終C次一營業(yè)日D當(dāng)日15：57前58.由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B本金風(fēng)險(xiǎn)C

18、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D操作風(fēng)險(xiǎn)59.根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。A20%B25%C30%D50%60.結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A每年B每月C每星期D每季度二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（）。A定期交易系統(tǒng)B報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)C指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)D連

19、續(xù)交易系統(tǒng)2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。A股票B權(quán)證C債券D可轉(zhuǎn)換債券3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有（）。A通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)B通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)C通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)D通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（）。A現(xiàn)在定約成交，將來交割B遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行C以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行5.我國證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。A增發(fā)上市的股票B暫停上

20、市后恢復(fù)上市的股票C首次公開上市發(fā)行的股票D連續(xù)競價(jià)階段交易的股票6.非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A人工電話委托B網(wǎng)上委托C傳真委托D自助和電話自動(dòng)委托7.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（）。A本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)B賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)C賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交D最高買入申報(bào)與

21、最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)9.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（）。A9：2511：30來源：B9：3011：30C13：0015：30D13:0015：2710.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A證券名稱B成交價(jià)C成交量D買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱11.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣B國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金

22、額不低于1000萬元人民幣C債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣D多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（）。A10%以上的證券中斷交易B證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷C10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)D證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。A緣故法B被動(dòng)接受法C介紹法D陌生拜訪法14.證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)

23、，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（）。A賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗B資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作C資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)D各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有（）。A申購新股資金凍結(jié)期間B開放式基金尚有基金余額C客戶資料尚未補(bǔ)全D銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷16.要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A可度量性B有價(jià)值C可接近性D差異性17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（）。A申請材料

24、送交日為T-5日前B結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前C向證券交易所提交公告申請日為T-1日前D公告刊登日為T日18.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。A結(jié)算方式不同B轉(zhuǎn)讓方式不同C信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D掛牌公司屬性不同19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（）進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。A配股B送紅股C增發(fā)新股D降低轉(zhuǎn)股價(jià)格20.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（）。A權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例B權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-

25、日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%x行權(quán)比例C權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例D權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例21.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。A自營總規(guī)模的控制B資產(chǎn)配置比例控制C項(xiàng)目集中度控制D單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?2.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。A經(jīng)紀(jì)B資產(chǎn)管理C投資銀行請?jiān)L問考試

26、大網(wǎng)站/D物業(yè)管理23.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）.A加強(qiáng)監(jiān)管B嚴(yán)格把關(guān)C完善法制D加強(qiáng)自律管理24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（）向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。A每周B每月C每半年D每年25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元B設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元C最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形D具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

27、提交的材料有（）。A申請書B負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表C申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明D凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表27.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A出具資產(chǎn)托管報(bào)告B安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)C監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作D執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容的是（）。A投資限制B投資理念與投資策略C投資規(guī)模與投資方D投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制29.可作為融資買入或融券賣

28、出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A股票B債券C證券投資基金D其他證券30.客戶及其一致行動(dòng)人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。A普通證券賬戶B信用證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶31.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施B建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度D定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練32.證券公司經(jīng)營融資

29、融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A融券專用證券賬戶B信用交易資金交收賬戶C信用交易證券交收賬戶D客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶33.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下（）幾個(gè)品種。A1天來源：B2天C3天D7天34.全國銀行問債券市場交易管理辦法第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格。A擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券B擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)C制造并提供虛假資料和交易信息D操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭

30、議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（）。A同業(yè)中心B中國人民銀行C中央結(jié)算公司D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)36.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機(jī)構(gòu)。A托管B登記C交易D結(jié)算37.申請送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。A擴(kuò)募B增發(fā)C配股D封轉(zhuǎn)開38.記賬式國債在（）的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。A招投標(biāo)B債券回購C場外合同分銷D證券交易所掛牌分銷39.根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定

31、最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人（），確定其最低結(jié)算備付金限額。A現(xiàn)金維護(hù)比例B最低結(jié)算備付金比例C上月證券日均買入金額D上月證券日均賣出金額40.對資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。A扣劃自營證券B變賣自營證券C暫不交付相關(guān)證券D暫不向違約方劃付相關(guān)資金三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（）A正確B錯(cuò)誤2.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。（）A正確B錯(cuò)誤3.股票可以表明投資者的

32、股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（）A正確B錯(cuò)誤4.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（）A正確B錯(cuò)誤5.根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。（）A正確B錯(cuò)誤6.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）A正確B錯(cuò)誤7.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。（）來源：A正確B錯(cuò)誤

33、8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。（）A正確B錯(cuò)誤9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日收盤價(jià)×(1土漲跌幅比例)。（）A正確B錯(cuò)誤10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。（）A正確B錯(cuò)誤11.傭金屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。（）A正確B錯(cuò)誤12.竟價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）A正確B錯(cuò)誤13.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。（）A正確B錯(cuò)誤14.僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入

34、交易所即時(shí)行情發(fā)布。（）A正確B錯(cuò)誤15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。（）A正確B錯(cuò)誤16.證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。（）A正確B錯(cuò)誤17.證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。（）A正確B錯(cuò)誤18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（）A正確B錯(cuò)誤19.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。A正確B錯(cuò)誤20.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場的特征。（

35、）A正確B錯(cuò)誤21.營銷人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（）A正確B錯(cuò)誤22.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。（）A正確B錯(cuò)誤23.對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（）A正確B錯(cuò)誤24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。（）A正確B錯(cuò)誤25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介

36、紹業(yè)務(wù)。（）A正確B錯(cuò)誤26.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。（）A正確B錯(cuò)誤27.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。（）A正確B錯(cuò)誤28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。（）A正確B錯(cuò)誤請?jiān)L問考試大網(wǎng)站/29.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（）A正確B錯(cuò)誤30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（）

37、A正確B錯(cuò)誤31.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（）A正確B錯(cuò)誤32.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。（）A正確B錯(cuò)誤34.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）A正確B錯(cuò)誤35.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的

38、風(fēng)險(xiǎn)。（）A正確B錯(cuò)誤36.證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）A正確B錯(cuò)誤37.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）A正確B錯(cuò)誤38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（）A正確B錯(cuò)誤39.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）A正確B錯(cuò)誤40.深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同

39、一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。（）A正確B錯(cuò)誤41.同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）A正確B錯(cuò)誤42.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）A正確B錯(cuò)誤43.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（）A正確B錯(cuò)誤44.當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率為100%。（）A正確B錯(cuò)誤46.客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證

40、券。（）A正確B錯(cuò)誤47.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。（）A正確來源：考試大B錯(cuò)誤48.擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶可以通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。（）A正確B錯(cuò)誤49.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）A正確B錯(cuò)誤50.目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。（）A正確B錯(cuò)誤51.全國銀行間市場質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進(jìn)行投資。（）A正確B錯(cuò)誤52.上

41、海證券交易所所有會(huì)員均可參與國債買斷式回購。（）A正確B錯(cuò)誤53.在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。（）A正確B錯(cuò)誤54.全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）A正確B錯(cuò)誤55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。（）A正確B錯(cuò)誤56.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。（）A正確B錯(cuò)誤57.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。（）A正確B錯(cuò)誤58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視

42、同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。（）A正確B錯(cuò)誤59.各市場采用的滾動(dòng)交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2，我國香港市場采取T+3。（）A正確B錯(cuò)誤60.實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范市場風(fēng)險(xiǎn)的考慮。（）A正確B錯(cuò)誤參考答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1.C【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。2.B【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。3.C【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。4.D【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。5.C【解析

43、】(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產(chǎn)管理。從事上述業(yè)務(wù)之一的最低注冊資本不低于人民幣1億元。6.A【解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。7.B【解析】如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。8.C【解析】市價(jià)委托是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。9.B【解析】上海證券交易所規(guī)定債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。10.A【解析】在凈價(jià)交易情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。11.C【解析】客戶優(yōu)先是指當(dāng)

44、證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。12.B【解析】深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：159：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間。13.D【解析】市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。14.C【解析】從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度?？荚嚧笾袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(wwwE)15.D【解析】中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。16.A【解析】在深圳證

45、券交易所，當(dāng)收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。17.C【解析】一級交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘。18.B【解析】固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。19.D【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。20.C【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和

46、證券及時(shí)交付給客戶簽收。21.B【解析】境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。22.A【解析】自然人申請補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。23.B【解析】在情感階段，營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。24.C【解析】客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。25.A【解析】發(fā)行

47、人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。26.D【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。27.C【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。28.B【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值。29.B【解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。30.C【解析】對于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后15個(gè)工作El內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。31.A【解析】銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。32.D【解析】證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金。33.B【解析】證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%?？荚嚧笳搲?4.C【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。35.D【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)